证券代码：002114                          证券简称：罗平锌电                         公告编号：2018-110

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　声明

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　　否

　　2018年上半年，外部市场环境锌产品和原料市场供需两淡。锌产品市场消费平缓，价格高位震荡下行，原料供应受环保及安全问题的影响继续偏紧，采购竞争激烈，加工费扣减持续下滑。公司内部则因需要处置以前年度留存含铅废渣，在2018年年初安排生产计划时对锌锭产量做出调减的决定，将锌锭计划产量调减至51000吨。2018年6月21日，公司因环境隐患问题被报道后，按环保要求对公司涉及铅锌生产线停产整改，预计在2018年9月15日之前恢复生产。整改过程中，公司对铅锌生产线停产对公司业绩的影响做出测算，由于加工费持续下滑，公司铅锌生产线毛利为负且停产期间的固定费用较低，预计铅锌生产线停产不会对公司盈利产生重大不利影响。在后续整改过程中，除了处置含铅废渣外，公司还将以此次整改为契机，完善污水处理设施，完善防腐防渗设施，对公司的整体形象进一步改善和提高，预计将会大幅增加整改费用支出。

　　面对上述局面，公司一方面抓紧时间整改，一方面为后续复产积极做好准备工作。首先加快含铅废渣的处置进度和力度，争取在9月15日之前恢复生产；其次对其他隐患问题均按环保要求进行整改，委托有资质的单位对公司进行环境安全评估；再次，确保公司恢复生产后生产经营行为均符合国家法律法规的相关规定。

　　报告期内公司实现营业收入59,270.25万元，较上年同期的51,102.88万元增加了15.98%，主要原因是本期锌锭及其他产品销售价格均比上年同期上涨；本期营业成本52,674.71万元，较上年同期的42,338.79万元增加24.41%，主要原因是本期锌价上涨，原料采购成本上升导致生产成本增加；本期税金及附加1,224.60万元，比上年同期的764.62万元增加了60.16%，主要原因是本期资源税、房产税、土地使用税及其他税收增比上年同期增加所致；本期管理费用7,495.59万元，比上年同期的3,803.58万元增加了97.07%，主要原因是环境隐患整改，公司为加大含铅废渣的处置力度，以支付费用的方式委托具有处置资质和运输资质单位进行含铅废渣的处置而计提了大额废渣处置费所致；本期财务费用512.02万元，比上年同期的765.15万元减少了33.08%，主要原因是上期非公发行股票募集资金补充了大量流动资金，并偿还了部分短期借款所致；本期资产减值损失2725.30万元，比上年同期的317.81万元增加了757.54%，主要原因是期末锌价下跌，库存原材料和产品均计提的存货跌价损失大幅度增加及本期按账龄计提的坏账损失增加所致；本期公允价值变动收益-548.58万元，比上年同期的59.38万元减少了1023.90%，主要原因是本期部分锌锭销售采用点价模式，期末有大量锌锭未实现点价结算，因价格下跌，产生大量浮动亏损所致；本期投资收益-470.74万元，较上年同期的-813.61万元增加了42.14%，主要原因是本期按权益法核算的参股公司亏损减少所致；本期营业外支出92.32万元，比上年同期的24.23万元增加281.05%，主要原因是本期非流动资产毁损报废损失、赞助支出及其他支出均比上年同期增加所致。本报告期内，归属于母公司股东的净利润-8,002.31万元，较上年同期的779.60万元减少了1,126.46%。

　　半年来，公司主要完成了以下工作：1、优化生产系统运行，锌系统实现低耗稳定生产，进一步优化技术指标，减少原料和能源消耗；2、按照各级监管部门要求，科学、有效、有序的对环境隐患问题积极进行整改，争取尽早恢复生产；3、为提高公司管理水平和管理能力，公司加强组织相关人员对安全环保等法律法规的学习。

　　2、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　董事会

　　2018年8月15日

　　证券代码：002114       证券简称：罗平锌电      公告编号：2018-108

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　第六届董事会第二十九次会议决议公告

　　一、会议召开基本情况

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十九次会议于2018年8月5日以传真、电子邮件等方式发出通知及会议资料，并通过电话确认。于2018年8月15日上午9:00以通讯表决方式召开，应参与表决的董事9人，实际参与表决的董事9人，并于2018年8月15日上午10:00前收回有效表决票9张。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、会议议案审议情况

　　1、审议通过了公司《关于2018年半年度报告及其摘要的议案》

　　详见2018年8月17日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公司《2018年半年度报告摘要》(公告编号：2018-110)。同时，公司《2018年半年度报告全文》、《2018年半年度财务报告》刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　2、审议通过了公司《关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见2018年8月17日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公司《2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2018-111）。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　特此公告

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　董事会

　　2018年8月15日

　　证券代码：002114       证券简称：罗平锌电      公告编号：2018-109

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　第六届监事会第十八次会议决议公告

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司“）第六届监事会第十八次会议于2018年8月5日以传真、电子邮件的方式通知，并经电话确认。于2018年8月15日上午10:00以通讯表决方式召开，应参与表决的监事5人，实际参与表决的监事5人。于2018年8月15日上午11:00前收回有效表决票5张。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议审议如下议案：

