基金管理人：广发基金管理有限公司

　　基金托管人：交通银行股份有限公司

　　时间：二〇一八年八月

　　【重要提示】

　　本基金于2016年4月22日经中国证监会证监许可[2016]910号文准予募集注册。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

　　本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。

　　本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。

　　本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大。

　　本基金基金份额分为A、C类，A类基金份额收取认（申）购费，C类基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费；A、C类基金份额适用不同的赎回费率。

　　投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　　本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年7月20日，投资组合报告和净值表现截止日为2018年6月30日（财务数据未经审计）。

　　第一部分  基金管理人

　　一、概况

　　1、名称：广发基金管理有限公司

　　2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

　　3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

　　4、法定代表人：孙树明

　　5、设立时间：2003年8月5日

　　6、电话：020-83936666

　　全国统一客服热线：95105828

　　7、联系人：段西军

　　8、注册资本：1.2688亿元人民币

　　9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人51.135％、15.763％、15.763％、9.458％和7.881％的股权。

　　二、主要人员情况

　　1、董事会成员

　　孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。

　　林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。

　　孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理。

　　戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任南京烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。

　　翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事长。

　　许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。

　　罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。

　　董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，兼任海尔施生物医药股份有限公司独立董事，复旦大学兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长。

　　姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有限公司独立董事、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。

　　2、监事会成员

　　符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。

　　匡丽军女士：监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。

　　吴晓辉先生：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。

　　张成柱先生：监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技术部工程师。

　　刘敏女士：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助理。

　　3、总经理及其他高级管理人员

　　林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。

　　朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。

　　易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事，瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　　段西军先生：督察长，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证监会广东监管局工作。

　　邱春杨先生：副总经理，博士，兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监，广发沪深300指数证券投资基金基金经理、广发中证500指数证券投资基金基金经理。

　　魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。

　　张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。

　　张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　　4、基金经理

　　曾雪兰女士，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司固定收益部债券交易员、债券研究员、基金经理助理。现任广发理财30天债券型证券投资基金基金经理（自2016年7月22日起任职）、广发现金宝场内实时申赎货币市场基金基金经理（自2016年7月22日起任职）、广发集安债券型证券投资基金基金经理（2017年2月6日起任职）。

　　张芊女士，经济学和工商管理双硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任中国银河证券研究中心研究员，中国人保资产管理有限公司高级研究员、投资主管，工银瑞信基金管理有限公司研究员，长盛基金管理有限公司投资经理，广发基金管理有限公司固定收益部总经理、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年11月23日至2016年12月8日）、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年12月30日至2017年2月6日）、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年12月29日至2018年1月6日）。现任广发基金管理有限公司副总经理、固定收益投资总监、固定收益管理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理（自2012年12月14日起任职）、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理（自2013年7月12日起任职）、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理（自2015年12月25日起任职）、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年3月1日起任职）、广发集裕债券型证券投资基金基金经理（自2016年5月11日起任职）、广发集丰债券型证券投资基金基金经理（自2016年11月1日起任职）、广发集安债券型证券投资基金基金经理（自2017年1月20日起任职）、广发集源债券型证券投资基金基金经理（自2017年1月20日起任职）。

　　5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、权益投资一部总经理李巍先生和研究发展部总经理孙迪先生等成员组成，朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成，张芊女士担任投委会主席。

　　6、上述人员之间均不存在亲属关系。

　　第二部分  基金托管人

　　一、 基金托管人基本情况

　　名称：交通银行股份有限公司

　　公司法定英文名：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　邮政编码：200120

　　成立时间：1987年3月30日

　　法定代表人：彭纯

　　注册资本：742.62亿元人民币

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

　　联系人：陆志俊

　　客户服务中心电话：95559

　　交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，较上年上升2位；根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第171位。

　　截至2018年3月31日，交通银行资产总额为人民币92667.97亿元。2018年1-3月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币200.91亿元。

　　交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

　　二、 主要人员情况

　　彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。

　　彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行执行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事，2013年10月至2018年1月任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

