证券代码：601727   证券简称：上海电气     公告编号：临2018-096

　　上海电气集团股份有限公司

　　2018年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2018年9月18日

　　(二) 股东大会召开的地点：：中国上海市漕宝路 509 号上海华美达广场新园酒店B楼3楼兴园厅

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次股东大会由公司董事会召集、本公司董事长出席并主持本次会议，符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席5人，朱克林副董事长、李健劲董事均因公未能出席本次股东大会；

　　2、 公司在任监事3人，出席1人，李斌监事、郑伟健监事均因公未能出席本次股东大会；

　　3、 公司董事会秘书伏蓉女士出席了本次股东大会；公司部分高管列席了本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案表决情况

　　1、议案名称：上海电气集团股份有限公司关于修改公司章程的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：关于公司为苏州天沃科技股份有限公司提供40 亿元担保额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)累积投票议案表决情况

　　3、 关于选举公司第五届董事会董事的议案

　　■

　　4、 关于选举公司第五届董事会独立董事的议案

　　■

　　5、 关于选举公司第五届监事会监事的议案

　　■

　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　根据本次股东大会审议议案的各项议案表决结果，本次股东大会审议的各项决议

　　案均获得通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

　　律师：余蕾、毛一帆

　　2、 律师鉴证结论意见：

　　本次会议的召集、召开程序、出席会议人数人员资格及表决程序等均符合相关法律、法规及《上海电气集团股份有限公司章程》的规定，本次会议合法、有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　上海电气集团股份有限公司

　　2018年9月19日

　　证券代码：601727    证券简称：上海电气     公告编号：临2018-097

　　可转债代码：113008  可转债简称：电气转债                          

　　上海电气集团股份有限公司

　　董事会五届一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海电气集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年9月18日在上海市钦江路212号2楼会议室以现场结合通讯的方式开了公司董事会五届一次会议。会议应到董事9名，实到董事9名。公司监事周国雄、华杏生、韩泉治、朱茜、李斌列席会议。本次会议由郑建华董事长主持，会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议审议并通过以下决议：

　　一、关于选举公司第五届董事会董事长的议案

　　同意选举郑建华先生担任公司第五届董事会董事长（法定代表人），履行法律、法规及公司章程规定的权利和义务。任期自2018年9月18日起至2021年9月17日止。

　　表决结果: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

　　二、关于选举公司第五届董事会各专门委员会委员的议案

　　同意选举郑建华先生、黄瓯先生、褚君浩先生、习俊通先生担任战略委员会委员，郑建华先生担任战略委员会主席。

　　同意选举褚君浩先生、朱兆开先生、简迅鸣先生担任提名委员会委员，褚君浩先生担任提名委员会主席。

　　同意选举简迅鸣先生、褚君浩先生、习俊通先生、姚珉芳女士担任审核委员会委员，简讯鸣先生担任审核委员会主席。

　　同意选举褚君浩先生、朱兆开先生、简迅鸣先生担任薪酬委员会委员，褚君浩先生担任薪酬委员会主席。

　　公司第五届战略委员会、提名委员会、审核委员会和薪酬委员会的任期自2018年9月18日起至2021年9月17日止。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、关于聘任公司新一届高级管理人员的议案

　　同意聘任郑建华先生为公司首席执行官，黄瓯先生为公司总裁。

　　根据公司总裁提名，同意聘任吕亚臣先生、董鑑华先生、张科先生、陈干锦先生、顾治强先生、金孝龙先生为公司副总裁，胡康先生为公司财务总监，童丽萍女士为公司首席法务官，伏蓉女士为公司董事会秘书，张铭杰先生为公司首席投资官，李重光先生为公司秘书。

　　公司新一届高级管理人员的任期自2018年9月18日起至2021年9月17日止。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、关于聘任公司授权代表的议案

　　同意聘任黄瓯先生担任公司授权代表。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　五、关于调整2018-2020年度公司与西门子进行持续性关联交易额度的议案

　　同意公司与西门子在2018年－2020年间拟进行的持续性关联交易内容及金额调整如下表。

　　单位：百万元人民币

　　■

　　公司三位独立董事均认为，本次关联交易按一般商业条款达成，并采取必要的风险控制措施，符合公司和股东的权益，对公司股东而言公平合理。

　　同意授权董事会秘书伏蓉负责公告披露前的核定。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　上海电气集团股份有限公司

　　董事会

　　二○一八年九月十八日

　　附：公司高级管理人员简历

　　郑建华先生，58岁，现任本公司党委书记、董事长兼首席执行官。郑建华先生在设备制造业务方面积逾30年经验。郑先生曾任上海汽轮发电机有限公司总裁、上海电气集团上海电机厂有限公司总经理、上海电气电站集团总裁、上海电气电站设备有限公司董事长、上海电气（集团）总公司副总裁、上海电气集团股份有限公司执行董事、总裁及上海电气（集团）总公司副董事长。郑建华先生在中欧国际工商学院获得工商管理硕士学位，高级经济师。

