特别提示

　　一、发行股份数量及价格

　　发行股票数量：201,023,712股人名币普通股（A股）

　　发行股份价格：24.87元/股；

　　发行股票性质：有限售条件流通股

　　二、新增股票上市安排

　　股票上市数量：201,023,712股；

　　股票上市时间：2018年8月15日；

　　本次发行新增股份上市首日公司股价不除权，股票交易设涨跌幅限制，本次新增股票的限售期从新增股票上市首日起算。

　　三、股权结构情况

　　本次非公开发行股份实施完成后，公司股权分布仍具备《证券法》、《公司法》和《上市规则》等法律法规规定的股票上市条件。

　　公司声明

　　本公司及董事会全体成员保证本报告书内容的真实、准确、完整，并对报告书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　中国证监会、其他政府机关对本次重大资产重组所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

　　根据《证券法》等相关法律、法规的规定，本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；因本次交易引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　投资者若对本报告书存在任何疑问，应咨询股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。

　　本公司提醒投资者注意：本报告书的目的仅为向公众提供有关本次交易的实施情况及股份变动情况，投资者如欲了解更多信息，请仔细阅读《云南创新新材料股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》全文及其他相关文件，该等文件已刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　发行人全体董事声明

　　本公司及全体董事承诺《云南创新新材料股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》及其摘要的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对公告内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　全体董事（签字）：

　　____                       _____                 _             _

　　Paul Xiaoming Lee              李晓华                 Yan Ma

　　____                       _____                 _             _

　　许 铭                       冯 洁               林海舰

　　独立董事（签字）：

　　____                       _____                  _             _

　　宋昆冈                      王  平                 卢建凯

　　云南创新新材料股份有限公司

　　二零一八年八月十四日

　　释义

　　在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：

　　■

　　第一节本次交易的基本情况

　　一、上市公司基本情况

　　■

　　二、发行股份购买资产交易对方基本情况

　　（一）Paul Xiaoming Lee基本情况

　　■

　　（二）李晓华基本情况

　　■

　　（三）Sherry Lee基本情况

　　■

　　（四）王毓华基本情况

　　■

　　（五）珠海恒捷基本情况

　　■

　　（六）先进制造基金基本情况

　　■

　　（七）华辰投资基本情况

　　■

　　（八）黄蜀华基本情况

　　■

　　（九）胡甲东基本情况

　　■

　　（十）王驰宙基本情况

　　■

　　（十一）蒋新民基本情况

　　■

　　（十二）张方基本情况

　　■

　　（十三）张梵基本情况

　　■

　　（十四）黄雨辰基本情况

　　■

　　（十五）何宝华基本情况

　　■

　　（十六）张韬基本情况

　　■

　　（十七）高翔基本情况

　　■

　　（十八）郑梅基本情况

　　■

　　（十九）刘卫基本情况

　　■

　　（二十）杜军基本情况

　　■

　　（二十一）曹犇基本情况

　　■

　　上述交易对方中，王毓华与Paul Xiaoming Lee、李晓华系母子关系，Paul Xiaoming Lee与李晓华系兄弟关系，Paul Xiaoming Lee与Sherry Lee系父女关系，李晓华系珠海恒捷普通合伙人及执行事务合伙人。除此之外，本次重组交易对方之间无其他关联关系。

　　上述交易对方之Paul Xiaoming Lee、Sherry Lee、李晓华及王毓华系公司实际控制人李晓明家族成员，交易对方珠海恒捷系公司实际控制人成员李晓华控制的企业，除此之外，其他交易对方与本公司、本公司实际控制人、控股股东、公司5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系。

　　三、本次交易方案概述

　　根据创新股份第三届董事会第二次会议、第三届董事会第三次会议、2017年第二次临时股东大会及第三届董事会第十四次会议审议通过的交易方案，本次交易为上市公司向Paul Xiaoming Lee，李晓华，王毓华，华辰投资，Sherry Lee，先进制造基金，珠海恒捷，黄蜀华，张韬，高翔，何宝华，黄雨辰，胡甲东，王驰宙，蒋新民，张方，张梵，郑梅，刘卫，杜军，曹犇购买其持有的上海恩捷90.08%股权，同时向不超过10名特定投资者询价非公开发行股票募集配套资金，募集资金总额不超过80,000.00万元，且募集资金拟发行的股份数量不超过本次发行前总股本的20%，即不超过54,580,000股（取两者融资金额的孰低值）。本次募集的配套资金将用于珠海恩捷隔膜1期年产量达41,666.67万平方米的5条湿法生产线建设和支付本次交易的交易费用。

　　本次募集配套资金以发行股份购买资产的实施为前提条件，但募集配套资金成功与否不影响发行股份购买资产的实施。

　　（一）购买资产的股份发行价格及定价原则

　　本次发行股票价格按照市场参考价确定，市场参考价的选择依据为创新股份第三届董事会第二次会议决议公告日（即定价基准日）前20个交易日的股票交易均价的90%，即51.56元/股。

