鹏华基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)已于2018年8月27日在证监会指定媒介及基金管理人公司网站(www.phfund.com.cn)发布了《鹏华基金管理有限公司关于以通讯方式召开普天债券投资基金基金份额持有人大会的公告》。并于8月28日在证监会指定媒介及基金管理人公司网站(www.phfund.com.cn)发布了《鹏华基金管理有限公司关于以通讯方式召开普天债券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,现发布关于召开本次会议的第二次提示性公告。
一、召开会议基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,普天债券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人鹏华基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定以通讯开会方式召开本基金的基金份额持有人大会,会议的具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式开会。
2、会议投票表决起止时间:自2018年8月31日起,至2018年9月26日17:00止(投票表决时间以本公告列明的通讯表决票的寄送地点收到表决票的时间为准)。
3、会议通讯表决票的寄送地点:
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
地址:深圳市福田区福华三路168号国际商会中心9层
邮政编码:518048
联系人:詹素卿
联系电话:0755-82021160
请在信封表面注明:“普天债券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
4、会议咨询电话:400-6788-999
二、会议审议事项
《关于普天债券投资基金调整赎回费的议案》(见附件一)。
《关于普天债券投资基金修改投资限制的议案》(见附件二)。
上述议案的内容说明详见《关于普天债券投资基金调整赎回费的议案的说明》(见附件三)及《关于普天债券投资基金修改投资限制的议案的说明》(见附件四)。
三、基金份额持有人大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为2018年8月30日,即在2018年8月30日下午交易时间结束后,在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决。
四、表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票见附件五。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表决票或登录本基金管理人网站(www.phfund.com)下载并打印表决票。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:
(1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件正反面复印件;
(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或经授权或认可的业务章(以下合称“公章”),并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;
(3)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该个人投资者身份证件正反面复印件,以及填妥的授权委托书原件(参照附件六)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);
(4)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该机构投资者的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件,以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。
(5)以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书,以基金管理人的认可为准。
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在2018年8月31日起,至2018年9月26日17:00止的期间内通过专人送交、快递或邮寄挂号信的方式送达至本公告列明的通讯表决票的寄送地点,并请在信封表面注明:“普天债券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
送达时间以本公告列明的通讯表决票的寄送地点收到表决票的时间为准,即:专人送达的以实际递交时间为准;快递送达的,以基金管理人签收时间为准;以邮寄挂号信方式送达的,以挂号信回执上注明的收件日期为送达日期。
五、计票
1、本次通讯会议的计票方式为:由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(交通银行股份有限公司)授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日期(即2018年9月26日)第二日进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。
2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
3、表决票效力的认定如下:
(1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在规定时间之内送达本公告列明的通讯表决票寄送地点的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
(2)如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互矛盾,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
(3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在规定时间之内送达本公告列明的通讯表决票寄送地点的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