　　袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。

　　袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。

　　三、 基金托管业务经营情况

　　截至2018年3月31日，交通银行共托管证券投资基金350只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

　　第三部分  相关服务机构

　　一、 基金份额发售机构

　　1、 直销机构

　　本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务：

　　（1）广州分公司

　　地址：广州市海珠区琶洲大道东1号南塔10楼

　　直销中心电话：020-89899073

　　传真：020-89899069   020-89899070

　　（2）北京分公司

　　地址：北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元（电梯楼层12层1201单元）

　　电话：010-68083113

　　传真：010-68083078

　　（3）上海分公司

　　地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室

　　电话：021-68885310

　　传真：021-68885200

　　（4）网上交易

　　投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

　　本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn

　　本司网址: www.gffunds.com.cn

　　客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999

　　客服传真：020-34281105

　　（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

　　2、 其他销售机构

　　本基金发售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告。

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　二、 注册登记机构

　　名称：广发基金管理有限公司

　　住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848（集中办公区）

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

　　法定代表人：孙树明

　　联系人：李尔华

　　电话：020-89898970

　　传真：020-89899175

　　三、 律师事务所和经办律师

　　名称：广东广信君达律师事务所

　　住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔）29层、10层

　　负责人：王晓华

　　电话：020—37181333

　　传真：020—37181388

　　经办律师：刘智

　　联系人：刘智、林晓纯

　　四、 会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

　　办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

　　法人代表：曾顺福

　　联系人：洪锐明

　　电话：021－61418888

　　传真：021－63350003

　　经办注册会计师：洪锐明、江丽雅

　　第四部分  基金的名称

　　广发集安债券型证券投资基金

　　第五部分  基金类型

　　债券型证券投资基金

　　第六部分  基金的投资目标

　　在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过灵活的资产配置，力求实现基金资产的持续稳健增值。

　　第七部分  基金的投资范围

　　本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、可转债、分离交易可转债、中小企业私募债、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单和货币市场工具等固定收益类金融工具，国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。

　　基金的投资组合比例为：本基金投资于债券类资产比例不低于基金资产的80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　第八部分 基金的投资策略

　　（一）大类资产配置策略

　　本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征，通过自上而下的定性分析和定量分析，综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素，判断金融市场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的动态变化进行及时调整。

　　（二）债券投资策略

　　本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。

　　1、利率预期策略与久期管理

　　本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对GDP、CPI、国际收支等引起利率变化的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。

　　2、类属配置策略

　　类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金通过情景分析和历史预测相结合的方法，“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市场和交易所市场，银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。

　　3、信用债券投资策略

　　本基金将重点投资于企业债、公司债、金融债、地方政府债、短期融资券、中期票据、分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等信用债券，以提高组合的收益水平。

　　信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面对收益率曲线的判断以及对信用债整体信用利差研究的基础上，确定信用债总体的投资比例。考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况。本基金的信用债投资策略主要包括信用利差曲线配置、信用债供求分析策略、信用债券精选和信用债调整等四个方面。

　　4、可转债投资策略

　　可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护，防范信用风险，另一方面，还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。

　　5、中小企业私募债券投资策略

　　本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。

　　6、资产支持证券投资策略

　　资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

　　7、国债期货投资策略

　　国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。

　　（三）股票投资策略

　　在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票、权证等权益类资产的投资，以增加基金收益。

　　本基金通过选择基本面良好、流动性高、风险低、具有中长期上涨潜力的股票进行分散化组合投资，控制流动性风险和非系统性风险，追求股票投资组合的长期稳定增值。

　　投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡，一方面利用价值投资标准筛选低价股票，避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性投资可分享高成长收益的机会。

　　（四）权证投资策略

　　权证为本基金辅助性投资工具，本基金可以主动投资于权证，其投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产增值。本基金将对权证标的证券的基本面进行研究，综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度等多种因素，对权证进行定价。

　　第九部分 基金的业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准：中债总全价指数收益率。

　　中债总全价指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的综合反映银行间债券市场、上海证券交易所债券市场、深圳证券交易所债券市场和柜台债券市场的跨市场债券指数。该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的整体收益情况。

