公司代码：603859　　　　　　　　　　                           公司简称：能科股份

　　能科科技股份有限公司

　　一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 本半年度报告未经审计。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　不适用

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　■

　　■

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用  √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用  √不适用

　　2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用√不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　报告期内，面对较为复杂的宏观经济和市场环境，公司依托利用国家各项经济和产业政策，努力克服各种不利因素，在继续耕耘石化、钢铁等传统行业市场的同时，聚焦和大力拓展航空航天、武器装备、船舶、新能源汽车等高端制造业市场，加快核心团队建设和人才引进，全面完善市场渠道布局和生态圈建设，加大产品技术研发升级力度，持续强化公司治理，不断提升经营业绩水平，并充分利用资本市场平台和手段，围绕公司产业链条，积极筹划、推进发行股份收购上海联宏创能信息科技有限公司事项。

　　报告期内，智能制造业务和智能电气业务均实现了较快增长，各项细分业务的团队规模和业务能力都获得了长足的进步。报告期内，公司实现营业收入16,405.39万元，较上年同期增长77.20%，其中智能制造业务营业收入较上年同期增长61.33%，智能电气业务同比增长90.51%；实现营业利润1,088.67万元，较上年同期增长119.31%；实现利润总额1,789.49万元，较上年同期增长121.23%；实现归属于上市公司股东净利润1,232.63万元，较上年同期增长80.06%。

　　报告期内，公司智能制造业务为更好地服务客户，确定了智能制造企业“设计院”的发展目标，不仅能够为用户定义最完整全面的智能制造转型蓝图，也能够整合公司内部和生态圈的力量，帮助客户真正落实其智能制造转型规划；在着力引入行业优秀人才基础上，公司对智能制造各业务单元进行了系统优化调整设置，组建咨询和售前部、产品生命周期管理事业部、仿真与测试服务事业部、数字化工厂事业部、产线自动化事业部等部门，充分发挥各人员、各部门专业优势，进一步提升市场拓展能力和客户服务能力；公司重点布局国防军工行业和汽车行业，围绕质量、成本、效率等核心业务目标，深入研发数字化工厂整体集成解决方案，以实现数字化工厂框架下的应用系统集成和制造系统集成，推出可视化制造运营管理系统、主数据及编码管理系统、设备管理系统等，能够支持产品制造全过程的信息交互、资源共享和能力协同；通过仿真试验与物理实验、测试的结合，定义产品研发的数字孪生，进行预测性的工程分析，加速产品创新；前期开发的技术状态管理、流程驱动、一体化工艺设计等自主产品的推广已经初见成效，获得多个航空航天客户的认可；报告期内公司为客户提供了多个软硬件集成、多软件系统等解决方案，如数字化柔性机加产线、智能装配线及MOM（包括MES，APS等）解决方案，为公司赢得更多集成方案设计和实施项目提供了坚实的基础。

　　在智能电气业务方面，设立能科特控作为专业化的非标测试台系统集成商，集合国内机械传动设计、电气和控制设计专业人员，掌握了飞机发动机的高速旋转试验台、部件试验台和强度试验台的设计与集成，中标某直升机减速器试验台和涡轮功率吸收试验台项目，现已成为国内重要的测试台业务集成服务提供商。公司以大功率变频器的技术创新和适用性，获得国家级鉴定，并且在中石油西气东输管道公司广州站、涪陵站、鲁山站成功获得订单，并接到某单位120MW全球最大功率的变频器委托设计；在电气变频技术矢量控制方面，推出了高性能低压交流传动产品NC EVFD系列工程型变频器，并在某不锈钢轧机项目的整条产线上实现应用，在该项目上替代了国外产品，对今后冶金行业主轧机交流变频的国产化具有重要意义。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　□适用  √不适用

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：603859          证券简称：能科股份        公告编号：2018-058

　　能科科技股份有限公司

　　第三届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议通知于2018年8月24日以邮件、电话方式向全体董事、监事及高级管理人员发出。会议于2018年8月29日上午10点在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室举行。会议应出席的董事人数9人，实际参加审议并进行表决的董事人数9人。会议由公司董事长祖军先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于2018年半年度报告及摘要的议案》

　　审议通过《能科科技股份有限公司2018年半年度报告》及其摘要并同意报出。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《能科科技股份有限公司2018年半年度报告》及其摘要。

　　表决结果：9票同意、0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于2018年募集资金半年度存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　审议通过公司《2018年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《2018年募集资金半年度存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2018-060）。

　　表决结果：9票同意、0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　能科科技股份有限公司

　　董事会

　　2018年8月30日

　　证券代码：603859         证券简称：能科股份        公告编号：2018-059

　　能科科技股份有限公司

　　第三届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议通知于2018年8月24日以电话、邮件等方式向全体监事发出。会议于2018年8月29日上午11点在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室举行。会议应出席的监事人数3人，实际参加审议并进行表决的监事人数3人，会议由刘景达先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，会议通过如下决议：