　　在本次发行定价基准日至发行日期间，若公司发生派息、送股、配股、增发或资本公积转增股本等除权、除息行为，本次发行价格亦将作相应调整，发行股数也随之进行调整。发行价格的具体调整办法如下：

　　假设调整前发行价格为P0，每股送股或转增股本数为N，每股增发新股或配股数为K，增发新股价或配股价为A，每股派息为D，调整后发行价格为P1（调整值保留小数点后两位，并向上取整，则：（1）派息：P1=P0?D；（2）送股或转增股本：P1=P0/（1+N）；（3）增发新股或配股：P1＝（P0＋AK）/（1＋K）；（4）假设前述三项同时进行：P0＝（P0－D＋AK）/（1＋K＋N）。

　　2017年4月20日，上市公司召开股东大会，审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》。2017年6月9日，该次限制性股票授予登记完成，上市公司总股本由133,880,000股增至136,450,000股。

　　2017年4月20日，上市公司召开股东大会，审议通过了2016年年度权益分派方案，以公司总股本136,450,000股为基数，向全体股东每10股派7.358739元人民币现金（含税）。2017年6月19日，公司2016年年度权益分派方案已实施完毕，本次发行股份购买资产的发行价格调整为50.83元/股。

　　2018年3月27日，公司2017年年度股东大会审议通过了《关于2017年度利润分配及公积金转增预案的议案》，同意公司以2017年12月31日公司总股本136,450,000股为基数，向全体股东以每10股派发现金红利人民币11.00元（含税），合计派发现金红利150,095,000.00元。同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，转增后公司总股本将增加至272,900,000股。2018年4月17日，公司2017年度利润分配方案及资本公积转增股本方案已实施完毕，本次发行股份购买资产的发行价格调整为24.87元/股。

　　（二）标的资产评估和作价情况

　　中企华对上海恩捷100%股权采用了收益法以及资产基础法两种方法进行评估，并以收益法评估结果作为本次交易的定价依据。根据中企华出具的中企华评报字（2017）第3233号《评估报告》，截至评估基准日2016年12月31日，上海恩捷股东权益的账面价值（合并口径）为136,648.40万元，上海恩捷100%股权评估值为550,095.24万元，评估增值率302.56%。

　　评估基准日后，即2017年3月16日Tan Kim Chwee认缴的标的公司378.62万股注册资本的出资款（实际支付5,457,994美元，按当天的基准买入价1美元=6.8860元人民币计算，为3,758.37万元）及Alex Cheng认缴的标的公司121.68万股注册资本的出资款（实际支付1,769,970美元，按当天的基准买入价1美元=6.8860元人民币计算，为1,218.80万元）缴付到位，合计4,977.18万元。评估师在本次评估时未考虑上述出资对企业价值的影响。

　　综上，考虑到该部分现金出资对标的资产的影响，经各方协商，上海恩捷90.08%股权作价为4,999,459,975元。

　　（三）购买资产的发行数量及支付对价

　　创新股份拟向交易对方发行合计201,023,712股股份收购上海恩捷90.08%的股权，具体对价情况如下：

　　■

　　（四）标的资产的业绩承诺及补偿

　　根据各方签署的《盈利预测补偿协议》及其补充协议，若本次购买资产于2017年内完成，补偿期限为2017年、2018年及2019年，2017年、2018年及2019年的净利润分别不低于3.78亿元、5.55亿元和7.63亿元。若本次交易于2018年内完成，补偿期限为2018年、2019年及2020年，2018年、2019年及2020年的净利润分别不低于5.55亿元、7.63亿元和8.52亿元。

　　上市公司应当在补偿期限内每一会计年度审计时对上海恩捷当年的实际净利润数与净利润预测数的差异进行审核，并聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对此出具专项审核意见（该专项审核意见应基于按照企业会计准则出具的上海恩捷备考合并报告）。净利润差额将按照净利润预测数减去实际净利润数计算，以会计师事务所出具的专项审核结果为准。上述净利润均为归属母公司净利润（与《评估报告》中的净利润口径一致，均指扣除非经常性损益且应剔除因上海恩捷2017年度实施股权激励计提的管理费用及配套募集资金项目对净利润的影响。

　　若上海恩捷在补偿期限内截至任一年度末的累积实际净利润数低于截至当年度末累积净利润承诺数，补偿义务人将依据《盈利预测补偿协议》的约定补偿该等差额；若实际净利润数高于或等于净利润承诺数，则补偿义务人无需进行补偿。

　　（五）股份锁定期安排

　　1、Paul Xiaoming Lee、李晓华、王毓华、Sherry Lee及珠海恒捷承诺，自其持有的对价股份上市之日起满36个月且其在《盈利预测补偿协议》项下的补偿义务（如有）已履行完毕的，其持有的对价股份可解除锁定；本次交易完成后6个月内，如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，Paul Xiaoming Lee、李晓华、王毓华、Sherry Lee及珠海恒捷持有的对价股份的锁定期自动延长至少6个月。