　　采用该比较基准主要基于如下考虑：

　　1、中债总全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并公开发布，具有较强的权威性和市场影响力；

　　2、在中债指数体系中，中债总全价指数所代表的债券市场的风险收益特征与本基金较为贴近。因此，中债总全价指数比较适合作为本基金的比较基准。

　　如果中央国债登记结算有限责任公司停止计算编制该指数或更改指数名称，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，基金管理人可以根据具体情况，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致且在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

　　第十部分 基金的风险收益特征

　　本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。

　　第十一部分 基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　(2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（1）本基金本报告期末未持有股指期货。

　　（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　（1）本基金本报告期末未持有国债期货。

　　（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。

　　11、投资组合报告附注

　　(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　(3) 其他资产构成

　　■

　　(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　第十二部分  基金的业绩

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

　　投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2018年6月30日。

　　1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　广发集安债券A：

　　■

　　广发集安债券C：

　　■

　　2　自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　广发集安债券型证券投资基金

　　累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　(2017年1月20日至2018年6月30日)

　　（1） 广发集安债券A：

　　■

　　（2） 广发集安债券C：

　　■

　　注：本基金建仓期为基金合同生效后6个月 ，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。

　　第十三部分  基金的费用

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、证券账户开户费用和银行账户维护费；

　　10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.50%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.10%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　3、销售服务费

　　本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.50%。在通常情况下，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.50%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。

　　销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。

　　上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况，履行适当程序后，调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。

　　基金管理人必须于新的费率实施日前在至少一种指定媒介上公告。

　　第十四部分对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发集安债券型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：

　　1．在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。

　　2．在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。

　　3．在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了直销机构、注册登记机构及会计师事务所的信息。

　　4. 在“第八部分 基金的投资”部分，更新了截至2018年6月30日的基金投资组合报告。

　　5．在“第九部分 基金的业绩”部分，更新了截至2018年6月30日的基金业绩。

　　6．根据最新公告，对“第二十一部分 其他应披露事项”内容进行了更新。

　　7.根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》，在“第一部分 绪言”、“第二部分 释义”、“第七部分 基金份额的申购、赎回与转换”、“第八部分 基金的投资”、“第十一部分 基金资产的估值”、“第十五部分 基金的信息披露”、“第十六部分 风险揭示”、“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”部分，对相关内容进行了更新。

　　广发基金管理有限公司

　　二〇一八年八月二十八日

　　广发基金管理有限公司关于广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告

　　依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金合同》的有关规定，现将广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下：

　　一、基金份额持有人大会会议情况

　　本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会投票表决起止时间为自2018年7月25日起，至2018年8月23日15：00 止。2018年8月24日，在本基金的基金托管人中国工商银行股份有限公司授权代表的监督下，本基金管理人对本次大会表决进行了计票，广东广信君达律师事务所对计票过程进行了见证，广东省广州市南方公证处对计票过程及结果进行了公证。经统计，参加本次基金份额持有人大会投票表决的基金份额持有人及代理人所持基金份额共计66,285,970.50份，占权益登记日基金总份额115,322,969.16份的57.48%，达到法定开会条件，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金合同》的有关规定。

　　本次大会审议了《关于终止广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金合同相关事项的议案》，并由参加大会的基金份额持有人及代理人对本次会议议案进行表决，表决结果为66,285,970.50份基金份额同意，0份基金份额反对，0份基金份额弃权。同意本次大会议案的基金份额占参加本次会议表决的持有人及代理人所持表决权的100%，达到三分之二以上，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金合同》的有关规定，本次会议议案获得通过。

　　根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，经本基金托管人中国工商银行股份有限公司确认，本次基金份额持有人大会费用由基金资产列支，本次基金份额持有人大会律师费1万元，公证费1万元，合计为2万元。

　　二、基金份额持有人大会决议生效情况

　　依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次会议决议生效日为2018年8月24日，基金管理人将于表决通过之日起5日内报中国证监会备案。本次会议通过的表决事项为本公司于2018年7月23日至2018年7月25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站（www.gffunds.com.cn）刊登的《关于终止广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金合同相关事项的议案》。

