一 重要提示
1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 本半年度报告未经审计。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
二 公司基本情况
2.1 公司简介
■
■
2.2 公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
2.3 前十名股东持股情况表
单位: 股
■
2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况
□适用√不适用
三 经营情况讨论与分析
3.1 经营情况的讨论与分析
2018年上半年，我国国内生产总值同比增长6.8%，经济继续稳定增长，经济结构继续优化升级，新动能持续显著成长，总体继续保持稳中向好的态势。报告期内，公司实现营业收入49,247.87万元，同比增加40.52%；营业利润15,554.86万元，同比增加21.06%；归属于上市公司股东的净利润13,277.58万元，同比增加20.24%；经营活动产生的现金流量净额为17,117.16万元，同比增加96.58%。报告期内，公司重点推进以下几项工作：
（一）Model 3产量提升，对特斯拉销售规模快速增长
公司主要客户为特斯拉，2018年1-6月对特斯拉销售保持了高速增长，公司对特斯拉销售29,387.98万元，同比增长43.87%。特斯拉官方数据显示，2018年第二季度共生产53,339辆新车，较第一季度增长55%，其中Model 3的产量几乎是第一季度的3倍，并于2018年第二季度末Model 3周产量5000辆的目标也已达成。未来，随着特斯拉Model 3产量的进一步提升，公司的产能将进一步释放。截至2018年6月末，根据特斯拉的采购需求，未来一段时间公司需每周向其供应约7000辆车对应的零部件，其中Model 3的零部件对应约5000辆车。
2018 年 7月 10 日特斯拉与上海临港管委会、临港集团共同签署了纯电动车项目投资协议 ，将在临港地区独资建设集研发、制造、销售等功能于一体的特斯拉超级工厂 (Gigafactory 3) ，该项目规划年生产50 万辆纯电动整车，将是特斯拉在美国之外的第一个超级工厂。目前公司与特斯拉已处于深入合作阶段，公司将充分运用先发优势，进一步巩固加深双方的合作关系。
（二）细化营销策略，加快国内优质客户拓展步伐
公司积极开拓国内汽车客户，主要拓展战略为：第一，新兴的新能源汽车的明星企业，如蔚来、浙江零跑等，抓住其未来发展的机遇，发掘类似特斯拉的新能源汽车的明星客户。第二，重点拓展长城汽车、宁德时代等成规模整车厂和一级零件供应商，快速进入其供应链，取得规模效应，国内客户的开拓为公司未来发展提供了强有力的保障。
（三）借力再融资，有序推进产能战略性布局
公司拟申请公开发行可转换公司债券，拟募集资金4.2亿元，用于建设新能源汽车精密铸锻件项目，建成后可新增500万件铸锻件产能。该项目建成后将扩展公司产品线，提升整体装备技术水平，公司在新能源汽车零部件领域竞争优势将进一步增强。2018年7月23日，公司本次公开发行可转换公司债券的申请已获中国证监会发行审核委员会审核通过。截至本报告披露日，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件。
（四）加大研发创新，构建核心竞争优势
公司始终坚持以自主研发为主的技术发展道路和创新模式，不断完善技术创新的各项机制。，近年来公司积极投入研发铸锻件生产技术，进行了大量铸锻件实验试制。通过不断开发新产品、新工艺，改善了公司的产品结构，核心竞争力进一步加强。
（五）人才为本，加大人才选拔与引进力度
报告期内，公司大力实施人才优先发展战略，先后引进了主管销售的副总经理等一批优秀人才，同时引进了由博士、硕士学历以上的高级专业人才，组建了专门的研发、生产、质量控制团队，进一步提高竞争能力，夯实发展基础。
3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
□适用 √不适用
3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用 √不适用
证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2018-050
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于2018年半年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等法律法规的规定，公司编制了《关于2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]947号文核准，由主承销商华林证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票4,160万股，发行价为每股人民币为11.26元，共计募集资金总额为人民币46,841.60万元，扣除券商承销费用(含保荐费)人民币3,000.00万元(不含税)后，主承销商华林证券股份有限公司于2017年7月4日汇入本公司上海浦东发展银行宁波开发区支行账户(验资账号为：94110078801200000011)人民币43,841.60万元。另扣减审计费、验资费、律师费、信息披露费用和发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用人民币1,172.00万元(不含税)后，公司本次募集资金净额为人民币42,669.60万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2017年7月4日出具了《验资报告》(中汇会验[2017]4121号)。
（二）以前年度使用金额及期末金额
截止2017年12月31日，公司募集资金专户余额为12,794.57万元，其中置换预先投入募集资金8,935.33万元，直接投入募集资金项目7,246.46万元，购买理财现金管理余额为14,000.00万元，累计利息收入扣除银行手续费净额为306.76万元。上述募集资金使用和余额情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了中汇会鉴【2018】0338号鉴证报告。
（三）2018年半年度使用金额及当前余额
2018年上半年，公司使用募集资金人民币6,877.62万元，均投入募集资金项目，募集资金账户余额为7,233.73 万元。
2018年半年度使用金额及当前余额情况如下：
单位：万元 币种：人民币
■
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《宁波旭升汽车技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。
公司严格按照募集资金管理制度，对募集资金实行专户存储，履行严格的使用审批手续，执行严格的监督和管理程序，确保存放安全，保证专款专用。
（二）募集资金监管协议签署及履行情况
根据《管理制度》，募集资金到账后一个月内，公司连同原保荐机构华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”）分别于上海浦东发展银行宁波开发区支行、中国工商银行股份有限公司宁波北仑支行、宁波银行股份有限公司北仑支行签订了《宁波旭升汽车技术股份有限公司募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2018年4月27日，公司发布了《关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的公告》，因申请公开发行可转换公司债券，公司聘请兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）担任保荐机构，因此与原保荐机构华林证券的保荐协议终止。鉴于保荐机构变更，公司及新保荐机构兴业证券分别与上海浦东发展银行宁波开发区支行、中国工商银行股份有限公司宁波北仑支行、宁波银行股份有限公司北仑支行重新签订了《募集资金三方监管协议》，具体内容详见2018年4月27日、5月9日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的相关公告。
上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（三）募集资金专户存储情况
