部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

　　5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

　　6）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

　　7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；

　　8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

　　9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

　　10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

　　11）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

　　12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

　　13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

　　15）本基金仅在投资股指期货时遵守下列要求：本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

　　16）基金总资产不得超过基金净资产的140%；

　　17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；

　　因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

　　18）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

　　如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

　　基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响，基金管理人应为托管人系统调整预留所需的合理必要时间。

　　③法规允许的基金投资比例调整期限

　　除上述第②款第2）、12）、17）、18）项外，由于证券或期货市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。

　　基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于基金托管人实施交易监督。

　　④本基金可以按照国家的有关规定进行融资。

　　基金管理人应当自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。

　　（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督：

　　根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：

　　1）承销证券；

　　2）违反规定向他人贷款或提供担保；

　　3）从事承担无限责任的投资；

　　4）买卖其他基金份额，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

　　5）向基金管理人、基金托管人出资。

　　法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

　　（4）基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监督

　　①基金管理人应按照基金托管人确定的文件格式向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。基金托管人根据名单对基金管理人银行间市场交易进行监督。基金管理人拟增加或减少银行间市场交易对手的，应按照前述要求重新向基金托管人提交名单,并通过电话或邮件向基金托管人确认，拟调整名单经基金托管人确认后开始生效。因基金管理人未履行确认程序导致交易对手名单未变更的，基金托管人不承担责任。基金管理人知晓并同意新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。

　　如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有权报告中国证监会。

　　②基金管理人未提供交易对手名单或交易对手名单文件格式不符合托管人要求的，均视为未提供名单。基金管理人同意，基金托管人无需履行前款项下监督职责。因此给基金造成的损失由基金管理人承担。

　　基金管理人未提供交易对手名单，但基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙类会员进行债券交易的，可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人，基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保说明内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质审查。基金管理人同意，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。

　　③基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，以DVP(券款兑付)的交易结算方式进行交易。

　　（5）关于银行存款投资

　　本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列明。

　　（6）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

　　①基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

　　②此处流通受限证券与上文流动性受限资产并不完全相同，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

　　③基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。

　　基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

　　④基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。

　　⑤基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。

　　如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。

　　2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

　　3、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。

　　在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。

　　对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。

　　对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。

　　基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　　基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　（三）基金管理人对基金托管人的业务核查

　　基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

　　基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

　　基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。

　　基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

　　基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

　　（四）基金财产的保管

　　1、基金财产保管的原则

　　（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

　　（2）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

　　（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户。

　　（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。

　　（5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此予以必要的协助配合，但不承担相应责任。

　　（6）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

　　2、基金的银行账户的开立和管理

　　基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。

　　资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。

　　资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。

　　3、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

　　基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。

　　基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。

　　基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

　　4、债券托管账户的开立和管理

　　（1）《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。

　　（2）基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

　　5、其他账户的开设和管理

　　在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

　　6、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

　　基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构（基金托管人的代理人除外）实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。

　　7、与基金财产有关的重大合同的保管

　　由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。

　　对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。

　　（五）基金资产净值计算和会计核算

　　1、基金资产净值的计算

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日每类基金份额的基金资产净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》及相关法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

　　根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

　　2、基金资产估值方法

　　（1）估值对象

　　基金所拥有的股票、债券、权证、股指期货和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

　　（2）估值方法

　　本基金的估值方法为：

　　①证券交易所上市的权益类证券的估值

　　交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

　　②处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：

　　1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

　　2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

　　3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

　　③交易所市场交易的固定收益品种（指在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易所上市交易或挂牌转让的国债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、商业银行金融债、可转换债券、中小企业私募债、证券公司短期债、资产支持证券、非公开定向债务融资工具、同业存单等债券品种，下同）的估值：

　　1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；

　　2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日收盘价减去可转换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

　　3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

　　4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定其公允价值。

　　④银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，按成本估值。

　　⑤同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。

　　⑥本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

　　⑦如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　⑧相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