　　（一）审议通过《关于2018年半年度报告及摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2018年半年度报告的编制和审核程序符合法律、法规的相关规定；公司2018年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息能从各方面真实反映公司2018年半年度的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与2018年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。审议通过《能科科技股份有限公司2018年半年度报告》及其摘要并同意报出。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《能科科技股份有限公司2018年半年度报告》及其摘要。

　　经表决，3票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（二）审议通过《关于2018年募集资金半年度存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2018年半年度募集资金存放与实际使用符合法律、法规的相关规定；不存在违规存放与使用募集资金的情况。审议通过公司《2018年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《2018年募集资金半年度存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2018-060）。

　　经表决，3票赞成，0票弃权，0票反对。

　　特此公告。

　　能科科技股份有限公司

　　监事会

　　2018年8月30日

　　证券代码：603859        证券简称：能科股份        公告编号：2018-060

　　能科科技股份有限公司关于2018年募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定，能科科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2018年6月30日止的《关于2018年半年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2091号文《关于核准能科节能技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，由主承销商东方花旗证券有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,839万股（每股面值1元），发行价格为每股7.54元，共募集资金人民币214,060,600.00元，扣除承销费用21,406,060.00元，实际到账募集资金人民币192,654,540.00元。公司本次募集资金总额人民币214,060,600.00元，扣除发行费用35,096,737.76元后，募集资金净额为178,963,862.24元。

　　该募集资金已于2016年10月17日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中，上述募集资金到位情况已由北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“天圆全验字[2016]000042号”《验资报告》。

　　（二）募集资金使用金额及当期余额

　　截至2018年6月30日，公司募集资金使用情况如下：

　　单位：元

　　■

　　注：公司于2018年4月23日分别召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，将高端电气传动装置产业化项目、能源管理平台软件研发升级建设项目、电能质量治理组合装置产业化项目的完工日期由原定的2018年6月延长至2019年3月31日。

　　公司于2018年5月2日分别召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用3,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，期限不超过4个月，到期归还至募集资金专户。

　　二、 募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，先后制定和修订了《能科科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，并分别经本公司2012年第三次临时股东大会和2014年第一次临时股东大会审议通过。

　　根据募集资金管理制度，本公司对募集资金实行专户存储，与东方花旗证券有限公司和兴业银行股份有限公司北京海淀支行签署了《募集资金三方监管协议》；与子公司上海能传电气有限公司、东方花旗证券有限公司、兴业银行股份有限公司芷江路支行签署了《募集资金四方监管协议》。本公司、上海能传电气有限公司、保荐机构和上述专户存储银行均严格按照三方、四方监管协议的要求，履行了相应的义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

　　（二）募集资金的存放情况

　　截至2018年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：

　　■

　　说明：兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号321230100200183466为智能定期存款账户，是兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号321230100100213843的相关账号；兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号321230100200183344为智能定期存款账户，是兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号321230100100214019的相关账号；兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号321230100200183228为智能定期存款账户，是兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号321230100100214135的相关账号。

　　三、 报告期募集资金的实际使用情况

　　本期募集资金投入总额1,090.42万元，其中高端电气传动装置产业化项目投入673.65万元、能源管理平台软件研发升级建设投入239.84万元、电能质量治理组合装置产业化项目投入178.93万元。

　　2017年9月11日分别召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过《关于增加募集资金投资项目支付结算方式并以募集资金等额置换的议案》，制定了《关于增加募集资金投资项目支付结算方式并以募集资金等额置换管理制度》，根据该制度，公司于2018年4月以募集资金等额置换了已投入募投项目的自有资金487.71万元，该金额已包含在本期募投项目投入总额内，其中置换投入高端电气传动装置产业化项目的自有资金237.18万元，置换投入能源管理平台软件研发升级建设项目的自有资金95.04万元、置换投入电能质量治理组合装置产业化项目的自有资金155.49万元。

　　报告期募集资金的实际使用情况详见报告附件募集资金使用情况对照表。

　　四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　(一) 变更募集资金投资项目情况

　　报告期公司募集资金实际投资项目未发生变更。

　　(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

　　报告期公司募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式未发生变更。

　　(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况

　　报告期内公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内公司已披露募集资金使用的相关信息，不存在违规情形。

　　附件：募集资金使用情况对照表

　　能科科技股份有限公司

　　董事会

　　2018年8月30日

　　附件:

　　募集资金使用情况对照表

　　2018年半年度

　　编制单位：能科科技股份有限公司 

　　金额单位：人民币万元

　　■

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　注4：根据公司审议通过的《关于部分募投项目延期的议案》，“项目达到预定可使用状态日期”由“2018年6月”变更为“2019年3月31日”。

　　证券代码：603859          证券简称：能科股份        公告编号：2018-061

　　能科科技股份有限公司

　　关于归还临时补充流动资金的募集资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月2日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金3,000万元，临时补充公司日常流动资金，包括但不限于偿还银行短期流动资金贷款，期限不超过4个月，到期归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2018年5月4日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2018-043）。

　　截至2018年8月29日，公司已将本次临时补充流动资金的募集资金3,000万元全部归还至募集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况通知了公司保荐机构及保荐代表人。

　　特此公告。

　　能科科技股份有限公司董事会

　　2018年8月30日