截至2018年6月30日止，本公司有三个募集资金专户，募集资金存储情况如下：
单位：万元
■
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2018年6月30日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币6,877.62万元，具体使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
无
（三）报告期使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017年7月17日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过1.8亿元的暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，授权期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至公司募集资金专户。
截至2018年6月30日，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金尚未归还的金额为3,000万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2017年7月17日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过1.4亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文件，在决议有效期内该资金额度可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。
2017年9月28日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整首发募集资金现金管理额度的议案》，将首发募集资金现金管理额度调整至最高不超过2.3亿元，用于投资保本型理财产品。
截至2018年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：
■
[注]截至2018年6月30日，公司本期已收到收益含税金额为273.97万元。
截至2018年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的尚未到期的金额为10,000万元，未超过股东大会对相关事项的授权范围。
（五）募集资金使用的其他情况
1、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
铝镁合金产品及精密压铸模具研发中心建设项目为研发类项目，无单独的销售收入，故无法单独核算经济效益。
该项目的实施为进一步开发新技术和新产品夯实基础，提高公司新产品销售收入在总销售额中的比例，促进公司销售收入和营业利润的持续增长，增强公司产品的核心竞争力和可持续发展能力。
2、 募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司2018年半年度募集资金投资项目不存在异常情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司2018年半年度没有发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司2018年半年度募集资金的使用和披露信息是真实、准确、完整的，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，不存在募集资金使用违规的情况。
特此公告。
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2018年7月26日
附件1
募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司 截止日期：2018年6月30日 单位：人民币万元
■
[注1]截至2018年6月30日，轻量化及环保型铝镁合金汽车零部件制造项目处于建设期，项目尚未达产。
[注2]该项目未使用募集资金。
证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2018-058
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于职工代表监事换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鉴于宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会任期将于2018年8月7日届满。依据《公司法》、《公司章程》的相关规定，公司于2018年7月25日召开2018年第一次职工代表大会，审议通过了《关于职工代表监事换届选举的议案》，会议经民主讨论、表决，全体职工代表一致同意，选举丁海平先生（简历见附件）担任公司第二届监事会职工代表监事，任期同第二届监事会任期。本次选举产生的职工代表监事将与公司2018年第二次临时股东大会选举出的2名股东代表监事共同组成公司第二届监事会。
上述职工代表监事符合《公司法》、《公司章程》等法律法规关于监事任职的资格和条件，并将按照《公司法》、《公司章程》的有关规定行使职权。
特此公告。
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2018年7月26日
附：职工代表监事简历
丁海平先生：1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。曾任旭升有限模具部主管、工程技术中心主任，旭东机械模具部主管；现任旭升股份职工代表监事、工程技术中心主任。
证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2018-051
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年7月25日召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过1.6亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文件，在决议有效期内该资金额度可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。详细情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕947 号文核准，公司向社会公开发行普通股（A股）41,600,000股，每股发行价为11.26元，募集资金总额为468,416,000.00元；扣除发行费用41,720,000.00元，募集资金净额为426,696,000.00元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年7月4日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了中汇会验[2017]4121号验资报告。募集资金到账时间为2017年7月4日，公司对募集资金采取了专户存储。
公司募集资金专户存放情况如下：
单位：元
■
二、募集资金使用情况
截至2018年6月30日，公司募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
■
截至2018年6月30日，公司募集资金专户余额为7,233.73万元，使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为人民币10,000万元，公司使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金尚未归还的金额为人民币3,000万元。
三、前次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