(4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:
①送达时间不是同一天的,以最后送达日所填写的有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;
②送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票;
③送达时间确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关说明。
六、决议生效条件
1、有效表决票所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上(不含二分之一)时,表明该有效表决票所代表的基金份额持有人参加了此次通讯会议,会议有效召开;在此基础上,《关于普天债券投资基金调整赎回费的议案》应当由前述出具表决意见的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(不含二分之一)通过方为有效,《关于普天债券投资基金修改投资限制的议案》应当由前述出具表决意见的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(不含二分之一)通过方为有效。
2、本次基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案,基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的,从其规定。
七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《基金法》及《基金合同》的规定,本次持有人大会需要出具表决意见的基金份额持有人或其代理人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上(不含二分之一)方可举行。根据《基金法》,如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开,本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。
八、本次大会相关机构
1、召集人:鹏华基金管理有限公司
联系人:詹素卿
联系电话:400-6788-999
传真:0755-82825702
网址:www.phfund.com
2、基金托管人:交通银行股份有限公司
3、公证机构:北京市长安公证处
联系人:向开罗
联系电话:010-65543888转8823
4、见证律师:上海市通力律师事务所
九、重要提示
1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。
2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话400-6788-999(免长途话费)咨询。
3、本通知的有关内容由鹏华基金管理有限公司负责解释。
鹏华基金管理有限公司
二〇一八年八月二十九日
附件一:《关于普天债券投资基金调整赎回费的议案》
附件二:《关于普天债券投资基金修改投资限制的议案》
附件三:《关于普天债券投资基金调整赎回费的议案的说明》
附件四:《关于普天债券投资基金修改投资限制的议案的说明》
附件五:《普天债券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票》
附件六:《授权委托书》
附件一:《关于普天债券投资基金调整赎回费的议案》
普天债券投资基金基金份额持有人:
根据市场环境变化,为了更好地满足投资者的投资需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,普天债券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人鹏华基金管理有限公司经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,决定召开本基金的基金份额持有人大会,审议关于调整赎回费的相关事项。具体说明见附件三《关于普天债券投资基金调整赎回费的议案的说明》。
本议案如获得基金份额持有人大会审议通过,基金管理人将根据基金份额持有人大会决议对招募说明书进行修改。
以上议案,请予审议。
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
附件二:《关于普天债券投资基金修改投资限制的议案》
普天债券投资基金基金份额持有人:
根据市场环境变化,为了更好地满足投资者的投资需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,普天债券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人鹏华基金管理有限公司经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,决定召开本基金的基金份额持有人大会,审议关于修改投资限制的相关事项。具体说明见附件四《关于普天债券投资基金修改投资限制的议案的说明》。
本议案如获得基金份额持有人大会审议通过,基金管理人将根据基金份额持有人大会决议对《基金合同》进行修改,并相应修改本基金托管协议。
以上议案,请予审议。
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
附件三:《关于普天债券投资基金调整赎回费的议案的说明》
一、声明
1、根据市场环境变化,为了更好地满足投资者的投资需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,普天债券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人鹏华基金管理有限公司经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,决定召开本基金的基金份额持有人大会,讨论并审议《关于普天债券投资基金调整赎回费的议案》。
2、本次基金份额持有人大会需由持有有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一以上(不含二分之一)的持有人出具表决意见方可召开,且《关于普天债券投资基金调整赎回费的议案》需经参加本次持有人大会表决的基金份额持有人(或代理人)所持表决权的二分之一以上(不含二分之一)通过,存在未能达到开会条件或无法获得相关持有人大会表决通过的可能。
