基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　【重要提示】

　　国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2007年12月5日证监基金字[2007]332号文核准募集。本基金基金合同于2008年1月11日正式生效。

　　国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本招募说明书摘要所载内容截止日期为2018年7月11日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2018年6月30日。有关财务数据未经审计。

　　本基金托管人中国银行股份有限公司于2018年8月1日对本招募说明书摘要（2018年8月更新）进行了复核。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：国投瑞银基金管理有限公司

　　英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD

　　住所：上海市虹口区东大名路638号7层

　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

　　法定代表人：叶柏寿

　　设立日期：2002年6月13日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：壹亿元人民币

　　存续期限：持续经营

　　联系人：杨蔓

　　客服电话：400-880-6868

　　传    真：（0755）82904048

　　股权结构：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事，渤海银行股份有限公司董事，曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任，国家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长，深圳康泰生物制品股份有限公司董事长，国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任，国投资本控股有限公司副董事长。

　　王彬女士，总经理，董事，中国籍，工商管理硕士，高级经济师，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。

　　董日成先生，董事，中国香港籍，文学学士。现任瑞银资产管理（香港）有限公司中国区董事总经理，曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。

　　李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监，曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。

　　黄雪婷女士，董事，中国香港籍，工商学学士。现任瑞银资产管理(新加坡)有限公司亚太区产品开发及管理主管，曾任美盛集团(Legg Mason,Inc.)亚洲及澳大利亚产品开发部主管，瀚亚投资(Eastspring Investments)区域投资解决方案及基金平台主管，富达基金(Fidelity)亚洲产品部董事，苏黎世保险(Zurich Insurance Company)业务规划及项目高级经理，怡富基金Jardine Fleming(JPMorgan)产品开发部业务分析师。

　　史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师，主要从事公司及证券业务，兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股（集团）有限公司外部董事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技术总公司。

　　龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长，兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货（集团）股份有限公司独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。

　　邓传洲先生，独立董事，中国籍，经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人，兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限公司。

　　2、监事会成员

　　卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银资产管理公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。

　　张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。

　　王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司首席风险官、公司总经理助理，兼任监察稽核部及风险管理部部门总经理。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。

　　冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司总经理助理，兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。

　　3、公司高级管理人员及督察长

　　王彬女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济师，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。

　　王书鹏先生，副总经理兼董秘，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理，国投泰康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，内蒙古哲盟交通规划设计院。

　　张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理，中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，湘财证券有限公司营业部总经理助理。

　　袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有限公司总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，国信证券基金债券部投资经理，深圳投资基金管理公司基金经理。

　　储诚忠先生，副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士。曾任宝盈基金管理有限公司总经理助理、副总经理，长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公司总经理、华南营销中心总经理，国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开发部总监、渠道服务部总监，国信证券有限公司综合研究部总经理，武汉大学金融系副主任、副教授，重庆建筑专科学校（现重庆大学）经济学教研组组长。

　　刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理，招商基金管理有限公司客户服务部总监，平安证券蛇口营业部投资顾问，君安证券东门南营业部研究员，尊荣集团证券投资项目经理。

　　4、本基金基金经理

　　蔡玮菁女士，固定收益部副总监，中国籍，北京大学经济学硕士，14年金融行业从业经历。曾任光大证券股份有限公司债券业务部经理、浦东发展银行股份有限公司资金总部交易员、太平养老保险股份有限公司投资管理中心投资经理。2012年9月加入国投瑞银基金管理有限公司，先后任职于专户投资部、固定收益部。2015年3月3日起任国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金基金经理，2015年8月25日起兼任国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金经理，2015年9月17日起兼任国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，2016年6月2日起兼任国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金（原国投瑞银瑞祥保本混合型证券投资基金）基金经理，2017年11月24日起兼任国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。

　　本基金历任基金经理：

　　刘兴旺先生，2015年1月20日至2016年6月1日；

　　陈翔凯先生，2012年9月15日至2015年1月19日；

　　韩海平先生，2008年4月3日至2012年9月14日；

　　芮颖女士，2008年1月11日（本基金基金合同生效日）至2008年5月30日。

　　5、投资决策委员会成员的姓名、职务

　　（1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理

　　（2）投资决策委员会成员：

　　杨冬冬先生：基金投资部部门总经理，基金经理

　　桑俊先生：研究部部门副总经理，基金经理

　　韩海平先生：总经理助理兼固定收益部部门总经理，基金经理

　　李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理

　　殷瑞飞先生：量化投资部部门副总经理，基金经理

　　汤海波先生：基金投资部海外投资副总监，基金经理

　　杨俊先生：交易部部门总经理

　　马少章先生：专户投资部部门总经理，投资经理

　　吴翰先生：资产配置部部门总经理

　　（3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。

　　6、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期：1983年10月31日

　　注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

　　法定代表人：陈四清

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

　　托管部门信息披露联系人：王永民

　　传真：（010）66594942

　　中国银行客服电话：95566

　　（二）基金托管部门及主要人员情况

　　中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

　　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

　　（三）证券投资基金托管情况

　　截至2018年6月30日，中国银行已托管674只证券投资基金，其中境内基金638只，QDII基金36只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额销售机构

　　1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心

　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

　　法定代表人：叶柏寿

　　电话：(0755)83575992、83575993

　　传真：(0755)82904048

　　联系人：杨蔓、贾亚莉

　　客服电话：400-880-6868

　　网站：www.ubssdic.com

　　2、代销机构

　　（1）中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：易会满

　　传真：010-66107914

　　联系人：杨菲

　　客服电话：95588

　　公司网站：www.icbc.com.cn

　　（2）中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：周慕冰

　　传真：010-85109219

　　联系人：客服中心

　　客服电话：95599

　　公司网站：www.abchina.com

　　（3）中国银行股份有限公司

　　住所：北京市复兴门内大街1号

　　办公地址：北京市复兴门内大街1号

　　法定代表人：陈四清

　　电话：010-66596688

　　联系人：客户服务中心

　　客服电话：95566

　　网站：www.boc.cn

　　（4）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）

　　法定代表人：田国立

　　电话：010-66275654

　　传真：010-66275654

　　联系人：王琳

　　客服电话：95533

　　网站：www.ccb.com

　　（5）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市银城中路188号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：牛锡明