　　一、审议通过了公司《关于2018年半年度报告及其摘要的议案》

　　与会监事认真阅读了公司《2018年半年度报告及其摘要》，并围绕报告中的相关内容进行了审核和分析。经全体监事认真审核，监事会认为：公司《2018年半年度报告及其摘要》真实的反映了公司的生产经营情况，报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。因此，同意该议案。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　二、审议通过了公司《关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　经审核：与会监事认真阅读了公司《2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并对相关内容进行了审核和分析。经全体监事认真审核，公司2018年半年度募集资金的存放与使用情况符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，同意该议案。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　特此公告

　　云南罗平锌电股份有限公司监事会

　　2018年8月15日

　　证券代码：002114       证券简称：罗平锌电      公告编号：2018-111

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”或“罗平锌电”）非公开发行股票事项,经公司2015年6月17日召开的第五届董事会第三十八次（临时）会议、2015年12月7日召开的第五届董事会第四十五次（临时）会议、2015年12月23日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过，并于2016年12月14日收到中国证券监督管理委员会《关于核准云南罗平锌电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3039号）的书面核准文件，公司非公开发行51,554,440股新股，发行价格16.71元/股。本次非公开发行募集资金总额为861,474,692.40元，扣除承销保荐费、律师费等发行费用16,783,674.83元，实际募集资金净额为人民币844,691,017.57元，其中：新增股本51,554,440元，资本公积793,136,577.57元。上述募集资金到账情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具（XYZH/2017KMA10033）号《验资报告》。

　　本次非公开发行股票募集资金，扣除发行费用后，主要投资于以下项目：

　　1、收购普定县宏泰矿业有限公司100%股权；

　　2、实施含锌渣综合回收系统技术改造工程；

　　3、补充流动资金。

　　公司于2018年3月9日召开了第六届董事会第二十三次（临时）会议,审议通过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司募投项目含锌渣综合回收系统技术改造工程，已经通过工程整体验收，并经云南信永中和工程管理咨询有限公司和信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）昆明分所进行了竣工财务决算审计，并出具了报告编号第2017KMECC10028-1号《云南罗平锌电股份有限公司含锌渣综合回收系统技术改造项目竣工决算审计报告》。截止2018年2月28日，公司2016年经证监会核准的非公开发行股票募集资金投资项目已全部结项，为提高募集资金使用效益，满足公司业务增长对流动资金的需求，降低公司运营成本，公司将本次节余募集资金5107.97万元（含利息收入净额20.59万元,具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）用于补充公司流动资金，同时，将尚未支付的募集资金含锌渣项目款项431.38万元转出到公司自有资金账户，之后由公司自有资金账户进行支付。上述节余募集资金和尚未支付的募集资金含锌渣项目款合计5,539.35万元，转出到公司自有资金账户后，对应的募集资金专户不再使用，公司将注销募集资金专户，公司董事会将授权公司经营层办理专项账户注销手续，相关的募集资金三方监管协议亦将予以终止。(具体内容详见刊载于公司指定信息披露媒体《中国证券报`》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《云南罗平锌电股份有限公司关于使用节余募集资金永久补充流动资金的公告》，公告编号：2018-09）。公告后，公司已于2018年3月13、14日办理了销户手续。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，公司对《公司募集资金使用管理办法》进行相应修订，并经公司于2015年6月17日召开的第五届董事会第三十八次（临时）会议审议通过。

　　按照中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》及相关规定，公司于2017年1月分别在兴业银行股份有限公司曲靖分行、中国建设银行股份有限公司罗平支行、中信银行股份有限公司曲靖分行开立了募集资金专用账户。并会同开户银行、保荐机构兴业证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。

　　公司于2018年3月9日召开了第六届董事会第二十三次（临时）会议,审议通过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》并进行了公告,截止2018年2月28日，公司2016年经证监会核准的非公开发行股票募集资金投资项目已全部结项，节余募集资金和尚未支付的募集资金转出到公司自有资金账户后，对应的募集资金专户不再使用，公司董事会授权公司经营层办理专项账户注销手续，相关的募集资金三方监管协议予以终止。公司已于2018年3月13、14日注销募集资金专户。

　　三、募集资金的实际使用情况

　　1、本报告期募集资金的实际使用情况

　　募集资金的实际使用情况详见募集资金使用情况对照表（附表1）。

　　2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　本报告期，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　3、募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　2017年2月22日，公司召开第六届董事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案》。为提高募集资金的使用效率，公司决定使用募集资金对预先已投入募投项目的自有资金进行置换，置换募集资金总额为7,694.15万元。

　　4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2017年2月22日，公司召开第六届董事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据公司含锌渣综合回收系统技术改造工程投入募集资金进度，在保证前述项目建设资金需求的前提下，为提高募集资金的使用效率，公司决定将闲置募集资金5,500万元暂时用于补充流动资金，使用期限为董事会批准之日起不超过12个月，到期将以自有资金归还到公司募集资金专项账户。2018年2月12日，公司将用于暂时补充流动资金的5,500万元全部归还至公司募集资金专项账户（详见公司指定信息披露媒体《云南罗平锌电股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金到期归还的公告》）。

　　5、节余募集资金使用情况

　　公司于2018年3月9日召开了第六届董事会第二十三次（临时）会议,审议通过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》并进行了公告，将本次节余募集资金永久补充流动资金。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司募集资金的存放、使用、审批权限、决策程序、监督及信息披露等均能按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及公司《募集资金管理制度》的规定执行，不存在募集资金管理及信息披露违规情况。

　　特此公告

　　云南罗平锌电股份有限公司董事会

　　2018年8月15日

　　附表1：募集资金使用情况对照表

　　表1:募集资金使用情况对照表

　　截止日期：2018年6月30日 单位：人民币万元

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