基金管理人：鹏华基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　2018年10月

　　重要提示

　　本基金经2014年2月19日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华增值宝货币市场基金募集的批复》（证监许可[2014]214号）注册，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于2014年2月26日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

　　投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

　　本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年8月25日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日 (未经审计)。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　1、名称：鹏华基金管理有限公司

　　2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

　　3、设立日期：1998年12月22日

　　4、法定代表人：何如

　　5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

　　6、电话：（0755）82021233       传真：（0755）82021155

　　7、联系人：吕奇志

　　8、注册资本：人民币1.5亿元

　　9、股权结构：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　1、基金管理人董事会成员

　　何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。

　　邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党委书记、总裁。

　　孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。

　　Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。

　　Andrea Vismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。

　　周中国先生，董事，会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总部总经理。

　　史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

　　张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

　　高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

　　2、基金管理人监事会成员

　　黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

　　陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

　　SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。

　　于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经理助理。

　　郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任登记结算部总经理。

　　刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年10月加入鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。

　　3、高级管理人员情况

　　何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。

　　邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党委书记、总裁。

　　高阳先生，党委副书记、副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

　　邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资部）副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

　　高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

　　苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

　　高永杰先生，纪委书记，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长，现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。

　　韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员，全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。

　　4、本基金基金经理

　　叶朝明先生，国籍中国，工商管理硕士，10年证券基金从业经验。曾任职于招商银行总行，从事本外币资金管理相关工作；2014年1月加盟鹏华基金管理有限公司，从事货币基金管理工作，现担任固定收益部副总经理、基金经理。2014年02月担任鹏华增值宝货币基金基金经理，2015年01月担任鹏华安盈宝货币基金基金经理，2015年07月担任鹏华添利宝货币基金基金经理，2016年01月担任鹏华添利基金基金经理，2017年05月担任鹏华聚财通货币基金基金经理，2017年06月担任鹏华盈余宝货币基金基金经理，2017年06月担任鹏华金元宝货币基金基金经理。叶朝明先生具备基金从业资格。