2017年7月17日,公司召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过1.4亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文件，在决议有效期内该资金额度可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。具体内容详见公司于2017年7月18日披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2017-007）。
2017年9月12日，公司召开第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整首发募集资金现金管理额度的议案》，同意公司将首发募集资金现金管理额度调整至最高不超过2.3亿元，在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文件，在决议有效期内该资金额度可以滚动使用，额度调整后决议有效期与调整前决议有效期保持一致。具体内容详见公司于2017年9月13日在披露的《关于调整首发募集资金现金管理额度的公告》(公告编号：2017-014)。2017年9月28日，2017年第二次临时股东大会审议通过了该项议案。
截至本公告披露日，前次使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品均已到期赎回，本金及收益均已全部归还至募集资金账户。
四、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收益。
2、投资品种
为控制风险，投资产品品种为安全性高、流动性好的保本型产品，产品种类包括但不限于银行结构性存款、保本型理财等。
3、投资额度
公司拟使用不超过1.6亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，到期后将归还至募集资金专户。
4、实施方式
在上述范围内董事会授权董事长签署相关法律文件，在决议有效期内该资金额度可以滚动使用。
5、决议有效期
授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。
6、信息披露
公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的具体情况。
五、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）为控制风险，公司将选取发行主体能够提供保本承诺，安全性高，流动性较好的保本型产品，产品种类包括但不限于银行结构性存款、保本型理财等，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期。
（3）相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责具体实施。公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
（2）公司审计部负责对投资保本型产品资金的使用与保管情况进行审计与监督。
（3）公司财务部必须建立现金管理台账，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。
（6）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。
（7）公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
六、对公司经营的影响
1、公司运用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目开展。
2、公司通过对暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
七、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
1、独立董事意见
公司独立董事认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，有利于提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低运营成本，维护公司和投资者的利益。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项目的建设，也不存在变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。综上，我们同意公司使用最高额度不超过1.6亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
2、监事会意见
监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项目的建设，也不存在变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。综上，我们同意公司使用最高额度不超过1.6亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
3、保荐机构核查意见
公司保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事已发表了独立意见，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，对募集资金投资项目建设进度不存在影响，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定，保荐机构同意公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项。
八、备查文件
1、第一届董事会第二十六次会议决议
2、第一届监事会第十八次会议决议
3、独立董事关于第一届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见
4、兴业证券股份有限公司关于宁波旭升汽车技术股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和暂时补充流动资金的专项核查意见
特此公告。
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2018年7月26日
证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2018-052
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年7月25日召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，维护公司和投资者的利益，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过7,000万元的暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，授权期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至公司募集资金专户。详细情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕947 号文核准，公司向社会公开发行普通股（A股）41,600,000股，每股发行价为11.26元，募集资金总额为468,416,000.00元；扣除发行费用41,720,000.00元，募集资金净额为426,696,000.00元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年7月4日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了中汇会验[2017]4121号验资报告。募集资金到账时间为2017年7月4日，公司对募集资金采取了专户存储。
公司募集资金专户存放情况如下：
单位：元
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二、募集资金投资项目的基本情况
截至2018年6月30日，公司募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