　　电话：021-58781234

　　传真：021-58408483

　　联系人： 张宏革

　　客服电话：95559

　　公司网站：www.bankcomm.com

　　（6）招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：李建红

　　电话：0755-83198888

　　传真：0755-83195049

　　联系人：邓炯鹏

　　客服电话：95555

　　公司网站：www.cmbchina.com

　　（7）中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人：李庆萍

　　电话：010-65558888

　　传真：010-65550827

　　联系人：郭伟

　　客服电话：95558

　　公司网站：http://bank.ecitic.com

　　（8）上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：021-61618888

　　传真：021-63604199

　　联系人：高天 虞谷云

　　客服电话：95528

　　公司网站: www.spdb.com.cn

　　（9）兴业银行股份有限公司

　　住所：福建省福州市湖东路154号

　　办公地址：上海江宁路168号9楼

　　法定代表人：高建平

　　电话：021－52629999-218022

　　传真： 021-62569070

　　联系人：卞晸煜

　　客服电话：95561

　　公司网站：www.cib.com.cn

　　（10）中国光大银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号

　　法定代表人：李晓鹏

　　电话：010-63636150

　　传真：010-63636157

　　联系人：薛军丽

　　客服电话：95595

　　公司网站：www.cebbank.com

　　（11）中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　电话：010-82806180

　　传真：010-82806363

　　联系人: 许广圣

　　客服电话：95568

　　直销银行客服电话：10100123

　　公司网站：www.cmbc.com.cn

　　直销银行网址：www.mszxyh.com

　　（注：目前仅在民生银行直销银行开通，民生银行柜台开通时间需另行公告。

　　该产品目前仅在民生银行柜台渠道上线销售）

　　（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街3号

　　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　　法定代表人：李国华

　　电话：010-68859404

　　传真：010-68858057

　　联系人：王硕

　　客服电话：95580

　　公司网站：www.psbc.com

　　（13）北京银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　　法定代表人：闫冰竹

　　电话：010-66223587

　　传真：010-66226045

　　联系人：谢小华

　　客服电话：95526

　　公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

　　（14）华夏银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街22号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人：李民吉

　　电话：010-85237675

　　传真：010-85238680

　　联系人：张晔

　　客服电话：95577

　　公司网站：www.hxb.com.cn

　　（15）平安银行股份有限公司

　　住所：广东省深圳市深南东路5047号

　　办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

　　法定代表人：谢永林

　　联系人：赵杨

　　电话：0755-22166574

　　传真：021-50979507

　　客服电话：95511-3

　　公司网站: bank.pingan.com

　　(16)渤海银行股份有限公司

　　住所：天津市河东区海河东路218号

　　办公地址：天津市河东区海河东路218号

　　法定代表人：李伏安

　　联系人：王宏

　　电话：022 5831 6666

　　传真：022 5831 6569

　　客服电话：95541

　　公司网站：www.cbhb.com.cn

　　（17）大连银行股份有限公司

　　住所：大连市中山区中山路88号

　　办公地址：大连市中山区上海路51号

　　法定代表人：陈占维

　　电话：0411-82356627

　　传真：0411-82356590

　　联系人：李格格

　　客服电话：4006640099

　　公司网站：www.bankofdl.com

　　（18）江苏吴江农村商业银行股份有限公司

　　住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

　　办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

　　法定代表人：魏礼亚

　　电话：0512-63969061

　　传真：0512-63969841

　　联系人：唐静婧

　　客服电话：0512-96068、400-8696-068

　　公司网站：www.wjrcb.com

　　(19)包商银行股份有限公司

　　住所：内蒙古包头市钢铁大街6号

　　办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　　法定代表人：李镇西

　　电话：0472-5189051

　　传真：0472-5189057

　　联系人：刘芳

　　客服电话：96016（内蒙、北京），967210（深圳、宁波），65558555（成都）

　　公司网站：http://www.bsb.com.cn/

　　(20) 杭州联合农村商业银行股份有限公司

　　住所：杭州市建国中路99号

　　办公地址：杭州市建国中路99号

　　法定代表人：张晨

　　电话：0571—87923324

　　传真：0571—87923314

　　联系人：张强

　　客服电话：96592

　　公司网址：www.urcb.com

　　（21）东亚银行（中国）有限公司

　　住所：上海市浦东新区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、27楼2701室、28楼、37楼、38楼（名义楼层28楼2801室、29楼、30楼3001室、31楼、41楼、42楼）