3、持有人大会的决议自表决通过之日起生效。中国证监会对持有人大会表决通过的事项所作的任何决定或意见,均不表明其对本基金的价值或者投资人的收益做出实质性判断或保证。
二、调整方案
普天债券投资基金分设两类基金份额,即 A 类基金份额和 B 类基金份额。A类基金份额指缴纳申购、赎回费而不计提销售服务费的基金份额;B类基金份额指计提销售服务费而不缴纳申购费的基金份额。B类基金份额赎回费保持不变,拟对A类基金份额的赎回费进行调整。具体如下:
A类基金份额原赎回费:
■
调整为:
■
三、关于普天债券投资基金调整赎回费的议案的主要风险及预备措施
关于普天债券投资基金调整赎回费的议案存在被基金份额持有人大会否决的风险。
在关于普天债券投资基金调整赎回费的方案之前,我司已对部分持有人进行了走访,认真听取了持有人意见,拟定议案综合考虑了持有人的要求。议案公告后,我们还将再次征询意见。如有必要,基金管理人将根据持有人意见,对方案进行适当的修订并重新公告。基金管理人可在必要情况下,预留出足够的时间,以做二次召开或推迟基金份额持有人大会的召开的充分准备。
如果本方案未获得基金份额持有人大会批准,基金管理人计划按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交关于本基金调整赎回费方案的议案。
附件四:《关于普天债券投资基金修改投资限制的
议案的说明》
一、声明
1、根据市场环境变化,为了更好地满足投资者的投资需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,普天债券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人鹏华基金管理有限公司经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,决定召开本基金的基金份额持有人大会,讨论并审议《关于普天债券投资基金修改投资限制的议案》。
2、本次基金份额持有人大会需由持有有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一以上(不含二分之一)的持有人出具表决意见方可召开,且《关于普天债券投资基金修改投资限制的议案》需经参加本次持有人大会表决的基金份额持有人(或代理人)所持表决权的二分之一以上(不含二分之一)通过,存在未能达到开会条件或无法获得相关持有人大会表决通过的可能。
3、持有人大会的决议自表决通过之日起生效。中国证监会对持有人大会表决通过的事项所作的任何决定或意见,均不表明其对本基金的价值或者投资人的收益做出实质性判断或保证。
二、调整方案
删除普天债券投资基金中关于投资国家债券的限制。具体如下:
■
三、关于普天债券投资基金修改投资限制的议案的主要风险及预备措施
关于普天债券投资基金修改投资限制的议案存在被基金份额持有人大会否决的风险。
在关于普天债券投资基金修改投资限制的方案之前,我司已对部分持有人进行了走访,认真听取了持有人意见,拟定议案综合考虑了持有人的要求。议案公告后,我们还将再次征询意见。如有必要,基金管理人将根据持有人意见,对方案进行适当的修订并重新公告。基金管理人可在必要情况下,预留出足够的时间,以做二次召开或推迟基金份额持有人大会的召开的充分准备。
如果本方案未获得基金份额持有人大会批准,基金管理人计划按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交关于本基金修改投资限制方案的议案。
附件五:普天债券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票
基金份额持有人姓名/名称:
证件号码(身份证件号/营业执照注册号):
基金账户号:
■
基金份额持有人/受托人(代理人)(签字或盖章)
日期:2018年 月 日
说明:
1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权”,并在相应栏内画“√”,同一议案基金份额持有人只能选择一种表决意见。以上表决意见是基金份额持有人或其受托人(代理人)就基金份额持有人持有的本基金全部份额做出的表决意见。
2、未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持全部基金份额的表决结果均计为“弃权”。
3、本表决票可从相关网站(www.phfund.com)下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印。
附件五:授权委托书
兹全权委托 先生/女士或 机构代表本人(或本机构)参加以通讯开会方式召开的普天债券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人的表决意见为准。本授权不得转授权。若在法定时间内就同一议案重新召开普天债券投资基金基金份额持有人大会,除本人(或本机构)重新作出授权外,本授权继续有效。
委托人(签字/盖章):
委托人身份证件号或营业执照注册号:
基金账户号:
受托人(代理人)(签字/盖章):
受托人(代理人)身份证件号或营业执照注册号:
委托日期:2018年 月 日
附注:
1、以上授权是基金份额持有人就其持有的本基金全部份额向受托人所做授权。
2、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。
鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金不进行定期份额折算的提示性公告
根据《鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同》的约定,在鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金A份额、基础份额存续期内的每个会计年度9月第一个工作日,本基金将进行基金的定期份额折算。
根据本基金基金合同中关于基金份额折算特殊情形处理的相关约定,若定期折算日前3个月(含)内发生过不定期折算的,则可不进行定期折算。
本基金以2018年06月29日为基准日进行了不定期份额折算业务,距2018年9月第一个工作日不足3个月,因此,本基金于2018年9月第一个工作日将不进行定期份额折算。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2018年08月29日
鹏华中证新能源指数分级证券投资基金不进行定期份额折算的提示性公告
根据《鹏华中证新能源指数分级证券投资基金基金合同》的约定,在鹏华中证新能源指数分级证券投资基金A份额、基础份额存续期内的每个会计年度9月第一个工作日,本基金将进行基金的定期份额折算。
根据本基金基金合同中关于基金份额折算特殊情形处理的相关约定,若定期折算日前3个月(含)内发生过不定期折算的,则可不进行定期折算。