　　3、估值差错处理

　　因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。

　　当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。

　　由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。

　　基金管理人或基金托管人按估值方法的第⑦项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

　　由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

　　当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。

　　4、基金账册的建立

　　基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。

　　经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

　　5、基金定期报告的编制和复核

　　基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月终了后5个工作日内完成。

　　在《基金合同》生效后每六个月结束之日起45日内，基金管理人对招募说明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后60日内完成半年度报告编制并公告；在会计年度结束后90日内完成年度报告编制并公告。

　　基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后，以约定方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在30日内完成半年度报告，在半年报完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后45日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。

　　基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

　　基金托管人在对财务会计报表、定期报告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。

　　基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

　　（六）基金份额持有人名册的保管

　　基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由基金的登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。登记机构的保管期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

　　基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

　　基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

　　若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

　　（七）争议解决方式

　　相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

　　争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本协议受中国法律管辖。

　　（八）托管协议的变更与终止

　　1、托管协议的变更程序

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。

　　2、基金托管协议终止的情形

　　发生以下情况，本托管协议终止：

　　（1）《基金合同》终止；

　　（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；

　　（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；

　　（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

　　华安基金管理有限公司

　　关于华安安康保本混合型证券投资基金修改基金合同的公告

　　华安安康保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同于2016年2月1日生效，基金管理人和登记机构为华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

　　一、调整基金份额计算净值位数

　　为更好地拟合业绩比较基准，保障基金份额持有人的利益，经与基金托管人协商一致，本基金管理人决定将本基金的基金份额净值计算位数从小数点后三位调整为小数点后四位，小数点后第五位四舍五入。

　　二、华安安康保本保本到期转型

　　华安安康保本混合型证券投资基金保本期为30个月，第一个保本期自2016年2月1日至2018年8月1日，华安安康保本混合型证券投资基金第一个保本期于2018年8月1日到期。按照本基金基金合同的约定，如保本期到期后，本基金未能符合保本基金存续条件，则本基金将按基金合同的约定变更为非保本的混合型基金，基金名称相应变更为“华安安康灵活配置混合型证券投资基金”。同时，变更后的“华安安康灵活配置混合型证券投资基金”的基金投资及基金费率等相关内容也将根据基金合同的相关约定作相应修改。上述变更由基金管理人和基金托管人协商一致后，可不经基金份额持有人大会审议，在报中国证监会备案后公告。

　　鉴于本基金第一个保本期到期后将不再符合保本基金存续条件，因此本基金将按照《华安安康保本混合型证券投资基金基金合同》的约定变更为非保本的混合型基金，即“华安安康灵活配置混合型证券投资基金”。

　　根据《华安安康保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，变更后基金合同、托管协议和招募说明书分别修订为《华安安康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《华安安康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》和《华安安康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》，调整的内容包括但不限于保留并适用《华安安康保本混合型证券投资基金基金合同》关于变更后的华安安康灵活配置混合型证券投资基金的基金名称、投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准以及基金费率等条款的约定，并根据现行有效的法律法规规定，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下对基金合同的其他条款进行修订。

　　自2018年8月9日起，修订后的《华安安康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，《华安安康保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效。前述修改变更事项是依据《华安安康保本混合型证券投资基金基金合同》的约定及现行有效的法律法规规定而修订的，无需召开基金份额持有人大会审议，修改变更事项已报中国证监会备案。

　　本基金管理人经与基金托管人协商一致，在对基金合同进行修订后，也将对基金托管协议和招募说明书涉及的上述相关内容进行相应修订。具体修订的内容，详见刊登在2018年7月25日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的《华安安康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。《华安安康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及《华安安康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》同时登载于本公司网站。投资人办理基金交易等相关业务前，应仔细阅读该基金的基金合同、招募说明书及其更新、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。

　　投资者可以登录本公司网站（www.huaan.com.cn）或拨打客户服务电话（40088-50099）咨询相关信息。

　　风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于上述基金时应认真阅读该基金的基金合同、招募说明书等资料。敬请投资者留意投资风险。

　　特此公告。

　　华安基金管理有限公司

　　2018年7月25日

　　华安安康保本混合型证券投资基金保本期到期安排及转型为华安安康灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的公告