　　黄瓯先生，47岁，现任本公司董事、总裁、党委副书记。黄先生拥有丰富的发电设备制造业经验。黄先生于2004-2006年期间曾担任上海汽轮机有限公司总裁，于2007-2009年期间曾担任上海电气电站设备有限公司副总裁，于2006-2013年期间担任上海电气电站集团执行副总裁，于2011-2015年期间担任上海电气集团股份有限公司首席技术官，2015-2016期间担任上海电气集团股份有限公司副总裁，2016-2018期间担任上海市经济和信息化委员会副主任。黄瓯先生毕业于上海交通大学，持有工学硕士学位，教授级高级工程师。

　　吕亚臣先生，58岁，现任本公司副总裁。吕先生历任中国第一重型机械集团公司副总工程师、副总经理，上海重型机器厂有限公司董事长、总经理、党委副书记，上海电气重工集团总裁、党委副书记，上海电气（集团）总公司副总裁。吕先生持有燕山大学工学博士学位，教授级高级工程师。

　　董鑑华先生，53岁，现任本公司副总裁，上海海立（集团）股份有限公司董事长，上海临港控股股份有限公司董事。曾任上海电气（集团）总公司副总裁、财务总监，本公司监事长。董先生在公司内部审计、监控等方面具有丰富的经验。加入本公司母集团之前，一九八七年至二零零八年期间，董先生历任上海市审计局基建处处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长、处长，财政审计处处长，其从事专业审计工作逾25年。董先生毕业于上海同济大学，持有工学学士学位并持有上海交通大学工商管理硕士学位，高级经济师。

　　张科先生，58岁，现任本公司副总裁。张先生拥有丰富的锅炉技术知识及企业运营管理经验。曾任上海工业锅炉研究所所长、上海电气（集团）总公司总经济师、副总工程师。张先生拥有工学学士学位，教授级高级工程师。

　　陈干锦先生，50岁，现任本公司副总裁。陈先生拥有丰富的企业管理经验，曾任上海锅炉厂有限公司董事长、党委书记，上海柴油机股份有限公司总经理，上海轨道交通设备发展有限公司总经理、党委书记，上海电气重工集团总裁，上海重型机器厂有限公司董事长，上海电气集团股份有限公司副总裁、首席运营官，上海张江（集团）有限公司党委书记、总经理。陈先生毕业于西安交通大学电厂热能动力工程专业，拥有西安交通大学工学学士学位；中欧国际工商学院工商管理硕士学位及香港中文大学专业会计硕士学位。

　　顾治强先生，53岁，现任本公司副总裁，上海电气环保集团总裁、党委副书记，上海市机电设计研究院有限公司执行董事、院长、党委副书记。顾先生曾任上海环保工程成套有限公司总经理助理、副总经理，上海电气集团总公司驻欧洲代表，上海电气集团股份有限公司环保事业部部长，上海电气（安徽）投资有限公司董事长、总经理。顾先生毕业于上海交通大学，拥有工学学士学位、上海国家会计学院和美国亚利桑那州立大学高级工商管理硕士学位，高级工程师。

　　金孝龙先生，50岁，现任本公司副总裁，上海电气风电集团总裁、党委副书记。金先生曾任麦克森燃烧设备（上海）有限公司营运经理，上海法维莱交通车辆设备有限公司党委书记、副总经理，上海电气电站临港工厂党委书记、副总经理，上海电气电站集团副总裁，上海电气风电设备有限公司执行董事、总经理，上海电气风能有限公司、西门子风力发电设备（上海）有限公司副董事长、总经理。金孝龙先生毕业于哈尔滨工业大学，拥有工学学士学位、韦伯斯特大学工商管理硕士学位，高级经济师。

　　胡康先生，55岁，现任本公司财务总监，上海机电股份有限公司监事长，上海电气金融集团总裁、党委副书记，上海电气集团企业服务有限公司董事长。胡先生曾任上海轴承(集团)有限公司副总经理，上海振华轴承总厂厂长，上海电气(集团)总公司财务总监助理，上海上菱电器股份有限公司董事总经理，上海电气资产管理有限公司管理二部总经理，上海集优机械股份有限公司董事、总经理，本公司总裁助理，审计稽察室主任、资产财务部部长及首席财务官。胡先生持有上海交通大学高级管理人员工商管理硕士学位及香港中文大学高级财会人员专业会计硕士，为高级会计师及高级经济师。