　　2、除Paul Xiaoming Lee、李晓华、王毓华、Sherry Lee及珠海恒捷等股东外，截至对价股份登记至上海恩捷股东名下之日，上海恩捷其他股东用于认购上市公司股份的上海恩捷股份自登记至其名下之日起持续拥有时间未满12个月的，通过本次交易获得的对价股份自股份登记至其名下之日起36个月内不得上市交易或转让，除上述对价股份之外，上海恩捷其他股东通过本次交易获得的剩余对价股份自股份登记至其名下之日起12个月内不得上市交易或转让；为保证《盈利预测补偿协议》中的业绩承诺义务的履行，上海恩捷其他股东承诺（除上述提及的股东及先进制造基金以外）承诺，其各自持有的对价股份中至少有25%的股份，自上市公司的相关股份登记至其名下之日起36个月内不上市交易或转让，直至其在《盈利预测补偿协议》项下的补偿义务（如有）全部履行完毕后方可上市交易或对外转让；先进制造基金承诺，以其持有的并应自行承担盈利预测补偿义务的占比为1.0563%的上海恩捷股权通过本次交易而获得的上市公司的股份中至少有25%的股份，自上市公司的相关股份登记至其名下之日起36个月内不上市交易或转让，直至先进制造基金在《盈利预测补偿协议》项下的补偿义务（如有）全部履行完毕后方可上市交易或对外转让。

　　3、本次交易实施完成后，上海恩捷股东（不包括Tan Kim Chwee、Alex Cheng、Yan Ma）由于上市公司送红股、转增股本等原因而增持的上市公司股份，亦应遵守上述约定。

　　4、如在向中国证监会申报过程中，法律法规或监管机关对于上述锁定期安排另有规定或要求的，各方应根据届时适用的法律法规的规定或监管部门的要求重新安排锁定期。

　　5、在锁定期限届满后，上海恩捷股东（不包括Tan Kim Chwee、Alex Cheng、Yan Ma）通过本次发行股份所获得的上市公司股份的转让和交易依照届时有效的法律法规和深圳证券交易所的规则办理。

　　（六）募集配套资金

　　本次非公开发行股份募集配套资金以发行股份购买资产的实施为前提条件，本公司拟向不超过10名特定投资者非公开发行股票募集配套资金，募集资金总额不超过80,000.00万元，且募集资金拟发行的股份数量不超过本次发行前总股本的20%，即不超过54,580,000股（取两者融资金额的孰低值）。

　　本次配套募集资金定价基准日为本次非公开发行股份募集配套资金的发行期首日，确定发行底价为定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价的90%。

　　本次配套募集资金将用于以下用途：

　　■

　　若本次发行募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可以根据实际情况以其他资金先行投入，待募集资金到位后予以置换。在募集配套资金失败或募集金额低于预期的情形下，公司将以自有资金或采用银行贷款等融资方式解决募投项目的资金需求。

　　1、发行价格

　　本次非公开发行股份募集配套资金采用询价发行，定价基准日为本次非公开发行股份募集配套资金的发行期首日，确定发行底价为定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价的90%。最终发行价格在本公司取得中国证监会关于本次重组的核准批文后，由本公司董事会根据股东大会的授权，依据《证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、行政法规及其他规范性文件的规定及市场情况，并根据询价情况，与本次发行的独立财务顾问协商确定。

　　在本次发行股份购买资产定价基准日至发行日期间，上市公司如发生派息、送股、资本公积转增股本等除息、除权行为，本次发行价格亦将作相应调整，发行股数也随之进行调整。

　　2、发行股份的面值和种类

　　本次发行的股份种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1元。

　　3、发行股份数量及确定程序

　　（1）发行数量的测算过程

　　本次募集配套资金总额预计为不超过80,000.00万元，具体发行数量的计算公式为：发行股份数=本次募集资金总额÷发行价格。本次交易之前，上市公司总股本为272,900,000股，最终发行数量不超过发行前总股本的20%，即不超过54,580,000股。

　　本次募集配套资金发行股份的定价基准日为本次募集配套资金的发行期首日。本次募集配套资金所发行股份的发行价格为定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量）。

　　在定价基准日至发行日期间，上市公司发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权变动事项，本次募集配套资金发行价格将作相应调整。

　　（2）发行数量的确定程序

　　本次募集配套资金最终发行数量的确定程序如下：

　　①上市公司取得中国证监会关于核准本次发行股份购买资产并募集配套资金的批复文件；

　　②上市公司启动配套募集资金发行工作，确定发行期首日，即向证监会报备发行方案的次日；

　　③在发行期首日启动本次募集配套资金的非公开发行股票事项的询价工作，发行价格遵照价格优先的原则由董事会根据股东大会的授权和独立财务顾问按照相关法律法规的规定和监管部门的要求，根据发行对象申购报价情况确定发行价格；

　　④按照“发行股份数=本次募集资金总额÷发行价”的计算公式计算得到本次发行股份数，同时需要满足发行股份数不超过发行前总股本20%（即不超过54,580,000股）的条件，二者孰低为最终发行数量。

