第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人王金伦、主管会计工作负责人宗振江及会计机构负责人(会计主管人员)刘艳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　报告期内存在以前期间发生但延续到本期的重要事项，公司已在临时公告中进行了披露，详见下表。

　　■

　　■

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、对2018年度经营业绩的预计

　　2018年度预计的经营业绩情况：业绩亏损

　　业绩亏损

　　■

　　五、以公允价值计量的金融资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　新疆准东石油技术股份有限公司董事会

　　2018年10月23日

　　证券代码: 002207              证券简称:ST准油           公告编号:2018-087

　　新疆准东石油技术股份有限公司

　　第五届董事会第三十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　本次董事会审议通过并披露的《2018年第三季度报告》中对2018年度经营业绩的预计仅为公司财务部门初步测算的结果，存在一定的不确定性，最终结果以公司披露的2018年度报告为准。

　　1、公司对外投资涉及荷兰（记账本位币为美元）和哈萨克斯坦两个国家，公司在对2018年度业绩进行预计时已根据相关机构的预测考虑了人民币兑美元和美元兑坚戈以及人民币兑坚戈汇率变动造成的影响，但仍存在无法准确预测其影响程度的不确定性。

　　2、2018年6月30日、8月16日、9月10日和10月13日，公司分别在指定信息披露媒体发布了《关于公司部分银行账户被冻结暨相关事项落实情况的公告》（公告编号2018-058）、《关于收到法院相关法律文书的公告》（公告编号2018-066）、《重大诉讼进展公告》（公告编号：2018-078）、《诉讼事项进展公告》（公告编号2018-085），对于中安融金（深圳）商业保理有限公司以“民间借贷纠纷”为由起诉公司的案件及进展情况进行了披露，并进行了风险提示。因该案件尚处于诉讼阶段、未形成审理结果，目前暂无法判断对公司当期利润或期后利润的影响，以及是否可能对上市公司造成其他影响。

　　3、2018年9月10日，公司在指定信息披露媒体发布了《关于深圳证券交易所年报问询函的回复公告》（公告编号：2018-076），针对公司参股收购的Galaz油田面临的风险进行了披露。如果Galaz公司按时完成其与政府签订的底土合同及11份补充协议约定的投资义务或其他相关支出，则不存在被罚款或被终止勘探许可的风险；如果无法按时完成，存在面临罚款或被终止勘探许可的风险。因此，公司对参股荷兰震旦纪能源合作社、新疆阿蒙能源有限公司形成的长期股权投资和可供出售金融资产是否计提减值准备存在不确定性。

　　4、公司全资子公司准油天山受经营环境影响业绩亏损，存在计提资产减值准备的风险，对公司2018年度业绩的影响存在不确定性。

　　5、2018年9月15日，公司在指定信息披露媒体发布了《关于公开挂牌出售资产的公告》（公告编号：2018-082），在新疆产权交易市场（http://www.xjcq.gov.cn/）采取公开挂牌的方式出售公司克拉玛依研发中心建设项目在建工程资产组。该事项存在不确定性，交易如完成，将改善公司的现金流动性，由此产生的具体损益金额及对公司 2018 年度业绩的影响尚存在不确定性。

　　针对上述不确定性，公司将紧密跟踪相关事项进展、按照规则和公司制度规定履行相关决策程序（如需），并及时履行信息披露义务。

　　新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2018年10月19日以书面和电子邮件的形式发出会议通知、会议议案及相关资料，第五届董事会第三十六次会议于2018年10月23日以通讯表决的方式召开。本次董事会应出席人数9人，实际出席会议9人。会议由董事长竹艳女士主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议的召集和召开符合《公司法》和公司《章程》的规定。经与会董事审议并逐项表决，通过了以下议案，并做出以下决议：

　　一、审议通过了《2018年第三季度报告》

　　《2018年第三季度报告全文》刊载于2018年10月24日的巨潮资讯网；《2018年第三季度报告摘要》（公告编号：2018-088）刊载于2018年10月24日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》

　　详见公司于2018年10月24日在指定信息披露媒体发布的《关于向控股股东借款暨关联交易的公告》（公告编号：2018-089）。

　　公司独立董事对该议案进行事前认可并发表了独立意见，详见2018年10月24日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案关联董事竹艳、朱子立、蒋玮霖回避表决。