　　三、基金份额持有人大会决议事项实施情况

　　1、《基金合同》终止前的集中赎回选择期

　　自2018年8月29日起至2018年9月4日止为本基金集中赎回选择期，该期间本基金持有人可以选择赎回本基金份额，但不可以办理申购业务。

　　集中赎回选择期间，基金管理人将在每个交易日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。具体集中赎回选择期安排以基金管理人届时发布的相关业务公告为准。

　　2、《基金合同》终止的后续安排

　　本次基金份额持有人大会决议生效后，根据基金份额持有人大会通过的议案及方案说明，集中赎回选择期最后一日2018年9月4日为本基金最后运作日，本基金将自2018年9月5日起进入基金财产清算程序。进入清算程序后，基金管理人不再接受持有人提出的赎回申请，不再收取基金管理费、基金托管费和基金销售服务费。

　　基金管理人将按照本《基金合同》约定，组织成立基金财产清算小组进行基金财产清算程序，并及时予以公告。

　　3、基金财产的清算

　　（1）、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　（2）、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　（3）、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　（4）、基金财产清算程序：

　　1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

　　2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

　　3）对基金财产进行估值和变现；

　　4）制作清算报告；

　　5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　6）将清算报告报中国证监会备案并确认后公告；

　　7）对基金财产进行分配。

　　（5）、基金财产清算的期限为6个月，基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清算期限，并提前公告。

　　（6）、清算费用

　　按照《基金合同》“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的约定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

　　（7）、基金财产清算剩余资产的分配

　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　（8）、基金财产清算的公告

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

　　（9）、基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

　　四、备查文件

　　1、《关于召开广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》

　　2、工商银行《关于终止广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金合同的意见征询函》的回函

　　3、广东省广州市南方公证处《公证书》

　　特此公告。

　　广发基金管理有限公司

　　2018年8月28日

　　广发基金管理有限公司

　　关于广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金集中赎回选择期及开放赎回、转换转出业务的公告

　　公告送出日期：2018年8月28日

　　一.公告基本信息

　　■

　　注：广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金）以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会投票表决起止时间为自2018年7月25日至2018年8月23日15：00止（以表决票收件人收到表决票时间为准），表决通过了《关于终止广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金合同相关事项的议案》。基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告详见2018年8月28日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及公司网站（www.gffunds.com.cn）的《关于广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。

　　自此次广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效后，本基金将安排5个工作日的集中赎回选择期，即自2018年8月29

　　日起至2018年9月4日止。在集中赎回选择期期间，投资人仅可以办理赎回及转换转出业务，不可以办理申购及转换转入业务。

　　二、集中赎回选择期赎回及转换转出业务的办理时间

　　根据《关于终止广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金合同相关事项的议案》约定,自此次广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效后，本基金自2018年8月29日至2018年9月4日作为集中赎回选择期。在集中赎回选择期期间，投资人仅可以办理赎回及转换转出业务，不可以办理申购及转换转入业务，赎回场所为基金管理人的直销网点及基金非直销销售机构的销售网点，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停本基金的赎回时除外。

　　三、集中赎回选择期赎回业务

　　1、 赎回份额限制

　　在集中赎回选择期内，投资者可申请将其全部或部分广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金通过销售机构赎回。

　　2、巨额赎回的认定

　　集中赎回选择期内，若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的20%，即认为是发生了巨额赎回。

　　3、巨额赎回的处理方式

　　当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

　　（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　　（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的20%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。若下一个工作日进入封闭期，则投资人的赎回申请在开放期最后一个工作日全部受理并确认，基金管理人可以延缓支付赎回款项，但最长不超过20个工作日，赎回价格为该开放期内最后一个工作日的基金份额净值。