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截至2018年6月30日，公司募集资金专户余额为7,233.73万元，使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为人民币10,000万元，公司使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金尚未归还的金额为人民币3,000万元。
三、本次使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
结合公司生产经营需求及财务状况，为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，维护公司和投资者的利益，公司拟在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金补充流动资金，额度不超过7,000万元，在保证募集资金投资项目正常实施的前提下，使用期限自批准之日起不超过12个月。
本次使用部分暂时闲置募集资金暂时补充公司流动资金不会改变募集资金用途，公司将按期组织资金归还募集资金专户，保证募集资金项目的资金需求，不会影响募集资金投资计划的正常进行和募集资金项目的实施。
公司本次使用部分闲置募集资金补充流动资金，不得通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。不会影响募集资金投资项目的建设，也不存在变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
四、前次以闲置募集资金补充流动资金的情况
2017年7月17日，公司召开第一届董事会第十六次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过1.8亿元的暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，授权期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。2018年7月13日，公司已将暂时补充流动资金的3,000万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，具体内容详见2018年7月14日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2018-048）。
五、本次以部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金计划的董事会审议情况
公司于2018年7月25日召开第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，额度不超过7,000万元，使用期限自批准之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会、保荐机构均明确发表了同意意见。会议审议程序符合中国证监会、上海证券交易所有关规定。
六、有关专项意见说明
（一）监事会意见
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于降低公司财务费用，提高募集资金的使用效率，符合公司发展的需要，未违反相关法律、法规和公司章程的规定,不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金补充流动资金，额度不超过7,000万元，使用期限自批准之日起不超过12个月，并监督公司该部分募集资金的使用情况和归还情况。
（二）独立董事意见
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合中国证监会、上海证券交易所关于募集资金使用的相关规定，在确保不影响募集资金投资计划正常实施的情况下，有助于提高募集资金使用效率，符合公司发展的需要，符合维护全体股东利益的需要。综上，我们同意公司在不影响本次募集资金投资计划正常实施的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，额度不超过人民币7,000万元，使用期限自批准之日起不超过12个月。
（三）保荐机构核查意见
公司保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）经审慎核查后认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事已发表了独立意见，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，对募集资金投资项目建设进度不存在重大影响，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定，保荐机构同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金事项。
七、备查文件：
1、第一届董事会第二十六次会议决议
2、第一届监事会第十八次会议决议
3、独立董事关于第一届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见
4、兴业证券股份有限公司关于宁波旭升汽车技术股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和暂时补充流动资金的专项核查意见
特此公告。
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2018年7月26日
证券代码：603305 证券简称：旭升股份公告编号：2018-053
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于申请银行综合授信额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年7月25日召开了第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于申请银行综合授信额度的议案》。现将相关事项公告如下：
鉴于公司经营规模进一步扩大，为满足公司生产经营和业务发展的需要，结合公司实际情况，公司拟向金融机构（包括但不限于农业银行、宁波银行、工商银行、中国银行、浦发银行、兴业银行）申请每家总额不超过人民币5亿元的综合授信额度。授信业务包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、授信开证、保函、贸易融资等业务。贷款期限包括短期借款、中长期借款不限。授权期限自股东大会通过本议案之日起至2019年6月30日止。该等授权额度在授权范围及有效期内可循环使用。同时，为了提高决策效率，董事会提请股东大会授权董事长在本议案授信额度范围内签署相关的具体文件及办理贷款具体事宜。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见2018年7月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事关于第一届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见》。
该议案尚需提交公司2018年第二次临时股东大会审议。
特此公告。
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2018年7月26日
证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2018-054
宁波旭升汽车技术股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500号)的规定，宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”或者“本公司”）编制了截至2018年6月30日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
(一)前次募集资金到位情况
