事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　（9）贬损同行，以抬高自己；

　　（10）以不正当手段谋求业务发展；

　　（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

　　4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

　　基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。

　　5、基金经理承诺

　　（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

　　（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　　五、基金管理人的内部控制体系

　　为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。

　　1、公司的内部控制目标

　　（1）确保合法合规经营；

　　（2）防范和化解风险；

　　（3）提高经营效率；

　　（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。

　　2、公司内部控制遵循的原则

　　（1）健全性原则

　　风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。

　　（2）有效性原则

　　通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有效执行。

　　（3）独立性原则

　　公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控制制度的执行情况进行检查和监督。

　　（4）相互制约原则

　　公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点，强化监察稽核部对业务的监督检查功能。

　　（5）成本效益原则

　　公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　（6）适时性原则

　　风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善。

　　（7）内控优先原则

　　内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。

　　（8）防火墙原则

　　公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离，以控制风险。

　　3、内部控制的制度体系

　　公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。

　　4、内控监控防线

　　为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：

　　（1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；

　　（2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；

　　（3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

　　5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

　　（1）授权制度

　　公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

　　（2）公司研究业务

　　研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。

　　（3）基金投资业务

　　基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

　　（4）交易业务

　　建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效评价体系。

　　（5）基金会计核算

　　公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。

　　（6）信息披露

　　公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。

　　（7）监察稽核

　　公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。

　　公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

　　监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。

　　公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。

　　6、基金管理人关于内部控制制度声明书

　　（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

　　（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度。

　　第四部分  基金托管人

　　一、基金托管人的基本情况

　　1、基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：易会满

　　注册资本：人民币35,640,625.71万元

　　联系电话：010-66105799

　　联系人：郭明

　　2、主要人员情况

　　截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　3、基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　二、基金托管人的内部控制制度

　　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

　　1、内部风险控制目标

　　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　　2、内部风险控制组织结构

　　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　　3、内部风险控制原则

　　（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　　（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

　　（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　　（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

　　（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　　（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

　　4、内部风险控制措施实施

　　（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　　（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

　　（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

　　（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

　　（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

　　（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　　（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