　　华安安康保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”、“华安安康保本”，基金代码：A类份额为“002363”，C类份额为“002364”）为契约型开放式证券投资基金，基金管理人为华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基金登记机构为华安基金管理有限公司，担保人为重庆三峡担保集团股份有限公司。

　　本基金根据中国证监会2016年1月8日《关于准予华安安康保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]64号）注册，2016年1月18日至2016年1月28日进行募集，并于2016年2月1日正式成立。本基金保本期为30个月，第一个保本期自2016年2月1日至2018年8月1日。

　　鉴于本基金的第一个保本期即将到期，但本基金管理人无法为本基金转入下一保本期确定担保人或保本义务人，本基金将不能满足继续作为法律法规规定的避险策略型基金运作的条件，为此，本基金管理人经与托管人协商一致，根据《华安安康保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）有关本基金“保本周期届满时，在满足法律法规和基金合同规定的基金存续要求的前提下，若本基金不符合上述保本基金存续条件，则本基金将按基金合同的约定变更为‘华安安康灵活配置混合型证券投资基金’。同时，基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据基金合同的约定作相应修改。上述变更由基金管理人和基金托管人协商一致后，可不经基金份额持有人大会决议，但应在报中国证监会备案后，提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。”的规定，决定将本基金转型为非避险策略型的混合型基金，即华安安康灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“华安安康灵活配置混合基金”）。

　　本基金转型后，基金托管人及基金登记机构不变；基金代码亦保持不变，A类份额仍为“002363”，C类份额仍为“002364”；基金名称、基金投资、基金费率、分红方式等将按照由本基金管理人根据《基金合同》的规定，拟定的《华安安康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关条款执行。前述修改变更事项已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关基金合同变更的手续。

　　现将本基金保本期到期操作安排及转型为华安安康灵活配置混合基金的相关业务规则说明如下：

　　一、本基金第一个保本期到期操作安排

　　1、保本期到期操作期间的时间安排

　　本基金保本期到期操作期间为保本期到期日及之后5个工作日（含第5个工作日），即自2018年8月1日（含）起至2018年8月8日（含）止。基金份额持有人可在保本期到期操作期间的交易时间里，通过基金管理人和各销售机构进行到期选择。办理相关业务的销售机构名单详见本公告，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。

　　2、保本期到期操作期间基金份额持有人的选择方式

　　在到期操作期间内，基金份额持有人可就其持有的部分或全部基金份额选择如下到期操作方式：

　　1）赎回基金份额；

　　2）将基金份额转换为基金管理人管理的、已开通基金转换业务的其他开放式基金份额；

　　3）继续持有转型后的“华安安康灵活配置混合型证券投资基金”基金份额。

　　如果基金份额持有人在到期操作期间内未选择赎回或转换转出，则基金管理人根据本基金到期存续形式视其默认选择继续持有转型后的“华安安康灵活配置混合型证券投资基金”基金份额，默认操作日期为到期操作期间的最后一个工作日。

　　3、在到期操作期间内，基金份额持有人选择赎回基金份额的：

　　（1）对于适用保本条款的基金份额无需支付赎回费用；基金份额持有人选择转换转出的，对于适用保本条款的基金份额无需支付赎回费用，但需根据其所转入基金的费率体系支付申购补差费用；基金份额持有人默认选择继续持有转型后的“华安安康灵活配置混合型证券投资基金”基金份额的，无须就此支付赎回费用和申购费用。

　　（2）对于不适用保本条款的基金份额，若基金份额持有人选择赎回或转换，则根据基金份额持有期限按照华安安康保本混合型证券投资基金招募说明书及相关公告中的约定支付赎回费用或转换费用。具体赎回费率如下：

　　■

　　其中，1年为365天，1.5年为547天，以此类推。

　　对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

　　4、在到期操作期间内，本基金接受赎回和转换转出申请，不接受申购和转换转入申请。基金赎回或转换转出采取“未知价”原则，即赎回价格或转换转出价格以申请当日收市后本基金基金份额净值为基准进行计算。