　　童丽萍女士，47岁，现任本公司首席法务官、法务部部长，公司律师。童女士长期从事公司法务工作，拥有丰富的法务管理经验，精通相关法律知识。童女士于2004-2010年期间先后担任上海电气电站集团法律审计室主任、法务部部长，于2006-2008年期间兼任本公司法务中心主任，自2008年起先后担任本公司法务部副部长、部长、总法律顾问。童女士毕业于上海复旦大学，持有法学硕士学位。

　　伏蓉女士，48岁，现任本公司董事会秘书、董事会办公室主任。曾先后担任上海输配电股份有限公司证券事务代表，ABB中国投资有限公司低压产品部市场主管，上海电器股份有限公司董事会秘书、证券部部长，上海输配电股份有限公司董事会秘书、证券部部长，本公司人力资源部部长、投资者关系部部长及办公室主任。伏蓉女士拥有工商管理硕士学位及经济师职称。

　　张铭杰先生，55岁，现任本公司首席投资官、产业发展部部长、中央研究院院长，上海海立（集团）股份有限公司副董事长。曾先后担任上海电压调整器厂副厂长、常务副厂长、代厂长，上海电器股份有限公司副总工程师、总经理助理、副总经理，上海电器工业有限公司副总经理，上海华通开关厂厂长、党委副书记，上海输配电股份有限公司党委书记、副总经理，上海电气（集团）总公司风电部部长。张铭杰先生毕业于上海交通大学，拥有工学学士学位、工商管理硕士学位，教授级高级工程师。

　　李重光先生，59岁，现任本公司公司秘书及投资者关系部部长。李先生2005-2010年期间曾担任本公司公司秘书、合资格会计师；2011-2012年期间，任高斯国际公司财务高级副总裁及司库长，并于期间曾兼任高斯国际公司及高斯英国公司董事。加入公司以前2002年至2004年期间担任源通果汁投资有限公司财务总监；1996年至2002年期间为香港执业会计师，并担任香港朱永昌朱国正会计师事务所的合伙人。李先生毕业于香港理工大学，现为香港会计师公会、英国公认会计师公会及英国皇家特许会计师公会英格兰及威尔士分会的资深会员，并为国际注册内部审计师协会会员。

　　证券代码：601727    证券简称：上海电气     公告编号：临2018-098

　　可转债代码：113008  可转债简称：电气转债                          

　　上海电气集团股份有限公司

　　监事会五届一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海电气集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年9月18日在上海市钦江路212号会议室召开了公司监事会五届一次会议。会议应到监事5名，实到监事5名。本次会议由周国雄监事主持，会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。本次会议审议并通过以下决议：

　　一、关于选举公司第五届监事会主席的议案

　　同意选举周国雄先生担任公司第五届监事会主席，履行法律、法规及公司章程规定的权利和义务。任期自2018年9月18日起至2021年9月17日止。

　　表决结果: 5票同意, 0票反对, 0票弃权。

　　二、关于选举公司第五届监事会副主席的议案

　　同意选举华杏生先生担任公司第五届监事会副主席，履行法律、法规及公司章程规定的权利和义务。任期自2018年9月18日起至2021年9月17日止。

　　表决结果: 5票同意, 0票反对, 0票弃权。

　　三、关于调整2018-2020年度公司与西门子进行持续性关联交易额度的议案

　　同意关于调整2018-2020年度公司与西门子进行持续性关联交易额度的议案。由于公司下属上海电气风电集团将与西门子集团在海上风电设备业务领域开展深入合作，拟上调2018-2020年度公司与西门子关于采购的持续性关联交易额度上限分别至人民币27亿元、27亿元及27亿元。

　　表决结果: 5票同意, 0票反对, 0票弃权。

　　特此公告。

　　上海电气集团股份有限公司监事会

　　二○一八年九月十八日

　　证券代码：601727    证券简称：上海电气     公告编号：临2018-099

　　可转债代码：113008  可转债简称：电气转债                          

　　上海电气集团股份有限公司关于调整与西门子日常关联交易额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　1.2018-2020年度，上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）与德国西门子集团（以下简称“西门子”）有关采购之关联交易预计金额调整为27亿元、27亿元及27亿元，本次关联交易不需提交公司股东大会审议

　　2.2018-2020年度预计的日常关联交易发生额，仅为根据目前的公司业务状况及未来发展预测的金额

　　一、日常关联交易基本情况

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的有关规定，2017年10月30日，公司召开四届五十五次董事会会议，会议审议通过了《关于公司与西门子进行持续性关连交易并豁免公司与西门子签订持续性关连交易框架协议的议案》，并于2017年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《上海电气与西门子日常关联交易的公告》。

