(上接A21版)

　　（4）交易业务

　　实行集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。

　　（5）基金会计核算

　　根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算；建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。

　　（6）信息披露

　　建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整；设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布，加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定；加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进方法。

　　（7）监察稽核

　　公司设立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会或其指定的机构备案，并向董事会负责。督察长依据法律法规和公司章程的规定履行职责，可以列席公司任何相关会议，调阅公司任何相关制度、文件；要求被督察部门对所提出的问题提供有关材料和做出口头或书面说明；行使中国证监会赋予的其他报告权和监督权。

　　公司设立监察稽核部，开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制订了监察稽核工作的专业任职条件、操作程序和组织纪律；监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行；公司董事会和经营管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究相关部门和人员的责任。

　　5、风险管理和内部控制的措施

　　（1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员具有明确的内控分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动的独立进行，并得到高管人员的支持。

　　（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理、投资经理分开，研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

　　（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

　　（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策。

　　（5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

　　（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示市场风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。

　　（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

　　6、基金管理人承诺上述关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善合规控制。

　　第四部分 基金托管人

　　一、基金托管人基本情况

　　1、基本情况

　　名称：杭州银行股份有限公司

　　住所：杭州市下城区庆春路46号

　　办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　　法定代表人：陈震山

　　成立时间：1996年9月25日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：人民币36.64亿元

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可【2014】337号

　　电话：0755-83885180

　　联系人：何丽纹

　　2、主要人员情况

　　杭州银行股份有限公司资产托管部有从业人员33名。其中设总经理1人，负责全面组织和协调资产托管部的相关工作。设总经理助理1人，分管托管运营工作。资产托管部根据岗位职责分成3个团队：市场营销团队、风控监督团队和运营团队。从事资金清算、估值核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控业务的执业人员31人。

　　3、基金托管业务经营情况

　　杭州银行股份有限公司自2014年3月获得中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会的核准，取得证券投资基金托管资格（证监许可[2014]337号）。目前，杭州银行股份有限公司已全面开展了包括证券投资基金、基金公司资管产品、证券公司资管产品、信托计划、商业银行理财产品、期货公司资管产品、私募投资基金等各类资产托管业务。

　　截至2018年5月，资产托管业务余额10813.75亿元，客户数量接近300家，托管资产种类丰富，包括：证券投资基金、信托计划、证券公司客户资产管理计划、基金公司特定客户管理计划、商业银行理财资金、股权投资基金等。杭州银行股份有限公司已托管了易方达裕如混合基金、天弘弘运宝货币A基金、天弘弘运宝货币B基金、博时裕利纯债基金、浙商惠丰债券型基金、浙商惠享债券型基金、海富通瑞丰债券型基金等17只公募基金。目前正在与多家基金管理公司洽谈公募基金托管合作。

　　二、基金托管人的内部控制制度

　　杭州银行股份有限公司建立了较为完善的法人治理结构，形成了从董事会、经营层到操作层，覆盖信用风险、市场风险、操作风险在内的全面风险管理体系，资产托管部也牢固树立风险意识，采取各种必要措施防范和化解风险。

　　1、建立科学、严格的岗位分离制度

　　明确划分各岗位职责，系统运维、估值核算、资金清算、投资监督和内部稽核监控等重要岗位、人员严格分开，估值核算、资金清算、投资监督等能接触到基金交易数据的岗位人员进行物理分离。

　　2、建立健全授权管理体系

　　制定了《杭州银行证券投资基金托管业务授权管理办法》，将授权管理贯穿于资产托管业务的始终，各岗位业务人员均在规定授权范围内行使相应职责。

　　3、建立完备的备份机制

　　资产托管的业务数据及其他重要数据每日进行安全备份，定期将数据完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少20年。资产托管部关键岗位人员也采用双人备份制度。

　　4、 建立完备有效的应急措施

　　制定了《杭州银行证券投资基金托管业务应急处理管理办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金清算等业务制定了专门的应急预案，对于各类突发事件、紧急事件或故障，定期开展应急演练，检验应急预案的有效性和可靠性。

　　5、建立严格的保密机制

　　制定了《杭州银行证券投资基金托管保密管理办法》，资产托管部配备独立的门禁系统，严格禁止无关人员进入资产托管部办公区域，能接触到基金交易数据的岗位人员进行物理分离，并采用电话录音、监控录像、信息加密传递技术等手段来实现风险控制。