　　4、锁定期

　　本次交易完成后，以询价方式认购配套资金的投资者认购的股份自新增股份发行结束之日起12个月内不得转让。限售期结束后，将按照中国证监会及深交所的有关规定执行。

　　四、本次交易构成关联交易

　　上市公司实际控制人李晓明家族直接及间接控制上海恩捷61.20%的股权，为上海恩捷的实际控制人；同时，李晓明家族直接及间接控制创新股份47.43%的股权，为创新股份的实际控制人。根据《股票上市规则》规定，上市公司与上市公司控股股东之间的交易为关联交易，故此本公司实施本次重大资产重组构成关联交易。

　　上市公司在召开董事会、股东大会审议本次交易时，已提请关联方回避表决相关议案。

　　五、本次交易不构成重组上市

　　本次交易完成前后，上市公司实际控制人未发生变更，均为李晓明家族，本次重大资产重组不构成重组上市。

　　第二节新增股份的数量和上市时间

　　本次向Paul Xiaoming Lee等21交易对方发行新增201,023,712股股份，公司已于2018年8月7日完成预登记，并取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》（业务单号：101000006921）。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发行人业务部已受理本公司的非公开发行新股登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入创新股份的股东名册。

　　本次定向发行新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日为2018年8月15日，本次发行新增股份上市首日公司股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。

　　一、新增股份的上市批准情况

　　公司本次新增股份上市已经深圳交易所的批准。

　　二、新增股份的证券简称、证券代码和上市地点

　　证券简称：创新股份

　　证券代码： 002812

　　上市地点：深圳证券交易所

　　三、新增股份上市时间

　　本次新增股份的上市首日为2018年8月15日。根据深圳证券交易所相关业务的规定，上市首日本公司股价不除权，股票交易仍设涨跌幅限制。

　　四、股份锁定期

　　请见本报告书“第一节本次交易的基本情况/一、本次交易方案概述/（五）股份锁定期安排”的相关内容。

　　第三节本次股份变动情况及其影响

　　一、本次发行前后公司的股权结构变化情况

　　截至本报告书出具日，上市公司的股本结构变化情况如下：

　　■

　　本次交易完成后，上市公司总股本为473,923,712股，本次交易前，李晓明家族合计控制上市公司股份数258,437,801股，控股比例54.52%。上市公司的实际控制人未发生变化。

　　二、本次发行前后实际控制人变更情况

　　本次发行前后，上市公司的实际控制人一直为李晓明家族，公司实际控制人未发生变更。

　　三、本次交易对上市公司盈利能力的影响

　　（一）本次交易完成前后上市公司主要财务数据比较

　　本次发行前后上市公司的主要财务数据对比如下表所示：

　　单位：万元

　　■

　　如果本次交易顺利完成，上市公司在本次交易后财务状况明显改善、利润水平提高，盈利能力显著增强。

　　（二）本次重大资产重组摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响

　　本次交易前，上市公司2017年实现的基本每股收益为1.15元/股。由于本次拟注入的锂电池隔膜资产盈利能力较强，预计本次交易完成后上市公司不存在每股收益被摊薄的情况。

　　假设本次交易于2016年1月1日完成，则本次交易对公司2016年度归属于上市公司股东的净利润及基本每股收益影响情况对比如下：

　　■

　　注：上表每股收益数据未考虑2017年年度权益分派的影响。

　　本次交易将有利于增厚上市公司每股收益，提升上市公司股东回报。本次交易实施完毕当年，若公司经营业绩同比未出现重大波动，且无重大的非经营性损益，则预计本次交易不存在摊薄当期每股收益的情况。

　　四、本次股份变动对公司业务结构的影响

　　本次收购的标的资产主要从事锂电池隔离膜的研发、生产及销售，本次交易完成后，上市公司将新增锂电池隔膜业务。根据大华核字[2018]000784号《备考财务报表的审阅报告》，2017年度上市公司包装印刷业务和锂电池隔离膜业务收入分别占营业收入总额的53.31%和42.64%。因此，本次交易完成后，锂电池隔离膜业务将成为上市公司未来收入来源的重要组成部分。

　　五、董事、监事和高级管理人员持股变动情况

　　本次交易对方中，Paul Xiaoming Lee及李晓华系上市公司董事，本次交易完成后，其直接持股比例情况如下：

　　■

　　六、本次交易完成后公司股票仍符合上市条件

　　本次交易完成后，社会公众股东合计持股比例不低于本次交易完成后上市公司总股本的10%，上市公司仍然具备上市条件。

　　第四节备查文件及相关中介机构联系方式

　　一、备查文件

　　（一）中国证监会《关于核准云南创新新材料股份有限公司向Paul Xiaoming Lee等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]671号）；

　　（二）《云南创新新材料股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》；

　　（三）大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年7月20日出具的大华验字[2018]000430号《验资报告》

　　（四）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》；

　　（五）标的资产权属转移证明；

　　（六）招商证券出具的《招商证券股份有限公司关于云南创新新材料股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况之独立财务顾问核查意见》；

　　（七）国浩律所出具的《国浩律师（上海）事务所关于云南创新新材料股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的实施结果之法律意见书》。

