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　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2018年9月14日

　　(二) 股东大会召开的地点：杭州市西湖区西溪路128号新湖商务大厦11层会议室

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，由董事长林俊波女士主持，会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格、会议的表决方式和程序均符合相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席3人，董事陈淑翠女士、薛安克先生、蔡家楣先生、徐晓东先生因公务出差未能出席会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席1人，监事会主席金雪军先生、监事黄立程先生因公务出差未能出席会议；

　　3、 董事会秘书虞迪锋先生出席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：1 关于公司符合公开发行公司债券条件的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、议案名称：2.01发行规模及发行方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、议案名称：2.02债券利率或其确定方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　4、议案名称：2.03债券期限、还本付息方式及其他具体安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5、议案名称：2.04发行对象及向公司股东配售的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　6、议案名称：2.05担保情况

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　7、议案名称：2.06赎回条款或回售条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　8、议案名称：2.07公司的资信情况、偿债保障措施

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　9、议案名称：2.08承销方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　10、议案名称：2.09上市安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11、议案名称：2.10募集资金用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　12、议案名称：2.11决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　13、议案名称：2.12授权事宜

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　无

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（杭州）事务所

　　律师：章佳平、姬广菊

　　2、律师鉴证结论意见：

　　本次股东大会的召集和召开程序，参加本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的表决结果为合法、有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　新湖中宝股份有限公司

　　2018年9月15日