　　办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼

　　法定代表人：李国宝

　　电话：021-3866 3866

　　传真：021-3866 3966

　　联系人：杨俊

　　垂询热线：95382

　　公司网址：www.hkbea.com.cn

　　(22)江西银行股份有限公司

　　住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

　　法定代表人：陈晓明

　　联系人：陈云波

　　电话：0791-86796029

　　传真：0791-86771100

　　客服电话：0791-96266

　　公司网站:  http://www.jx-bank.com.cn

　　（23）国泰君安证券股份有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

　　法定代表人：杨德红

　　电话：021-38676666

　　传真：021-38670666

　　联系人：芮敏祺

　　客服电话：95521

　　公司网站：www.gtja.com

　　（24）中信建投证券股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　传真：010-65182261

　　联系人：权唐

　　客服电话：4008888108

　　公司网站：www.csc108.com

　　（25）国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

　　法定代表人：何如

　　电话：0755-82130833

　　传真：0755-82133952

　　联系人：周杨

　　客服电话：95536

　　公司网站：www.guosen.com.cn

　　（26）招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：0755-82943666

　　传真：0755-83734343

　　联系人：黄婵君

　　客服电话：95565、4008888111

　　公司网站：www.newone.com.cn

　　（27）广发证券股份有限公司

　　住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　　法定代表人：孙树明

　　联系人：黄岚

　　统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

　　公司网站：http://www.gf.com.cn

　　（28）中信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　电话：010-60838888

　　传真：010-60833739

　　联系人：顾凌

　　客服电话：95548

　　公司网站：www.cs.ecitic.com

　　（29）中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　法定代表人：陈共炎

　　电话：010-83574507

　　传真：010-83574807

　　联系人：辛国政

　　客服电话：4008-888-888、95551

　　公司网站：www.chinastock.com.cn

　　（30）海通证券股份有限公司

　　住所：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　电话：021-23219000

　　传真：021-23219100

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客服电话：95553

　　公司网站：www.htsec.com

　　（31）申万宏源证券有限公司

　　住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　电话：021-33389888

　　传真：021-33388224

　　联系人：李玉婷

　　客服电话：95523或4008895523

　　公司网站: www.swhysc.com

　　（32）申万宏源西部证券有限公司

　　住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法定代表人：韩志谦

　　电话：0991-5801913

　　传真：0991-5801466

　　联系人：王怀春

　　客服电话：4008-000-562

　　网址:www.hysec.com

　　（33）兴业证券股份有限公司

　　住所：福州市湖东路268号

　　办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

　　法定代表人：杨华辉

　　电话：021-38565547

　　传真：021-38565783

　　联系人：乔琳雪

　　客服电话：95562

　　公司网站：www.xyzq.com.cn

　　（34）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

　　法定代表人：王连志

　　电话：0755-82558305

　　传真：0755-82558355

　　联系人：陈剑虹

　　客服电话：4008-001-001

　　公司网站：www.essence.com.cn

　　（35）湘财证券股份有限公司

　　住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

　　法定代表人：林俊波

　　电话：021-68634510-8620

　　传真：021-68865680

　　联系人：吴昊

　　客服电话：400-888-1551

　　公司网站：www.xcsc.com

　　（36）万联证券股份有限公司

　　住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

　　法定代表人：张建军

　　联系电话：020-38286026

　　传真：020-38286930

　　联系人：甘蕾

　　客服电话：400-8888-133

　　网址：www.wlzq.cn

　　（37）民生证券有限责任公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

　　法定代表人：余政

　　电话：010－85127999

　　传真：010－85127917

　　联系人：赵明

　　客户服务电话：400-619-8888

　　网址：www.mszq.com

　　（38）国元证券股份有限公司

　　住所：中国安徽省合肥市梅山路18号

　　办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

　　法定代表人：蔡咏

　　电话：0551-62272101

　　传真：0551-62272100

　　联系人：李蔡

　　客服电话：95578

　　公司网站：www.gyzq.com.cn

　　（39）渤海证券股份有限公司

　　住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：王春峰

　　电话：022-28451991

　　传真：022-28451892

　　联系人：蔡霆

　　客服电话：400-651-5988

　　公司网站：www.ewww.com.cn

　　（40）华泰证券股份有限公司

　　住所：南京市江东中路228号

　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　　法定代表人：周易

　　电话：0755-82492193

　　传真：0755-82492962（深圳）

　　联系人：庞晓芸

　　客服电话：95597

　　公司网站：www.htsc.com.cn

　　（41）山西证券股份有限公司

　　住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　　办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　电话：0351-8686659

　　传真：0351-8686619

　　联系人：郭熠

　　客服电话：95573、400-666-1618

　　公司网站：www.i618.com.cn

　　（42）中信证券（山东）有限责任公司

　　住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　法定代表人：杨宝林

　　电话：0532-85023924

　　传真：0532-85022605

　　联系人：赵艳青

　　客服电话：95548

　　公司网站：www.zxwt.com.cn

　　（43）东吴证券股份有限公司

　　住所：苏州工业园区星阳街5号

　　办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　　法定代表人：范力

　　电话：0512-65581136

　　传真：0512-65588021

　　联系人：方晓丹

　　客户服务电话：4008-601-555

　　网址：www.dwzq.com.cn

　　（44）信达证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

　　法定代表人：张志刚

　　电话：010-63081000

　　传真：010-63080978

　　联系人：尹旭航

　　客服电话：95321

　　公司网站：www.cindasc.com

　　（45）东方证券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

　　办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层

　　法定代表人：潘鑫军

　　电话：021-63325888

　　传真：021-63326729

　　联系人：孔亚楠

　　客服电话：95503

　　公司网站：www.dfzq.com.cn

　　（46）方正证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区阜外大街甲34号方正证券大厦5楼

　　办公地址：北京市西城区阜外大街甲34号方正证券大厦5楼

　　法定代表人：雷杰

　　电话：010-68546765

　　传真：010-68546792

　　联系人：徐锦福

　　客服电话：95571

　　公司网站：www.foundersc.com

　　（47）长城证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　授权代表人：何伟

　　电话：0755-83516998

　　传真：0755-83515567

　　联系人：胡永君

　　客服电话：0755-33680000、400-6666-888

　　公司网站：www.cgws.com

　　（48）光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：薛峰

　　电话：021-22169999

　　传真：021-22169134

　　联系人：李芳芳

　　客服电话：95525、4008888788

　　公司网站：www.ebscn.com

　　（49）广州证券股份有限公司

　　住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人：邱三发

　　电话：020-88836999

　　传真：020-88836920

　　联系人：梁微

　　客服电话：95396

　　公司网站：www.gzs.com.cn

　　（50）东北证券股份有限公司

　　住所：长春市生态大街6666号

　　办公地址：长春市净月区生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　电话：0431-85096517

