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(三)通过中国工商银行办理开户和认购的程序
以下程序原则上适用于代销本基金的中国工商银行,仅供投资者参考,具体程序以中国工商银行的规定为准。
1、业务办理时间
2018年8月3日起至2018年8月30日,上午9:00至下午17:00。
2、开户及认购程序
(1)事先办妥银行借记卡并存入足额认购资金
(2)个人投资者办理开户时,需本人亲自到网点并提交以下材料
1)已办妥的银行借记卡;
2)本人有效身份证件原件及复印件;
3)填妥的开户申请表。
(3)提交下列资料办理认购手续
1)已办妥的银行借记卡;
2)填妥的认购申请表。
(四)通过其他代销机构办理开户和认购的程序
个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。
四、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可到本公司直销柜台、交通银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中银国际证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、宏信证券有限责任公、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、江海证券有限公司、西南证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信期货有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、深圳腾元基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海挖财金融信息服务有限公司、上海万得投资顾问有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、奕丰金融服务(深圳)有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海大智慧财富管理有限公司办理基金的账户卡开户、认购申请。
(一)通过直销柜台办理开户和认购的程序
1、开户及认购的时间:2018年8月3日起至2018年8月30日,上午9:30至下午17:00。
2、开户及认购程序
(1)开户:提供下列资料办理基金的开户手续:
a、加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;
b、基金业务授权委托书;
c、业务经办人有效身份证件原件及复印件;
d、印鉴卡一式三份;
e、指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明);
f、填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)。
其中e所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。
(2)认购:以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户。
户名:华宝基金管理有限公司直销专户
开户行:中国建设银行上海分行营业部
账号: 31001550400056006698
联行行号:52364
大额现代支付系统:105290036005
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项
(1)认购申请当日下午5:00之前,若机构投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
(2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
a、投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
b、投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;
c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;
d、在募集期截止日下午5:00之前资金未到指定基金销售专户的;
e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(3)在基金登记机构确认为无效认购后7个工作日内(届时募集期已结束的除外)投资者可以再次提出认购申请,未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户。
(二)通过中国工商银行办理开户和认购的程序
以下程序原则上适用于代销本基金的中国工商银行,仅供投资者参考,具体程序以中国工商银行的规定为准。
1、办理时间
2018年8月3日起至2018年8月30日,上午9:00至下午17:00(周六、周日及法定节假日不受理)。
2、开户及认购程序
(1)事先办妥商业银行借记卡并存入足额认购资金;
(2)机构投资者到网点办理开户手续,并提交以下资料:
1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;
2)法定代表人授权委托书(加盖公章并经法定代表人亲笔签字或签章);
3)业务经办人有效身份证件原件及复印件;
4)填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。
(3)提交下列资料办理认购手续:
1)业务经办人有效身份证件原件;
2)加盖预留印鉴的认(申)购申请表。
(三)通过其他代销机构办理开户和认购的程序
机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。
五、清算与交割
1、本基金合同生效前,投资者的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份额,归投资者所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由登记机构在募集结束后完成。
六、基金的验资与基金合同生效
(一)基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
(二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形之一的,本基金将依据《基金合同》第十九部分的约定进入基金财产清算程序并终止,不需召开基金份额持有人大会。
法律法规另有规定时,从其规定。
七、本次份额发售当事人和中介机构
(一)基金管理人
名称:华宝基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
邮政编码:200120
法定代表人:孔祥清
电话:(021)38505888
传真:(021)38505777
联系人:章希
(二)基金托管人
中国工商银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
联系电话:95588
客户电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(三)销售机构
1、直销机构:华宝基金管理有限公司
(1)直销柜台
本公司在上海开设直销柜台。
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
法定代表人:孔祥清
直销柜台电话:021-38505731、38505732、021-38505888-301或302
直销柜台传真:021-50499663、50988055
网址:www.fsfund.com
(2)直销e网金
投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销e网金系统、移动客户端(工薪宝APP、微信平台)办理本基金的认/申购、赎回、转换等业务,具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易网址:www.fsfund.com。
2、代销机构
(1) 交通银行股份有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人:彭纯
客户电话:95559
客户电话:www.bankcomm.com
(2) 平安银行股份有限公司
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人:谢永林
客户电话:95511-3
客户电话:www.bank.pingan.com
(3) 中国工商银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:易会满
客户电话:95588;010-66106114
客户电话:www.icbc.com.cn
(4) 中国建设银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
客户电话:95533
客户电话:www.ccb.com
(5) 中国银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法定代表人:陈四清
客户电话:95566
客户电话:www.boc.cn
(6) 安信证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
法定代表人:王连志
客户电话:95517
公司网址:www.essence.com.cn
(7) 渤海证券股份有限公司
办公地址:天津市南开区宾水西道8号(奥体中心北侧)
法定代表人:王春峰
客户电话:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn
(8) 大同证券有限责任公司
办公地址:山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12
法定代表人:董祥
客户电话:4007121212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
(9) 第一创业证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦18F
法定代表人:刘学民
客户电话:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(10)东北证券股份有限公司
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
客户电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
(11)东吴证券股份有限公司
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
客户电话:95330
公司网址:www.dwzq.com.cn
(12)光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路1508号3楼
法定代表人:周健男
客户电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(13)广发证券股份有限公司
办公地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人:孙树明
客户电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
(14)国都证券股份有限公司
办公地址:北京市东城区东直门内大街3号国华投资大厦9层
法定代表人:王少华 (待变更)
客户电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(15)国金证券股份有限公司
办公地址:成都市东城根上街95号成证大厦711室
法定代表人:冉云
客户电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(16)国泰君安证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
客户电话:95521
公司网址:www.gtja.com
(17)国信证券股份有限公司
办公地址: 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人:何如
