富国金融债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2018年6月15日中国证监会《关于准予富国金融债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2018】984号)进行募集。本基金已于2018年9月11日开始募集,原定认购截止日为2018年9月21日。在募集期间,本基金已达到基金合同生效的备案条件。
为了更好的保护投资者利益,根据中国证监会的有关规定以及《富国金融债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《富国金融债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)和《富国金融债债券型证券投资基金基金份额发售公告》等文件的相关规定,经基金管理人富国基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与基金托管人中国光大银行股份有限公司协商一致,决定提前结束本基金的募集,募集截止日由原定的2018年9月21日提前至2018年9月12日,即本基金最后一个募集日为2018年9月12日,2018年9月13日起不再接受认购申请。
投资者可以登陆本公司网站www.fullgoal.com.cn或拨打本公司客户服务热线95105686、4008880688(全国统一,均免长途费)进行相关咨询。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。
本公告的解释权归本公司所有。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2018年9月13日
关于富国中证体育产业指数分级证券投资基金之体育A和体育B不定期份额折算后前收盘价调整的公告
根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《富国中证体育产业指数分级证券投资基金基金合同》的约定,富国中证体育产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2018年9月11日对在该日交易结束后登记在册的持有富国体育份额、富国体育A份额和富国体育B份额的投资者办理了不定期份额折算业务。关于不定期份额折算结果,详见2018年9月13日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及公司网站上的《关于富国中证体育产业指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告》。
根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年9月13日为复牌首日,富国体育A份额(场内简称:体育A,基金代码:150307)和富国体育B份额(场内简称:体育B,基金代码:150308)即时行情显示的前收盘价将调整为2018年9月12日的富国体育A份额和富国体育B份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),分别为1.000元和1.006元。2018年9月13日当日富国体育A份额和富国体育B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2018年9月13日
关于富国中证体育产业指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告
根据《富国中证体育产业指数分级证券投资基金基金合同》及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,富国基金管理有限公司以2018年9月11日为基准日,对富国中证体育产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)实施不定期份额折算,现将相关事项公告如下:
一、份额折算结果
2018年9月11日,富国体育份额(基金代码:161030,场内简称:体育分级)的场外份额经折算后的份额数按四舍五入的方式保留到小数点后两位,尾差部分计入基金财产;富国体育份额的场内份额、富国体育A份额(场内简称:体育A,基金代码:150307)和富国体育B份额(场内简称:体育B,基金代码:150308)经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份)。基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位,具体结果如下表所示:
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注1:该“折算后份额”包括富国体育A份额经折算后产生的新增场内富国体育份额。
注2:该“折算后份额”为富国体育A份额经折算后产生的新增场内富国体育份额。
投资者自公告之日起可查询经注册登记机构确认的折算后份额。
二、折算结果示例
假设投资者甲、乙、丙、丁分别持有场外富国体育份额、场内富国体育份额、富国体育A份额、富国体育B份额各100,000份,其所持基金份额的变化如下表所示:
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三、恢复交易
自2018年9月13日起,本基金恢复办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,富国体育A份额和富国体育B份额将于2018年9月13日上午开市起恢复正常交易。
根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年9月13日复牌首日,富国体育A份额和富国体育B份额即时行情显示的前收盘价为2018年9月12日的富国体育A份额和富国体育B份额的份额参考净值(四舍五入至0.001元),分别为1.000元和1.006元,2018年9月13日当日富国体育A份额和富国体育B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
四、重要提示
1、本基金富国体育A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后,原富国体育A份额持有人的风险收益特征将发生变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征的富国体育A份额和较高风险收益特征的富国体育份额。由于富国体育份额为跟踪中证体育产业指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,原富国体育A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险,预期收益实现的不确定性将会增加。
2、富国体育B份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后的杠杆倍数恢复到初始的2倍杠杆水平。
3、由于富国体育A份额和富国体育B份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,其折溢价率可能随之发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
4、此次通过折算所新增的场内富国体育份额可通过办理配对转换业务分拆为富国体育A份额和富国体育B份额。
5、折算后,本基金富国体育份额的份额数量会增加。根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量富国体育A份额、富国体育B份额和场内富国体育份额的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
6、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2018年9月13日
关于富国中证工业4.0指数分级证券投资基金之工业4A和工业4B不定期份额折算后前收盘价调整的公告
根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《富国中证工业4.0指数分级证券投资基金基金合同》的约定,富国中证工业4.0指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2018年9月11日对在该日交易结束后登记在册的持有富国工业4.0份额、富国工业4.0A份额和富国工业4.0B份额的投资者办理了不定期份额折算业务。关于不定期份额折算结果,详见2018年9月13日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及公司网站上的《关于富国中证工业4.0指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告》。