　　二、相关中介机构联系方式

　　（一）独立财务顾问

　　招商证券股份有限公司

　　法定代表人：霍达

　　地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层

　　电话：0755－82943666

　　传真：0755－82944669

　　主办人：张俊果、金蕊

　　协办人：张翰、王正

　　（二）法律顾问

　　国浩律师（上海）事务所

　　负责人：黄宁宁

　　地址：上海市北京西路968号嘉地中心23-25层

　　电话：021－52431668

　　传真：021－52341670

　　经办律师：李辰、潘江婷

　　（三）财务审计机构

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　负责人：梁春

　　地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

　　电话：010－88219191

　　传真：010－88210558

　　经办注册会计师：高世茂、马碧玉

　　（四）资产评估机构

　　北京中企华资产评估有限责任公司

　　法定代表人：权忠光

　　地址：北京市东城区青龙胡同35号

　　电话：010－65881818

　　传真：010－65882651

　　经办资产评估师：徐敏、刘长春

　　云南创新新材料股份有限公司

　　二零一八年八月十四日

　　独立财务顾问

　　二〇一八年八月

　　证券代码：002812        股票简称：创新股份            公告编号：2018-094

　　云南创新新材料股份有限公司

　　关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关承诺事项的公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准云南创新新材料股份有限公司向PAUL XIAOMING LEE等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]671号），云南创新新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“创新股份”）发行股份购买资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”）已完成相关实施工作。在本次交易过程中，Paul Xiaoming Lee、李晓华、王毓华、昆明华辰投资有限公司、Sherry Lee、先进制造产业投资基金（有限合伙）、珠海恒捷企业管理事务所（有限合伙）、黄蜀华、张韬、高翔、何宝华、黄雨辰、胡甲东、王驰宙、蒋新民、张方、张梵、郑梅、刘卫、杜军、曹犇21名交易相关方作出的承诺事项及承诺目前履行情况如下：

承诺人                                    承诺类型                          承诺内容                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            履行情况

创新股份及全体董事、监事、高级管理人员    提交信息真实、准确、完整的承诺    1、本次重组的信息披露和申请文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，承诺人对该等文件的真实性、准确性、完整性承担个别以及连带责任                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

                                                                            2、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在该创新股份拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交创新股份董事会，由董事会代本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送承诺人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送承诺人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，承诺人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。                                                                                                                                                 

创新股份                                  合法合规情况的承诺                1、本公司及其最近3年内的控股股东、实际控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形；                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

                                                                            2、本公司及其控股股东、实际控制人最近12个月内未受到证券交易所公开谴责，不存在其他重大失信行为；                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         

                                                                            3、本公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     

    关于本次交易事先取得商务部门同意的承诺    创新股份在获得中国商务部门对本次交易的确认意见前，不得实施本次交易。    截至本公告出具日，该承诺已履行完毕。

创新股份的董事、高级管理人员                                                                                                                                                                                                                                                                             摊薄即期回报填补措施的承诺        为保证本次重组摊薄即期回报填补措施能够得到切实履行，公司的董事、高级管理人员，作出如下承诺：                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           5、未来公司如实施股权激励，本人承诺股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           6、自本承诺出具日至公司本次重大资产重组实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 

Paul Xiaoming Lee、李晓华、王毓华、昆明华辰投资有限公司、Sherry Lee、先进制造产业投资基金（有限合伙）（“先进制造基金”）、珠海恒捷企业管理事务所（有限合伙）（“珠海恒捷”）、黄蜀华、张韬、高翔、何宝华、黄雨辰、胡甲东、王驰宙、蒋新民、张方、张梵、郑梅、刘卫、杜军及曹犇（以上合称“交易对方”）    提交信息真实、准确、完整的承诺    交易对方及时向创新股份提供本次重组相关信息，并保证所提供信息的真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给创新股份或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，交易对方将暂停转让在创新股份拥有权益的股份。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  

    合法合规的承诺          1、高翔曾任上海绿新包装材料股份有限公司（上海顺灏新材料科技股份有限公司曾用名称）财务总监，由于上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“顺灏股份”）未依法披露和关联自然人关联交易，违反了《证券法》及《上市公司信息披露管理办法》关于信息披露的相关规定，2016年7月27日，上海证监局依法对顺灏股份及相关当事人包括高翔作出警告并处罚款（高翔被处以3万元罚款）的行政处罚；2017年1月5日,深圳证券交易所作出《关于对上海顺灏新材料科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，对顺灏股份及相关当事人包括高翔给予通报批评的处分。除此之外，其他交易对方最近五年未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

                            2、交易对方符合作为创新股份非公开发行股票发行对象的条件，不存在法律、法规、规章或规范性文件规定的不得作为创新股份非公开发行股票发行对象的情形。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 

                            3、交易对方在最近五年不存在未按期偿还大额债务、未履行声明、被中国证监会采取行政管理措施或受到证券交易所纪律处分的情况等，亦不存在正在进行中的潜在的针对本人的重大违法违规行为进行立案调查或侦查的行政或司法程序。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               