本基金以2018年08月07日为基准日进行了不定期份额折算业务,距2018年9月第一个工作日不足3个月,因此,本基金于2018年9月第一个工作日将不进行定期份额折算。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2018年08月29日
鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金定期份额折算的公告
根据《鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)以及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则,鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)将于2018年09月03日办理基金份额定期折算业务。相关事项公告如下:
一、折算基准日
根据《基金合同》的约定,定期份额折算基准日为每个会计年度9月第一个工作日。本次定期折算基准日为2018年09月03日。
二、折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华高铁A份额(场内简称:高铁A,基金代码:150277)、鹏华高铁产业分级份额(基金简称:鹏华高铁产业分级,场内简称:高铁分级,基金代码:160639)。
三、折算频率
每年折算一次。
四、折算方式
鹏华高铁A份额与鹏华高铁B份额按照《基金合同》的约定进行基金份额参考净值计算,对鹏华高铁A份额的约定应得收益进行定期份额折算。
在基金份额折算前与折算后,鹏华高铁A份额与鹏华高铁B份额的份额配比保持1:1的比例。对于鹏华高铁A份额的约定应得收益,即鹏华高铁A份额每个会计年度8月最后一个自然日基金份额参考净值超出1.000元部分,将折算为场内鹏华高铁产业分级份额分配给鹏华高铁A份额持有人。鹏华高铁产业分级份额持有人持有的每2份鹏华高铁产业分级份额将按1份鹏华高铁A份额获得新增鹏华高铁产业分级份额的分配。持有场外鹏华高铁产业分级份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外鹏华高铁产业分级份额的分配;持有场内鹏华高铁产业分级份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内鹏华高铁产业分级份额的分配。经过上述份额折算,鹏华高铁A份额的基金份额参考净值调整为1.000元,鹏华高铁产业分级份额的基金份额净值将相应调整。
每个会计年度9月第一个工作日为基金份额折算基准日,本基金将对鹏华高铁A份额和鹏华高铁产业分级份额进行定期份额折算。有关计算公式如下:
(1)鹏华高铁A份额
定期份额折算不改变鹏华高铁A份额的份额数,即
■
(3)鹏华高铁产业分级份额
定期份额折算后鹏华高铁产业分级份额的份额数等于定期折算前鹏华高铁产业分级份额的份额数与新增的鹏华高铁产业分级份额的份额数之和,即
■
份额折算后场外基金份额的份额数计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,余额计入基金财产;场内基金份额的份额数计算结果保留到整数位,余额的处理方法按照深圳证券交易所或基金份额登记机构的相关规则及有关规定执行。
五、定期份额折算示例
假设本基金成立后第2个会计年度9月第一个工作日为定期份额折算基准日,鹏华高铁产业分级份额当天折算前资产净值为8,661,250,000元。当天场外鹏华高铁产业分级份额、场内鹏华高铁产业分级份额、鹏华高铁A份额、鹏华高铁B份额的份额分别为55亿份、10亿份、20亿份、20亿份。前一个会计年度末鹏华高铁A份额净值为1.065元,且未进行不定期份额折算。
定期份额折算的对象为基准日登记在册的鹏华高铁A份额和鹏华高铁产业分级份额,即20亿份和65亿份。
(1)鹏华高铁A份额持有人
定期折算后持有的鹏华高铁A份额为
■
定期份额折算后鹏华高铁产业分级份额的份额净值为
■
鹏华高铁A份额持有人在定期折算后总共持有20亿份鹏华高铁A份额,基金份额净值为1.000元;新增持有100,000,000份鹏华高铁产业分级份额,基金份额净值为1.300元。
(2)鹏华高铁产业分级份额持有人
鹏华高铁产业分级份额持有人新增的鹏华高铁产业分级份额数为
■
鹏华高铁产业分级份额持有人在定期折算后持有的鹏华高铁产业分级份额为
■
鹏华高铁产业分级份额持有人在定期折算后总共持有6,662,500,000份鹏华高铁产业分级份额,基金份额净值为1.300元。
六、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)定期份额折算基准日(即2018年09月03日),本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务。鹏华高铁A份额和鹏华高铁B份额正常交易。当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例并进行份额折算。
(二)定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2018年09月04日),本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华高铁A份额暂停交易,鹏华高铁B份额正常交易。当日,本基金基金份额登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
(三)定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2018年09月05日),基金管理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华高铁A份额于该日开市起复牌,鹏华高铁B份额正常交易。
七、重要提示
(一)根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年09月05日鹏华高铁A份额即时行情显示的前收盘价为2018年09月04日的鹏华高铁A份额净值(四舍五入至0.001元)。由于鹏华高铁A份额折算前可能存在折溢价交易情形,折算前的收盘价扣除约定收益后与2018年09月05日的前收盘价可能有较大差异,2018年09月05日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