客户电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(18)宏信证券有限责任公司
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
客户电话:4008366366
公司网址:www.hx818.com
(19)华安证券股份有限公司
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327室
法定代表人:章宏韬
客户电话:95318
公司网址:www.hazq.com
(20)华宝证券有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
法定代表人:陈林
客户电话:400-820-9898,021-38929908
公司网址:www.cnhbstock.com
(21)华泰证券股份有限公司
办公地址:南京市江东中路288号华泰证券一号楼
法定代表人:周易
客户电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(22)江海证券有限公司
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人:赵洪波
客户电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(23)开源证券股份有限公司
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人:李刚
客户电话:95325
公司网址:www.kysec.cn
(24)上海证券有限责任公司
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人:李俊杰
客户电话:4008918918
公司网址:www.shzq.com
(25)申万宏源西部证券有限公司
办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8楼
法定代表人:韩志谦
客户电话:400-800-0562
公司网址:www.hysec.com
(26)申万宏源证券有限公司
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼
法定代表人:李梅
客户电话:95523
公司网址: www.swhysc.com
(27)西南证券股份有限公司
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼
法定代表人:吴坚
客户电话:95355
公司网址:www.swsc.com.cn
(28)信达证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人:张志刚
客户电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(29)兴业证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
客户电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(30)长城证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
法定代表人:丁益
客户电话:0755-33680000、400 6666 888
公司网址:www.cgws.com
(31)长江证券股份有限公司
办公地址: 湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人:尤习贵
客户电话:95579
公司网址:www.95579.com
(32)中国银河证券股份有限公司
办公地址:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
客户电话:4008-888-888或95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(33)中航证券有限公司
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层
法定代表人:王晓峰
客户电话:0791-95335、400-88-95335
公司网址:www.avicsec.com
(34)中泰证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人:李玮
客户电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
(35)中信建投证券股份有限公司
办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层
法定代表人:王常青
客户电话:95587
公司网址:www.csc108.com
(36)中信期货有限公司
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
客户电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com
(37)中信证券(山东)有限责任公司
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
客户电话:95548
公司网址:www.zxzqsd.com.cn
(38)中信证券股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客户电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(39)中银国际证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼
法定代表人:宁敏
客户电话:4006208888
公司网址:www.bocichina.com
(40)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
客户电话:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com/
(41)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
客户电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(42)和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
客户电话:400-920-0022
公司网址:www.licaike.com
(43)上海华夏财富投资管理有限公司
客户电话:400-817-5666
(44)上海基煜基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
客户电话:400-820-5369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(45)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
客户电话:400-166-1188
公司网址:http://8.jrj.com.cn
(46)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
客户电话:4000988511
公司网址:http://kenterui.jd.com
(47)上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
客户电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(48)上海陆金所资产管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
客户电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(49)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
客户电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(50)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
客户电话:4000-776-123
公司网址:http://www.fund123.cn/
(51)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(52)深圳腾元基金销售有限公司
办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1810
客户电话:4006-877-899
公司网址:www.tenyuanfund.com
(53)上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
客户电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(54)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
客户电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(55)上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户电话:021-50810673
公司网址: www.wacaijijin.com
(56)上海万得投资顾问有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
客户电话:400-821-0203
(57)北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客户电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(58)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
客户电话:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com
(59)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
客户电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(60)北京创金启富投资管理有限公司
办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
客户电话:400-6262-818
公司网址:www.5irich.com
(61)深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
客户电话:400-678-8887
公司网址:www.zlfund.cn
(62)珠海盈米财富管理有限公司
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
客户电话:020-89629099
公司网址:www.yingmi.cn
(63)上海大智慧财富管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
客户电话:021-20219931
公司网址:https://8.gw.com.cn/
(四)登记机构
华宝基金管理有限公司(同上)
(五)出具法律意见书的律师事务所
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
联系电话:(86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
联系人:丁媛
经办律师:黎明、丁媛
(六)审计基金财产的会计师事务所
名称: 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
负责人: 曾顺福
联系电话:021-61418888
传真:021-63350177
联系人: 曾浩
经办注册会计师:曾浩、吴凌志
华宝基金管理有限公司
2018年7月27日