　　鉴于公司下属上海电气风电业务板块将与西门子在海上风电设备业务领域开展深入合作，根据公司目前最新的业务发展情况及未来发展规划，预计2018-2020年度公司与西门子关于采购设备、零部件及相关服务的关联交易金额将上调至人民币27亿元、27亿元及27亿元。

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2018年9月18日，公司召开五届一次董事会会议，会议审议通过了《关于调整2018-2020年度公司与西门子进行持续性关联交易额度的议案》。公司独立董事对本议案进行了事前审议，并同意将本议案提交本次董事会审议。全体董事对上述关联交易表决同意。

　　独立董事发表独立意见如下：《关于调整2018-2020年度公司与西门子进行持续性关联交易额度的议案》乃于日常业务过程中进行，交易价格公平合理，符合公司及股东整体利益。

　　（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：亿元人民币

　　■

　　（三）本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：亿元人民币

　　■

　　在达成上述向西门子采购的年度预计金额时，公司已考虑(i)与西门子的过往交易历史记录；（ii）西门子与公司之间在海上风电设备业务领域的深入合作；及（iii）公司的未交货订单。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联方的基本情况

　　西门子（Siemens Aktiengesellschaft）是全球领先的技术企业，创立于1847年，业务遍及全球200多个国家，专注于电气化、自动化和数字化领域。是世界最大的高效能源和资源节约型技术供应商之一，西门子在海上风机建设、联合循环发电涡轮机、输电解决方案、基础设施解决方案、工业自动化、驱动和软件解决方案，以及医疗成像设备和实验室诊断等领域占据领先地位。

　　（二）与上市公司的关联关系

　　德国西门子集团下属子公司西门子（中国）有限公司（以下简称“西门子中国”）与公司合资成立了上海电气电站集团有限公司，根据上海证券交易所颁布的《上市公司关联交易实施指引》第八条第五款的规定，西门子中国构成了公司的关联人。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　（一）基本内容

　　根据公司日常运营需要，公司需要向西门子日常采购的产品包括但不限于：发电设备产品部件及/或技术、输配电设备产品部件及/或技术等，具体的权利义务（包括但不限于产品的品名、规格、标准、运输方式、验收价格与支付等事项）以另行签订的产品采购合同为准。

　　（二）定价政策

　　1、就产品部件及/或技术一般可在市场获得的采购交易而言（主要用于输配电设备），参考市价。该市价乃参考独立第三方基于公平原则所提供类似或相同产品部件及/或技术当时市场价格厘定。当公司相关附属公司收到来自客户的订单时，公司相关附属公司的营销部门已获取且将继续从市场供货商（包括独立供货商和西门子）处获取报价，以选取提供最有利条款（特别是相同质量下单位价格最低）的供货商。在做出商业决定之前，相关附属公司的营销部门会将西门子的报价与至少两个独立供货商的报价相比较。相关附属公司的内控部门会进行年度审核以确保上述程序在本年度中已获遵守。过去三年，公司每年从两名以上独立供货商购买与西门子供应的相同产品，预计如现时市场状况无重大改变，将维持该惯例。随着不时从市场上独立供货商获取资料，公司有机会了解实时的市场状况并作出知情的商业决定。

　　2、就产品部件及/或技术由于西门子独特的技术而只由西门子供应（主要用于电力设备）而其他供货商提供的类似产品部件及/或技术当前与公司的电力设备不匹配、导致同期并无独立第三方报价的采购交易而言，公司可参考(1)相关交易上一年度的价格，(2)类似产品部件及/或技术价格的国内及国际市场趋势（已经及将会由相关附属公司的营销部门根据每年第四季度的公开资料评估）及 (3)公司的业务计划，并与西门子真诚磋商。凭借以过往采购价格作为基准价格及类似产品部件及/或技术的市场价格在国内和国际上的粗略估计的百分比增减，公司能够评估西门子提供报价的公平合理性，并在尽最大可能了解市场信息的基础上作出知情的商业决定。

　　四、交易上限

　　公司预计于2018年、2019年及2020年三个年度各年发生的关联采购金额上限分别为：27亿元人民币、27亿元人民币及27亿元人民币。

　　五、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响情况

　　公司董事认为，公司多年来一直向西门子及其下属子公司采购发电设备产品部件及/或技术、输配电设备产品部件及/或技术等以满足公司日常运营需要。鉴于公司与西门子的长期合作关系，公司与西门子进行交易构成彼此间业务联盟的不可或缺的一部分。向西门子采购若干设备及零部件用以生产公司的电力设备及其他产品，可提高公司产品的性能，从而巩固公司于中国及国际市场的竞争优势。

　　特此公告。

　　上海电气集团股份有限公司

　　二〇一八年九月十八日

　　备查文件目录

　　1. 公司五届一次董事会决议；

　　2. 公司独立董事发表的独立意见；

　　3．公司独立董事发表的事前认可意见