系：

　　（1）一级风险防范

　　一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。

　　董事会下设风险与审计委员会，对公司经营管理与基金运作的合规性进行全面和重点的分析检查，发现其中存在的和可能出现的风险，并提出改进方案。

　　公司设督察长。督察长对董事会负责，组织、指导公司监察稽核和风险管理工作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况，并定期或不定期地向董事会或者董事会下设的相关专门委员会报告工作。

　　（2）二级风险防范

　　二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资决策委员会、监察稽核部和风险管理部层次对公司的风险进行的预防和控制。

　　总经理下设风险管理委员会，对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估，制定相应的风险管理制度并监督制度的执行，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。

　　总经理下设投资决策委员会，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。

　　监察稽核部和风险管理部在督察长指导下，独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。

　　（3）三级风险防范

　　三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。

　　公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，达到：一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监督机制；相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。

　　3、基金管理人关于风险管理和内部控制制度的声明

　　基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人特别声明以上关于风险管理和内部控制制度的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。

　　第四部分 基金托管人

　　一、基金托管人情况

　　（一）基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：田青

　　联系电话：(010)6759 5096

　　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

　　2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。

　　2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。

　　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　（二）主要人员情况

　　纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

　　二、基金托管人的内部控制制度

　　（一）内部控制目标

　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　（二）内部控制组织结构

　　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。

　　（三）内部控制制度及措施

　　资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　（一）监督方法

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　　（二）监督流程

　　1、每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

　　2、收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

　　3、根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。

　　4、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

　　第五部分 相关服务机构

　　一、基金份额销售机构

　　1、直销机构

　　中信保诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

　　法定代表人：张翔燕

　　电话：（021）6864 9788

　　联系人：蒋焱

　　投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：http://www.citicprufunds.com.cn/。

　　2、其他销售机构

　　（1）中国建设银行股份有限公司

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

　　联系人：田青

　　客服电话：95533

　　公司网站：www.ccb.com

　　（2）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

　　联系人：侯艳红

　　电话：010－60838995

　　网址：http：//www.cs.ecitic.com

　　（3）中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）

　　联系人：吴忠超

　　客服电话：95548

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　（4）中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　联系人：洪诚

　　电话：0755-23953913

　　网址：http://www.citicsf.com/

　　（5）中信建投证券股份有限公司

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　联系人：魏明

　　开放式基金咨询电话：4008888108

　　网址：www.csc108.com

　　（6）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

　　联系人：黄婵君

　　客服电话：95565、4008888111

　　网址：www.newone.com.cn

　　（7）申万宏源证券有限公司

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　联系人：黄莹

　　客服电话：95523或4008895523

　　网址：www.swhysc.com

　　（8）申万宏源西部证券有限公司

　　办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

　　联系人：王怀春

　　客户服务电话：400-800-0562

　　网址：www.hysec.com

　　（9）中国银河证券股份有限公司

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　联系人：邓颜

　　客户服务电话：4008-888-888

　　网站：www.chinastock.com.cn

　　（10）华福证券有限责任公司

　　办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　联系人：张腾

　　统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

　　公司网址：www.hfzq.com.cn

　　（11）光大证券股份有限公司

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　客服电话：4008888788、10108998

　　联系人：刘晨

　　网址：www.ebscn.com

　　（12）安信证券股份有限公司

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　联系人：陈剑虹

　　客服电话：95517

　　网址：www.essence.com.cn

　　（13）中泰证券股份有限公司

　　办公地址：山东省济南市经七路86号

　　联系人：吴阳

　　客服电话：95538

　　公司网址：www.zts.com.cn

　　（14）平安证券股份有限公司

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20楼（518048）

　　联系人：石静武

　　全国统一总机：95511-8

　　网址：stock.pingan.com

　　（15）国金证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

　　客户服务电话：95310

　　网址：http://www.gjzq.com.cn

　　（16）联讯证券股份有限公司

　　办公地址：广东省惠州市江北东江路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层。

　　客户服务电话：95564

　　网址：http://www.gjzq.com.cn

　　（17）国泰君安证券股份有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　联系人：朱雅崴

　　客户服务热线：95521

　　网址：www.gtja.com

　　（18）第一创业证券股份有限公司

　　办公地址：广东省深圳福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　网址：https://www.firstcapital.com.cn/

　　客户服务电话：95358

　　（19）太平洋证券股份有限公司

　　办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座

　　法定代表人：李长伟

　　电话：010-88321818

　　网址：https://www.tpyzq.com/

　　（20）国信证券股份有限公司

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

　　业务联系人：李颖

　　全国统一客户服务电话：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　（21）国融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

　　客服电话：95385

　　网址：http://www.grzq.com

　　（22）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

　　联系人：张晔

　　电话：010-56642602

　　http://htmz.lhygcn.com/

　　（23）民商基金销售（上海）有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

　　联系电话：021-50206003

　　网站：www.msftec.com

　　（24）北京蛋卷基金销售有限公司

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

　　法定代表人：钟斐斐

　　电话：010-61840688

　　网址：https://danjuanapp.com

　　（25）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　　联系人：廖苑兰

　　电话：0755-83655588

　　http://www.keynesasset.com

　　（26）天津万家财富资产管理有限公司

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　网址：http://www.wanjiawealth.com

　　（27）济安财富（北京）资本管理有限公司

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　　联系人：李海燕

　　网址：http://www.jianfortune.com/

　　（28）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

　　法定代表人：其实

　　电话：021-54660526

　　传真：021-54660501

　　公司网址：www.1234567.com.cn

　　客服电话：400-1818-188

　　（29）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室

　　法定代表人：杨文斌

　　联系电话：021-20613999

　　传真：021-68596916

　　公司网址：www.howbuy.com

　　客服电话：400-700-9665

　　（30）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　法定代表人：薛峰

　　联系电话：0755-33227950

　　传真：0755-33227951

　　公司网址：www.zlfund.cn

　　客服电话：4006-788-887

　　（31）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903