【重要提示】

　　本基金于2011年4月6日经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]498号文核准。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

　　本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高风险/高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪深证基本面200指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

　　本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、权证、股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券等，在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

　　投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年6月10日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日（财务数据未经审计）。

　　一、 基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　名称： 博时基金管理有限公司

　　住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

　　办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

　　法定代表人：张光华

　　成立时间： 1998年7月13日

　　注册资本： 2.5亿元人民币

　　存续期间： 持续经营

　　联系人：    韩强

　　联系电话：  （0755）8316 9999

　　博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。

　　公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

　　公司下设两大总部和二十九个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

　　权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

　　市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。

　　宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。

　　董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。

　　另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。

　　截止到2018年3月31日，公司总人数为535人，其中研究员和基金经理超过87%拥有硕士及以上学位。

　　公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

　　二、主要成员情况

　　1、基金管理人董事会成员

　　张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

　　江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至7月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。

　　彭磊女士，分别于 1994年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经济学学士学位，以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担任管理或行政职位，拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友联资产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司，历任综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 2011 年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事；自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事；自 2016年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。

　　王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

　　陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。

　　张灏先生，1978年生，学士。2000年毕业于美国麻省理工学院，获得数学学士学位和经济学学士学位。2000年起，任职于瑞士信贷（CSFB）纽约办公室并加入企业并购部门担任经理，负责全球电讯及消费零售行业的并购项目；2005年，加入摩根大通（JP Morgan）香港办公室担任副总裁，负责大中华区的企业并购项目；2008年，加入著名基金公司德劭集团（DE Shaw& Co.）之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013年至今，加入上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监，并负责股权投资项目管理。

　　顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

　　姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年12月参加工作，历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、董事。2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董事、总经理。2012.2-2015.12，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014.9-2015.12，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。

　　赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.10—1995.12任厂办公室主任兼外事办公室主任；1995.12—1999.12，任华能南方开发公司党组书记、总经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码0037）副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；2000.01-2004.07，华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司副董事长、董事；2004.07-2009.03，任华能房地产开发公司党组书记、总经理；2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长；2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。

　　2、基金管理人监事会成员

　　车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

　　陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支行及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管理有限公司监事。

　　赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

　　郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

　　黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

　　严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。

　　3、高级管理人员

　　张光华先生，简历同上。

　　江向阳先生，简历同上。

　　王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。

　　董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事。

　　邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

　　徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

　　孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

　　4、本基金基金经理

　　赵云阳先生，硕士。2003年至2010年在晨星中国研究中心工作。2010年加入博时基金管理有限公司，历任量化分析师、基金经理助理、博时特许价值股票基金（2013.9.13-2015.2.9）、博时招财一号保本基金（2015.4.29-2016.5.30）、博时中证淘金大数据100基金（2015.5.4-2016.5.30）、博时沪深300指数基金（2015.5.5-2016.5.30）、上证企债30ETF基金（2013.7.11-2018.1.26）基金经理。现任博时深证基本面200ETF基金（2012.11.13-至今）兼博时深证基本面200ETF联接基金（2012.11.13-至今）、博时证券保险指数分级基金（2015.5.19-至今）、博时黄金ETF基金（2015.10.8-至今）、博时上证50ETF基金（2015.10.8-至今）、博时上证50ETF联接基金（2015.10.8-至今）、博时银行分级基金（2015.10.8-至今）、博时黄金ETF联接基金（2016.5.27-至今）的基金经理。

　　历任基金经理：王政先生，2011年6月至2012年11月担任本基金的基金经理。

　　5、投资决策委员会成员

　　委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光

　　江向阳先生，简历同上。

　　邵凯先生，简历同上。

　　黄健斌先生，简历同上。

　　李权胜先生，硕士。1994年至1998年在北京大学生命科学学院学习，获理学学士学位。1998年至2001年继续就读于北京大学，获理学硕士学位。2013年至2015年就读清华大学-香港中文大学金融MBA项目，获得香港中文大学MBA学位。2001年7月至2003年12月在招商证券研发中心工作，任研究员；2003年12月至2006年2月在银华基金工作，任基金经理助理。2006年3月加入博时基金管理有限公司，任研究员。2007年3月起任研究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年2月调任特定资产管理部投资经理。2012年8月至2014年12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金（2012.8.28-2014.12.26）基金经理。2016年7月至2018年1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金（2016.7.25-2018.1.5）基金经理。2013年12月开始担任博时精选混合型证券投资基金（2013.12.19-至今）基金经理。现任博时基金权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理，权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。