　　5、资产托管部内部风险控制情况

　　（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

　　（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

　　（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

　　（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。

　　基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　第五部分  相关服务机构

　　一、基金份额发售机构

　　1、场外销售机构

　　（1）直销机构

　　1）九泰基金管理有限公司北京直销中心

　　住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室

　　办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋109室

　　法定代表人：卢伟忠

　　联系人：潘任会

　　电话：010-57383818

　　网址：http://www.jtamc.com/

　　2）九泰基金管理有限公司电子交易平台

　　投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

　　网址：http://www.jtamc.com/

　　（2）代销机构

　　1）中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：易会满

　　客户服务电话：95588

　　网址：http://www.icbc.com.cn/icbc/

　　2) 北京晟视天下投资管理有限公司

　　住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

　　法定代表人：蒋煜

　　联系人：李杰

　　客户服务电话：400-818-8866

　　公司网址：https://fund.shengshiview.com/

　　3) 山西证券股份有限公司

　　住所：山西省太原市府西路69号山西国际贸易中心东塔楼

　　办公地址：山西省太原市府西路69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：郭熠

　　客户服务电话：95573

　　公司网址：http://www.i618.com.cn/

　　4）大同证券有限责任公司

　　住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12,F13

　　法定代表人：董祥

　　联系人：薛津

　　客户服务电话：4007-121-212

　　公司网址：https://www.dtsbc.com.cn/

　　5）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

　　住所：北京市延庆县延庆经济开发区白泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

　　法定代表人：张冠宇

　　联系人：刘美薇

　　客户服务电话：400-819-9868

　　公司网址：http://www.tdyhfund.com/

　　6）九州证券股份有限公司

　　住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

　　办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

　　法定代表人：魏先锋

　　联系人：郭小璇

　　客户服务电话：95305

　　公司网址：http://www.jzsec.com/

　　7）平安证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：何之江

　　联系人：周一涵

　　客户服务电话：95511

　　公司网址：http://stock.pingan.com/

　　8）中信建投证券股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　联系人：刘芸

　　客户服务电话：95587/4008-888-108

　　公司网址：https://www.csc108.com/

　　9）华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

　　法定代表人：祝献忠

　　联系人：孙燕波

　　客服服务电话：95390

　　公司网址：http://www.hrsec.com.cn/

　　10）东兴证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12-15层

　　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12-15层

　　法定代表人：魏庆华

　　联系人：夏锐

　　客户服务电话：95309

　　公司网址：http://www.dxzq.net/

　　11）恒泰证券股份有限公司

　　住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

　　办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

　　法定代表人：庞介民

　　联系人：熊丽

　　客户服务电话：400-196-6188

　　公司网址：https://www.cnht.com.cn/

　　12）国金证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号

　　办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：代勋

　　客户服务电话：95310

　　公司网址：http://www.gjzq.com.cn/

　　13）北京电盈基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

　　办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

　　法定代表人：程刚

　　联系人：赵立芳

　　客户服务电话：400-100-3391

　　公司网址：http://www.dianyingfund.com/

　　14）华西证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市高新区天府二街198号

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

　　法定代表人：杨炯洋

　　联系人：谢国梅

　　客户服务电话：95584/4008-888-818

　　公司网址：http://www.hx168.com.cn/

　　15) 杭州科地瑞富基金销售有限公司

　　住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　法定代表人：陈刚

　　联系人：毛肖勇

　　客户服务电话： 0571-86655920

　　公司网址：https://www.cd121.com/

　　16）中泰证券股份有限公司

　　住所：济南市经七路86号

　　办公地址：济南市经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：许曼华

　　客户服务电话：95538

　　公司网址：http://www.zts.com.cn/

　　17）深圳盈信基金销售有限公司

　　住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）

　　办公地址：大连市中山区南山1910小区A3-1

　　法定代表人：苗宏升

　　联系人：王清臣

　　客户服务电话：4007-903-688

　　公司网址：http://www.fundying.com/

　　18) 长江证券股份有限公司

　　住所：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　　办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　　法定代表人：尤习贵

　　联系人：奚博宇

　　客户服务电话：95579

　　公司网址：https://www.95579.com/

　　19）济安财富（北京）基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　法定代表人：杨健

　　联系人：李海燕

　　客户服务电话：400-673-7010

　　公司网址：http://www.jianfortune.com/

　　20）民生证券股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门大街28号民生金融中心A座16-18层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　　法定代表人：冯鹤年

　　联系人：李微

　　客户服务电话：400-619-8888

　　公司网址：http://www.mszq.com/

　　21）西南证券股份有限公司

　　住所：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：吴坚

　　联系人：张煜

　　客户服务电话：95355

　　公司网址：http://www.swsc.com.cn/

　　22）信达证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层（信达证券）

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：鹿馨方

　　客户服务电话： 95321

　　公司网址：http://www.cindasc.com/

　　23）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　法定代表人：陶捷

　　联系人：陆锋

　　客户服务电话：400-027-9899

　　公司网址：http://www.buyfunds.cn/

　　24）北京新浪仓石基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　法定代表人：李昭琛

　　联系人：吴翠

　　客户服务电话：010-62675369

　　公司网址：https://trade.xincai.com/

　　25）上海朝阳永续基金销售有限公司

　　住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

　　办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

　　法定代表人：廖冰

　　联系人：陆纪青

　　客户服务电话：400-699-1888

　　公司网址：http://www.998fund.com/

　　26）海银基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路8号4楼

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

　　法定代表人：刘惠

　　联系人：毛林

　　客户服务电话：400-808-1016

　　公司网址：http://www.fundhaiyin.com/

　　27）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：张佳琳

　　客户服务电话：400-820-2899

　　公司网址：http://www.erichfund.com/

　　28）光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人： 周健男

　　客户服务电话：95525

　　公司网址：http://www.ebscn.com/

　　29）世纪证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

　　法定代表人：姜昧军

　　联系人：王雯

　　客户服务电话：4008323000

　　公司网址：http://www.csco.com.cn/

　　30）北京蛋卷基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：袁永姣

　　客户服务电话：400-061-8518

　　公司网址：https://danjuanapp.com/

　　31）上海云湾基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　　办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼1层