　　传真：0431-85096795

　　联系人：安岩岩

　　客服电话：95360

　　公司网站：www.nesc.cn

　　（51）上海证券有限责任公司

　　住所：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

　　办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　电话：021-53686888

　　传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008

　　联系人：王芬

　　客服电话：021-962518

　　公司网站：www.962518.com

　　（52）国联证券股份有限公司

　　住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

　　办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

　　法定代表人：姚志勇

　　电话：0510-82831662

　　传真：0510-82830162

　　联系人：祁昊

　　客服电话：95570

　　公司网站：www.glsc.com.cn

　　(53)浙商证券股份有限公司

　　住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

　　办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

　　法定代表人：吴承根

　　电话：021-80108518

　　传真：021-80106010

　　联系人: 陆云

　　客服电话：95345

　　公司网站：www.stocke.com.cn

　　（54）平安证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：詹露阳

　　电话：021-38631117

　　传真：0755-82400862

　　联系人：石静武

　　客服电话：95511-8

　　公司网站：stock.pingan.com

　　（55）华安证券股份有限公司

　　住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法定代表人：章宏韬

　　电话：0551-65161821

　　传真：0551-65161672

　　联系人：范超

　　客服电话：95318

　　公司网站：www.hazq.com

　　（56）国海证券股份有限公司

　　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦28楼

　　法定代表人：何春梅

　　电话：0755-83709350

　　传真：0755-83704850

　　联系人：牛孟宇

　　客户服务电话：95563

　　网址：www.ghzq.com.cn

　　（57）财富证券有限责任公司

　　住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

　　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

　　法定代表人：蔡一兵

　　电话：0731-84403347

　　传真：0731-84403439

　　联系人：郭静

　　客服电话：95317

　　公司网站：www.cfzq.com

　　（58）东莞证券股份有限公司

　　住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

　　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

　　法定代表人：陈照星

　　电话：0769-22115712

　　传真：0769-22115712

　　联系人：李荣

　　客服电话：95328

　　公司网站：www.dgzq.com.cn

　　（59）中原证券股份有限公司

　　住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人：菅明军

　　电话：0371-69099882

　　传真：0371-65585899

　　联系人：程月艳 李盼盼 党静

　　客服电话：95377

　　公司网站：www.ccnew.com

　　（60）国都证券股份有限公司

　　住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：王少华

　　电话：010-84183333

　　传真：010-84183311

　　联系人：黄静

　　客服电话：400-818-8118

　　公司网站：www.guodu.com

　　（61）东海证券股份有限公司

　　住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：朱科敏

　　电话：021-20333333

　　传真：021-50498825

　　联系人：王一彦

　　客服电话：95531；400-888-8588

　　公司网站：www.longone.com.cn

　　（62）中银国际证券股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

　　法定代表人：宁敏

　　电话：021-20328000

　　传真：021-50372474

　　联系人：王炜哲

　　客服电话：400-620-8888

　　公司网站：www.bocichina.com.cn

　　（63）国盛证券有限责任公司

　　住所：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

　　办公地址：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

　　法定代表人：徐丽峰

　　电话：0791-86281305

　　传真：0791-86281305

　　联系人：周欣玲

　　客服电话：4008222111

　　公司网站：www.gsstock.com

　　（64）华西证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人：杨炯洋

　　电话：028-86135991

　　传真：028-86157275

　　联系人：张曼

　　客服电话：95584

　　公司网站：www.hx168.com.cn

　　（65）中泰证券股份有限公司

　　住所：山东省济南市经七路86号

　　办公地址：济南市经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　电话：021-20315290

　　传真：021-20315137

　　联系人：许曼华

　　客服电话：95538

　　公司网站：www.zts.com.cn

　　（66）世纪证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

　　法定代表人：姜昧军

　　电话：0755-83199511

　　传真：0755-83199545

　　联系人：王雯

　　客服电话：4008323000

　　公司网站：www.csco.com.cn

　　（67）第一创业证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　法定代表人：刘学民

　　电话：0755-23838751

　　传真：0755-25838701

　　联系人：吴军

　　客服电话：95358

　　公司网站：www.firstcapital.com.cn

　　（68）中航证券有限公司

　　住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　　办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层

　　法定代表人：王晓峰

　　电话：0791-86768681

　　传真：0791-86770178

　　联系人：刘小莹

　　客服电话：400-8866-567

　　公司网站：www.avicsec.com

　　（69）华福证券有限责任公司

　　住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

　　法定代表人：黄金琳

　　电话：021-20655183

　　传真：021-20655196

　　联系人：王虹

　　客服电话：96326（福建省外加拨0591）

　　公司网站：www.hfzq.com.cn

　　（70）华龙证券股份有限公司

　　住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

　　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号

　　法定代表人：李晓安

　　电话：0931-4890208

　　传真：0931-4890628

　　联系人：范坤

　　客服电话：95368

　　公司网站：www.hlzq.com

　　（71）中国国际金融股份有限公司

　　住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

　　法定代表人：丁学东

　　电话：010-65051166

　　传真：010-65058065

　　联系人：陈曦、杨涵宇、任敏

　　客服电话：4009101166

　　公司网站：www.cicc.com.cn

　　（72）财通证券股份有限公司

　　住所：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

　　办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

　　法定代表人：沈继宁

　　电话：0571-87925129

　　传真：0571-87818329

　　联系人：夏吉慧

　　客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）

　　公司网站：www.ctsec.com

　　（73）华鑫证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

　　法定代表人：俞洋

　　电话：021-64339000

　　传真：021-54967293

　　联系人：杨莉娟

　　客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918

　　公司网址：www.cfsc.com.cn

　　（74）瑞银证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

　　法定代表人：程宜荪

　　电话：010-58328971

　　传真：010-58328748

　　联系人：马牧

　　客服电话：400-887-8827

　　公司网站：www.ubssecurities.com

　　（75）中国中投证券有限责任公司

　　住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　　办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人：高涛

