基金合同生效日期：2018年1月25日

　　基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

　　基金托管人：交通银行股份有限公司

　　【重要提示】

　　1. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读招募说明书；

　　2. 基金的过往业绩并不预示其未来表现；

　　3.基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　4. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　5、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

　　6、本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。

　　7、本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。

　　8、本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年7月24日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2018年6月30日。

　　二〇一八年九月

　　一、基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25层

　　法定代表人：陈兵

　　总经理：章硕麟

　　成立日期：2004年 5 月 12 日

　　实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币

　　股东名称、股权结构及持股比例：

　　上海国际信托有限公司                51%

　　JPMorgan Asset Management （UK） Limited                49%

　　上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于2004年5月12日成立的合资基金管理公司。2005年8月12日，基金管理人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司67％和摩根资产管理（英国）有限公司33％变更为目前的51%和49%。

　　2006年6月6日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于2006年4月29日获得中国证监会的批准，并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

　　2009年3月31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年3月31日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

　　基金管理人无任何受处罚记录。

　　二、主要人员情况

　　1. 董事会成员基本情况：

　　董事长：陈兵

　　博士研究生，高级经济师。

　　曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理，上海浦东发展银行总行资金财务部总经理助理，上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、财富管理部总经理，上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书，上海国际信托有限公司党委副书记、总经理。

　　现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理；上投摩根基金管理有限公司董事长。

　　董事：Paul Bateman

　　大学本科学位。

　　曾任Chase Fleming Asset Management Limited全球总监、摩根资产管理全球投资管理业务行政总裁。

　　现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。

　　董事： Michael I. Falcon

　　金融学学士学位。

　　曾任摩根资产退休业务总监。

　　现任摩根资产管理亚太区行政总裁、资产管理营运委员会成员、集团亚太管理团队成员、集团资产管理亚太区营运委员会主席。

　　董事：王大智

　　学士学位。

　　曾任摩根资产管理机构分销业务总监、机构业务拓展总监、香港及中国基金业务总监。

　　现任摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾区负责人。

　　董事：潘卫东

　　硕士研究生，高级经济师。

　　曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际集团有限公司副总裁、上海国际信托有限公司党委书记。

　　现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司董事长。

　　董事：陈海宁

　　研究生学历、经济师。

　　曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、武汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长。

　　现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理兼任总行战略发展部总经理。

　　董事：丁蔚

　　硕士研究生。

　　曾就职于中国建设银行上海分行个人银行业务部副总经理，上海浦东发展银行个人银行总部银行卡部总经理，个人银行总部副总经理兼银行卡部总经理。

　　现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理。

　　董事：章硕麟

　　获台湾大学商学硕士学位。

　　曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通证券）、摩根富林明证券股份有限公司董事长。

　　现任上投摩根基金管理有限公司总经理。

　　独立董事：刘红忠

　　国际金融系经济学博士。

　　现任复旦大学经济学院教授，复旦大学金融研究中心副主任。

　　独立董事：戴立宁

　　获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。

　　曾任台湾财政部常务次长，东吴大学法学院副教授。

　　现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。

　　独立董事：李存修

　　获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学位。

　　现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。

　　独立董事：俞樵

　　经济学博士。

　　现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共金融与治理中心主任。曾经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。

　　2. 监事会成员基本情况：

　　监事会主席：赵峥嵘

　　硕士学位，高级经济师。

　　历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温州分行副行长、行长及杭州分行行长等职务。

　　现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。

　　监事：梁斌

　　学士学位。

　　曾在高伟绅律师事务所（香港）任职律师多年。

　　现任摩根大通集团中国法律总监。

　　监事：张军

　　曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部总监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。

　　现任上投摩根基金管理有限公司投资董事，管理上投摩根亚太优势混合型证券投资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金和上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）。

　　监事：万隽宸

　　曾任上海国际集团有限公司高级法务经理，上投摩根基金管理有限公司首席风险官，尚腾资本管理有限公司董事。

　　现任尚腾资本管理有限公司总经理。

　　3. 总经理基本情况：

　　章硕麟先生，总经理。

　　获台湾大学商学硕士学位。

　　曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通证券）、摩根富林明证券股份有限公司董事长。

　　4. 其他高级管理人员情况：

　　张军先生，副总经理

　　毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。

　　历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇支行副行长、个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。

　　杜猛先生，副总经理

　　毕业于南京大学，获经济学硕士学位。

　　历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金经理。

　　孙芳女士，副总经理

　　毕业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。

　　历任华宝兴业基金研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理助理、研究部副总监、基金经理、总经理助理/国内权益投资二部总监兼资深基金经理。

