证券代码：603590  证券简称：康辰药业        公告编号：临2018-011

　　北京康辰药业股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●现金管理受托方：银行

　　●现金管理金额：使用额度不超过人民币60,000.00万元（含）的闲置募集资金（上述额度内资金可循环滚动使用）

　　●现金管理投资类型：低风险保本型的结构性存款产品或银行理财产品

　　●现金管理期限：公司2018年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月内

　　北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次会议于2018年10月15日召开。审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币60,000.00万元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型的结构性存款产品或银行理财产品，使用期限自公司2018年第二次临时股东大会审议通过起12个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1084号）的核准，公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）4,000万股，每股发行价格为人民币24.34元，募集资金总额为人民币97,360.00万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币89,142.5937万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2018年8月20日出具了验资报告（广会验字[2018]G16002320621号）。

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司与保荐机构、募集资金专户监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储管理。

　　二、拟使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　1、管理目的

　　为提高公司募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取投资回报。

　　2、额度及期限

　　公司拟使用额度不超过人民币60,000.00万元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型的结构性存款产品或银行理财产品，使用期限自公司2018年第二次临时股东大会审议通过起 12个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

　　3、投资品种

　　为控制募集资金使用风险，公司拟使用部分闲置募集资金用于投资低风险保本型的银行结构性存款产品或银行理财产品，投资风险可控。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。不存在变相改变募集资金用途的行为。

　　4、决议有效期

　　自公司2018年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　5、实施方式

　　在授权额度范围内，董事会授权公司董事长或董事长授权人员负责办理使用闲置募集资金购买保本型的银行结构性存款产品或银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务中心负责组织实施。

　　6、信息披露

　　公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求，及时披露公司现金管理的具体情况。

　　三、风险控制措施

　　1、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的单位所发行的产品。

　　2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应保全措施，控制投资风险。

　　3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查。

　　四、对公司经营的影响

　　公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。

　　五、专项意见说明

　　1、独立董事意见

　　在保障资金安全及确保不影响募集资金投资项目建设和使用计划的前提下，公司拟使用额度不超过人民币60,000.00万元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型的结构性存款产品或银行理财产品，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定以及《北京康辰药业股份有限公司募集资金管理办法》，有利于提高公司资金使用效率。公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常运行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。本项议案符合《公司章程》的规定。

　　综上，全体独立董事一致同意公司使用额度不超过人民币60,000.00万元（含）的闲置募集资金进行现金管理。

　　2、监事会意见

　　公司经营情况良好，财务状况稳健，在保障公司正常经营运作和募投项目资金需求的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报，且不会影响公司主营业务的正常发展，不会影响募投项目的正常运行，不会改变募集资金用途，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，不会对公司生产经营及募投项目的实施造成不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　综上，监事会同意公司使用额度不超过人民币60,000.00万元（含）的闲置募集资金进行现金管理。

　　3、保荐机构核查意见

　　保荐机构广发证券股份有限公司认为，公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，并将提交公司股东大会审议，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求；公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项，未违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形；在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司通过投资保本型结构性存款产品或银行理财产品，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。

　　综上，保荐机构同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项。

　　特此公告。

　　北京康辰药业股份有限公司董事会

　　2018年10月17日

　　证券代码：603590  证券简称：康辰药业        公告编号：临2018-012

　　北京康辰药业股份有限公司

　　关于使用自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●现金管理受托方：银行等金融机构

　　●现金管理金额：使用最高额度不超过人民币10亿元的自有资金（上述额度内资金可循环滚动使用）

　　●现金管理投资类型：安全性高、流动性好的低风险投资产品

　　●现金管理期限：公司2018年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月内

　　北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次会议于2018年10月15日召开。审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币10亿元的自有资金适时购买安全性高、流动性好的低风险投资产品，使用期限自公司2018年第二次临时股东大会审议通过之日起 12个月内，在上述额度和期限内，可循环滚动使用。具体情况如下：

　　一、使用自有资金进行现金管理的基本情况

　　1、投资目的

　　为充分利用闲置资金、提高资金使用效率，在保证公司正常经营且资金安全的情况下，合理利用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，可以增加收益，实现股东利益最大化。

　　2、投资品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，闲置自有资金拟用于购买投资期限不超过12个月的银行或其他金融机构的安全性高、流动性好的低风险投资产品。

　　3、额度及期限

　　公司拟使用额度不超过10亿元的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险投资产品，该额度在公司2018年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月有效期内可循环滚动使用。

　　4、实施方式

　　在授权额度范围内，授权公司董事长或董事长授权人员在规定额度、期限范围内行使相关投资决策权并签署文件。

　　5、信息披露

　　公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定要求，及时披露公司使用自有资金进行现金管理的具体情况。