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]947号文核准，由主承销商华林证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票4,160万股，发行价为每股人民币为11.26元，共计募集资金总额为人民币46,841.60万元，扣除券商承销费用(含保荐费)人民币3,000.00万元(不含税)后，主承销商华林证券股份有限公司于2017年7月4日汇入本公司上海浦东发展银行宁波开发区支行账户(验资账号为：94110078801200000011)人民币43,841.60万元。另扣减审计费、验资费、律师费、信息披露费用和发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用人民币1,172.00万元(不含税)后，公司本次募集资金净额为人民币42,669.60万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2017年7月4日出具了《验资报告》(中汇会验[2017]4121号)。
(二)前次募集资金在专项账户的存放情况
截至2018年6月30日，前次募集资金存储情况如下(单位：人民币万元)：
■
二、前次募集资金实际使用情况
(一)前次募集资金实际使用情况
本公司前次募集资金净额为人民币42,669.60万元。按照募集资金用途，计划用于“轻量化及环保型铝镁合金汽车零部件制造项目”和“铝镁合金产品及精密压铸模具研发中心建设项目”，项目投资总额为人民币54,930.00万元。
截至2018年6月30日，实际已投入资金人民币23,059.41万元。《前次募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。
截至2018年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为人民币1.00亿元；公司使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金尚未归还的金额为人民币0.30亿元。
(二)募集资金项目先期投入及置换情况说明
本公司前次募集资金置换先期募集资金投资项目投入人民币8,935.33万元。截至2018年6月30日，本公司实际投入募集资金投资项目的自筹资金共计人民币8,935.33万元。本公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金人民币8,935.33万元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。上述先期投入募集资金投资项目的自筹资金额度，业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 验证，并由其于2017年7月12日出具了《关于宁波旭升汽车技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(中汇会鉴[2017]4286号)。
三、前次募集资金变更情况
(一)前次募集资金实际投资项目变更情况
不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。
(二)前次募集资金项目实际投资总额与承诺存在差异的情况说明
前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明(单位：人民币万元)：
■
[注]主要原因系截至2018年6月30日项目均处于建设期，该等结余募集资金将随着项目建设进度逐步投入。
四、前次募集资金先期投入项目转让及置换情况说明
不存在前次募集资金先期投入项目转让及置换情况。
五、前次募集资金投资项目实现效益情况
(一)前次募集资金投资项目实现效益情况对照说明
《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》详见本报告附件2。
(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
铝镁合金产品及精密压铸模具研发中心建设项目为研发类项目，无单独的销售收入，故无法单独核算经济效益。
该项目的实施为进一步开发新技术和新产品夯实基础，提高公司新产品销售收入在总销售额中的比例，促进公司销售收入和营业利润的持续增长，增强公司产品的核心竞争力和可持续发展能力。
(三)前次募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况说明
截至2018年6月30日，轻量化及环保型铝镁合金汽车零部件制造项目涉及的厂房尚处于建设期，同时涉及设备等其他资产也尚未完全到位，故不适用效益测算。该项目预计2019年达到预定可使用状态。
六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况说明
不存在前次募集资金涉及以资产认购股份的情况。
七、闲置募集资金情况说明
(一)暂时闲置募集资金进行现金管理情况说明
2017年7月17日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收益，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过1.4亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文件，在决议有效期内该资金额度可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。
2017年9月28日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整首发募集资金现金管理额度的议案》，将首发募集资金现金管理额度调整至最高不超过2.3亿元，用于投资保本型理财产品。
截至2018年6月30日，公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：
■
截至2018年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的尚未到期的金额为人民币1.00亿元，未超过公司2017年第二次临时股东大会批准的闲置募集资金进行现金管理的额度以及授权期限。
(二)暂时闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
2017年7月17日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过 1.8 亿元的暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，授权期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至公司募集资金专户。
2018年1月18日,公司使用暂时闲置募集资金0.30亿元暂时补充流动资金，2018年7月13日，公司已归还至公司募集资金专户。
八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况说明
公司募集资金净额为人民币42,669.60万元，截至2018年6月30日，公司累计使用募集资金人民币23,059.41万元，累计收到银行存款利息及短期保本型理财产品收益扣除银行手续费等的净额为人民币623.54万元，尚未使用募集资金人民币20,233.73万元，占募集资金净额的47.42%。募集资金未使用完毕的主要原因为项目尚在建设中，公司将按项目建设情况，合理使用募集资金。
九、前次募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况
截至2018年6月30日，本公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
附件：1．前次募集资金使用情况对照表
2．前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2018年7月26日
附件1
前次募集资金使用情况对照表
截至2018年6月30日
编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司 单位：人民币万元
■
[注1]其中包括公司募集资金置换先期自筹资金投入人民币8,935.33万元。
[注2]该项目未使用募集资金。
附件2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2018年6月30日
编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司 单位：人民币万元
■
[注1]截至2018年6月30日，轻量化及环保型铝镁合金汽车零部件制造项目处于建设期，项目尚未达产。