根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年9月13日为复牌首日,富国工业4.0A份额(场内简称:工业4A,基金代码:150315)和富国工业4.0B份额(场内简称:工业4B,基金代码:150316)即时行情显示的前收盘价将调整为2018年9月12日的富国工业4.0A份额和富国工业4.0B份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),分别为1.000元和0.976元。2018年9月13日当日富国工业4.0A份额和富国工业4.0B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2018年9月13日
关于富国中证工业4.0指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告
根据《富国中证工业4.0指数分级证券投资基金基金合同》及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,富国基金管理有限公司以2018年9月11日为基准日,对富国中证工业4.0指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)实施不定期份额折算,现将相关事项公告如下:
一、份额折算结果
2018年9月11日,富国工业4.0份额(基金代码:161031,场内简称:工业4)的场外份额经折算后的份额数按四舍五入的方式保留到小数点后两位,尾差部分计入基金财产;富国工业4.0份额的场内份额、富国工业4.0A份额(场内简称:工业4A,基金代码:150315)和富国工业4.0B份额(场内简称:工业4B,基金代码:150316)经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份)。基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位,具体结果如下表所示:
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注1:该“折算后份额”包括富国工业4.0A份额经折算后产生的新增场内富国工业4.0份额。
注2:该“折算后份额”为富国工业4.0A份额经折算后产生的新增场内富国工业4.0份额。
投资者自公告之日起可查询经注册登记机构确认的折算后份额。
二、折算结果示例
假设投资者甲、乙、丙、丁分别持有场外富国工业4.0份额、场内富国工业4.0份额、富国工业4.0A份额、富国工业4.0B份额各100,000份,其所持基金份额的变化如下表所示:
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三、恢复交易
自2018年9月13日起,本基金恢复办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,富国工业4.0A份额和富国工业4.0B份额将于2018年9月13日上午开市起恢复正常交易。
根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年9月13日复牌首日,富国工业4.0A份额和富国工业4.0B份额即时行情显示的前收盘价为2018年9月12日的富国工业4.0A份额和富国工业4.0B份额的份额参考净值(四舍五入至0.001元),分别为1.000元和0.976元,2018年9月13日当日富国工业4.0A份额和富国工业4.0B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
四、重要提示
1、本基金富国工业4.0A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后,原富国工业4.0A份额持有人的风险收益特征将发生变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征的富国工业4.0A份额和较高风险收益特征的富国工业4.0份额。由于富国工业4.0份额为跟踪中证工业4.0指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,原富国工业4.0A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险,预期收益实现的不确定性将会增加。
2、富国工业4.0B份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后的杠杆倍数恢复到初始的2倍杠杆水平。
3、由于富国工业4.0A份额和富国工业4.0B份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,其折溢价率可能随之发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
4、此次通过折算所新增的场内富国工业4.0份额可通过办理配对转换业务分拆为富国工业4.0A份额和富国工业4.0B份额。
5、折算后,本基金富国工业4.0份额的份额数量会增加。根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量富国工业4.0A份额、富国工业4.0B份额和场内富国工业4.0份额的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
6、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2018年9月13日
富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告
根据《富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当富国证券B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下时,富国证券份额(场内简称:证券分级,基金代码:161027)、富国证券A份额(场内简称:证券A级,基金代码:150223)、富国证券B份额(场内简称:证券B级,基金代码:150224)将进行不定期份额折算。
由于近期A股市场波动较大,截至2018年9月12日,证券B级的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资者密切关注证券B级近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。
针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:
一、由于证券A级、证券B级折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,证券A级、证券B级的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。
二、证券B级表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。
三、由于触发折算阀值当日,证券B级的份额参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日证券B级的份额参考净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。
四、证券A级表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后证券A级份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的证券A级变为同时持有较低风险收益特征的证券A级与较高风险收益特征的富国证券份额的情况,因此证券A级份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。
本基金管理人的其他重要提示:
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量富国证券份额、证券A级、证券B级的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。
二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停证券A级与证券B级的上市交易和富国证券份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及《富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-888-0688(免长途话费)。