　　本基金基金经理管理的其他基金情况：

　　2015年01月担任鹏华安盈宝货币基金基金经理

　　2015年07月担任鹏华添利宝货币基金基金经理

　　2016年01月担任鹏华添利基金基金经理

　　2017年05月担任鹏华聚财通货币基金基金经理

　　2017年06月担任鹏华盈余宝货币基金基金经理

　　2017年06月担任鹏华金元宝货币基金基金经理

　　本基金历任的基金经理：

　　2014年02月至2015年05月           李君女士

　　5、投资决策委员会成员情况

　　邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。

　　高阳先生，鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

　　邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。

　　高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。

　　韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。

　　梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选混合、鹏华创新驱动混合基金经理。

　　赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监。

　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　一、基金托管人情况

　　（一）基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：田 青

　　联系电话：(010)6759 5096

　　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

　　2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。

　　2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。

　　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　（二）主要人员情况

　　纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

　　二、基金托管人的内部控制制度

　　（一）内部控制目标

　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　（二）内部控制组织结构

　　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。

　　（三）内部控制制度及措施

　　资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　（一）监督方法

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　　（二）监督流程

　　1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

　　2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

　　3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。

　　4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

　　三、相关服务机构

　　（一）  基金份额销售机构

　　1、直销机构

　　（1）鹏华基金管理有限公司直销中心

　　办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

　　电话：（0755）82021233

　　传真：（0755）82021155

　　联系人：吕奇志

　　（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

　　办公地址：北京市西城区金融大街甲9号502室

　　电话：（010）88082426

　　传真：（010）88082018

　　联系人：张圆圆

　　（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦801B室

　　电话：（021）68876878

　　传真：（021）68876821

　　联系人：李化怡

　　（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

　　办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室

　　联系电话：（027）85557881

　　传真：（027）85557973

　　联系人：祁明兵

　　（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

　　办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

　　电话：（020）38927993

　　传真：（020）38927990

　　联系人：周樱

　　2、其他销售机构

　　（1）银行销售机构

　　1）上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　法定代表人：金煜

　　联系人：汤征程

　　客户服务电话：95594

　　网址：www.bankofshanghai.com

　　2）深圳前海微众银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼

　　办公地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼

　　法定代表人：顾敏

　　客户服务电话：400-999-8800

　　网址：www.webank.com

　　（2）证券公司销售机构

　　1）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：王连志

　　联系人：陈剑虹

　　客户服务电话：95517

　　网址：www.essence.com.cn

　　2）财通证券股份有限公司

　　注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　法定代表人：沈继宁

　　联系人：陶志华

　　客户服务电话：95336

　　网址：www.ctsec.com

　　3）长城证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

　　法定代表人：丁益

　　联系人：金夏

　　客户服务电话：400-666-6888

　　网址：www.cgws.com

　　4）长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：尤习贵

　　联系人：奚博宇

　　客户服务电话：95579/4008-888-999

　　网址：www.95579.com

　　5）大同证券有限责任公司

　　注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

　　法定代表人：董祥

　　联系人：薛津

　　客户服务电话：4007-121212

　　网址：www.dtsbc.com.cn

　　6）第一创业证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：毛诗莉

　　客户服务电话：95358

　　网址：www.firstcapital.com.cn

　　7）东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　联系人：王一彦

　　客户服务电话：95531/400-8888-588

　　网址：www.longone.com.cn

　　8）方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

　　法定代表人：高利

　　联系人：丁敏

　　客户服务电话：95571

　　网址：www.foundersc.com

　　9）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：何耀

　　客户服务电话：95525

　　网址：www.ebscn.com

　　10）广州证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人：邱三发

　　联系人：梁微

　　客户服务电话：95396

　　网址：www.gzs.com.cn

　　11）国海证券股份有限公司

　　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：广西南宁市滨湖路46号

　　法定代表人：何春梅

　　联系人：牛孟宇

　　客户服务电话：95563

　　网址：www.ghzq.com.cn

　　12）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系人：周杨

　　客户服务电话：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　13）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市黄浦区广东路689号

　　法定代表人：周杰

　　联系人：赵洋洋

　　客户服务电话：95553

　　网址：www.htsec.com

　　14）华宝证券有限责任公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　　法定代表人：陈林

　　联系人：胡星煜

　　客户服务电话：400-820-9898

　　网址：www.cnhbstock.com

　　15）华林证券股份有限公司

　　注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

　　办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

　　法定代表人：林立

　　联系人：胡倩

　　客户服务电话：400-188-3888

　　网址：www.chinalin.com

　　16）华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

　　法定代表人：祝献忠

　　联系人：孙燕波

　　客户服务电话：95390

　　网址：www.hrsec.com.cn

　　17）华西证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人：杨炯洋

　　联系人：谢国梅

　　客户服务电话：95584

　　网址：www.hx168.com.cn

　　18）华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

　　法定代表人：俞洋

　　联系人：杨莉娟

　　客户服务电话：95323/4001099918（全国）/029-68918888（西安）

　　网址：www.cfsc.com.cn

　　19）开源证券股份有限公司

　　注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　法定代表人：李刚

　　联系人：袁伟涛

　　客户服务电话：95325/400-860-8866

　　网址：www.kysec.cn

　　20）联讯证券股份有限公司

　　注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　　办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

　　法定代表人：徐刚

　　联系人：彭莲

　　客户服务电话：95564

　　网址：www.lxsec.com

　　21）民生证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

　　法定代表人：冯鹤年

　　联系人：韩秀萍

　　客户服务电话：95376

　　网址：www.mszq.com

　　22）平安证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：曹实凡

　　联系人：周一涵

　　客户服务电话：95511-8

　　网址：stock.pingan.com

　　23）上海华信证券有限责任公司

　　注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

　　法定代表人：陈灿辉

　　联系人：徐璐

　　客户服务电话：400-820-5999

　　网址：www.shhxzq.com

　　24）申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　联系人：李玉婷

　　客户服务电话：95523/4008895523

　　网址：www.swhysc.com

　　25）西部证券股份有限公司

　　注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦

　　办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层

　　法定代表人：刘建武

　　联系人：梁承华

　　客户服务电话：95582

　　网址：www.westsecu.com

　　26）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：尹旭航

　　客户服务电话：95321

　　网址：www.cindasc.com

　　27）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　客户服务电话：95565

　　网址：www.newone.com.cn

　　28）中国民族证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

　　法定代表人：何亚刚

　　联系人：胡创

　　客户服务电话：40088-95618

　　网址：www.e5618.com

　　29）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：辛国政

　　客户服务电话：4008-888-888/95551

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　30）中国中投证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

　　法定代表人：高涛

　　联系人：万玉琳

　　客户服务电话：95532/4006008008

　　网址：www.china-invs.cn

　　31）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　联系人：刘畅

　　客户服务电话：95587/4008-888-108

　　网址：www.csc108.com

　　（3）第三方销售机构

　　1）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：戚晓强

　　客户服务电话：4000-618-518

　　网址：danjuanapp.com

　　2）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

　　办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

　　法定代表人：黄永伟

　　联系人：侯仁凤

　　客户服务电话：400-786-8868

　　网址：www.chtfund.com

　　3）北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层222单元

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层

　　法定代表人：胡伟

　　联系人：陈铭洲

　　客户服务电话：400-618-0707

　　网址：www.hongdianfund.com

　　4）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　法定代表人：王伟刚

　　联系人：熊小满

　　客户服务电话：010-56282140

　　网址：www.hcjijin.com

　　5）北京展恒基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　　法定代表人：闫振杰

　　联系人：马林

　　客户服务电话：4008188000

　　网址：www.myfund.com

　　6）和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　联系人：于扬

　　客户服务电话：400-920-0022

　　网址：licaike.hexun.com

　　7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：韩爱彬

　　客户服务电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　8）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：刘汉青