　　电话：0755-820236907

　　传真：0755-82026539

　　联系人：万玉琳

　　客服电话：400-600-8008、95532

　　公司网站：www.china-invs.cn

　　（76）国融证券股份有限公司

　　住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融大厦11层

　　法定代表人：张智河

　　电话：010-83991777

　　传真：010-66412537

　　联系人：郭一非

　　客服电话：95385

　　公司网站：www.grzq.com

　　（77）联讯证券股份有限公司

　　住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　法定代表人：徐刚

　　电话：0752-2119700

　　传真：0752-2119660

　　联系人：彭莲

　　客户服务电话：95564

　　公司网址：www.lxsec.com

　　（78）江海证券有限公司

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

　　法定代表人：孙名扬

　　电话：0451-87765732

　　传真：0451-82337279

　　联系人：姜志伟

　　客服电话：400-666-2288

　　公司网站：www.jhzq.com.cn

　　（79）国金证券股份有限公司

　　住所：成都市东城根上街95号

　　办公地址：成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　电话：028-86690057、028-86690058

　　传真：028-86690126

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　客服电话：95310

　　公司网站：www.gjzq.com.cn

　　（80）华宝证券有限责任公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　　办公地址：上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼

　　法定代表人：陈林

　　电话：021-20657517

　　传真：021-68777992

　　联系人：刘闻川

　　客服电话：400-820-9898

　　公司网站：www.cnhbstock.com

　　（81）长城国瑞证券有限公司

　　住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　法定代表人：王勇

　　电话：0592-5161642

　　传真：0592-5161140

　　联系人：赵钦

　　客服电话：0592-5163588

　　公司网站：www.xmzq.cn

　　（82）爱建证券有限责任公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

　　法定代表人：祝健

　　联系人：姚盛盛

　　电话：021-32229888

　　传真：021-68728703

　　客服电话：4001-962-502

　　公司网站：www.ajzq.com

　　（83）华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

　　法定代表人：祝献忠

　　电话：010-85556100

　　传真：010-85556153

　　联系人：李慧灵

　　客服电话：400-898-9999

　　公司网站：www.hrsec.com.cn

　　（84）财达证券股份有限公司

　　住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

　　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

　　法定代表人：翟建强

　　电话：0311-66006342

　　传真：0311-66006201

　　联系人：马辉

　　客服电话：95363（河北省内）0311-95363（河北省外）

　　公司网址：www.S10000.com

　　（85）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

　　法定代表人：林义相

　　联系电话：010-66045515

　　传真：010-66045518

　　联系人：谭磊

　　客服电话：010-66045678

　　天相投顾网址：www.txsec.com

　　天相基金网网址：www.jjm.com.cn

　　（86）和讯信息科技有限公司

　　住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　电话：010-85650628

　　传真：010-65884788

　　联系人: 刘洋

　　客服电话：400-920-0022

　　公司网站：licaike.hexun.com

　　（87）诺亚正行基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

　　法定代表人：汪静波

　　电话：021-38602377

　　传真：021-38509777

　　联系人：张裕

　　客户服务电话：400-821-5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　（88）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　法定代表人：薛峰

　　电话：0755-33227950

　　传真：0755-33227951

　　联系人：童彩平

　　客户服务电话：4006-788-887

　　网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　　（89）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

　　法定代表人：其实

　　联系人：潘世友

　　电话：021-54509988

　　传真：021-54660501

　　客服电话：95021

　　公司网站：www.1234567.com.cn

　　（90）上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

　　法定代表人：杨文斌

　　电话：021-20613999

　　传真：021-68596916

　　联系人：王诗玙

　　客户服务电话：400-700-9665

　　网址：www.ehowbuy.com

　　（91）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：韩爱彬

　　客服电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　（92）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：单丙烨

　　电话：021-20691832

　　传真：021-20691861

　　客服电话：400-820-2899

　　公司网站：www.erichfund.com

　　（93）浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　　办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层

　　法定代表人：凌顺平

　　电话：0571-88911818-8653

　　传真：0571-86800423

　　联系人：李珍珍

　　客服电话：4008-773-772

　　公司网站：www.5ifund.com

　　（94）北京展恒基金销售股份有限公司

　　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层

　　法定代表人：闫振杰

　　电话：010-59601366

　　传真：010-62020355

　　联系人：张云

　　客服电话：400-818-8000

　　公司网站：www.myfund.com

　　(95)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　　住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室

　　法定代表人：戎兵

　　电话：010-52413385

　　传真：010-85894285

　　联系人: 魏晨

　　客服电话：400-6099-200

　　公司网站：www.yixinfund.com

　　(96) 上海大智慧基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　法定代表人：申健

　　电话：021-20219988

　　传真：021-20219923

　　联系人：胡旦

　　客服电话：021-20292031

　　公司网站：8.gw.com.cn

　　（97）上海联泰资产管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市福泉北路518号8座3层

　　法定代表人：燕斌

　　电话：021-52822063

　　传真：021-52975270

　　联系人：兰敏

　　客服电话：400-046-6788

　　网站：www.66zichan.com

　　（98）上海汇付基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区100号19层

　　办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　法定代表人：金佶

　　电话：021-54677088

　　传真：021-33323830

　　联系人：沈娟、臧静

　　客服电话：400-820-2819

　　网站：fund.bundtrade.com

　　（99）中信建投期货有限公司

　　住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

　　办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

　　法定代表人：彭文德

　　电话：023-86769637

　　传真：023-86769629

　　联系人：刘芸

　　客服电话：400-8877-780

　　公司网站：www.cfc108.com

　　（100）中信期货有限公司

　　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　电话：010-60833754

　　传真：0755-83217421

　　联系人：刘宏莹

　　客户服务电话：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　（101）上海陆金所基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：胡学勤