　　5、本基金到期操作期间内（除保本周期到期日）不收取基金管理费和基金托管费。

　　二、本基金第一个保本期到期的保本条款

　　1、在到期操作期间内，对于认购并持有到期的基金份额，基金份额持有人无论选择赎回、转换转出还是转型为“华安安康灵活配置混合型证券投资基金”，都同样适用保本条款。

　　2、对于适用保本条款的基金份额，若基金份额持有人在到期操作期间内选择赎回，而相应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上其当期累计分红金额低于其保本金额，基金管理人应将赎回当日基金份额对应的资产净值总额支付给基金份额持有人，并由当期有效的基金合同、《保证合同》约定的基金管理人或担保人在约定时间内将保本赔付差额支付给基金份额持有人。

　　3、对于适用保本条款的基金份额，若基金份额持有人在到期操作期间内选择转换转出，而相应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上其当期累计分红金额低于其保本金额，基金管理人应将转换当日基金份额对应的资产净值总额作为转出金额，并由当期有效的基金合同、《保证合同》约定的基金管理人或担保人在约定时间内将保本赔付差额支付给基金份额持有人。

　　4、对于适用保本条款的各类基金份额，若基金份额持有人在到期操作期间内默认选择继续持有转型后的“华安安康灵活配置混合型证券投资基金”相应类别的基金份额，而相应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上其当期累计分红金额低于其保本金额，基金管理人应将该部分基金份额在《华安安康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效日前一日所对应的基金资产净值作为转入该基金的转入金额，并由当期有效的基金合同、《保证合同》约定的基金管理人或担保人在约定时间内将保本赔付差额支付给基金份额持有人。

　　5、本基金第一个保本周期届满，由基金管理人在保本周期到期日后20个工作日内（含第20个工作日）将保本赔付差额支付给基金份额持有人，担保人重庆三峡担保集团股份有限公司对此提供不可撤销的连带责任保证。

　　6、对于到期操作期间内赎回或转换转出的基金份额而言，保本周期到期日（不含）后至赎回或转换转出实际操作日（含）的净值下跌风险由基金份额持有人自行承担；对于默认选择转型为“华安安康灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额而言，保本周期到期日（不含）后至最近折算日（含）或新基金合同生效日（不含）的净值下跌风险由基金份额持有人自行承担。

　　三、转型为华安安康灵活配置混合型证券投资基金的相关安排

　　1、在本基金保本期到期操作期间截止日的次日，即2018年8月9日起“华安安康保本混合型证券投资基金”将更名为“华安安康灵活配置混合型证券投资基金”，华安安康灵活配置混合基金的基金合同及托管协议亦于该日同时生效。

　　2、本基金本次到期操作期间，基金份额持有人因选择继续持有变更后的华安安康灵活配置混合基金的各类基金份额的，因本次到期操作而持有的各类基金份额的持有期将自基金份额持有人当初认购或申购本基金的该类基金份额注册登记日起连续计算。但基金份额持有人后续又将其所持有的华安安康灵活配置混合基金转换为本公司旗下其他基金的，相关转换基金份额持有期自基金转换申请确认日起重新计算。

　　3、华安安康灵活配置混合型证券投资基金的费率结构

　　（1）管理费率：按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。

　　（2）托管费率：按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。

　　（3）销售服务费率：

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.6%年费率计提。

　　（4）申购费率：

　　本基金A类基金份额在申购时收取申购费，C类基金份额不收取申购费。本基金的申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　本基金的申购费用在投资者申购基金份额时收取。本基金对通过直销机构申购本基金A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。

　　养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

　　通过直销机构申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元。

　　其他投资人申购本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减。投资者如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示：

　　■

　　（5）赎回费率

　　本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

　　本基金赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，持有期从投资人获得基金份额开始计算。对于持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。

　　A类基金份额具体费率如下表所示：

　　■

　　C类基金份额具体费率如下表所示：

　　■

　　注：3个月指90天，6个月指180天

　　对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

　　4、华安安康灵活配置混合基金的投资转型期

　　自2018年8月9日（含）起6个月内的时间区间为“华安安康灵活配置混合型证券投资基金”的投资转型期，本公司在该期限内，将根据《华安安康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，对华安安康灵活配置混合基金的投资组合进行调整。投资转型期结束，华安安康灵活配置混合基金的投资组合比例应符合基金合同的有关约定。