[注2]铝镁合金产品及精密压铸模具研发中心建设项目为研发类项目，无单独的销售收入，无法单独核算经济效益。
证券代码：603305 证券简称：旭升股份公告编号：2018-055
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于董事会、监事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会
鉴于宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会任期将于2018年8月7日届满。依据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，应按程序进行董事会换届选举工作。公司第二届董事会将由7名董事组成，其中非独立董事4名、独立董事3名。董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人的任职资格进行审查，公司于2018年7月25日召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，第二届董事会董事候选人名单如下（简历附后）：
（一）提名徐旭东先生、陈兴方女士、徐曦东先生、沈际存先生为公司第二届董事会非独立董事候选人。
（二）提名王民权先生、周静尧先生、朱伟元先生为公司第二届董事会独立董事候选人。
公司独立董事对上述议案发表了独立意见：本次董事会换届选举的程序规范，符合《公司法》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》等有关规定。经过对董事候选人资格的审查，充分了解被提名人职业、学历、职称、工作经历、兼职等情况后，认为各候选人具备担任公司董事的资格和能力。未发现有《公司法》、《公司章程》等法律法规规定不得任职的情形，不存在被中国证监会确认为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，未受过证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。独立董事候选人符合法律法规的规定，独立董事候选人具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》所要求的任职资格。
公司向上海证券交易所报送独立董事候选人的有关材料，独立董事候选人需经上海证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审议，并以累积投票制选举产生，任期自股东大会审议通过之日起三年。独立董事候选人声明及提名人声明详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。股东大会选举产生新一届董事会之前，公司第一届董事会继续履行职责。
二、监事会
鉴于第一届监事会任期即将届满，依据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，应按程序进行监事会换届选举工作。公司第二届监事会将由3名监事组成，其中股东代表监事2名、职工代表监事1名。
（一）股东代表监事
公司于2018年7月25日召开第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会股东代表监事候选人的议案》，同意提名曹琼女、丁忠豪先生为股东代表监事候选人（简历附后）。
上述议案尚需提交公司2018年第二次临时股东大会，并以累积投票制选举产生。任期自公司2018年第二次临时股东大会审议通过之日起三年。股东大会选举产生新一届监事会之前，公司第一届监事会继续履行职责。
（二）职工代表监事
公司于2018年7月25日召开2018年第一次职工代表大会，审议通过了《关于职工代表监事换届选举的议案》，全体职工代表一致同意，选举丁海平先生担任公司第二届监事会职工代表监事（简历附后）。丁海平先生将与公司2018年第二次临时股东大会选举出的2名股东代表监事共同组成公司第二届监事会。
上述监事候选人及职工代表监事均不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司监事的其他情况。
特此公告。
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2018年7月26日
附：董事、监事候选人简历
一、非独立董事候选人简历
1、徐旭东先生：1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历，工程师。曾任旭东机械执行董事，旭升有限董事、总经理；现任旭升股份董事长、总经理，香港旭日董事，旭晟控股执行董事，协信置业董事。
2、陈兴方女士：1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。曾任旭升有限财务负责人、董事长、副总经理；现任旭升股份董事、副总经理。
3、徐曦东先生：1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历，工程师。曾任旭升有限董事、副总经理，旭东机械副总经理；现任旭升股份董事、副总经理。
4、沈际存先生：1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，经济师。曾任平安银行北仑支行行长、浦发银行开发区支行行长、浦发银行宁波分行营销总监、工会主席；现任宁波中金融资租赁有限公司金融顾问。
二、独立董事候选人简历
1、王民权先生：1965年出生，中国籍，无永久境外居留权，研究生学历。历任淮海工学院实验中心负责人。现任宁波职业技术学院自动化专业主任、自动控制工作室主任、浙江省高职高专自动化类教学指导委员会委员、浙江省自动化学会教学工作委员会委员、宁波市政府机电类设备采购专家、宁波拓普集团股份有限公司（601689.SH）独立董事。
2、周静尧先生，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，律师。现任旭升股份独立董事，浙江凡心律师事务所负责人，宁波拓普集团股份有限公司（601689.SH）独立董事。
3、朱伟元先生，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师、注册税务师。曾任宁波海诚会计师事务所有限公司部门经理，浙江正大会计师事务所宁波分所副所长；现任旭升股份独立董事，宁波国信震邦会计师事务所所长，宁波德业科技股份有限公司独立董事。
三、股东代表监事候选人简历
1、曹琼女士：1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任浙江宁波技嘉科技有限公司人事专员，宁波敏实集团股份有限公司人事主管，旭升有限管理部部长；现任旭升股份监事会主席、行政部经理。
2、丁忠豪先生：1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。曾历任旭升有限工程部职员、副部长；现任旭升股份监事、工程部副经理。
四、职工代表监事简历
1、丁海平先生：1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。曾任旭升有限模具部主管、工程技术中心主任，旭东机械模具部主管；现任旭升股份职工代表监事、工程技术中心主任。
证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2018-056
宁波旭升汽车技术股份有限公司
第一届董事会第二十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十六次会议通知于2018年7月15日以专人送达方式发出，会议于2018年7月25日上午在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到董事7人，实到董事7人，公司董事长徐旭东先生召集和主持本次会议，公司监事及部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《2018年半年度报告全文及摘要》
具体内容详见2018年7月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2018年半年度报告》及《2018年半年度报告摘要》。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