三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2018年9月13日
富国聚利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金第二个开放期开放申购、赎回业务的公告
公告送出日期:2018年9月13日
1. 公告基本信息
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2. 日常申购、赎回业务的办理时间
2.1 封闭期与开放期
本基金以定期开放方式运作,即以封闭期和开放期相结合的方式运作。本基金的首个封闭期为自基金合同生效日(含该日)起至基金合同生效日所对应的6个月月度对日的前一日。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日(含该日)起至首个开放期结束之日次日所对应的6个月月度对日的前一日,以此类推。如该对应日期为非工作日,则顺延至下一个工作日,若该日历月度中不存在对应日期的,则顺延至下一个工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回等业务,也不上市交易。
本基金自每个封闭期结束后第一个工作日(含该日)起进入开放期,期间可以办理申购与赎回等业务。本基金每个开放期最长不超过20个工作日。
本基金第二个开放期为自2018年9月17日至2018年10月12日的连续14个工作日。若由于不可抗力或其他原因导致原定开放期起始日或开放期内无法按时开放申购与赎回等业务的,或依据基金合同需暂停申购或赎回业务,则开放期相应顺延,直至满足开放期的时间要求,具体时间以基金管理人届时的公告为准。
如本基金第二个开放期内未发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,本基金自2018年10月13日将进入第三个封闭期。
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%,本基金不向个人投资者销售。
2.2 申购和赎回的开放日及时间
投资者办理基金份额申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日。基金合同生效后,若出现不可抗力,或者新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放期及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
在开放期的每个开放日内,投资者在基金合同约定的业务办理时间之外提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。但在开放期最后一个开放日,投资者在基金合同约定的业务办理时间之外提出申购、赎回或者转换申请的,为无效申请。
3. 申购与赎回的原则
(1)“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;
(2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
(3)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;在当日业务办理时间结束后不得撤销;
(4)赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
(5)投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准;
(6)办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4. 日常申购业务
4.1申购金额限制
基金管理人规定,本基金单笔最低申购金额为人民币1元(含申购费),投资者通过销售机构申购本基金时,除需满足基金管理人最低申购金额限制外,当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时,投资者还应遵循相关销售机构的业务规定。
直销网点单个账户首次申购的最低金额为人民币50,000元(含申购费),追加申购的最低金额为单笔人民币20,000元(含申购费);已在直销网点有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况,调整本基金申购的最低金额。
4.2申购费率
投资者申购本基金份额时,需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:
a、全国社会保障基金;
b、可以投资基金的地方社会保障基金;
c、企业年金单一计划以及集合计划;
d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;
e、企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
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基金申购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
5. 日常赎回业务
5.1赎回份额限制
基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于0.01份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足0.01份的,在赎回时需一次全部申请赎回。但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。
5.2赎回费率
(1)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。投资者认(申)购本基金所对应的赎回费率随持有时间递减。具体如下:
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(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额自登记机构确认之日开始计算。)
(2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。
对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产。
6. 基金销售机构
6.1直销机构
(1)直销机构:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼
法定代表人:薛爱东
直销网点:直销中心
直销中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼
传真:021-20513177
联系人:孙迪
客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
公司网站:www.fullgoal.com.cn
6.2代销机构
无
7. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
在基金合同生效后的每个开放期内,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过其网站、基金份额销售机构以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。
8. 其他需要提示的事项
(1)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
(2)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(3)本公告仅对本基金第二个开放期开放申购、赎回有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2018年3月24日《中国证券报》上的更新的《富国聚利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。投资者亦可通过本公司网站(www.fullgoal.com.cn)查阅《富国聚利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)等相关资料。
(4)有关本基金开放申购、赎回的具体规定若有变化,本公司将另行公告。
(5)投资者可以登陆富国基金管理有限公司网站www.fullgoal.com.cn或拨打富国基金管理有限公司客户服务热线95105686、4008880688(全国统一,均免长途费)进行相关咨询。
(6)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。
特此公告。
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二〇一八年九月十三日