　　联系人：王锋

　　客户服务电话：95177

　　网址：www.snjijin.com

　　9）诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

　　法定代表人：汪静波

　　联系人：朱了

　　客户服务电话：400-821-5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　10）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：张佳琳

　　客户服务电话：400-089-1289

　　网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html

　　11）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：王诗玙

　　客户服务电话：400-700-9665

　　网址：www.howbuy.com

　　12）上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：李一梅

　　联系人：仲秋玥

　　客户服务电话：400-817-5666

　　网址：www.amcfortune.com

　　13）上海汇付金融服务有限公司

　　注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

　　法定代表人：金佶

　　联系人：钱诗雯

　　客户服务电话：440-8202-819

　　网址：www.chinapnr.com

　　14）上海陆金所资产管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：郭坚

　　联系人：陈铭洲

　　客户服务电话：400-821-9031

　　网址：www.lu.com

　　15）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

　　法定代表人：其实

　　联系人：高莉莉

　　客户服务电话：400-1818-188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　16）上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

　　法定代表人：胡燕亮

　　联系人：李娟

　　客户服务电话：400-025-6569

　　网址：www.wacaijijin.com

　　17）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　联系人：徐亚丹

　　客户服务电话：400-821-0203

　　网址：www.520fund.com.cn

　　18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　法定代表人：马令海

　　联系人：邓洁

　　客户服务电话：400-166-1188

　　网址：8.jrj.com.cn

　　19）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：邓爱萍

　　客户服务电话：4006-788-887

　　网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com

　　20）腾安基金销售（深圳）有限公司

　　注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层

　　办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　法定代表人：刘明军

　　联系人：郑骏锋

　　客户服务电话：95017

　　网址：www.tenganxinxi.com

　　21）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室

　　法定代表人：林义相

　　联系人：谭磊

　　客户服务电话：010-66045678

　　网址：www.jjm.com.cn/

　　22）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

　　法定代表人：戎兵

　　联系人：魏晨

　　客户服务电话：400-6099-200

　　网址：www.yixinfund.com

　　23）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

　　法定代表人：凌顺平

　　联系人：吴强

　　客户服务电话：(0571)56768888

　　网址：www.5ifund.com

　　24）众升财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　　法定代表人：李招弟

　　联系人：李艳

　　客户服务电话：400-059-8888

　　网址：www.zscffund.com

　　25）珠海盈米财富管理有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：黄敏嫦

　　客户服务电话：020-89629066

　　网址：www.yingmi.cn

　　基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。

　　（二）  登记机构

　　名称：鹏华基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

　　法定代表人：何如

　　办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

　　联系电话：（0755）82021877

　　传真：（0755）82021165

　　负责人：范伟强

　　（三）  出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

　　法定代表人：廖海

　　办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

　　联系电话：021-51150298

　　传真：021-51150398

　　联系人：廖海

　　经办律师：刘佳、张兰

　　（四）  会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元01 室

　　法定代表人：李丹

　　办公室地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼

　　联系电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　联系人：魏佳亮

　　经办会计师：许康玮、陈熹

　　四、基金的名称

　　本基金名称：鹏华增值宝货币市场基金

　　五、基金运作方式及类型

　　契约型开放式，货币市场基金

　　六、基金的投资目标

　　在严格控制风险和保持流动性的基础上，力争获得超越业绩比较基准的投资收益率。

　　七、基金的投资方向

　　本基金投资于法律法规允许投资的金融工具，包括现金，期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

　　如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。

　　八、基金的投资策略

　　本基金将综合宏观经济运行状况，货币政策、财政政策等政府宏观经济状况及政策，分析资本市场资金供给状况的变动趋势，预测市场利率水平变动趋势。在此基础上，综合考虑各类投资品种的流动性、收益性以及信用风险状况，进行积极的投资组合管理。

　　1、久期策略

　　结合宏观经济运行态势及利率预测分析，本基金将动态确定并调整基金组合平均剩余期限。预测利率将进入下降通道时，适当延长投资品种的平均期限；预测市场利率将进入上升通道时，适当缩短投资品种的平均期限。

　　2、类属配置策略

　　在保证流动性的前提下，根据各类货币市场工具的市场规模、信用等级、流动性、市场供求、票息及付息频率等确定不同类别资产的具体配置比例。

　　3、套利策略

　　本基金根据对货币市场变动趋势、各市场和品种之间的风险收益差异的充分研究和论证，适当进行跨市场或跨品种套利操作，力争提高资产收益率，具体策略包括跨市场套利和跨期限套利等。