具体内容详见2018年7月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2018-050）。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于组织架构调整的议案》
为落实公司战略，完善公司治理结构，提高公司经营管理效率，整合公司内部资源，同意调整公司组织架构。调整后的组织架构详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
四、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收益，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过1.6亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文件，在决议有效期内该资金额度可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。
具体内容详见2018年7月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-051）。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
五、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过7,000万元的暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，授权期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至公司募集资金专户。
具体内容详见2018年7月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的的公告》（公告编号：2018-052）。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
六、审议通过《关于申请银行综合授信额度的议案》
具体内容详见2018年7月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于申请银行综合授信额度的公告》（公告编号：2018-053）。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司2018年第二次临时股东大会审议。
七、审议通过《关于公司〈前次募集资金使用情况报告〉的议案》
根据《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的要求，公司编制了《宁波旭升汽车技术股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》，该报告已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了鉴证报告。
根据公司2017年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次债券发行相关事宜的议案》，本议案属于股东大会授权事项，无需提交股东大会审议。
具体内容详见2018年7月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《公司前次募集资金使用情况的专项报告》（公告编号：2018-054）及《公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
八、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》
1、提名徐旭东先生为第二届董事会非独立董事候选人
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
2、提名陈兴方女士为第二届董事会非独立董事候选人
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
3、提名徐曦东先生为第二届董事会非独立董事候选人
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
4、提名沈际存先生为第二届董事会非独立董事候选人
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见2018年7月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2018-055）。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司2018年第二次临时股东大会审议，并以累积投票制选举产生。
九、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》
1、提名王民权先生为第二届董事会独立董事候选人；
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
2、提名周静尧先生为第二届董事会独立董事候选人；
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
3、提名朱伟元先生为第二届董事会独立董事候选人；
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见2018年7月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2018-055）。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司2018年第二次临时股东大会审议，并以累积投票制选举产生。
十、审议通过《关于召开2018年第二次临时股东大会的议案》
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，同意召开2018年第二次临时股东大会。具体内容详见2018年7月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于召开2018年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2018-059）。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2018年7月26日
证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2018-057
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于第一届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十八次会议的通知于2018年7月15日以专人送达方式发出，会议于2018年7月25日下午在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到监事3人，实到监事3人，公司监事会主席曹琼女士召集和主持本次会议，公司董事会秘书和证券事务代表列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《2018年半年度报告全文及摘要》
公司监事会认为2018年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定；公司2018年半年度报告及其摘要所包含的信息能充分反映报告期内公司的财务状况和经营成果等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；未发现参与公司2018年半年度报告及其摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。具体内容详见2018年7月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2018年半年度报告》及《2018年半年度报告摘要》。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