　　郭鹏先生，副总经理

　　毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。

　　历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监，产品及客户营销部总监、市场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。

　　杨红女士，副总经理

　　毕业于同济大学，获技术经济与管理博士

　　曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、零售银行部副总经理、消费信贷中心总经理；曾任上海浦东发展银行上海分行个人信贷部总经理、个人银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。

　　邹树波先生，督察长。

　　获管理学学士学位。

　　曾任天健会计师事务所高级项目经理，上海证监局主任科员，上投摩根基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。

　　5．本基金基金经理

　　刘阳女士自2011年5月至2012年6月在申银万国证券研究所担任分析师，2012年6月至2013年5月在广发证券研发中心担任高级分析师，2013年6月起加入上投摩根基金管理有限公司，历任投资经理助理兼研究员、投资经理；自2015年12月至2017年8月担任上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金，自2015年12月起担任上投摩根双债增利债券型证券投资基金基金经理，自2016年4月起同时担任上投摩根纯债添利债券型证券投资基金基金经理，自2016年12月起同时担任上投摩根强化回报债券型证券投资基金基金经理及上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金基金经理，自2017年4月起同时担任上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金基金经理，自2017年11月起同时担任上投摩根丰瑞债券型证券投资基金基金经理，自2018年1月起同时担任上投摩根岁岁益定期开放债券型证券投资基金基金经理。

　　6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务

　　杜猛，副总经理兼投资总监；孙芳，副总经理兼投资副总监；朱晓龙，研究总监；孟晨波，总经理助理兼货币市场投资部总监；聂曙光，债券投资部总监；张军，国际投资部总监；黄栋，量化投资部总监。

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概况

　　公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

　　公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

　　法定代表人：彭纯

　　住    所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　邮政编码：200120

　　注册时间：1987年3月30日

　　注册资本：742.62亿元

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

　　联系人：陆志俊

　　电话：95559

　　交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，较上年上升2位；根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第171位。

　　截至2018年3月31日，交通银行资产总额为人民币92667.97亿元。2018年1-3月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币200.91亿元。

　　交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

　　（二）主要人员情况

　　彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。

　　彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行执行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事，2013年10月至2018年1月任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

　　袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。

　　袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　截至2018年3月31日，交通银行共托管证券投资基金350只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

　　三、相关服务机构

　　一、基金销售机构：

　　1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）

　　2.代销机构：

　　(1) 交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市银城中路188号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　客户服务热线：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　(2) 平安银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法定代表人：孙建一

　　客户服务统一咨询电话：40066-99999

　　网址：bank.pingan.com

　　(3) 申万宏源证券有限公司

　　注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

　　法定代表人：李梅

　　客服电话：95523或4008895523

　　国际互联网网址: www.swhysc.com

　　(4) 申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

　　法定代表人：韩志谦

　　客户服务电话：400-800-0562

　　网址：www.hysec.com

　　(5) 上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　客户服务电话：021-962518

　　网址：www.962518.com

　　(6) 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

　　法定代表人：杨德红

　　客户服务咨询电话：95521

　　网址：www.gtja.com

　　(7) 招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

　　法定代表人：宫少林

　　客户服务电话：95565

　　网址：www.newone.com.cn

　　(8) 光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人: 周健男

　　网址：www.ebscn.com

　　(9) 中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈有安

　　客服电话: 4008888888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　(10) 中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　客户服务咨询电话：400-8888-108；