　　二、投资风险及风险控制措施

　　1、投资风险

　　（1）尽管公司购买安全性高、流动性好的低风险投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

　　2、风险控制措施

　　（1）公司进行现金管理时，将选择流动性好、安全性高、期限不超过12个月的低风险投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

　　（2）公司财务中心相关人员将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（3）独立董事、监事会可以对现金管理情况进行检查和监督，必要时可以聘任独立的外部审计机构进行现金管理的专项审计。

　　三、对公司经营的影响

　　1、公司使用部分自有暂时闲置资金购买低风险理财产品是在保证日常经营运作资金需求和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。

　　2、公司使用自有闲置资金购买低风险理财产品有利于提高资金使用效率，增加公司收益，实现股东利益最大化。

　　四、专项意见说明

　　1、独立董事意见

　　在保证正常经营、资金安全的前提下，公司拟使用额度不超过人民币10亿元（含）的闲置自有资金适时购买安全性高、流动性好的低风险的投资产品，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为股东获取更多的投资回报。如公司因重大项目投资或经营需要资金时，公司将终止购买或及时赎回理财产品以保证公司资金需求，因此不会影响公司的日常经营及主营业务正常开展。

　　综上，全体独立董事一致同意公司使用最高额度不超过人民币10亿元（含）的自有资金进行现金管理。

　　2、监事会意见

　　在保证日常经营运作资金需求和资金安全的前提下，公司拟使用最高额度不超过人民币10亿元的自有资金购买安全性高、流动性好的低风险投资产品，有利于充分利用闲置资金、提高资金使用效率、增加公司收益，实现股东利益最大化。不会影响公司日常资金正常周转需要和公司主营业务的正常开展。

　　综上，监事会同意公司使用最高额度不超过人民币10亿元的自有资金进行现金管理。

　　特此公告。

　　北京康辰药业股份有限公司董事会

　　2018年10月17日

　　证券代码：603590  证券简称：康辰药业        公告编号：临2018-013

　　北京康辰药业股份有限公司

　　关于提名董事候选人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次会议于2018年10月15日召开。审议通过了《关于公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》，同意郑伟鹤先生、陈盼盼女士为公司第二届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），提请公司股东大会以累积投票方式差额选举一名非独立董事，任期自股东大会选举通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

　　公司独立董事已就本次提名事项发表了同意的独立意见。本次非独立董事选举事项尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　北京康辰药业股份有限公司董事会

　　2018年10月17日

　　附件：第二届董事会非独立董事候选人简介

　　郑伟鹤先生，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南开大学，法学本科、硕士，北大光华EMBA。1994年4月至2007年6月担任广东信达律师事务所合伙人；2000年6月至今，担任深圳市同创伟业创业投资有限公司董事长；2010年12月至今，担任深圳同创伟业资产管理股份有限公司董事长。

　　陈盼盼女士，1984年出生，毕业于中南大学，硕士研究生学历，有色金属冶金专业。2009年6月至2010年6月任北京当升材料科技股份有限公司投融资助理、2010年7月至2011年5月任北京东方雨虹防水技术股份有限公司证券事务代表助理、2011年6月至2014年11月任北京科技风险投资股份有限公司投资助理、2014年12月至2018年3月任北京工业发展投资管理有限公司投资分析师、2018年4月至今任北京工业发展投资管理有限公司高级投资经理。兼职情况：曾担任北京新能源汽车股份有限公司董事；现担任北京临空创业投资有限公司董事、北京石龙经济开发区投资开发有限公司监事长、龙芯中科技术有限公司监事。

　　证券代码：603590  证券简称：康辰药业        公告编号：临2018-014

　　北京康辰药业股份有限公司

　　关于提名监事候选人的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第四次会议于2018年10月15日召开。审议通过了《关于公司第二届监事会监事候选人的议案》，同意汪洋先生、崔杰先生为公司第二届监事会监事候选人（简历详见附件），提请公司股东大会以累积投票方式差额选举一名股东代表监事，任期自股东大会选举通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

　　本次监事选举事项尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　北京康辰药业股份有限公司监事会

　　2018年10月17日

　　附件：第二届监事会监事候选人简介

　　汪洋先生，1979年出生，毕业于清华大学，硕士研究生学历。2007年11月至2011年1月任先声药业有限公司商业大客户部华南大区经理、商业拓展部高级项目经理；2011年2月至今，历任深圳同创伟业资产管理股份有限公司高级投资经理、投资副总监、投资副总裁、董事总经理、医疗行业合伙人。

　　崔杰先生，1987年出生，毕业于北京化工大学，硕士研究生学历，法学专业，持有律师执业资格证。2014年7月至2015年12月任广东信达（北京）律师事务所律师助理，2016年1月至2016年9月任广东信达（北京）律师事务所律师，2016年10月至2018年3月担任北京工业发展投资管理有限公司法务专员，2018年4月至今担任北京工业发展投资管理有限公司高级法务经理。