监事会认为公司能够严格按照监管机构和公司有关募集资金的规定使用和管理募集资金，关于募集资金使用的相关信息能真实、准确、完整、及时地披露，不存在募集资金管理违规的情况。具体内容详见2018年7月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2018-050）。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项目的建设，也不存在变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过1.6亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文件，在决议有效期内该资金额度可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。
具体内容详见2018年7月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-051）。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
四、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
监事会认为公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于降低公司财务费用，提高募集资金的使用效率，符合公司发展的需要，未违反相关法律、法规和公司章程的规定,不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金补充流动资金，额度不超过7,000万元，使用期限自批准之日起不超过12个月，并监督公司该部分募集资金的使用情况和归还情况。
具体内容详见2018年7月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的的公告》（公告编号：2018-052）。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
五、审议通过《关于公司〈前次募集资金使用情况报告〉的议案》
根据《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的要求，公司编制了《宁波旭升汽车技术股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》，该报告已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了鉴证报告。监事会同意并通过《公司前次募集资金使用情况的专项报告》。
根据公司2017年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次债券发行相关事宜的议案》，本议案属于股东大会授权董事会全权办理公司公开发行可转换公司债券相关事宜范围内，无需提交股东大会审议。
具体内容详见2018年7月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《公司前次募集资金使用情况的专项报告》（公告编号：2018-054）及《公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
六、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会股东代表监事候选人的议案》
1、提名曹琼女士为第二届监事会股东代表监事候选人；
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
2、提名丁忠豪先生为第二届监事会股东代表监事候选人；
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见2018年7月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2018-055）。
本议案尚需提交公司2018年第二次临时股东大会审议。
特此公告。
宁波旭升汽车技术股份有限公司监事会
2018年7月26日
证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2018-059
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于召开2018年第二次临时股东大会的通知
■
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2018年8月10日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2018年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2018年8月10日14 点 00分
召开地点：宁波市北仑区璎珞河路128号一楼104会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2018年8月10日
至2018年8月10日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)
涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、
各议案已披露的时间和披露媒体
以上议案已经2018年7月25日召开的公司第一届董事会第二十六次会议审议通过，详见于2018年7月26日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn、上海证券报、中国证券报、证券时报的公司相关公告。
2、
特别决议议案：无
3、
对中小投资者单独计票的议案：议案1-4
4、
涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、
涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、
会议登记方法
1、 参会股东（包括股东代理人）登记或报到时需要提供以下文件：
（1）法人股东：法人股东应由法定代表人亲自办理，须持法定代表人证明、本人身份证原件及复印件、法人单位营业执照复印件、股东账户卡；委托代理人办理的，须持有出席人身份证原件及复印件、法定代表人证明、法定代表人身份证复印件和授权委托书（详见附件一）、法人单位营业执照复印件、委托人股东账户卡。
（2）个人股东：个人股东须持本人身份证原件及复印件、股东账户卡；委托代理人办理的，须出示受托人身份证原件及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书（详见附件一）、委托人股东账户卡办理登记手续。
（3）授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。
2、 参会登记时间：2018年8月9日上午9:00-11:30，下午13:00-16:30
3、 登记地点：公司证券部（宁波市北仑区璎珞河路128号）
4、 股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话。
六、
其他事项
1、 本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自理。
2、 联系人：周小芬
电话：0574-55223689
传真：0574-55841808
邮箱：xsgf@nbxus.com
3、 联系地址：宁波市北仑区璎珞河路128号公司证券部
邮编：315806
特此公告。
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2018年7月26日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
宁波旭升汽车技术股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年8月10日召开的贵公司2018年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
■
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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