　　法定代表人：桂水发

　　联系人：范泽杰

　　客户服务电话：400-820-1515

　　公司网址：http://www.zhengtongfunds.com/

　　32）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　法定代表人： 陈洪生

　　联系人：陈承智

　　客户服务电话：400-918-0808

　　公司网址：http://www.xds.com.cn/

　　33）开源证券股份有限公司

　　住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　法定代表人：李刚

　　联系人：袁伟涛

　　客户服务电话：95328，400-860-8866

　　公司网址：http://www.kysec.cn/

　　34）上海有鱼基金销售有限公司

　　住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

　　办公地址：上海市徐汇区桂平路391号B座19层

　　法定代表人：林琼

　　联系人：徐海峥

　　客户服务电话：021-60907378

　　公司网址：http://www.youyufund.com/

　　35）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

　　法定代表人：周斌

　　联系人：张晔

　　客户服务电话：4008-980-618

　　公司网址： https://www.chtfund.com/

　　36）东海证券股份有限公司

　　住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　联系人：王一彦

　　客户服务电话：95531

　　公司网址：http://www.longone.com.cn/

　　37)上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　　法定代表人：李兴春

　　联系人：曹怡晨

　　客服电话：400-921-7755

　　电话：86-021-50583533

　　公司网址：http://a.leadfund.com.cn/

　　38)北京增财基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

　　法定代表人：罗细安

　　联系人：李皓

　　客户服务电话：010-67000988

　　公司网址：http://www.zcvc.com.cn/

　　39)浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

　　办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号

　　法定代表人：凌顺平

　　联系人：吴强

　　客户服务电话：4008-773-772

　　公司网址：http://www.5ifund.com/

　　40)上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　联系人：王哲宇

　　客户服务电话：4006-433-389

　　公司网址：https://www.vstonewealth.com/

　　41) 上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

　　法定代表人：鲍东华

　　联系人：宁博宇

　　客户服务电话：4008-219-031

　　公司网址：https://www.lufunds.com/

　　42)上海汇付基金销售有限公司

　　注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

　　法定代表人：金佶

　　联系人：陈云卉

　　客户服务电话：400-820-2819

　　公司网址：http://www.chinapnr.com/

　　43)上海联泰资产管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

　　法定代表人：燕斌

　　联系人：兰敏

　　客户服务电话：400-166-6788

　　公司网址：http://www.66liantai.com/

　　44)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　法定代表人：张彦

　　联系人：文雯

　　客户服务电话：400-166-1188

　　公司网址：http://www.new-rand.cn/

　　45)北京钱景财富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008

　　法定代表人：赵荣春

　　联系人：陈剑炜

　　客服服务电话：400-893-6885

　　公司网址：http://www.qianjing.com/

　　46)大泰金石基金销售有限公司

　　注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层

　　法定代表人：袁顾明

　　联系人：朱真卿

　　客户服务电话：400-928-2266

　　公司网址：www.dtfunds.com

　　47)一路财富（北京）信息科技有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A座2208

　　办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　联系人：段京璐

　　客户服务电话：400-001-1566

　　公司网址：https://www.yilucaifu.com/

　　48)上海大智慧财富管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　法定代表人：申健

　　联系人：胡旦

　　客户服务电话：021-20219931

　　公司网址：http://www.gw.com.cn

　　49)诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

　　法定代表人：汪静波

　　联系人：张裕

　　客户服务电话：400-821-5399

　　公司网址：https://www.noah-fund.com/

　　50)上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：张茹

　　客户服务电话：400-700-9665

　　公司网址：https://www.ehowbuy.com/

　　51)上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

　　法定代表人：其实

　　联系人： 潘世友

　　客户服务电话：400-1818-188

　　公司网址：http://www.1234567.com.cn/

　　52)湘财证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　法定代表人：林俊波

　　联系人：李欣

　　客户服务电话：400-888-1551

　　公司网址：http://www.xcsc.com/

　　53)珠海盈米财富管理有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：黄敏嫦

　　客户服务电话：020-89629066

　　公司网址：https://www.yingmi.cn/