　　投资转型期内，使用“华安安康灵活配置混合”的简称，并按规定公布各类基金份额净值。

　　5、华安安康灵活配置混合基金的申购、赎回和转换业务自本基金保本期到期操作期间截止日次日起不超过3个月的时间内开始办理。本公司将在开始办理申购、赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。投资者提交的华安安康灵活配置混合基金相关交易申请，遵循华安安康灵活配置混合基金的费率。

　　6、华安安康灵活配置混合基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、估值方法、基金费率、收益分配、业务开通情况、销售机构及其他具体操作事宜按照该基金基金合同及招募说明书等相关规定进行运作，详见刊登在2018年7月25日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的《华安安康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。《华安安康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及《华安安康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》同时登载于本公司网站。

　　四、华安安康灵活配置混合型证券投资基金的销售机构

　　1、直销机构：

　　（1）华安基金管理有限公司上海业务部

　　地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31层

　　电话：（021）38969973

　　传真：（021）58406138

　　联系人：姚佳岑

　　（2）华安基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

　　电话：（010）57635999

　　传真：（010）66214061

　　联系人：刘雯

　　（3）华安基金管理有限公司广州分公司

　　地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

　　电话：（020）38082993

　　传真：（020）38082079

　　联系人：林承壮

　　（4）华安基金管理有限公司西安分公司

　　地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503

　　电话：（029）87651812

　　传真：（029）87651820

　　联系人：赵安平

　　（5）华安基金管理有限公司成都分公司

　　地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

　　电话：（028）85268583

　　传真：（028）85268827

　　联系人：张晓帆

　　（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司

　　地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

　　电话：（024）22522733

　　传真：（024）22521633

　　联系人：杨贺

　　（7）华安基金管理有限公司电子交易平台

　　华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

　　智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

　　华安电子交易热线：40088-50099

　　传真电话：（021）33626962

　　联系人：谢伯恩

　　2、代销机构：

　　（1）中国工商银行股份有限公司

　　客户服务电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　（2）招商银行股份有限公司

　　客户服务电话：95555

　　网址：www.cmbchina.com

　　（3）交通银行股份有限公司

　　客户服务电话：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　（4）中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　客户服务电话：95580