　　联系人：宁博宇

　　电话：021-20665952

　　传真：021-22066653

　　客户服务电话：4008219031

　　网址：www.lufunds.com

　　(102)珠海盈米财富管理有限公司

　　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

　　法定代表人:肖雯

　　联系人：吴煜浩

　　电话：020-89629021

　　传真：020-89629011

　　客服电话：020-89629066

　　网站：www.yingmi.cn

　　（103）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座17层

　　法定代表人: 陈超

　　联系人：江卉

　　电话：010-89189288

　　传真：010-89188000

　　客服电话：400 098 8511

　　网站：http://fund.jd.com/

　　(104) 北京汇成基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

　　法定代表人：王伟刚

　　联系人：丁向坤

　　电话：010-56282140

　　传真：010-62680827

　　客服电话：400-619-9059

　　公司网站: www.hcjijin.com

　　(105) 通华财富（上海）基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

　　法定代表人：兰奇

　　联系人：庄洁茹

　　电话：021-60818056

　　客服电话：95156

　　公司官网：https://www.tonghuafund.com

　　（106）上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号14楼

　　法定代表人：李兴春

　　传真：021-50583633

　　联系人：陈孜明

　　客服电话：400-921-7755

　　公司官网：www.leadfund.com.cn

　　（107）深圳信诚基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元

　　法定代表人：周文

　　传真：0755-82786863

　　联系人：杨涛

　　客服电话：0755-23946579

　　公司官网：www.ecpefund.com

　　（108）五矿证券有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

　　法定代表人：赵立功

　　电话：0755-82769071

　　传真：0755-82545500

　　联系人：黄锦东

　　客服电话：40018-40028

　　公司网址：www.wkzq.com.cn

　　3、基金管理人可根据有关法律法规的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：国投瑞银基金管理有限公司

　　住所：上海市虹口区东大名路638号7层

　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

　　法定代表人：叶柏寿

　　电话：(0755)83575836

　　传真：(0755)82912534

　　联系人：冯伟

　　（三）律师事务所

　　名称：北京市金杜律师事务所

　　住所：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层

　　负责人：王玲

　　经办律师：靳庆军、宋萍萍

　　联系人：宋萍萍

　　电话：（010）58785588

　　传真：（010）58785599

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

　　执行事务合伙人：毛鞍宁

　　电话：（010）58153000、（0755）25028288

　　传真：（010）85188298、（0755）25026188

　　签章注册会计师：吴翠蓉、高鹤

　　联系人：昌华

　　四、基金的名称

　　本基金名称：国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金。

　　五、基金的类型

　　本基金类型：债券型。基金运作方式：契约型、开放式。

　　六、基金的投资目标

　　本基金的投资目标为：追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、股票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　本基金主要投资于国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　本基金也可投资于非债券类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。本基金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的20%。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起的90个交易日内卖出。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　八、基金的投资策略

　　本基金将根据国内外宏观经济形势、市场利率走势以及债券市场资金供求情况来预测债券市场利率走势，并对各固定收益品种收益率、流动性、信用风险、久期和利率敏感性进行综合分析，评定各品种的投资价值，在严格控制风险的前提下，主动构建及调整固定收益投资组合，力争获取超额收益。此外，通过对首次发行和增发公司内在价值和一级市场申购收益率的细致分析，积极参与一级市场申购，获得较为安全的新股申购收益。

　　1、资产配置

　　本基金采取稳健的投资策略，通过固定收益类金融工具的主动管理，力求降低基金净值波动风险，并根据股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测，积极参与风险较低的一级市场新股申购和增发新股，力求提高基金收益率。

　　2、债券类资产的投资管理

　　本基金借鉴UBS AM固定收益组合的管理方法，采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券模拟组合，并管理组合风险。

　　（1）评估债券价值

　　债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（Equilibrium Yield Curves）。

　　均衡收益率曲线是所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。风险补偿包括四个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性及信用风险补偿。

　　本基金基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限债券品种的预期超额回报，并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。

　　（2）选择投资策略

　　债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。在不同时期，以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用何种策略，取决于债券组合允许的风险程度。

　　（3）可转换债券的投资管理

　　可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本面优良的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具进行定价。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。

　　（4）资产支持证券等的投资管理

　　资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，辅以数量化模型确定其内在价值。

　　（5）组合构建及调整

　　由公司投资主管和债券组负责人组成债券策略组。该小组将借鉴UBS AM债券研究方法，结合各成员债券投资管理经验，评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。

　　债券策略组每周开会讨论债券策略组合，买入低估债券，卖出高估债券。同时从风险管理的角度，评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。

　　随着债券市场的发展与金融创新的深入，以及相关法律法规允许本基金可投资的金融工具出现时，本基金将基于审慎的原则，在满足本基金投资目标的前提下适时调整基金投资范围和投资比例。

　　（6）风险管理与归因分析

　　国投瑞银借鉴UBS AM的风险管理方法管理债券组合风险。组合风险来源，包括久期、剩余期限、汇率和信用特征。把组合总体风险分解为市场风险、发行人特定风险和汇率风险等。

　　3、新股申购策略

　　本基金将积极参与新股申购。在进行新股申购时,基金管理人将结合金融工程数量化模型，参考现金流贴现模型等方法评估股票的内在价值，充分借鉴合作券商等外部资源的研究成果，对于拟发行上市的新股（或增发新股）等权益类资产价值进行深入发掘，评估申购收益率，并通过对申购资金的积极管理，制定相应的申购和择时卖出策略以获取较好投资收益。

　　本基金结合发行市场资金状况和新股上市首日表现，预测股票上市后的市场价格，分析和比较申购收益率，从而决定是否参与新股申购。

　　一般情况下，本基金对获配新股将在上市首日起择机卖出，以控制基金净值的波动。若上市初价格低于合理估值，则等待至价格上升至合理价位时卖出，但持有时间最长不得超过可交易之日起的90个交易日。

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为中债综合指数收益率

　　本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，强调基金资产的稳定增值，为此，本基金选取中债综合指数收益率作为本基金的业绩比较基准。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时，基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基准并及时公告。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　十一、基金的投资组合报告

　　本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　（2）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　3、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

　　9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

　　10、投资组合报告附注

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

　　（2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。

　　（3）其他资产构成

　　金额单位：人民币元

　　■

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末未持有股票资产。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　基金净值表现详见下表：