    股票锁定期的承诺        1、 Paul Xiaoming Lee、李晓华、王毓华、Sherry Lee及珠海恒捷承诺，自其持有的对价股份上市之日起满36个月且其在《盈利预测补偿协议》项下的补偿义务（如有）已履行完毕的，其持有的对价股份可解除锁定；本次交易完成后6个月内，如创新股份股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，Paul Xiaoming Lee、李晓华、王毓华、Sherry Lee及珠海恒捷持有的对价股份的锁定期自动延长至少6个月。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

                            2、 除Paul Xiaoming Lee、李晓华、王毓华、Sherry Lee及珠海恒捷外，截至对价股份登记至交易对方名下之日，其他交易对方用于认购创新股份的上海恩捷股份自登记至其名下之日起持续拥有时间未满12个月的，通过本次交易获得的对价股份自股份登记至其名下之日起36个月内不得上市交易或转让，除上述对价股份之外，其他交易对方通过本次交易获得的剩余对价股份自股份登记至其名下之日起12个月内不得上市交易或转让；为保证《盈利预测补偿协议》中的业绩承诺义务的履行，其他交易对方（除上述提及的Paul Xiaoming Lee、李晓华、王毓华、Sherry Lee、珠海恒捷及先进制造基金以外）承诺，其各自持有的对价股份中至少有25%的股份，自创新股份的相关股份登记至其名下之日起36个月内不上市交易或转让，直至其在《盈利预测补偿协议》项下的补偿义务（如有）全部履行完毕后方可上市交易或对外转让；先进制造基金承诺，以其持有的并应自行承担盈利预测补偿义务的占比为1.0563%的上海恩捷股权通过本次交易而获得的创新股份的股份中至少有25%的股份，自创新股份的相关股份登记至其名下之日起36个月内不上市交易或转让，直至先进制造基金在《盈利预测补偿协议》项下的补偿义务（如有）全部履行完毕后方可上市交易或对外转让。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           

                            3、本次交易实施完成后，交易对方由于创新股份送红股、转增股本等原因而增持的创新股份的股份，亦应遵守上述约定。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     

                            4、在锁定期限届满后，交易对方通过本次发行股份所获得的创新股份的股份的转让和交易依照届时有效的法律法规和深圳证券交易所的规则办理。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               

    资产权属完整性的承诺    1、交易对方依法持有的上海恩捷股权。交易对方已依法履行对上海恩捷的出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股东所应承担的义务及责任的行为，不存在可能影响上海恩捷合法续存的情况。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

                            2、交易对方持有的上海恩捷股权为实际合法拥有，不存在权属纠纷，不存在信托、委托持股或者类似安排，交易对方所持上海恩捷股权不存在质押、冻结、查封、财产保全或其他权利限制。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         

    不存在内幕交易的承诺    本人/本企业及主要管理人员不存在泄露本次重组事宜的相关内幕信息及利用内幕信息进行内幕交易的情形。若违反上述承诺，将承担因此而给上市公司造成的一切损失。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

玉溪合益投资有限公司、Paul Xiaoming Lee、李晓华、王毓华、Sherry Lee、Yan Ma、惠雁阳    规范关联交易的承诺          本次重组完成后，承诺人控制的企业将尽可能避免和减少与创新股份的关联交易，对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，承诺人控制的企业将与创新股份按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、法规、其他规范性文件以及《云南创新新材料股份有限公司章程》等的规定，依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息披露义务，保证不以与市场相比显失公允的条件与创新股份进行交易，保证不利用关联交易非法转移创新股份的资金、利润，亦不利用该类交易从事任何损害创新股份及其他股东合法权益的行为。若出现违反上述承诺而损害创新股份利益的情形，承诺人将对前述行为而给创新股份造成的损失向创新股份进行赔偿。                                                                                                                                                   截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

                                                                                       避免同业竞争的承诺          1、承诺人目前没有直接或间接通过其直接或间接控制的其他经营主体或以自然人名义直接从事与创新股份或上海恩捷现有业务相同或类似的业务，也没有在与创新股份或上海恩捷存在相同或类似主营业务的任何经营实体中任职或担任任何形式的顾问，或有其它任何与创新股份或上海恩捷存在同业竞争的情形。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

                                                                                                                   2、承诺人保证，本次交易完成后将不会以自营方式、直接或间接通过其直接或间接控制的其他经营主体开展、经营与创新股份、上海恩捷主营业务相同或相似的业务；不在同创新股份或上海恩捷存在相同或者类似业务的任何经营实体中任职或者担任任何形式的顾问；不以创新股份或上海恩捷以外的名义为创新股份或上海恩捷现有客户提供技术服务；避免产生任何同业竞争情形。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  

                                                                                                                   3、如因承诺人违反上述承诺而给创新股份或上海恩捷造成损失的，取得的经营利润归创新股份所有，并需赔偿创新股份或上海恩捷所受到的一切损失。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            

                                                                                       保证创新股份独立性的承诺    本次重组前，创新股份一直在业务、资产、机构、人员、财务等方面与承诺人控制的其他企业完全分开，创新股份的业务、资产、机构、人员、财务独立。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