　　网址：www.csc108.com

　　(11) 中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　客户服务热线：010-95558

　　(12) 中信证券（山东）有限责任公司

　　注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　法定代表人：杨宝林

　　客户服务电话：95548

　　公司网址：www.citicssd.com

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　二、基金登记机构：

　　上投摩根基金管理有限公司（同上）

　　三、律师事务所与经办律师：

　　名称：上海源泰律师事务所

　　注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　负责人：廖海

　　联系电话：021-5115 0298

　　传真：021-5115 0398

　　经办律师：刘佳、姜亚萍

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话：（021） 23238888

　　传真：（021） 23238800

　　联系人：沈兆杰

　　经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

　　四、基金概况

　　基金名称：上投摩根岁岁益定期开放债券型证券投资基金

　　基金的类别：债券型证券投资基金

　　基金的运作方式：契约型开放式

　　五、基金份额的申购、赎回和转换

　　1、申购份额的计算及余额的处理方式：

　　基金申购份额的计算

　　申购费用 = （申购金额×申购费率） /（1＋申购费率），或申购费用=固定申购费金额

　　净申购金额 =  申购金额-申购费用

　　申购份额 = 净申购金额/ T日基金份额净值

　　申购费率如下表所示：

　　A类基金份额：

　　■

　　C类基金份额不收取申购费。

　　2、基金赎回金额的计算

　　本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，

　　赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额－赎回费用

　　本基金A类和C类基金份额对同一开放期内申购后又赎回且持续持有期少于7 日的投资者收取1.5%的赎回费，对同一开放期内申购后又赎回且持续持有期多于7 日的投资者收取0.9%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；其他情况的赎回费率为0%。

　　3、基金转换

　　基金管理人可以在开放期根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

　　六、基金的投资

　　一、投资目标

　　在合理充分的定量分析及定性研究基础上，在风险可控的原则下，通过参与固定收益类资产的投资封闭运作，力争获取超越基准的稳健回报。

　　二、投资范围

　　本基金主要投资于固定收益类金融工具，具体包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、地方政府债、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款等固定收益品种及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

　　本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购或增发新股，可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。

　　基金的投资组合比例为：本基金的债券投资比例不低于基金资产的80%，但在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期内现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。

　　三、投资策略

　　1、债券类属配置策略

　　本基金将对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势，评估不同债券板块之间的相对投资价值，确定债券类属配置策略，并根据市场变化及时进行调整。

　　2、久期管理策略

　　本基金将基于对市场利率的变化趋势的预判，相应的调整债券组合的久期。本基金通过对影响债券投资的宏观经济变量和宏观经济政策等因素的综合分析，预测未来的市场利率的变动趋势，判断债券市场对上述因素及其变化的反应，并据此积极调整债券组合的久期。在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。

　　3、收益率曲线策略

　　本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率曲线变化的预测，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。

　　4、信用策略

　　本基金将深入挖掘信用债的投资价值，在承担适度风险的前提下追求较高收益。本基金将利用内部信用评级体系对债券发行人及其发行的债券进行信用评估，并结合外部评级机构的信用评级，分析违约风险以及合理信用利差水平，判断债券的投资价值，谨慎选择债券发行人基本面良好、债券条款优惠的信用债进行投资。

　　5、回购策略

　　本基金将通过对回购利率和现券收益率以及其他投资品种收益率的比较，通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率高于回购成本的债券以及其他获利机会，从而获得杠杆放大收益，并根据市场利率水平以及对利率期限结构的预期等，对回购放大的杠杆比例适时进行调整。

　　6、中小企业私募债券投资策略

　　基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，其中，投资决策流程和风险控制制度需经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

　　本基金对中小企业私募债的投资主要从自上而下判断景气周期和自下而上精选标的两个角度出发，通过自上而下的宏观环境分析、市场指标分析结合自下而上的基本面分析和估值分析，精选个券构建组合。为了提高对私募债券的投资效率，严格控制投资的信用风险，在个券甄选方面，本基金将通过信用调查方案对债券发行主体的信用状况进行分析。

　　7、资产支持证券投资策略

　　本基金将在严格控制组合投资风险的前提下投资于资产支持证券。本基金综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素，主要从资产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方式、利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估，在严格控制风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条件下，以期获得长期稳定收益。

　　四、投资限制

　　1、组合限制

　　基金的投资组合应遵循以下限制：

　　（1）本基金的债券投资比例不低于基金资产的80%，但在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；

　　（2）开放期内保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

　　（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；

　　（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

　　（5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

　　（6）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

　　（7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

　　（8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

　　（9）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不超过基金资产净值的10%；本基金持有一家企业发行的中小企业私募债，不得超过该债券的10%；

　　（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；

　　（11）在封闭期内，本基金总资产不得超过基金净资产的 200%；在开放期内，本基金总资产不得超过基金净资产的140%；

　　（12）开放期内，本基金投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；封闭期内不受此限制。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

　　因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

　　（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

　　（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

　　因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述（2）、（8）、（12）、（13）项所述情况外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

　　如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。

　　2、禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　（1）承销证券；

　　（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

　　（3）从事承担无限责任的投资；

　　（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

　　（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

　　（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

　　五、业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：中债总指数

　　中债总指数隶属于中债总指数族下的综合系列，该指数成份券由记账式国债、央行票据和政策性银行债组成，是一个反映境内利率类债券整体价格走势情况的分类指数，也是中债指数应用最广泛指数之一。