　　国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止2018年6月30日）

　　■

　　注：1、本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，强调基金资产的稳定增值。为此，综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用市场代表性较好的中债综合指数作为本基金的投资业绩评价基准。

　　2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

　　十三、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、与基金运作有关的费用列示

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）基金销售服务费；

　　（4）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

　　（5）基金合同生效以后的信息披露费用；

　　（6）基金份额持有人大会费用；

　　（7）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

　　（8）基金的资金汇划费用；

　　（9）按照国家有关法律法规规定可以列支的其他费用。

　　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.6%年费率计提。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.6%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起2个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　　（2）基金托管人的基金托管费

　　基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.2%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起2个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于5个工作日内从基金财产中一次性支取。

　　（3）基金销售服务费

　　基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

　　在通常情况下，本基金的销售服务年费率为0.3%，基金销售服务费计提的计算公式如下：

　　H=E×0.3%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金销售服务费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起2个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于5个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。

　　3、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

　　4、基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、本基金的申购费用

　　本基金基金份额的申购不收取申购费用。

　　2、本基金的赎回费用

　　（1）本基金的赎回费率

　　本基金的赎回费用在投资者赎回本基金基金份额时收取，赎回费率为：

　　■

　　本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；其他情形下收取的赎回费不低于25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

　　（2）赎回费用的计算方式

　　赎回费用＝赎回份数×赎回当日基金份额净值×赎回费率

　　3、本基金的转换费用

　　投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换，转换业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人发布的基金转换公告。

　　（三）基金的税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2018年2月23日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

　　1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期。

　　2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。

　　3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。

　　4、在“五、相关服务机构”部分，更新了原有销售机构、会计师事务所和经办注册会计师的信息。

　　5、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

　　6、在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。

　　7、在“二十三、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。

　　8、根据基金合同修订内容的相应更新：根据2018年3月23日披露的“国投瑞银基金管理有限公司关于修改国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金基金合同有关条款的公告”文件，对本招募说明书相应内容进行更新。

　　上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站www.ubssdic.com。

　　国投瑞银基金管理有限公司

　　二〇一八年八月二十四日

　　国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告

　　国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2018年8月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （ www.szse.cn ）和基金管理人网站（www.ubssdic.com）发布了《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）召开基金份额持有人大会的公告》。 为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现将具体事项提示如下。

　　一、召开基金份额持有人大会的基本情况

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的基金管理人国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）与本基金的托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定召开本基金的基金份额持有人大会（以下简称“会议”），审议本基金终止《基金合同》并终止上市等相关事项。会议的具体安排如下：

　　1、会议召开方式：通讯方式。

　　2、会议投票表决起止时间：自2018年8月27日起，至2018年10月10日15：00止（以本次大会公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准，专人送交的以实际递交时间为准）。

　　二、会议审议事项

　　《关于终止国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同并终止上市有关事项的议案》（见附件一）。

　　三、本次会议的权益登记日

　　本次会议的权益登记日为2018年8月27日，即在权益登记日证券交易所交易结束后，在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人，均有权参加本次基金份额持有人大会并表决。

　　四、投票方式

　　1、本次会议表决票见附件二；

　　2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

　　（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件正反面复印件。

　　（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章、经授权或认可的业务章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；或者由授权代表在表决票上签字，并提供该授权代表的身份证件正反面复印件、机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

　　（3）合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（如有）并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件。

　　（4）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

　　（5）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投资者加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

　　3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2018年8月27日起，至2018年10月10日15：00以前（以本次大会公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准），通过专人送交或邮寄至本次持有人会议专用信箱：

　　[收件人：宋子璇地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心815室邮编：1000032  联系电话：010-66555550-1801]

　　请在信封表面注明：“国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会表决专用”。

　　五、计票

　　1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国工商银行股份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果；

　　2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权；

　　3、表决票效力的认定如下：

　　（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议公告规定，且在截止时间之前送达本公告规定的收件人的，为有效表决票（授权委托书中联系电话虽未填写但不影响认定基金份额持有人及代理人身份的，不影响授权和表决效力）；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　（2）如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互矛盾，但其他各项符合会议公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　（3）如纸面表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件、材料的，或未能在截止时间之前送达本公告规定的收件人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　（4）基金份额持有人重复提交纸面表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

　　1）送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

　　2）送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；

　　3）送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以本公告规定的收件人收到的时间为准。

　　六、决议生效条件

　　1、本人直接出具书面表决意见或授权他人代表出具书面表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

　　2、《关于终止国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同并终止上市有关事项的议案》经由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；

　　3、本次基金份额持有人大会的决议，本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

　　七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会需要本人直接出具书面表决意见或授权他人代表出具书面表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。如参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

　　重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

　　八、本次会议相关机构

　　1、召集人：国投瑞银基金管理有限公司

　　联系人：杨蔓

　　联系电话：400-880-6868、0755-83575992

　　传真：0755-82904048

　　网址：http://www.ubssdic.com

　　2、基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　3、公证机关：北京市长安公证处

　　4、律师事务所：上海源泰律师事务所

　　九、重要提示

　　1、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-880-6868咨询。

　　2、请基金份额持有人在邮寄表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

　　3、基金管理人可按照《基金合同》约定的情形暂停接受投资人的申购、定期定额投资、转换转入申请，具体详见基金管理人届时发布的相关公告。

　　4、本公告的有关内容由国投瑞银基金管理有限公司负责解释。

　　国投瑞银基金管理有限公司

　　二○一八年八月二十四日

　　附件一：《关于终止国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同并终止上市有关事项的议案》

　　附件二：《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会表决票》

　　附件三：《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会代理投票授权委托书》

　　附件四：《关于终止国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同并终止上市有关事项议案的说明》

　　附件一：

　　关于终止国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同并终止上市有关事项的议案

　　国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金份额持有人：

　　根据市场环境变化及基金运作情况，为更好地保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，提议终止《基金合同》并终止上市。