　　网址：www.psbc.com

　　（5）兴业银行股份有限公司

　　客户服务电话：95561

　　网址：www.cib.com.cn

　　（6）平安银行股份有限公司

　　客户服务电话：95511

　　网址：bank.pingan.com

　　（7）上海银行股份有限公司

　　客户服务电话：（021）95594

　　网址：www.bankofshanghai.com

　　（8）东亚银行（中国）有限公司

　　客服电话：800-830-3811

　　网址：www.hkbea.com.cn

　　（9）宁波银行股份有限公司

　　客户服务电话：95574

　　网址：www.nbcb.com.cn

　　（10）哈尔滨银行股份有限公司

　　客户服务电话：4006096358 / 95537

　　网址：www.hrbcb.com.cn

　　（11）上海陆金所基金销售有限公司

　　客服电话：4008219031

　　网址：https://www.lufunds.com

　　（12）上海好买基金销售有限公司

　　电话：400-700-9665

　　传真：021-68596916

　　网址: www.ehowbuy.com

　　（13）上海天天基金销售有限公司

　　电话：4001818188

　　网址: www.1234567.com.cn

　　（14）上海农村商业银行股份有限公司

　　客户服务电话：（021）962999

　　网址：www.srcb.com

　　（15）中国建设银行股份有限公司（仅代销华安安康灵活配置混合A类）

　　客户服务电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　(16)中国民生银行股份有限公司

　　客户服务电话：95568

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　（17）申万宏源证券有限公司

　　客服电话：021-96250500

　　网址: www.swhysc.com

　　(18) 安信证券股份有限公司

　　客户服务电话：4008001001

　　网址：www.essence.com.cn

　　(19) 海通证券股份有限公司

　　客户服务电话:95553、4008888001

　　网址：www.htsec.com

　　(20)上海证券有限责任公司

　　客户服务电话：4008918918

　　网址：www.shzq.com

　　(21) 华安证券股份有限公司

　　客户服务电话：95318

　　网址：www.hazq.com

　　(22) 国都证券股份有限公司

　　客户服务电话：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　(23) 国信证券股份有限公司

　　客户服务电话：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　(24) 万联证券有限责任公司

　　客户服务电话：400-8888-133

　　网址：www.wlzq.com.cn

　　(25) 中信建投证券股份有限公司

　　客户服务电话： 95587

　　网址：www.csc108.com

　　(26) 国泰君安证券股份有限公司

　　客户服务电话：95521

　　网址：www.gtja.com

　　(27) 长城证券股份有限公司

　　客户服务电话：400-6666-888

　　公司网站：www.cgws.com

　　(28) 信达证券股份有限公司

　　客户服务电话：400-800-8899

　　网址：www.cindasc.com

　　(29) 新时代证券股份有限公司

　　客户服务电话：400-698-9898

　　网址：www.xsdzq.cn

　　(30) 联讯证券股份有限公司

　　客服电话：0752-95564

　　网址：www.lxsec.com

　　(31) 中泰证券股份有限公司

　　客户服务电话：95538

　　网址： http://www.zts.com.cn/

　　(32) 中国国际金融股份有限公司

　　客户服务电话：（010）65051166

　　网址：www.cicc.com.cn

　　(33) 第一创业证券股份有限公司

　　客户服务电话： 95358

　　网址：www.firstcapital.com.cn

　　(34) 长江证券股份有限公司

　　客户服务电话： 95579

　　网址：www.cjsc.com.cn

　　(35) 天风证券股份有限公司

　　客户服务电话： 028-86712334

　　网址：www.tfzq.com

　　(36) 东海证券股份有限公司

　　客户服务电话： 95531

　　网址：www.longone.com.cn

　　(37) 太平洋证券股份有限公司

　　客服电话： 95397

　　网址：http://www.tpyzq.com

　　(38) 中信证券（山东）有限责任公司

　　客户服务电话：95548

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　(39)中信证券股份有限公司

　　客户服务电话：0755-23835888

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　(40) 光大证券股份有限公司

　　客户服务电话:95525

　　网站：www.ebscn.com

　　（41）兴业证券股份有限公司

　　客户服务电话：95562

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　(42) 中国银河证券股份有限公司

　　客户服务电话： 95551/4008-888-888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（43）宏信证券有限责任公司

