近期,有部分券商收到了中国结算对证券账户业务进行现场检查的通知。现场检查要点包括五大方面:开户代理机构的账户管理制度建设情况;证券账户开户环节实名制落实情况;证券账户使用环节实名制落实情况;证券账户信息更新及其他账户业务办理情况。
点评:中国结算此次检查主要是为了进一步落实账户实名制。业内人士表示,相比于去年全行业展开的账户实名制管理自查而言,此次现场检查范围更为全面,检查工作也更为细致,重点是账户异常情况的监控与核查。