(二)鹏华高铁A份额的约定应得收益将折算成鹏华高铁产业分级场内份额分配给鹏华高铁A份额的持有人,而鹏华高铁产业分级份额为跟踪中证高铁产业指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此鹏华高铁A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性,可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
(三)由于鹏华高铁A份额新增份额折算成鹏华高铁产业分级份额的场内份额数和鹏华高铁产业分级份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,持有较少鹏华高铁A份额数或场内鹏华高铁产业分级份额数的份额持有人存在无法获得新增场内鹏华高铁产业分级份额的可能性。因此,上述份额持有人可在基金份额折算基准日之前将原有份额卖出或者赎回或者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。
(四)在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。因此,如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买鹏华高铁A份额,在不定期份额折算后,则折算新增的鹏华高铁产业分级份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将鹏华高铁A份额卖出,或者在折算后将新增的鹏华高铁产业分级份额转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。
(五)本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及更新等文件。敬请投资者注意投资风险。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.phfund.com或者拨打本公司客服电话:400-6788-999 (免长途话费)。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2018年08月29日
鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告
公告送出日期:2018年8月29日
1. 公告基本信息
■
注:-
2. 新任基金经理的相关信息
■
注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
3. 离任基金经理的相关信息
注:-
4. 其他需要说明的事项
上述事项已按规定向中国证券投资基金业协会办理变更手续,并报中国证券监督管理委员会深圳监管局备案。
鹏华基金管理有限公司
2018年8月29日
鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金定期份额折算的公告
根据《鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)以及上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则,鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)将于2018年09月03日办理基金份额定期折算业务。相关事项公告如下:
一、折算基准日
根据《基金合同》的约定,定期份额折算基准日为每个会计年度9月第一个工作日。本次定期折算基准日为2018年09月03日。
二、折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华钢铁A份额(场内简称:钢铁A,基金代码:502024)、鹏华钢铁分级份额(基金简称:鹏华钢铁分级,场内简称:钢铁分级,基金代码:502023,包括场内份额、场外份额)。
三、折算频率
每年折算一次。
四、折算方式
鹏华钢铁A份额与鹏华钢铁B份额按照《基金合同》的约定进行基金份额参考净值计算,对鹏华钢铁A份额的约定应得收益进行定期份额折算。
在基金份额折算前与折算后,鹏华钢铁A份额与鹏华钢铁B份额的份额配比保持1:1的比例。对于鹏华钢铁A份额的约定应得收益,即鹏华钢铁A份额每个会计年度8月最后一个自然日基金份额参考净值超出1.000元部分,将折算为场内鹏华钢铁分级份额分配给鹏华钢铁A份额持有人。鹏华钢铁分级份额持有人持有的每2份鹏华钢铁分级份额将按1份鹏华钢铁A份额获得新增鹏华钢铁分级份额的分配。持有场外鹏华钢铁分级份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外鹏华钢铁分级份额的分配;持有场内鹏华钢铁分级份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内鹏华钢铁分级份额的分配。经过上述份额折算,鹏华钢铁A份额的基金份额参考净值调整为1.000元,鹏华钢铁分级份额的基金份额净值将相应调整。
每个会计年度9月第一个工作日为基金份额折算基准日,本基金将对鹏华钢铁A份额和鹏华钢铁分级份额进行定期份额折算。有关计算公式如下:
(1)鹏华钢铁A份额
定期份额折算不改变鹏华钢铁A份额的份额数,即
■
其中,
■
定期份额折算后的鹏华钢铁分级份额的基金份额净值,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
(2)鹏华钢铁B份额
定期份额折算不改变鹏华钢铁B份额的基金份额参考净值及其份额数,即
■
(3)鹏华钢铁分级份额
定期份额折算后鹏华钢铁分级份额的份额数等于定期折算前鹏华钢铁分级份额的份额数与新增的鹏华钢铁分级份额的份额数之和,即
■
五、定期份额折算示例
假设本基金成立后第2个会计年度9月第一个工作日为定期份额折算基准日,鹏华钢铁分级份额当天折算前资产净值为8,661,250,000元。当天场外鹏华钢铁分级份额、场内鹏华钢铁分级份额、鹏华钢铁A份额、鹏华钢铁B份额的份额分别为55亿份、10亿份、20亿份、20亿份。本次定期份额折算前每份鹏华钢铁A份额净值为1.065元,且未进行不定期份额折算。
定期份额折算的对象为基准日登记在册的鹏华钢铁A份额和鹏华钢铁分级份额,即20亿份和65亿份。
(1)鹏华钢铁A份额持有人
定期折算后持有的鹏华钢铁A份额为
■
定期份额折算后鹏华钢铁分级份额的份额净值为
■
鹏华钢铁A份额持有人在定期折算后总共持有20亿份鹏华钢铁A份额,基金份额净值为1.0000元;新增持有100,000,000份鹏华钢铁分级份额,基金份额净值为1.300元。
(2)鹏华钢铁分级份额持有人
鹏华钢铁分级份额持有人新增的鹏华钢铁分级份额数为
■
鹏华钢铁分级份额持有人在定期折算后总共持有6,662,500,000份鹏华钢铁分级份额,基金份额净值为1.300元。