　　本基金是债券型基金，每封闭运作满一年开放一次，主要投资于各类固定收益类金融工具，追求基金资产的稳定增值，因此，上述业绩比较基准与本基金定期开放的运作方式相匹配，符合本基金的风险收益特征，是衡量本基金投资业绩的理想基准。

　　如果今后法律法规发生变化，或者上述比较基准指数停止编制或更改名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人在与基金托管人协商一致，并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。

　　六、风险收益特征

　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。

　　七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

　　1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；

　　2、有利于基金财产的安全与增值；

　　3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三方牟取任何不当利益。

　　八、基金的投资组合报告

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　6　报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　11 投资组合报告附注

　　11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　11.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　11.3其他资产构成

　　■

　　11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票无流通受限情况。

　　11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　因四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。

　　七、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　1. 上投摩根岁岁益定期开放债券A：

　　■

　　2、上投摩根岁岁益定期开放债券C：

　　■

　　八、基金的费用与税收

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、销售服务费；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、基金的账户开户费用、账户维护费用；

　　10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费年费率为0.3%。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.3%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.1%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　3、销售服务费

　　本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。

　　C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.35%年费率计提，计算方法如下：

　　H＝E×0.35%÷当年天数

　　H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E 为C 类基金份额前一日基金资产净值

　　基金销售服务费每日计提，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

　　销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。

　　销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。

　　上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。

　　五、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　九、招募说明书更新部分说明

　　上投摩根岁岁益定期开放债券型证券投资基金于2018年1月25日成立，至2018年7月24日运作满半年。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对2017年10月20日公告的《上投摩根岁岁益定期开放债券型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新,主要更新的内容如下：

　　1、 在重要提示中，更新内容截止日为2018年7月24日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2018年6月30日。

　　2、 在“三、基金管理人”的“基金管理人概况”中，对基金管理人的注册地址和法定代表人的信息进行了更新。

　　3、 在“三、基金管理人”的“主要人员情况”中，对董事长、董事、独立董事、监事、基金经理以及投资决策委员会等信息进行了更新。

　　4、 在“四、基金托管人”中，对基金托管人的信息进行了更新。

　　5、 在“五、相关服务机构”中，对代销机构的信息进行了更新。

　　6、 本基金实际自2017年10月23日起开始募集，并于2018年1月19日结束募集，根据本基金的实际募集情况，在“六、基金的募集及基金合同的生效”中更新了相关内容。

　　7、 在“九、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。

　　8、 在“十、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成立以来的业绩进行了说明。

　　上投摩根基金管理有限公司

　　二○一八年九月七日

　　上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告

　　公告送出日期：2018年9月7日

　　1.公告基本信息

　　■

　　2.申购、赎回及转换业务的办理时间

　　根据《上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及《上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”），本基金以定期开放的方式运作。本基金以一年为一个运作周期，每个运作周期自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或者每一个开放期结束之日次日起（包括该次日）起至一年后的年度对日的前一日止。运作周期内，投资人不得申请申购、赎回本基金。本基金在每个运作周期结束后进入开放期，开放期的期限为自运作周期结束之日后第一个工作日起（含该日）五至二十个工作日，具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说明。开放期内，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个运作周期。

　　本基金第二个封闭期（运作周期）为2017年9月9日起至2018年9月8日止。本基金第二次办理申购、赎回与转换业务的开放期为2018年9月8日之后的第一个工作日起（含该日）五个工作日，即2018年9月10日至2018年9月14日期间的工作日。自2018年9月15日起至2019年9月14日止，为本基金的第三个封闭期（运作周期），封闭期（运作周期）内本基金不办理申购、赎回、转换或其他业务，届时将不再另行公告。

　　如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。

　　本基金办理申购、赎回及转换的开放日为相应开放期的每个工作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回时除外。由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。

　　3.申购业务

　　3.1申购金额限制

　　本基金A类基金份额和C类基金份额申购的单笔最低金额为10元人民币(含申购费)。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

　　基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。

　　3.2申购费率

　　本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

　　3.2.1前端收费

　　A类基金份额：

　　■

　　C类基金份额不收取申购费。

　　注：

　　申购费用 = （申购金额×申购费率） /（1＋申购费率），或申购费用=固定申购费金额

　　净申购金额 =  申购金额-申购费用

　　申购份额 = 净申购金额/ T日基金份额净值

　　3.3其他与申购相关的事项

　　无。

　　4.赎回业务

　　4.1赎回份额限制

　　基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位， 每次任一类别基金赎回份额不得低于10份，任一类别基金账户余额不得低于10份，如进行一次赎回后基金账户中任一类别基金份额余额将低于10份，应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致任一类别基金的账户余额少于10份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。