　　4、现金管理策略

　　本基金作为现金管理工具，具有较高的流动性要求，本基金将根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测，通过回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配，动态调整并有效分配基金的现金流，在保持充分流动性的基础上争取较高收益。

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：活期存款利率（税后）。

　　本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。

　　十一、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自2018年04月01日起至06月30日。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2、报告期债券回购融资情况

　　■

　　注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

　　债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

　　注：本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。

　　3、基金投资组合平均剩余期限

　　（1）投资组合平均剩余期限基本情况

　　■

　　（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

　　■

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息。

　　5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

　　■

　　6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

　　■

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　注：无。

　　8、投资组合报告附注

　　（1）基金计价方法说明

　　（1）基金持有的银行存款以本金列示，按银行实际协议利率逐日计提利息；

　　（2）基金持有的回购协议（封闭式回购）以成本列示，按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息；

　　（3）基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确定初始成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入；

　　（4）基金持有的买断式回购以协议成本列示，所产生的利息在实际持有期间内逐日计提。回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。回购期满时，若双方都能履约，则按协议进行交割。若融资业务到期无法履约，则继续持有现金资产，实际持有的相关资产按其性质进行估值；

　　（5）基金持有的资产支持证券视同债券，购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确定初始成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入。

　　（2）声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明

　　浦发银行 2018年1月19日，上海浦东发展银行股份有限公司成都分行收到中国银行业监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书（川银监罚字【2018】2号），处罚决定如下：对成都分行内控管理严重失效,授信管理违规，违规办理信贷业务等严重违反审慎经营规则的违规行为依法查处，执行罚款46,175万元人民币。此外，对成都分行原行长、2名副行长、1名部门负责人和1名支行行长分别给予禁止终身从事银行业工作、取消其高级管理人员任职资格、警告及罚款。

　　针对成都分行上述违规经营事项，公司高度重视，在监管机构和地方政府的指导和帮助下，及时调整了成都分行经营班子，并对资产状况进行了全面评估，分类施策、强化管理，按照审慎原则计提风险拨备，稳妥有序化解风险。目前，成都分行已按监管要求完成了整改，总体风险可控，客户权益未受影响，经营管理迈入正轨。在此基础上，公司在全行范围内认真开展举一反三教育整改工作，深刻反思，统一思想，吸取教训；端正全行经营理念，更加关注安全性、流动性和效益性的平衡发展，强化统一法人管理；将防范和化解金融风险放在更加突出的位置，强化合规内控体制机制建设，着重提升内控执行力和有效性，确保全行依法合规、稳健发展。公司将认真贯彻落实党的十九大精神和全国金融工作会议、中央经济工作会议要求，积极服务实体经济，有效防控经营风险；坚持“回归本源、突出主业、做精专业、协调发展”，为供给侧结构性改革和广大客户提供更加优质的服务，努力为股东创造更大的价值，以良好的经营成果回报社会各界的关心和支持。

　　该公告称，上述处罚金额已全额计入2017年度公司损益，对公司的业务开展及持续经营无重大不利影响。

　　对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。

　　本基金投资的前十名的其它证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

　　（3）其他资产构成

　　■

　　（4）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　1、本基金的投资决策流程主要包括：久期决策、期限结构策略、类属配置策略和个券选择策略。其中久期区间决策由投资决策委员会负责制定，基金经理在设定的区间内根据市场情况自行调整；期限结构配置和类属配置决策由固定收益小组讨论确定，由基金经理实施该决策并选择相应的个券进行投资。 2、由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金招募说明书。

　　本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：

　　■

　　十三、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、销售服务费；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.27%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.27 %÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.05%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

　　3、基金销售服务费

　　本基金的年销售服务费率为0.25%，基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日基金份额应计提的基金销售服务费

　　E为前一日基金份额的基金资产净值

　　基金销售服务费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

　　上述“（一）基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）与基金销售有关的费用

　　1、申购费率

　　本基金不收取申购费。

　　2、赎回费率

　　本基金在一般情况下不收取赎回费用，但出现以下情形之一时，为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的1%以上的赎回申请（超出基金总份额1%的部分）征收1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（五）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　1、因基金合同变更，对相关章节的内容进行了更新。

　　2、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日期。

　　3、在“第三部分基金管理人”部分内容进行了更新。

　　4、在“第五部分相关服务机构”部分内容进行了更新。

　　5、在“第七部分基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新。

　　6、在“第八部分基金投资”部分内容进行了更新。

　　7、在“第九部分基金业绩”部分内容进行了更新。

　　8、在“第二十一部分其他披露事项”部分内容进行了更新。

　　鹏华基金管理有限公司

　　2018年10月