                                                                                                                   本次重组完成后，承诺人承诺不会利用创新股份控股股东或实际控制人的身份影响创新股份独立性，并尽可能保证创新股份在业务、资产、机构、人员、财务的独立性。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             

　　特此公告。

　　云南创新新材料股份有限公司董事会

　　二零一八年八月十四日

Paul Xiaoming Lee、李晓华、王毓华、Sherry Lee、Yan Ma    关于募集配套资金项目在业绩承诺期内亏损的承诺        若珠海恩捷的5条湿法生产线在业绩承诺期内产生亏损，承诺人将在损失金额确定后30日内对相关亏损向上海恩捷进行现金补偿。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

                                                         关于历史上存在行政处罚的承诺                        报告期内上海恩捷曾存在消防、水务等方面的行政处罚。截至本承诺函出具之日，上海恩捷及其子公司不存在未执行或整改完毕的行政处罚。关于2015年11月，上海市浦东新区安全生产监督管理局对上海恩捷三个二氯甲烷储罐的责令限期整改事宜，上海恩捷已完成整改，但尚未完成整改后的安全验收若上海恩捷及其下属公司所在地相关主管部门在任何时候对上海恩捷及其下属公司历史上的消防、水务或上述三个二氯甲烷储罐等问题作出行政处罚，本承诺人承诺将在实际处罚或损失金额确定后30日内对上海恩捷或其下属公司因此遭受的一切经济损失进行现金补偿，以确保不会对上海恩捷及其下属公司的生产经营和财务状况产生实质影响。承诺人之间承担连带责任。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

                                                         关于不存在其他关联交易的承诺                        承诺人承诺，除重组报告书、法律意见书及审计报告中已经公开披露的关联交易外，上海恩捷不存在其他关联方及关联交易事项。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

                                                         关于本次交易事先取得商务部门同意的承诺              创新股份在获得中国商务部门对本次交易的确认意见前，不得实施本次交易。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   截至本公告出具日，该承诺已履行完毕。

                                                         关于东莞分公司涂布生产线未办理立项的承诺            因东莞市发改局只接受东莞当地注册的有独立法人资质的公司作为申请单位，故截至本承诺函出具之日，上海恩捷东莞分公司九条涂布膜生产线尚未办理立项手续。上海恩捷东莞分公司所租赁的海永科技园厂房的租赁期间截至2019年3月31日，同时，珠海恩捷正在建设拥有自有产权的生产厂房，包括涂布车间等，待建成完工后，上海恩捷东莞分公司计划将所有机器设备搬迁至珠海恩捷的涂布车间。珠海恩捷的涂布车间将尽快实现投入使用，进而减少上海恩捷东莞分公司厂房搬迁对生产经营的影响，上海恩捷东莞分公司预计于2017年10月31日完成搬迁。本人承诺，如上海恩捷及其下属分公司在正常生产运营中，因上海恩捷东莞分公司九条涂布膜生产线厂房未立项问题而遭受罚款及因行政处罚造成的生产停滞损失（因上海恩捷东莞分公司正常搬迁所造成的搬迁费用与损失除外），本承诺人将在上述损失金额确定后30日内对上海恩捷或其下属公司进行现金补偿,以确保不会对上海恩捷及其下属公司的生产经营和财务状况产生实质影响。承诺人之间承担连带责任。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   截至本公告出具日，该承诺已履行完毕。

                                                         关于东莞分公司租赁房屋未办理房产证的承诺            上海恩捷东莞分公司向东莞市海永物业管理有限公司租赁的东莞市凤岗镇竹塘村下围深窝工业区海永科技园5栋、6栋地块的土地所有权人为东莞市凤岗镇竹塘下围股份经济合作社农民集体，系东莞市凤岗镇竹塘下围股份经济合作社农民集体委托东莞市海永物业管理有限公司经营管理。截至本承诺函签订之日，东莞市凤岗镇竹塘下围股份经济合作社农民集体尚未取得海永科技园5栋、6栋的房产权证。上海恩捷东莞分公司租赁以上瑕疵房产的租赁期间截至2019年3月31日，承诺人将确保上海恩捷东莞分公司在该房产取得规范、有效的权属证书之前，能按照现状使用该房产；若因上海恩捷东莞分公司租赁房产的产权瑕疵导致其在合同到期前被迫搬迁生产场地，承诺人将在所有损失确认后30日内以连带责任方式以现金全额补偿（因正常搬迁所造成的搬迁费用与损失除外）。同时，珠海恩捷正在建设拥有自有产权的生产厂房，待建成后，上海恩捷东莞分公司的所有机器设备将搬迁至珠海恩捷的生产厂房，预计于2017年10月31日前完成搬迁。本人承诺，如上海恩捷及其下属公司在正常运行中，因该等房产瑕疵而遭受任何损失（包括但不限于正常生产经营受到不利影响、相关政府主管部门处罚、第三方索赔等，因正常搬迁所造成的搬迁费用与损失除外），本承诺人将在实际损失金额确定后30日内对上海恩捷及其下属公司因此遭受的上述经济损失进行现金补偿，以确保不会对上海恩捷及其下属公司的生产经营和财务状况产生实质影响。承诺人之间承担连带责任。    截至本公告出具日，该承诺已履行完毕。