　　基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。

　　4.2赎回费率

　　本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，

　　赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额－赎回费用

　　本基金A类和C类基金份额将对开放期内持续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对同一开放期内申购后又赎回且持有期不少于7日的投资者，收取0.9%的赎回费；其他情况的赎回费率为0%。

　　基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

　　4.3其他与赎回相关的事项

　　无。

　　5.转换业务

　　5.1转换费率

　　基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额(不含转出基金赎回费)计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。基金转换费的计算采取未知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算,具体公式如下：

　　转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值

　　转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

　　转入金额=转出金额-转出基金赎回费用

　　补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费 ，如计算所得补差费用小于0,则补差费用为0 。

　　转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率，

　　如转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购费。

　　转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率，

　　如转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购费。

　　净转入金额=转入金额-补差费用

　　转入份额=净转入金额÷转入基金T日基金份额净值

　　转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位, 由此产生的收益或损失由基金资产承担。

　　举例：

　　某投资者将其持有的上投摩根轮动添利C基金10,000份转换为上投摩根岁岁丰A基金份额，客户轮动添利C基金持有期限为20天，适用赎回费率为0.1%，申购费率为0。假设转换申请受理当日上投摩根岁岁丰A基金份额单位资产净值为1.1500元，上投摩根轮动添利C基金的基金单位资产净值为1.0120元。则

　　转出金额 ＝ 10,000.00×1.012 ＝ 10,120.00元

　　转出基金赎回费用 ＝ 10,120.00 ×0.1%＝ 10.12元

　　转入金额 ＝10,120.00 -10.12 ＝ 10,109.88元

　　转入基金申购费=10,109.88×0.6%/(1+0.6%)=60.30元

　　转出基金申购费=0元

　　补差费=60.30-0=60.30元

　　净转入金额=10,109.88-60.30=10,049.58元

　　转入份额 ＝ 10,049.58÷ 1.1500 ＝ 8,738.77份

　　5.2 其他与转换相关的事项

　　关于基金转换的其他规则，适用本基金管理人的相关公告及相关基金招募说明书及其更新。

　　6. 基金销售机构

　　6.1 场外销售机构

　　6.1.1 直销机构

　　上投摩根基金管理有限公司电子交易系统

　　公司网址：www.cifm.com

　　上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心

　　地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25楼（200120）

　　理财中心电话：400 889 4888， （021）38794888

　　传真：（021）68881190

　　公司网址：www.cifm.com

　　上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心

　　地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心19层1925室（100034）

　　电话：010-58369199

　　传真：010-58369138

　　上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心

　　地址:深圳市罗湖区深南东路5001号华润大厦2705-07室（518001）

　　电话:0755-82690060

　　传真:0755-82690104

　　6.1.2 场外非直销机构

　　(1) 兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路154号

　　法定代表人：高建平

　　客服电话：95561

　　网址：www.cib.com.cn

　　(2) 中国银行股份有限公司

　　地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566

　　法定代表人：陈四清

　　客服电话：95566

　　网址：www.boc.cn

　　(3) 招商银行股份有限公司

　　注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

　　法人代表：李建红

　　客户服务中心电话：95555

　　网址： www.cmbchina.com

　　(4) 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：高国富

　　客户服务热线：95528

　　网址：www.spdb.com.cn

　　(5) 申万宏源证券有限公司

　　注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

　　法定代表人：李梅

　　客服电话：95523或4008895523

　　国际互联网网址: www.swhysc.com

　　(6) 申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

　　法定代表人：韩志谦

　　客户服务电话：400-800-0562

　　网址：www.hysec.com

　　(7) 上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　客户服务电话：021-962518

　　网址：www.962518.com

　　(8) 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

　　法定代表人：杨德红

　　客户服务咨询电话：95521

　　网址：www.gtja.com

　　(9) 招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

　　法定代表人：宫少林

　　客户服务电话：95565

　　网址：www.newone.com.cn

　　(10) 光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人: 周健男

　　网址：www.ebscn.com

　　(11) 中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈有安

　　客服电话: 4008888888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　(12) 中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　客户服务咨询电话：400-8888-108；