　　6、建立有效的内部稽核制度

　　资产托管部设立稽核监控岗，直接对资产托管部总经理负责，独立对各岗位、各项业务实施全面的监督反馈，以确保资产托管各项业务合法合规、安全有效，切实履行托管人职责。

　　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。

　　基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

　　基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

　　第五部分 相关服务机构

　　一、基金份额发售机构

　　1、直销机构：富荣基金管理有限公司直销中心

　　注册地址：广州市南沙区海滨路171号南沙金融大厦11楼1101之一J20室

　　办公地址：深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场3501室

　　法定代表人：刘志军

　　电话：0755-84356649

　　传真：0755-83230902

　　客服电话：4006855600

　　网址：www.furamc.com.cn

　　2、其他销售机构：具体名单详见本基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

　　二、登记机构

　　名称：富荣基金管理有限公司

　　住所：广州市南沙区海滨路171号南沙金融大厦11楼1101之一J20室

　　办公地址：深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场3501室

　　法定代表人：刘志军

　　联系人：黄文飞

　　电话： 0755-84356604

　　传真： 0755-83230787

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　经办律师：安冬陆奇

　　联系人：陆奇

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

　　法定代表人：李丹

　　电话：（021）2323 8888

　　传真：（021）2323 8800

　　签字注册会计师：曹翠丽、边晓红

　　联系人：边晓红

　　第六部分 基金份额的发售

　　基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2018年9月10日经中国证监会证监许可〔2018〕1482号文准予注册募集。

　　一、基金名称

　　富荣富开1-3年国开债纯债债券型证券投资基金

　　二、基金类别

　　债券型证券投资基金

　　三、基金存续期限

　　不定期

　　四、募集对象与募集期

　　本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。募集期自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

　　五、募集场所

　　投资人应当在基金管理人及其指定的基金销售机构办理基金发售业务的营业场所或按基金销售机构提供的其他方式办理基金的认购。基金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法，请参见基金份额发售公告以及当地基金销售机构的公告。

　　基金管理人可以根据情况增减或变更基金销售机构，并另行公告。

　　六、基金的发售面值、认购价格和认购费用

　　1、发售面值：人民币1.00元

　　2、认购费用：

　　本基金基金份额采用前端收费模式收取基金认购费用。投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。

　　表1：本基金的认购费率结构

　　■

　　认购费用由认购基金份额的投资人承担，主要用于本基金募集期间发生的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　3、认购份额的计算

　　本基金份额的认购份额的计算公式为：

　　1）认购费用适用比例费率的情形下：

　　净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

　　认购费用＝认购金额－净认购金额

　　认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值

　　2）认购费用适用固定金额的情形下：

　　认购费用＝固定金额

　　净认购金额＝认购金额-认购费用

　　认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值

　　4、计算举例

　　例1：某投资人投资30万元认购本基金，假设其认购资金的利息为30元，其对应的认购费率为0.60%，则其可得到的认购份额为：

　　净认购金额＝300,000/（1+0.60%）＝298,210.74元

　　认购费用＝300,000－298,210.74＝1,789.26元

　　认购份额＝（298,210.74+30）/1.00＝298,240.74份

　　即：投资人投资30万元认购本基金，假设其认购资金的利息为30元，则其可得到298,240.74份基金份额。

　　例2：某投资人投资550万元认购本基金，假设其认购资金的利息为550元，其对应的认购费用为1000元，则其可得到的认购份额为：

　　认购费用＝1000.00元

　　净认购金额＝5,500,000－1000.00＝5,499,000.00元

　　认购份额＝（5,499,000.00+550）/1.00＝5,499,550.00份

　　即：投资人投资550万元认购本基金，假设其认购资金的利息为550元，则其可得到5,499,550.00份基金份额。

　　5、募集期利息的处理方式

　　有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

　　6、认购份额余额的处理方式

　　认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　七、投资者对基金份额的认购

　　1、本基金的认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续届时将依据有关规定进行公告。

　　2、认购方式

　　本基金认购采取金额认购的方式。

　　（1）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。

　　（2）募集期内，投资者可多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。

　　3、认购确认

　　销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。（下转A23版）