　　（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

　　4、赎回费率

　　本基金的A类基金份额和C类基金份额仅对在同一开放期内申购后又赎回的份额收取赎回费，具体费率如下：

　　■

　　本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有少于7日的投资人收取的赎回费，将全部计入基金财产；对持续持有超过7日（含7日）的投资人收取的赎回费，赎回费用应按照不低于25%的比例计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费等。

　　5、其他与赎回相关的事项

　　（1）赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人在赎回基金份额时，按照基金份额持有人认购、申购确认的先后次序进行顺序赎回。

　　（2）“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。

　　（3）基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或

　　其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延。

　　（4）销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到赎回申请。赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。投资人应及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

　　6、转换费率

　　（1）基金转换费

　　1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。

　　2）基金转换时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。

　　（2）基金转换的计算公式

　　转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费

　　转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率

　　转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×（1-转出基金赎回费率）×申购补差费费率÷（1﹢申购补差费费率），或，固定申购补差费

　　转入份额=（转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用）÷转入基金当日基金份额净值

　　（3）具体转换费率

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

　　具体费率如下：

　　■

　　3）本基金为转出基金时：

　　①本基金A类份额转出到申购费率较高的基金

　　例1、某投资人N日持有广发汇祥一年定期债券A类基金份额10,000份，持有期为30天（对应的赎回费率为0.10%），拟于N日转换为广发多元新兴股票型证券投资基金，假设N日广发汇祥一年定期债券A类基金份额净值为1.150元，广发多元新兴股票型证券投资基金的基金份额净值为1.250元，则：

　　（1）转出基金即广发汇祥一年定期债券A类基金份额的赎回费用：

　　转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率=10,000×1.150×0.10%=11.50元

　　（2）申购补差费为扣除赎回费用后按转出基金与转入基金间的申购补差费率计算可得：

　　申购补差费费率=转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差=广发多元新兴的申购费率1.5%—广发汇祥一年定期债券A的申购费率0.8%=0.7%

　　转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×（1-转出基金赎回费率）×申购补差费费率÷（1﹢申购补差费费率），或，转出基金固定申购费金额=10000×1.150×（1-0.10%）×0.7%÷（1+0.7%）=79.86元

　　（3）此次转换费用：

　　转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=11.5+79.86=91.36元

　　（4）转换后可得到的广发多元新兴股票型证券投资基金的基金份额为：

　　转入份额 =（转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用）÷转入基金当日基金份额净值=（10000×1.15-91.36）÷1.250=9126.91份

　　②本基金C类份额转出到申购费率较高的基金

　　例2、某投资人N日持有广发汇祥一年定期债券C类基金份额10,000份，持有一个以上封闭期（对应的赎回费率为0%），拟于N日转换为广发多元新兴股票型证券投资基金，假设N日广发汇祥一年定期债券C类基金份额净值为1.150元，广发多元新兴股票型证券投资基金的基金份额净值为1.250元，则：

　　（1）转出基金即广发汇祥一年定期债券C类基金份额的赎回费用：

　　转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率=10,000×1.150×0% =0元

　　（2）申购补差费为扣除赎回费用后按转出基金与转入基金间的申购补差费率计算可得：

　　申购补差费费率=转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差=广发多元新兴的申购费率1.5%—广发汇祥一年定期债券C类基金份额的申购费率0=1.5%

　　转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×（1-转出基金赎回费率）×申购补差费费率÷（1﹢申购补差费费率），或，转出基金固定申购费金额=10000×1.150×（1-0）×1.5%÷（1+1.5%）=169.95元

　　（3）此次转换费用：

　　转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=11.5+169.95=181.45元

　　（4）转换后可得到的广发多元新兴股票型证券投资基金的基金份额为：

　　转入份额 =（转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用）÷转入基金当日基金份额净值=（10000×1.15-181.45）÷1.250=9054.84份