　　网址：www.csc108.com

　　(13) 兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号

　　法定代表人：杨华辉

　　客户服务热线：95562

　　公司网站: www.xyzq.com.cn

　　(14) 海通证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　客服电话：95553

　　公司网址：www.htsec.com

　　(15) 国都证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：常喆

　　客户服务电话：4008188118

　　网址：www.guodu.com

　　(16) 华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　　法定代表人：周易

　　客户咨询电话：95597

　　网址：www.htsc.com.cn

　　(17) 中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　客户服务热线：010-95558

　　(18) 中信证券（山东）有限责任公司

　　注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　法定代表人：杨宝林

　　客户服务电话：95548

　　公司网址：www.citicssd.com

　　(19) 安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：王连志

　　客服电话：4008001001

　　公司网址：www.essence.com.cn

　　(20) 长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：尤习贵

　　客户服务热线：95579或4008-888-999长江证券客户服务网站：www.95579.com

　　(21) 平安证券股份有限公司

　　注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

　　法定代表人： 詹露阳

　　客服电话：95511-8

　　网址: http://stock.pingan.com

　　(22) 诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

　　法定代表人：汪静波

　　客服电话：400-821-5399

　　公司网站： www.noah-fund.com

　　(23) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法定代表人：张跃伟

　　客服电话：400-820-2899

　　公司网站： www.erichfund.com

　　(24)  北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

　　法定代表人：闫振杰

　　客服电话：400-818-8000

　　公司网站：www.myfund.com

　　(25) 上海华夏财富投资管理有限公司

　　住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：李一梅

　　客户服务电话：400-817-5666

　　传真：010-88066552

　　(26) 上海万得基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　客户服务电话：400-821-0203

　　网址：www.520fund.com.cn

　　(27) 嘉实财富管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　法定代表人： 赵学军

　　客服电话：400-021-8850

　　网站：www.harvestwm.cn

　　(28) 上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室

　　法定代表人：杨文斌

　　客服电话：400-700-9665

　　公司网站：www.ehowbuy.com

　　(29) 深圳众禄金融控股股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　法定代表人：薛峰

　　客服电话：4006-788-887

　　公司网站：www.zlfund.cn   www.jjmmw.com

　　(30) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

　　办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

　　法定代表人：陈柏青

　　客服电话：400-0766-123

　　公司网站：www.fund123.cn

　　(31) 上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　　法定代表人：其实

　　客服电话：400-1818-188

　　网站： www.1234567.com.cn

　　(32) 浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

　　法定代表人： 凌顺平

　　客服电话：4008-773-772

　　公司网站：www.5ifund.com

　　(33) 上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　　法定代表人： 李兴春

　　客服电话： 400-921-7755

　　网站：www.leadbank.com.cn

　　(34) 上海陆金所资产管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：胡学勤

　　客服电话：400-821-9031

　　网站：www.lufunds.com

　　(35) 北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元

　　法定代表人：郑毓栋

　　客服电话：400-618-0707

　　网站： www.hongdianfund.com

　　(36) 珠海盈米财富管理有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

　　法定代表人：肖雯

　　客服电话：020-89629066

　　网站：www.yingmi.cn

　　(37) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　法定代表人：马勇

　　客服电话：400-166-1188

　　网站：http://8.jrj.com.cn/

　　(38) 北京新浪仓石基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　法定代表人： 李昭琛

　　客服电话：010-62675369

　　网站：www.xincai.com

　　(39) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

　　法定代表人： 江卉

　　客服电话：4000988511/4000888816

　　网址： http://fund.jd.com/

　　(40) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　客服电话：4008-909-998

　　网址：www.jnlc.com

　　(41) 奕丰金融服务（深圳）有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　客服电话：0755-89460500

　　网址：www.ifastps.com.cn

　　投资者可以通过本基金销售机构办理本基金相关申购、赎回业务(代销机构办理基金的业务范围不同，具体请咨询各代销机构)。若增加新的直销网点或者新的代销机构，本基金管理人将及时公告，敬请投资者留意。

　　6.2 场内销售机构

　　无。

　　7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　　本公司将通过中国证监会指定的信息披露媒体、本公司网站及客户服务电话、基金份额发售网点等公布本基金的基金份额净值，敬请投资者留意。

　　8.其他需要提示的事项

　　1、本公告仅对本基金上述业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登的《上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金基金合同》及《上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金招募说明书》，亦可到本公司网站（www.cifm.com）等处查询。

　　3、对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本基金其它有关信息的投资者，可拨打本公司的客户服务电话垂询相关事宜。

　　4、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上投摩根基金管理有限公司

　　2018年9月7日