证券代码：002884    证券简称：凌霄泵业    公告编号：2018-117

　　广东凌霄泵业股份有限公司监事会

　　关于公司2018年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，对《公司2018年股票期权激励计划（草案）》中确定的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相关内容公告如下：

　　一、 公示情况

　　2018年9月20日公司在中国证监会指定的信息披露网站（巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）上披露了《广东凌霄泵业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要、《广东凌霄泵业股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》、《广东凌霄泵业股份有限公司2018年股票期权激励计划的激励对象名单》等公告，并于2018年9月20日通过公司官网及公司宣传栏在公司内部对《激励计划（草案）》拟激励对象姓名及职务予以公示，公示时间为2018年9月20日至2018年9月30日。在公示期内，员工可及时以书面或口头形式向公司监事会反馈。现公示期满，公司监事会未收到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。

　　二、 核查方式

　　公司监事会核查了本次激励计划拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含下属子公司，下同）签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等资料。

　　三、 监事会核查意见

　　根据《管理办法》、《公司章程》的相关规定，结合公司对拟激励对象名单及职务的公示情况及监事会的核查结果，公司监事会发表核查意见如下：

　　（一）拟激励对象的名单符合《激励计划（草案）》所确定的激励对象范围，符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的激励对象条件。

　　（二）列入本次拟激励对象名单的人员具备《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》规定的任职资格。

　　（三）拟激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　（四）本次拟激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列任一情形：

　　1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

　　2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；

　　3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　6、中国证监会认定的其他情形。

　　（五）本次拟激励对象中不包括公司独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母和子女。

　　综上，经核查，公司监事会认为：列入公司本次激励计划的激励对象均符合《管理办法》及其他法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司2018年股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　特此公告。

　　广东凌霄泵业股份有限公司

　　监事会

　　2018年10月8日

　　证券代码:002884       证券简称：凌霄泵业        公告编号：2018-118

　　广东凌霄泵业股份有限公司

　　关于公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、使用闲置自有资金进行投资理财的情况

　　2018年4月19日，公司召开了第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证公司及子公司资金流动性及安全性前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民币65,000万元（含65,000万元）的闲置自有资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限自2017年年度股东大会批准之日起一年内有效。2018年6月13日，该议案已经2017年年度股东大会审议通过。详细情况见公司分别于2018年4月23日、2018年6月14日在指定信息披露媒体及深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（2018-45）以及《2017年年度股东大会议决议公告》（2018-67）。

　　2018年9月28日，公司使用闲置自有资金人民币3,000万元向中国工商银行阳江阳春红旗支行（以下简称“工商银行”）购买了名为“中国工商银行法人‘添利宝’净值型理财产品TLB1801”的非保本型理财产品，该理财产品的到期日以具体赎回日期为准。

　　2018年9月28日，公司子公司阳春市汇成机电有限公司（以下简称“汇成机电”或“公司子公司”）使用闲置自有资金人民币300万元向工商银行购买了名为“中国工商银行法人‘添利宝’净值型理财产品TLB1801”的非保本型理财产品，该理财产品的到期日以具体赎回日期为准。

　　现将具体内容公告如下：

　　二、本次使用闲置自有资金购买理财产品的主要内容

　　（一）公司购买理财产品的主要内容

　　1、产品名称：中国工商银行法人‘添利宝’净值型理财产品TLB1801

　　2、产品类型：非保本浮动收益型

　　3、七日年化收益率：3.60%

　　4、申购总额：3,000万元

　　5、产品起息日期：2018年9月28日

　　6、产品到期日期：无固定期限，以具体赎回日期为准

　　7、产品投资对象：本产品主要投资于以下符合监管要求的固定收益类资产，包括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式及买断式回购、银行承兑汇票投资等。同时，产品因为流动性需要可开展存单质押、债券正回购等融资业务。

　　8、关联性说明：公司与工商银行不存在关联关系。

　　9、风险提示：理财资金管理运用过程中，可能会面临多种风险因素，包括但不限于政策风险、信用风险、市场风险、流动性风险、提前终止风险、交易对手管理风险、不可抗力意外事件风险、或有风险、信息传递风险。

　　（二）公司子公司购买理财产品的主要内容

　　1、产品名称：中国工商银行法人‘添利宝’净值型理财产品TLB1801

　　2、产品类型：非保本浮动收益型

　　3、七日年化收益率：3.60%

　　4、申购总额：300万元

　　5、产品起息日期：2018年9月28日

　　6、产品到期日期：无固定期限，以具体赎回日期为准

　　7、产品投资对象：本产品主要投资于以下符合监管要求的固定收益类资产，包括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式及买断式回购、银行承兑汇票投资等。同时，产品因为流动性需要可开展存单质押、债券正回购等融资业务。

　　8、关联性说明：公司子公司与工商银行不存在关联关系。

　　9、风险提示：理财资金管理运用过程中，可能会面临多种风险因素，包括但不限于政策风险、信用风险、市场风险、流动性风险、提前终止风险、交易对手管理风险、不可抗力意外事件风险、或有风险、信息传递风险。

　　三、对公司及子公司日常经营的影响

　　基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，公司及子公司运用闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司及子公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司及子公司主营业务的正常开展；有利于提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，保障股东利益。

　　四、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司及子公司进行现金管理购买的产品均属于低风险投资品种，公司及子公司在实施前会经过严格地评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不可预期等风险；相关工作人员的操作及监督管理风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司董事会授权公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施，财务部为具体经办部门。财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会决议等情况，对现金管理的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对购买的理财产品进行内容审核和风险评估。

　　2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　3、公司内部审计部门负责对公司自有资金的使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有使用闲置自有资金进行现金管理的项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、审计委员会报告。

　　注：子公司按其组织架构，履行相应内控程序；

　　4、独立董事、监事会有权对公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内自有资金进行现金管理的具体情况。

　　五、公司及子公司累计使用闲置自有资金购买理财产品的未到期余额情况

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　　截止本公告日，公司及子公司累计使用闲置自有资金购买理财产品的未到期余额为人民币54,500万元（含本次购买的3,300万元），未超过公司董事会、股东大会授权使用闲置自有资金购买理财产品的额度范围。

　　六、 备查文件

　　1、相关凭证

　　特此公告。

　　广东凌霄泵业股份有限公司

　　董事会

　　2018年10月8日