　　在集中赎回选择期内，投资人仅可以办理赎回及转换转出业务，不可以办理申购及转换转入业务。

　　四、基金销售机构

　　1、直销机构

　　（1）广州分公司

　　地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼

　　直销中心电话：020-89899073

　　传真：020-89899069   020-89899070

　　（2）北京分公司

　　地址：北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元

　　（电梯楼层12层1201单元）

　　电话：010-68083113

　　传真：010-68083078

　　（3）上海分公司

　　地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室

　　电话：021-68885310

　　传真：021-68885200

　　（4）网上交易

　　投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

　　本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn

　　本公司网址: www.gffunds.com.cn

　　客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999

　　客服传真：020-34281105

　　（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

　　2、非直销机构

　　工商银行、招商银行、平安银行、东莞农商行、江南农商行、四川天府银行、厦门鑫鼎盛、大河财富、广发基金、上海利得、浙江金观诚、北京创金启富、宜信普泽、众升财富、恒天明泽、北京钱景财富、海银基金、北京君德汇富、佳泓基金、上海联泰、泰诚财富、信诚基金销售、万家财富、中信建投期货、中信期货、国泰君安、中信证券、银河证券、安信证券、西南证券、万联证券、渤海证券、华泰证券、中信山东、东兴证券、信达证券、方正证券、广州证券、上海证券、新时代证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、东海证券、国盛证券、华西证券、中泰证券、世纪证券、第一创业证券、华龙证券、中山证券、国融证券、国金证券、民族证券、华宝证券、天风证券、首创证券、联储证券、泉州银行、德州银行等代销机构（以上排名不分先后顺序）。

　　五、集中赎回选择期期间基金份额净值的披露安排

　　自集中赎回选择期首日（即2018年8月29日）起，基金管理人将在每个开放日的次日，通过基金管理人网站、基金销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　集中赎回选择期结束之日的次日（即2018年9月5日），本基金管理人将对投资者未赎回的基金份额统一进入清算程序。

　　六、其他需要提示的事项

　　1、本公告仅对本基金2018年8月29日起至2018年9月4日止的集中赎回选择期间开放赎回及转换转出业务的有关事项予以说明。在集中赎回选择期间，投资人仅可以办理赎回及转换转出业务，不可以办理申购及转换转入业务。

　　投资者欲了解本基金的详细情况,可通过本公司网站查阅《广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》、《关于召开广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》、《关于广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》等相关资料。

　　2、有关本基金此次集中赎回选择期间开放赎回及转换转出业务的具体规定若有变化,本公司将另行公告。

　　3、投资者欲了解有关集中赎回选择期的情况，可到办理业务的当地销售网点查询，也可以登录本公司网站（www.gffunds.com.cn）或拨打本公司客户服务电话：95105828（免长途话费）咨询相关事宜。

　　4、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证旗下基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资有风险，本公司管理的其它基金的过往业绩并不构成对本基金的业绩表现的保证。本公司提醒投资人在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件。

　　特此公告。

　　广发基金管理有限公司

　　2018年8月28日

　　广发基金管理有限公司

　　关于增加国信证券为广发估值优势混合型证券投资基金销售机构的公告

　　根据国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）与广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”）签署的销售协议，本公司决定新增国信证券为广发估值优势混合型证券投资基金（基金代码：006136）的销售机构。投资者自2018年8月28日起至2018年9月14日可在国信证券办理该基金的开户、认购等业务。

　　投资者可通过以下途径咨询详情：

　　（1）国信证券股份有限公司

　　客服电话：95536/0755-25822002

　　公司网址：www.guosen.com.cn

　　（2）广发基金管理有限公司

　　客服电话：95105828（免长途费）

　　公司网址：www.gffunds.com.cn

　　风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证旗下基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资有风险，本公司管理的其它基金的过往业绩并不构成对本基金的业绩表现的保证。本公司提醒投资人在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件。

　　特此公告。

　　广发基金管理有限公司

　　2018年8月28日

　　广发基金管理有限公司广发集富纯债债券型证券投资基金基金经理变更公告

　　公告送出日期：2018年8月28日

　　1 公告基本信息

　　■

　　2新任基金经理的相关信息

　　■

　　3其他需要说明的事项

　　上述事项已在中国证券投资基金业协会完成基金经理变更登记手续，调整自2018年8月28日生效。

　　广发基金管理有限公司

　　2018年8月28日