六、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)定期份额折算基准日(即2018年09月03日),本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务。鹏华钢铁A份额、鹏华钢铁B份额及场内鹏华钢铁分级份额正常交易。当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例并进行份额折算。
(二)定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2018年09月04日),本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华钢铁A份额及场内鹏华钢铁分级份额暂停交易,鹏华钢铁B份额正常交易。当日,本基金基金份额登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
(三)定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2018年09月05日),基金管理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华钢铁A份额及场内鹏华钢铁分级份额于该日开市起复牌,鹏华钢铁B份额正常交易。
七、重要提示
(一)根据上海证券交易所相关业务规则,2018年09月05日鹏华钢铁A份额复盘首日即时行情显示的前收盘价为2018年09月04日的鹏华钢铁A份额参考净值(四舍五入至 0.001元)。由于鹏华钢铁A份额折算前可能存在折溢价交易情形,折算前的收盘价扣除约定收益后与2018年09月05日的前收盘价可能有较大差异,2018年09月05日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
(二)根据上海证券交易所相关业务规则,2018年09月05日场内鹏华钢铁分级份额复盘首日即时行情显示的前收盘价为2018年09月04日的钢铁分级份额净值(四舍五入至 0.001元)。由于场内鹏华钢铁分级份额折算前可能存在折溢价交易情形,折算前的收盘价与2018年09月05日的前收盘价可能有较大差异,2018年09月05日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
(三)鹏华钢铁A份额的约定应得收益将折算成鹏华钢铁分级场内份额分配给鹏华钢铁A份额的持有人,而鹏华钢铁分级份额为跟踪国证钢铁行业指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此鹏华钢铁A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性,可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
(四)由于鹏华钢铁A份额新增份额折算成鹏华钢铁分级份额的场内份额数和鹏华钢铁分级份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份加总后保留至整数位(最小单位为1份),按各个场内份额持有人零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记增1份,直到所有零碎份的合计份额分配完毕。持有较少鹏华钢铁A份额数或场内鹏华钢铁分级份额数的份额持有人存在无法获得新增场内鹏华钢铁分级份额的可能性。因此,上述份额持有人可在基金份额折算基准日之前将原有份额卖出或者赎回或者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。
(五)在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。因此,如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买鹏华钢铁A份额,在定期份额折算后,则折算新增的鹏华钢铁分级份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将鹏华钢铁A份额卖出,或者在折算后将新增的鹏华钢铁分级份额转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。
(六)本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及更新等文件。敬请投资者注意投资风险。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.phfund.com或者拨打本公司客服电话:400-6788-999 (免长途话费)。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2018年08月29日
关于鹏华直销客户通过“A+钱包”移动客户端认购旗下鹏华研究驱动混合型证券投资基金(006230)开展认购费率优惠活动的公告
为答谢广大直销投资者长期以来的信任与支持,鹏华基金管理有限公司(以下简称 “本公司”)对直销客户通过“A+钱包”移动客户端认购旗下鹏华研究驱动混合型证券投资基金(006230)开展认购费率优惠活动。
现将有关事项公告如下:一、 适用投资者范围
在活动期间,通过本公司网上直销平台“A+钱包”移动客户端认购本公司旗下鹏华研究驱动混合型证券投资基金(006230)的投资者。
二、 优惠活动时间
本次优惠活动时间自 2018 年 8 月 29 日起开始,具体结束时间以本公司相关公告确定,优惠活动或业务规则如有变动,以本公司最新公告为准。
三、 优惠活动内容
投资者通过本公司网上直销平台“A+钱包”移动客户端认购本公司旗下鹏华研究驱动混合型证券投资基金(006230)时,给予认购费用0.1折优惠(认购费为固定金额的除外)。
四、重要提示
1、 因客户在优惠活动期内基金认购不成功的,亦无法享受以上优惠。
2、 本次优惠活动内容发生调整的,以本公司相关公告为准。
3、 本公告的解释权归本公司所有。投资者欲了解各基金产品的详细情况,请仔细阅读该基金的基金合同、招募说明书及其更新等法律文件。
五、投资者可通过以下途径咨询有关详情
鹏华基金管理有限公司
网站:www.phfund.com.cn
客户服务电话:400-6788-999
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
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2018年8月29日