　　该议案经表决，同意6票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　第五届董事会第三十六次会议决议。

　　特此公告。

　　新疆准东石油技术股份有限公司

　　董事会

　　二〇一八年十月二十三日

　　证券代码: 002207             证券简称:ST准油          公告编号:2018-090

　　新疆准东石油技术股份有限公司

　　第五届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2018年10月19日以书面和电子邮件的形式发出会议通知，第五届监事会第二十次会议于2018年10月23日在新疆阜康准东石油基地公司三楼会议室以现场加通讯的方式召开。本次监事会应出席人数5人，实际出席会议5人。其中监事佐军、艾克拜尔·买买提、刘俊、赵树芝出席了现场会议，监事费晓丹以通讯方式表决。会议由监事会主席佐军先生主持，本次会议的召开符合《公司法》和公司《章程》的规定，经与会监事审议，以书面表决方式通过了以下议案，并形成如下决议：

　　一、审议通过了《2018年第三季度报告》

　　经审议，监事会成员认为：公司2018年第三季度报告真实、准确、完整地反映了公司2018年第三季度的财务状况、经营成果和现金流量情况，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏事项。

　　《2018年第三季度报告全文》刊载于2018年10月24日的巨潮资讯网；《2018年第三季度报告摘要》（公告编号：2018-088）刊载于2018年10月24日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　该议案经表决：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》

　　经审议，监事会成员认为：本次关联交易是为了补充公司的流动资金，符合公司经营发展的实际需要，且关联交易定价公允，符合市场原则，不存在损害公司及股东利益的情形，对公司本年度的财务状况、经营成果及独立性不构成重大影响。同意公司向控股股东湖州燕润投资管理合伙企业（有限合伙）借款1,500.00万元，借款期限12个月，以实际发放日期计息、利率为12.98%/年。

　　具体内容详见公司于2018年10月24日在指定信息披露媒体发布的《关于向控股股东借款暨关联交易的公告》（公告编号：2018-089）。

　　本议案关联监事费晓丹回避表决。

　　该议案经表决：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、第五届监事会第二十次会议决议。

　　特此公告。

　　新疆准东石油技术股份有限公司

　　监事会

　　二〇一八年十月二十三日

　　证券代码: 002207             证券简称:ST准油               公告编号:2018-091

　　新疆准东石油技术股份有限公司

　　关于独立董事辞职的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2018年10月22日，新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司独立董事顾玉荣女士的书面辞职报告。顾玉荣女士因个人原因，自即日起辞去公司独立董事、董事会审计委员会主任委员、委员和薪酬与考核委员会委员、战略与发展委员会委员、提名委员会委员等职务，辞职后将不再在公司担任任何职务。

　　顾玉荣女士的辞职将导致公司第五届董事会中独立董事人数少于董事会成员的三分之一。根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《章程》等相关规定，顾玉荣女士的辞职将在公司股东大会选举产生新的独立董事后生效。在此期间，顾玉荣女士仍将按照相关法律、法规和公司《章程》的规定继续履行其作为公司独立董事、董事会审计委员会主任委员、委员和薪酬与考核委员会委员、战略与发展委员会委员、提名委员会委员的职责。公司董事会将按照相关规定，尽快提名新的独立董事候选人，在报送深圳证券交易所审核通过后，提交公司股东大会选举。

　　公司董事会对顾玉荣女士在公司任职期间所做工作表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　新疆准东石油技术股份有限公司

　　董事会

　　二〇一八年十月二十三日

　　证券代码: 002207            证券简称:ST准油            公告编号: 2018-089

　　新疆准东石油技术股份有限公司

　　关于向控股股东借款暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　2018年10月23日，新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第五届董事会第三十六次会议审议通过了《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》，同意向控股股东湖州燕润投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“燕润投资”）借款人民币1,500.00万元， 借款期限12个月，以实际发放日期计息。借款利率为12.98%/年，由此产生的手续费、税费等由双方各自承担。

　　燕润投资为公司控股股东、本事项构成关联交易，关联董事竹艳、朱子立、蒋玮霖对本议案已回避表决，独立董事对该事项进行事前认可并发表了独立意见。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况，无需经过有关部门批准。

　　根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》、《关联交易管理制度》等相关规定，本次关联交易在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。公司董事会授权公司总经理办理借款事项相关文件的签署等事宜。

