管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

　　公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

　　（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

　　（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

　　（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

　　（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

　　4、内部控制系统

　　公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和合规风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言，包括如下组成部分：

　　（1）董事会

　　负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。

　　（2）督察长

　　负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。

　　（3）合规风控部

　　合规风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。合规风控部对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。

　　（4）业务部门

　　内部控制是每一个业务部门的责任。各部门负责人对本部门的内部控制负直接责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。

　　5、基金管理人关于内部控制的声明

　　基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。

　　四、基金托管人

　　一、基本情况

　　名称：中国光大银行股份有限公司

　　住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心

　　成立日期：1992年6月18日

　　批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：466.79095亿元人民币

　　法定代表人：李晓鹏

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号

　　投资与托管业务部总经理：张博

　　电话：（010） 63636363

　　传真：（010） 63639132

　　网址：www.cebbank.com

　　二、投资与托管业务部部门及主要人员情况

　　法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生，经济学博士，高级经济师。

　　行长张金良先生，曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任IT蓝图实施办公室主任、总经理，中国银行北京市分行行长、党委书记，中国银行副行长、党委委员。现任中国光大集团股份公司执行董事、党委委员，兼任中国光大银行执行董事、行长、党委副书记。

　　张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长，乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部总经理。

　　三、证券投资基金托管情况

　　截至2018年6月30日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共103只证券投资基金，托管基金资产规模2777.81亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。

　　四、托管业务的内部控制制度

　　1、内部控制目标

　　确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。

　　2、内部控制的原则

　　（1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗位，不留任何死角。

　　（2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。

　　（3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题，及时处理，堵塞漏洞。

　　（4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。

　　3、内部控制组织结构

　　中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理处，负责证券投资基金托管业务的风险管理。

　　4、内部控制制度

　　中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。

　　五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　五、相关服务机构

　　一、基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　名称：金鹰基金管理有限公司

　　注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

　　办公地址：广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

　　法定代表人：刘岩

　　成立时间：2002年12月25日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：5.102亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系人：符薇薇

　　联系电话：020-83282925

　　传真电话：020-83283445

　　客户服务及投诉电话：4006-135-888

　　电子邮箱：csmail@gefund.com.cn

　　网址：www. gefund.com.cn

　　2、代销机构：

　　（1）名称：中国光大银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　　法定代表人：李晓鹏

　　联系人：刘昭宇

　　客服电话：95595

　　网址：www.cebbank.com

　　（2）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址： 上海市中山东一路12号

　　办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦17楼

　　法定代表人：高国富

　　联系人：周志杰

　　客服电话：95528

　　网址：www.spdb.com.cn

　　（3）名称：交通银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　联系人：张作伟

　　客服电话：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　（4）名称：平安银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路5047号

　　法定代表人：谢永林

　　联系人：赵杨

　　电话：021-50979384

　　客服电话：95511

　　网址：www.bank.pingan.com

　　（5）名称：中国民生银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　联系人：穆婷

　　联系电话：（010）58560666

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　（6）名称：渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：王春峰

　　联系人：张彤

　　电话：022-28451955

　　客服电话：400-651-5988

　　网址：www.ewww.com.cn

　　（7）名称：长城证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：丁益

　　联系人：金夏

　　联系电话：0755-83516289

　　客服电话：400-6666-888

　　网址：www.cgws.com.cn

　　（8）名称：大同证券有限责任公司

　　注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址：山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层

　　法定代表人：董祥

　　联系人：薛津

　　电话：0351-4130322

　　客服电话：4007121212

　　网址：www.dtsbc.com.cn

　　（9）名称：东海证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦5楼

　　法定代表人：赵俊

　　联系人：王一彦

　　电话：021-20333910

　　客服电话：95531 或 400-8888-588

　　网址： www.longone.com.cn

　　（10）名称：东吴证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：苏州工业园区星阳街5号

　　法定代表人：范力

　　联系人：陆晓

　　电话：0512-62938521

　　客服电话：95330

　　网址：www.dwzq.com.cn

　　（11）名称：光大证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：李晓皙

　　电话：021-22169111

　　客服电话：95525（全国）、4008888788

　　网址：www.ebscn.com

　　（12）名称：广州证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人：胡伏云

　　联系人：梁微

　　电话：020-88836999

　　客服电话：95396

　　网址：www.gzs.com.cn

　　（13）名称：国都证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：王少华

　　联系人：李弢

　　电话：010-84183333

　　客服电话：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　（14）名称：国金证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：贾鹏

　　电话：028-86690058

　　客服电话：95310

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　（15）名称：国联证券股份有限公司

　　注册（办公）地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

　　法定代表人:姚志勇

　　联系人:祁昊

　　联系电话:0510-82831662

　　客服电话:95570

　　网址:www.glsc.com.cn

　　（16）名称：国盛证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

　　法定代表人：徐丽峰

　　联系人：周欣玲

　　电话：0791-86281305

　　客服电话：400-822-2111

　　网址：www.gszq.com

　　（17）名称：国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　联系人：钟伟镇

　　电话：021－38676666

　　客服电话：95521

　　网址：www.gtja.com.