　　客户服务电话：4008-366-366

　　网址：http://www.hxzq.cn

　　(44)华龙证券股份有限公司

　　客户服务电话： 0931-4890619

　　网址：www.hlzq.com

　　（45）渤海银行股份有限公司

　　客户服务电话：400-888-8811

　　网址：www.cbhb.com.cn

　　（46）东莞银行股份有限公司

　　客户服务电话：96228、4001196228

　　网址：www.dongguanbank.cn

　　（47）广州证券股份有限公司

　　客户服务电话：95396

　　网址： www.gzs.com.cn

　　（48）中国光大银行股份有限公司

　　客户服务电话：95595

　　网址：www.cebbank.com

　　（49）中国银行股份有限公司

　　客户服务电话：95566

　　网址：www.boc.cn

　　（50）广发银行股份有限公司

　　客户服务电话：4008308003

　　网址：www.cgbchina.com.cn/

　　（51）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　电话：4000-766-123

　　网址: www.fund123.cn

　　（52）上海利得基金销售有限公司

　　客户服务电话: 4000676266

　　网址：http://www.leadbank.com.cn/

　　（53）中经北证（北京）资产管理有限公司

　　客户服务电话：400-600-0030

　　公司网址：www.bzfunds.com

　　（54）北京格上富信投资顾问有限公司

　　客户服务电话：010-82350618

　　公司网址：www.igesafe.com

　　（55）珠海盈米财富管理有限公司

　　客户服务电话: 020-89629066

　　网站：www.yingmi.cn

　　（56）平安证券股份有限公司

　　客户服务电话：95511-8

　　网址：stock.pingan.com

　　（57）东莞农村商业银行股份有限公司

　　客户服务电话： 0769-961122

　　网址: www.drcbank.com

　　（58）北京晟视天下投资管理有限公司

　　客户服务电话:4008188866

　　公司网站: www.shengshiview.com

　　（59）奕丰金融服务（深圳）有限公司

　　客户服务电话：400-684-0500

　　公司网站：www.ifastps.com.cn

　　（60）北京广源达信基金销售有限公司

　　客户服务电话4006236060

　　公司网站: www:niuniufund.com

　　（61）深圳市金斧子基金销售有限公司

　　客户服务电话：400-930-0660

　　公司网址：www.jfzinv.com

　　（62）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　客户服务电话：400-804-8688

　　公司网址：www.keynesasset.com

　　（63）苏州银行股份有限公司

　　客服电话：96067

　　网站：www.suzhoubank.com

　　（64）北京蛋卷基金销售有限公司

　　客户服务电话：4000618518

　　网站：https://danjuanapp.com/

　　（65）上海基煜基金销售有限公司

　　公司网站：www.jiyufund.com.cn/

　　客户服务电话：400-820-5369

　　（66）上海大智慧基金销售有限公司

　　客服电话：021-20292031

　　网址：https://www.wg.com.cn/

　　（67）北京创金启富投资管理有限公司

　　客户服务电话：400-6262-818

　　公司网址：www.5irich.com

　　（68）北京汇成基金销售有限公司

　　客户服务电话：400-619-9059

　　公司网址：www.hcjijin.com

　　（69）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　客户服务电话:4008909998

　　网址:www.jnlc.com

　　（70）江苏昆山农村商业银行股份有限公司

　　联系电话：（0512）57379810

　　传真号码：（0512）57376090

　　（71）北京新浪仓石基金销售有限公司

　　客户服务电话：010-62675369

　　公司网址：www.xincai.com

　　（72）嘉兴银行股份有限公司

　　客户服务电话：0573-96528

　　网址：www.bojx.com

　　（73）南京苏宁基金销售有限公司

　　客户服务电话：95177

　　公司网址：www.snjijin.com

　　（74）上海万得基金销售有限公司

　　客户服务电话：400-821-0203

　　传真：021-5071 0161

　　（75）天津基金销售有限公司

　　公司网址：www.gomefund.com

　　客服电话：400-111-0889

　　（76）南京途牛金融信息服务有限公司

　　客服电话:4007-999-999

　　网址:http://jr.tuniu.com

　　（77）和耕传承基金销售有限公司

　　客服电话：4000-555-671

　　网站：www.hgccpb.com

　　（78）上海云湾投资管理有限公司

　　客服电话：4008201515

　　网址：www.zhengtongfunds.com

　　（79）乾道金融信息服务（北京）有限公司

　　联系电话：010-62062880

　　传真号码：010-82057741

　　（80）北京懒猫金融信息服务有限公司

　　客服电话：4001-500-882

　　网址：www.lanmao.com

　　（81）华鑫证券有限责任公司

　　客服电话：021－32109999

　　网址：http://www.cfsc.com.cn

　　（82）东海期货有限责任公司

　　电话：95531/400-8888588

　　网址：www.qh168.com.cn

　　（83）济安财富（北京）基金销售有限公司

　　客户服务电话：400-673-7010（济安财富官网）400-674-0007（腾讯财经）

　　（84）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　电话： 400-6411-999

　　网址： www.taichengcaifu.com

　　（85）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　电话： 4000988511/ 4000888816