　　二、关联方基本情况

　　名    称：湖州燕润投资管理合伙企业（有限合伙）

　　住    所：浙江省湖州市红丰路1366号3幢1216-95

　　注册资本：100,000.00万元

　　企业类型：有限合伙企业

　　执行事务合伙人：常州星汉资本管理有限公司（委派代表：蒋玮霖）

　　统一社会信用代码：91330501MA2B3HL74F

　　经营范围：投资管理；资产管理（除金融资产管理）；项目投资；投资咨询(除期货)。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。

　　主要股东和实际控制人：中泰创展（珠海横琴）资产管理有限公司（LP）出资99.10%，常州星汉资本管理有限公司（GP）出资0.90%。实际控制人为解直锟先生。

　　关联关系：本公司控股股东。

　　主要财务数据：（1）截止2017年12月31日湖州燕润投资管理合伙企业（有限合伙）总资产为1,950.01元,净资产-49.99元；营业收入0元；净利润为-49.99元。（2）截止2018年6月30日，总资产为913,414,877.45元,净资产913,414,877.45元；营业收入0元；净利润为-1,585,072.56元。

　　三、交易的定价政策及定价依据

　　本次关联交易是控股股东燕润投资为公司提供有偿借款，本次借款利率参照市场同期实际资金成本情况和利率水平，经双方充分协商后合理确定，以公司实际用款期限计算利息，不存在损害公司和其他股东利益的情形。

　　四、交易主要内容

　　1、借款金额：1,500.00万元。

　　2、借款期限：12个月，以实际到账日期算起。

　　3、借款利率：12.98%/年。

　　4、借款的发放和偿还：借款合同签署之日起10日内发放贷款，到期一次性还本付息。

　　5、生效条件、生效时间及有效期限：借款合同自借款人、贷款人加盖公司公章后生效，有效期至借款人偿还贷款本息止。

　　6、借款期限届满后，双方协商一致可以展期，借款人应在借款期限届满前一个月前提出书面申请，经贷款人审查同意，签订借款展期协议后有效。

　　五、关联交易目的及对上市公司的影响

　　本次关联交易主要为了补充公司的流动资金，符合公司经营发展的实际需要；遵循公平、公开、公允、合理的原则，严格按照相关法律法规及公司的相关制度履行决策、审批程序，交易定价公允，符合市场原则，且有利于公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　本次关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响。

　　六、近十二个月内公司与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　近十二个月公司与燕润投资累计已发生的各项关联交易的总金额为0元。

　　七、独立董事事前认可意见和独立意见

　　1、独立董事的事前认可意见

　　公司董事会在审议本次关联交易的议案之前，将该关联交易的相关资料提交公司独立董事审阅通过，得到了公司独立董事的事前认可，独立董事发表事前认可意见如下：

　　经对公司向控股股东借款暨关联交易事项的充分了解，及对本事项涉及的相关资料进行事先审查，我们认为：本次公司拟向控股股东燕润投资借款的事项构成了关联交易，公司董事会对上述关联交易事项进行审议时，关联董事应回避表决。本次借款是基于公司生产经营的实际需要，交易定价由交易双方在市场价格的基础上充分协商确定，交易定价公允、符合市场原则。本次借款符合公司实际情况，将有利于缓解公司流动资金紧张的状况、维护公司的持续经营能力，符合公司的长远发展利益。

　　本次交易符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，未发现损害公司及股东利益的行为，不影响公司的独立性。我们同意将上述议案提交公司第五届董事会第三十六次会议审议。

　　2、独立董事的独立意见

　　本次公司向控股股东燕润投资借款的事项构成了关联交易，公司董事会对上述关联交易事项进行审议时，关联董事已全部回避表决。本次借款是基于公司生产经营的实际需要，交易定价由交易双方在市场价格的基础上充分协商确定，交易定价公允、符合市场原则。本次借款符合公司实际情况，将有利于缓解公司流动资金紧张的状况、维护公司的持续经营能力，符合公司的长远发展利益。

　　本次交易符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，未发现损害公司及股东利益的行为，不影响公司的独立性。

　　八、备查文件

　　1、公司第五届董事会第三十六次会议决议；

　　2、公司独立董事关于向控股股东借款暨关联交易事项的事前认可意见和独立意见。

　　新疆准东石油技术股份有限公司

　　董事会

　　二〇一八年十月二十三日