　　具体说明见附件四《关于终止国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同并终止上市有关事项议案的说明》。

　　以上议案，请予审议。

　　国投瑞银基金管理有限公司

　　二○一八年八月二十三日

　　附件二：持有人大会表决票

　　■

　　附件三：代理投票授权委托书

　　■

　　附件四：

　　关于终止国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同并终止上市有关事项议案的说明

　　国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）于2010年6月10日成立，并于2010年7月1日起在深圳证券交易所上市交易。根据市场环境变化及基金运作情况，为更好地保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金管理人提议终止《基金合同》并终止上市，具体方案如下：

　　一、方案要点

　　1、本次基金份额持有人大会议案被表决通过前的基金运作

　　在本次基金份额持有人大会的议案被表决通过前，本基金仍按照《基金合同》约定的运作方式进行运作。

　　基金管理人可按照《基金合同》约定的情形暂停接受投资人的申购、定期定额投资、转换转入申请，具体详见基金管理人届时发布的相关公告。

　　2、基金财产清算

　　（1）如果本次基金份额持有人大会的议案获得表决通过，上述议案将自表决通过之日起生效。基金管理人将自决议生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。

　　（2）基金管理人可按照法律法规及深圳证券交易所的规定、《基金合同》约定的情形暂停或停止接受投资人的申购、赎回申请，具体以基金管理人届时的公告为准。

　　（3）在本基金的本次基金份额持有人大会议案被表决通过后，基金管理人将依据深圳证券交易所的业务规定履行本基金的退市程序。自基金份额持有人大会决议生效公告的下一日起，本基金即进入清算程序，基金管理人不再接受基金份额持有人提出的申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务的申请。本基金自进入清算程序之日起，不再收取基金管理费、基金托管费。

　　（4）基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员（如有）组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　（5）基金财产清算程序

　　1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

　　2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

　　3）对基金财产进行估值和变现；

　　4）制作清算报告；

　　5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

　　7）对基金剩余财产进行分配。

　　（5）基金财产清算的期限按照法律法规的规定执行。

　　（6）清算费用

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，按照《基金合同》的规定，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金的清算费用将由基金管理人承担。

　　（7）基金财产清算剩余资产的分配

　　本基金基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用（本基金清算费用由基金管理人承担）、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　3、基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告后，《基金合同》终止。

　　二、终止《基金合同》的可行性

　　1、法律层面

　　《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》第十九部分第二款约定，本基金的基金份额持有人大会决定终止《基金合同》的，本《基金合同》应当终止。

　　《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》第八部分基金份额持有人大会章节约定，本次持有人大会审议的事项须经特别决议通过，在同时符合以下条件时，本次持有人大会决议生效：

　　（1）本人直接出具书面表决意见或授权他人代表出具书面表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

　　（2）《关于终止国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同并终止上市有关事项的议案》经由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；

　　因此，终止《基金合同》不存在法律方面的障碍。

　　2、准备工作有序进行

　　为了保障国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会的顺利召开及后续清算工作的进行，基金管理人成立了专门的工作小组，筹备持有人大会事宜，并与会计师事务所、律师事务所、深圳证券交易所、公证机构和部分投资人进行了沟通，制定了投资人通过通讯方式参与持有人大会的方式方法，从而保证基金份额持有人大会可以顺利进行。

　　在本基金的本次基金份额持有人大会议案被表决通过后，基金管理人将依据深圳证券交易所的业务规定履行本基金的退市程序，申请本基金终止上市交易。

　　本基金进入清算程序后，将根据《基金合同》中有关基金财产清算的规定，成立基金财产清算小组。基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员（如有）组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　本基金的管理人、托管人已就基金财产清算的有关事项进行了充分准备，技术可行。清算报告将由会计师事务所进行外部审计，律师事务所出具法律意见书，报中国证券监督管理委员会备案并公告。

　　三、终止《基金合同》的主要风险及预备措施

　　1、议案被基金份额持有人大会否决的风险及预备措施

　　为防范终止《基金合同》及终止上市的方案被基金份额持有人大会否决的风险，在设计方案之前，基金管理人已对基金份额持有人进行了走访，认真听取了持有人意见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。议案公告后，基金管理人还将再次征询意见。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对终止《基金合同》及终止上市的方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，预留出足够的时间，以做二次召开或推迟基金份额持有人大会的召开的充分准备。

　　如果议案未获得基金份额持有人大会批准，基金管理人计划按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交议案。

　　2、流动性风险及预备措施

　　本次基金份额持有人大会公告发布后，部分基金份额持有人可能选择赎回其持有的基金份额。

　　在本基金进入清算程序前，持有人申请赎回其持有的基金份额仍需按照《基金合同》约定的方式进行。如果发生了巨额赎回或可以暂停赎回的情形，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，基金管理人也会提前做好流动性安排，对资产进行变现以应对可能的赎回。

　　四、停复牌及暂停申购、赎回申请时间

　　本基金管理人于2018年8月23日披露召开国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会的公告，因此，本基金于2018年8月23日上午开市至10点30分停牌。

　　本基金将于2018年8月27日起至2018年10月10日召开基金份额持有人大会。本基金于2018年8月27日起暂停接受投资者提出的申购（含定期定额投资、转换转入）申请，如果基金份额持有人大会表决通过本次议案，则本基金将直接进入清算程序不再恢复申购业务；如果基金份额持有人大会表决未通过本次议案，则本基金的相关业务安排请参见基金管理人届时发布的相关公告。

　　本基金将于计票日当日开市起停牌。如果基金份额持有人大会表决通过本次议案，则本基金将不再复牌，并按规定办理本基金终止上市的相关事宜；如果基金份额持有人大会表决未通过本次议案，则本基金的停复牌事宜请参见基金管理人届时发布的相关公告。

　　自进入清算程序起本基金停止办理申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务且之后不再恢复。

　　敬请投资者注意上述事项并做好流动性安排。