　　54)北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　法定代表人：胡伟

　　联系人：姜颖

　　客户服务电话：400-618-0707

　　公司网址：https://www.hongdianfund.com/

　　55)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　联系人：孙雯

　　客户服务电话：4008909998

　　传真：010-59336586

　　公司网址：http://www.jnlc.com/

　　56)深圳富济财富基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

　　办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

　　法定代表人：刘鹏宇

　　联系人：杨涛

　　客户服务电话：0755-83999907

　　公司网址：http://www.fujiwealth.cn/

　　57)北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　法定代表人：王伟刚

　　联系人：丁向坤

　　客户服务电话：4006199059

　　公司网址：http://www.hcjijin.com/

　　58)和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　联系人：刘洋

　　客户服务电话：4009200022

　　公司网址：http://www.hexun.com/

　　59)深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：童彩平

　　客户服务电话：4006-788-887

　　公司网址：https://www.zlfund.cn/

　　60)深圳前海微众银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼

　　法定代表人：顾敏

　　联系人： 罗曦

　　客服电话：400-999-8877

　　公司网址：https://www.ifastps.com.cn/

　　61) 北京肯特瑞财富管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

　　法定代表人：江卉

　　联系人：熊彦清

　　客户服务电话：400 098 8511

　　公司网址：http://fund.jd.com

　　62）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室

　　法定代表人：王翔

　　联系人：吴鸿飞

　　客户服务电话：4008-205-369

　　公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/

　　63）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

　　注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

　　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

　　法定代表人：程刚

　　联系人：张旭

　　客户服务电话：4008105919

　　公司网址：http://www.fengfd.com/

　　64）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

　　法定代表人：王延福

　　联系人：徐亚丹

　　客户服务电话：400-821-0203

　　公司网址：https://www.520fund.com.cn/

　　65）上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　联系人：仲秋玥

　　客服电话：400-817-5666

　　公司网址：https://www.amcfortune.com/

　　66）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　法定代表人：戎兵

　　联系人：张得仙

　　客服服务电话：400-6099-200

　　公司网址：http://www.yixinfund.com/

　　67）中山证券有限责任公司

　　住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　法定代表人：黄扬录

　　联系人：罗艺琳

　　客户服务电话：95329

　　公司网址：http://www.zszq.com/

　　68）天风证券股份有限公司

　　住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

　　办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座38楼

　　法定代表人：余磊

　　联系人：杨晨

　　客户服务电话：95391/4008005000

　　网址：http://www.tfzq.com

　　69）嘉实财富管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法定代表人：赵学军

　　联系人：贾一夫

　　客户服务电话：400-021-8850

　　网址：www.harvestwm.cn

　　2、场内销售机构：本基金办理场内申购、赎回和上市交易业务的机构为具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员。

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。

　　二、登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：周明

　　电话：010-59378982

　　传真：010-58598907

　　联系人：程爽

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：北京市天元律师事务所

　　住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

　　负责人：朱小辉

　　电话：010-57763888

　　传真：010-57763777

　　经办律师：吴冠雄、李晗

　　联系人：李晗

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼

　　北京分所负责人：曾顺福

　　联系人：杨婧

　　联系电话：021-61418888

　　传真电话：021－63350003

　　经办注册会计师：文启斯、杨丽

　　第六部分  基金的历史沿革和存续

　　一、本基金的历史沿革

　　九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来。

　　九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]1438号）准予注册，基金管理人为九泰基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

　　九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金自2016年7月27日至2016年8月23日进行