　　公司网址：http://fund.jd.com/

　　（86）上海朝阳永续基金销售有限公司

　　联系电话： 021-80234888

　　网址：www.998fund.com

　　（87）贵州华阳众惠基金销售有限公司

　　联系电话：（0851）86909950

　　传真号码：（0851）86909950

　　（88）上海华夏财富投资管理有限公司

　　客户服务电话：400-817-5666

　　网址：www.amcfortune.com

　　（89）浙江同花顺基金销售有限公司

　　客服电话：0571-88920897   4008-773-772

　　网址: www.5ifund.com

　　（90）上海通华财富资产管理有限公司

　　客户服务电话：021-61766900

　　网址: www.tonghuafund.cn

　　（91）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　客户服务电话：4000279899

　　网址：http://www.buyfunds.cn

　　（92）江西正融资产管理有限公司

　　传真号码：0791-86692502

　　网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp

　　（93）中民财富基金销售（上海）有限公司

　　全国统一客服电话:400-876-5716

　　公司网站:www.cmiwm.com

　　（94）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　客户服务电话：400-820-2899

　　网址: www.e-rich.com.cn

　　（95）深圳市锦安基金销售有限公司

　　联系电话：400-071-9888

　　网址：http://tz.glodann.com.cn/

　　（96）中信期货有限公司

　　客户服务电话:400-990-8826

　　网址:www.citicsf.com

　　（97）江苏江南农村商业银行股份有限公司

　　联系电话：0519-80585939

　　网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html

　　（98）天津万家财富资产管理有限公司

　　客户服务电话：010-59013825

　　网址: http://www.wanjiawealth.com/

　　（99）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　　网址：http://www.yixinfund.com/

　　客服电话：400-6099-200

　　（100）深圳信诚基金销售有限公司

　　客服： 400-666-0066

　　网站： www.xcfunds.com

　　（101）喜鹊财富基金销售有限公司

　　客服电话：0891-6177483

　　网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs

　　（102）泛华普益基金销售有限公司

　　客户服务电话：4008-588-588

　　网址：www.puyifund.com/

　　（103）成都华羿恒信财富投资管理有限公司

　　电话：400-8010-009   028-87326832

　　网址：http://www.huayihengxin.com/

　　（104）大河财富基金销售有限公司

　　网址：http://www.urainf.com/

　　联系电话0851-88235678

　　（105）北京电盈基金销售有限公司

　　电话：400-100-3391

　　网址：http://www.dianyingfund.com/

　　（106）国金证券股份有限公司

　　客户服务电话：95310

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　（107）上海有鱼基金销售有限公司

　　网站：www.youyufund.com

　　有鱼基金客户服务电话：4007676298

　　（108）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　客服电话：4008980618

　　网址：www.chtfund.com/

　　（109）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　电话：4006-788-887

　　网址: www.zlfund.cn   www.jjmmw.com

　　（110）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

　　客服电话：400 6706 863

　　网址：https://www.hongtaiwealth.com

　　（111）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　客服热线：400-918-0808

　　公司网址：www.xds.com.cn

　　（112）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　　客服电话:400-819-9868

　　网址:http://www.tdyhfund.com/

　　（113）上海钜派钰茂基金销售公司

　　客户服务电话：4006889967

　　网址：http：//www.jp-fund.com/

　　（114）嘉实财富管理有限公司

　　客户服务电话：4000218850

　　公司网站：www.harvestwm.cn

　　（115）上海挖财基金销售有限公司

　　客户服务电话：021-50810673

　　网址： www.wacaijijin.com

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告。如上述销售机构发生变动，基金管理人将按照规定在指定媒介另行公告。各销售机构开通本基金具体销售业务的情况，请联系销售机构进行咨询。

　　五、其他事项

　　1、本公告仅对华安安康保本第一个保本期到期操作和到期后转型的有关事项和规定予以说明，投资者可以登录本公司网站（www.huaan.com.cn）或拨打客户服务电话（40088-50099）咨询相关信息。

　　2、基金管理人可综合各种情况对本次到期操作和转型安排做适当调整。

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

　　本基金转型为华安安康灵活配置混合型证券投资基金，为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金，而低于股票型基金。转型后的华安安康灵活配置混合型证券投资基金不再属于避险策略基金或保本基金，与转型前的华安安康保本混合型证券投资基金具有不同的风险收益特征，其预期风险高于华安安康保本混合型证券投资基金。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

　　特此公告。

　　华安基金管理有限公司

　　2018年7月25日