                                                         关于珠海恩捷租赁房屋未办理房产证的承诺              珠海恩捷向珠海新源热力有限公司租赁的珠海高栏港经济区高栏港大道2073号新源大厦6楼部分未履行租赁备案手续且珠海新源热力有限公司的相关房屋产权证正在办理中。珠海恩捷租赁以上瑕疵房产的租赁期间截至2017年6月30日，目前仅用于办公。承诺人将确保珠海恩捷在该房产取得规范、有效的权属证书之前，能按照现状使用该房产；若因珠海恩捷租赁房产的产权瑕疵导致其在合同到期前搬迁或无法继续租赁，珠海恩捷可以在短时间内找到合适的替代性场所，不会对正常经营产生重大不利影响，承诺人将协助落实新的租赁房源，并在实际损失金额确定后30日内以连带责任方式用现金全额补偿所有搬迁费用和损失。同时，珠海恩捷正在建设拥有自有产权的厂房及办公楼，待建成后，珠海恩捷将搬迁至自有房屋。本人承诺，若上海恩捷及其下属公司在正常运行中，因该等房产瑕疵而遭受任何损失，本人将在实际损失金额确定后30日内对上海恩捷及其下属公司以现金足额补偿。承诺人之间承担连带责任。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 截至本公告出具日，该承诺已履行完毕。

                                                         关于自有房屋未办理房产证的承诺                      二期厂房（B厂房）、三期厂房（C厂房）暂未取得房屋权属证书不会对上海恩捷的后续生产经营造成影响，承诺人将确保上海恩捷在上述房产取得规范、有效的权属证书之前，能按照现状使用该房产，不会对上海恩捷正常生产经营产生重大不利影响；若上海恩捷因房屋建筑物未取得权属证书而受到任何损失，包括但不限于因房屋建筑物未取得权属证书而导致的罚款、停产及建筑物被强制拆除而导致的损失等，损失金额包括实际遭受损失及预期可得利益损失，承诺人将在实际损失金额确定后30日内对上海恩捷因此遭受的一切经济损失进行现金补偿,以确保不会对上海恩捷的生产经营和财务状况产生实质影响。承诺人之间承担连带责任。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    截至本公告出具日，该承诺已履行完毕。

                                                         关于上海恩捷立项、环评及环境验收的承诺              截至本承诺函签署之日，上海恩捷的“9000万平方米高性能锂离子电池隔膜生产线二、三期”项目尚未取得环评验收文件，“恩捷锂电池隔离膜生产线技术改造项目”尚未取得发改委备案文件、环评批复及环评验收文件。“9000万平方米高性能锂离子电池隔膜生产线二、三期”项目已结束现场验收，预计于2017年6月30日前取得环评验收文件；关于“恩捷锂电池隔离膜生产线技术改造项目”，上海恩捷已提交发改委备案申请文件，目前已结束环评公示，预计于2017年6月30日前取得发改委备案文件、环评批复文件，并预计于2017年8月31日前取得环评验收文件；若上述项目未于2017年12月31日前取得发改委备案文件、环评批复及环评验收文件，或者相关主管部门因项目立项或环保违章情形对上海恩捷作出行政处罚，本人承诺将在实际损失金额确定后30日内对上海恩捷因此遭受的一切经济损失进行现金补偿，以确保不会对上海恩捷的生产经营和财务状况产生实质影响。承诺人之间承担连带责任。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            截至本公告出具日，该承诺已履行完毕。

珠海恒捷全体合伙人                                       关于股份锁定期的承诺函                              在创新股份的股份登记至珠海恒捷名下之日起36个月内，本人承诺不会要求珠海恒捷持有的创新股份的股份上市交易或对外转让，且本人承诺不转让珠海恒捷财产份额，直至珠海恒捷在《盈利预测补偿协议》项下的补偿义务（如有）全部履行完毕后方可上市交易或对外转让。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

李晓华                                                   关于上海恩捷出资资金来源的承诺                      本人虽持有美国永久居留权证件，但未改变国籍，本人仍为中国国籍；本人对上海恩捷的各项出资均来自本人境内收入，不涉及以外汇或境外资产出资的情形。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

珠海恒捷                                                 关于企业不属于私募投资基金或私募基金管理人的承诺    本企业为上海恩捷的员工持股平台，本企业不存在以非公开方式向合格投资者募集资金设立的情形，不存在资产由基金管理人或普通合伙人管理的情形，也未担任任何私募投资基金的管理人。因此本企业不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》中的私募投资基金或私募基金管理人，不需要按《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规履行登记备案程序。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。

华辰投资                                                 关于公司不属于私募投资基金或私募基金管理人的承诺    本公司不存在以非公开方式向合格投资者募集资金设立的情形，不存在资产由基金管理人或普通合伙人管理的情形，也未担任任何私募投资基金的管理人。因此本公司不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》中的私募投资基金或私募基金管理人，不需要按《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规履行登记备案程序。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 截至本公告出具日，该承诺正在履行中，未发生违反承诺的情形。