　　（18）名称：恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛SOHO 25层2507

　　法定代表人：周斌

　　联系人：陈霞

　　电话：010-59313555

　　客服电话：4008980618

　　网址：www.chtwm.com

　　（19）名称：宏信证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

　　法定代表人：吴玉明

　　联系人：杨磊

　　电话：028-86199041

　　客服电话：4008-366-366

　　网址：www.hxzq.cn

　　（20）名称：华安证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　　法定代表人：李工

　　联系人：范超

　　电话：0551-65161821

　　客服电话：95318

　　网址：www.hazq.com.cn

　　（21）名称：华福证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：王虹

　　电话：021-20655183

　　客服电话：96326（福建省外加拨0591）

　　网址：www.hfzq.com.cn

　　（22）名称：华龙证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：范坤

　　电话：0931-4890208

　　客服电话：400-6898888

　　网址：www.hlzq.com

　　（23）名称：华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

　　法定代表人：祝献忠

　　联系人：孙燕波

　　电话：010-85556100

　　客服电话：95390；400-898-9999

　　网址：www.hrsec.com.

　　（24）名称：华鑫证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　法定代表人：俞洋

　　联系人：杨莉娟

　　电话：021-54967552

　　客服电话：4008-888-999

　　网址：www.cfsc.com.cn

　　（25）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

　　注册（办公）地址：南京市新街口中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座

　　法定代表人：吴言林

　　联系人：李跃

　　电话：021-53086966

　　客服电话：025-56663409

　　网址：www.huilinbd.com

　　（26）名称：金元证券股份有限公司

　　注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

　　办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层

　　法定代表人：王作义

　　联系人：马贤清

　　电话：0755-83025666

　　客服电话：4008-888-228

　　网址：www.jyzq.com.cn

　　（27）名称：联讯证券股份有限公司

　　注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼

　　办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼

　　法定代表人：徐刚

　　联系人：彭莲

　　电话：0755-83331195

　　客服电话：95564

　　网址：www.lxsec.com

　　（28）名称：平安证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：何之江

　　联系人：周一涵

　　电话：021-38637436

　　客服电话：95511转8

　　网址：www.stock.pingan.com

　　（29）名称：世纪证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

　　法定代表人：姜昧军

　　联系人：王雯

　　电话：0755-83199511

　　客服电话：400-8323-000

　　网址：www.csco.com.cn

　　（30）名称：西部证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层

　　法定代表人：刘建武

　　联系人：梁承华

　　电话：029-87406168

　　客服电话：95582

　　网址：www.westsecu.com.cn

　　（31）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册（办公）地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006

　　法定代表人：马勇　

　　联系人：文雯

　　电话：010-83363101

　　客服电话：0755-88394689

　　网址：www.xinlande.com.cn

　　（32）名称：信达证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：尹旭航

　　电话：010-63081493

　　客服电话：95321

　　网址：www.cindasc.com

　　（33）名称：新时代证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　法定代表人：叶顺德

　　联系人：田芳芳

　　联系电话: 010-83561146

　　客服电话: 4006989898或95399

　　网址：www.xsdzq.cn

　　（34）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　　法定代表人：吴雪秀　　

　　联系人：刘硕

　　电话：86(10)88312877 ext.8032

　　客服电话：400-001-1566

　　网址：www.yilucaifu.com

　　（35）名称：中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：辛国政

　　电话：010-66568292

　　客服电话：4008888888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（36）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　　注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

　　法定代表人： 戎兵

　　联系人：张得仙

　　联系电话： 010-52413385

　　客服电话：400-6099-200

　　网址：www.yixinfund.com

　　（37）名称：中泰证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

　　办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

　　法定代表人：李玮

　　联系人：许曼华

　　电话：021-20315290

　　客服电话：95538（全国）

　　网址：www.zts.com.cn

　　（38）名称：申万宏源证券有限公司

　　注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　联系人：李玉婷

　　电话：021-33388229

　　客服电话：021-96250500

　　网址：www.swhysc.com

　　（39）名称：申万宏源西部证券有限公司

　　注册（办公）地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法定代表人：韩志谦

　　联系人：王怀春

　　电话：0991-2307105

　　客服电话：4008000562

　　网址：www.swhysc.com

　　（40）名称：中银国际证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼

　　法定代表人：宁敏

　　联系人：许慧琳

　　电话：021-20328531

　　客服电话：400-6208-888

　　网址：www.bocichina.com

　　（41）名称：东北证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　联系人：安岩岩

　　电话：0431-85096517

　　客服电话：95360

　　网址：www.nesc.cn

　　（42）名称：长江证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：尤习贵

　　联系人：奚博宇

　　电话：021-68751860

　　客服电话：95579

　　网址：www.cjsc.com.cn

　　（43）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　法定代表人：陈洪生

　　联系人：陈承智

　　联系电话：0592-3122673

　　客服电话：400-9180808

　　网站：www.xds.com.cn

　　（44）名称：上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：冷飞

　　联系人：孙琦

　　联系电话：021-50810687

　　客服电话：4000256569

　　网站：www.wacai.com

　　（45）名称：大河财富基金销售有限公司

　　注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号

　　办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号

　　法定代表人：王荻

　　联系人：方凯鑫

　　联系电话：0851-88405606

　　客服电话：0851-88235678

　　网站： www.urainf.com

　　（46）名称：上海有鱼基金销售有限公司

　　注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

　　办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座5楼

　　法定代表人：林琼

　　联系人：徐海峥

　　联系电话：021-64389188

　　客服电话：400-7676-298

　　网站：http://www.youyufund.com

　　（47）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

　　法定代表人：汪静波

　　联系人：余翼飞

　　联系电话：021-80359115

　　客服电话：400-821-5399

　　网站：www.noah-fund.com

　　（48）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