　　欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。

　　魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。

　　王俊先生，硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金（2015.5.20-2016.6.8）、博时丝路主题股票基金（2015.5.22-2016.6.8）、博时沪港深价值优选混合基金（2017.1.25-2018.3.14）的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金（2015.1.22-至今）、博时沪港深优质企业混合基金（2016.11.9-至今）、博时沪港深成长企业混合基金（2016.11.9-至今）、博时新兴消费主题混合基金（2017.6.5-至今）的基金经理。

　　过钧先生，硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金（2005.8.24-2010.8.3）的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金（2010.11.24-2013.9.25）、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金（2013.2.1-2014.4.2）、博时裕祥分级债券型证券投资基金（2014.1.8-2014.6.10）、博时双债增强债券型证券投资基金（2013.9.13-2015.7.16）、博时新财富混合型证券投资基金（2015.6.24-2016.7.4）、博时新机遇混合型证券投资基金（2016.3.29-2018.2.6）、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金（2016.8.1-2018.2.6）、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）（2014.6.10-2018.4.23）、博时双债增强债券型证券投资基金（2016.10.24-2018.5.5）、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10-2018.5.21）的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基金（2009.6.10-至今）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金（2016.2.29-至今）、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金（2016.3.29-至今）、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金（2016.9.6-至今）、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金（2016.9.29-至今）、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金（2016.10.17-至今）、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金（2017.1.10-至今）、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10-至今）、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金（2017.12.13-至今）的基金经理。

　　白仲光先生，博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015年加入博时基金管理有限公司，曾任股票投资部绝对收益组投资总监，现任董事总经理兼绝对收益投资部总经理、年金投资部投资总监。

　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、 基金托管人

　　一、基金托管人基本情况

　　（一）基金托管人概况

　　公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

　　公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

　　法定代表人：彭纯

　　住    所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　邮政编码：200120

　　注册时间：1987年3月30日

　　注册资本：742.62亿元

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

　　联系人：陆志俊

　　电  话：95559

　　交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，较上年上升2位；根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第171位。

　　截至2018年3月31日，交通银行资产总额为人民币92667.97亿元。2018年1-3月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币200.91亿元。

　　交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

　　（二）主要人员情况

　　彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。

　　彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行执行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事，2013年10月至2018年1月任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

　　袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。

　　袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　截至2018年3月31日，交通银行共托管证券投资基金350只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

　　三、 相关服务机构

　　（一）基金份额销售机构

　　1．申购赎回代理券商（简称“一级交易商”）

　　(1)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人： 杨德红

　　联系人： 芮敏祺

　　电话： 021－38676666

　　传真： 021－38670161

　　客户服务电话： 95521

　　网址： www.gtja.com

　　(2)中信建投证券股份有限公司

　　注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人： 王常青

　　联系人： 权唐

　　电话： 010－85130588

　　传真： 010－65182261

　　客户服务电话： 4008888108

　　网址： http://www.csc108.com/

　　(3)国信证券股份有限公司

　　注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人： 何如

　　联系人： 周杨

　　电话： 0755－82130833

　　传真： 0755－82133952

　　客户服务电话： 95536

　　网址： http://www.guosen.com.cn/

　　(4)招商证券股份有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

　　办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼

　　法定代表人： 宫少林

　　联系人： 黄婵君

　　电话： 0755-82943666

　　传真： 0755-83734343

　　客户服务电话： 4008888111；95565

　　网址： http://www.newone.com.cn/

　　(5)广发证券股份有限公司

　　注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　　法定代表人： 孙树明

　　联系人： 黄岚

　　电话： 020－87555888

　　传真： 020－87555305

　　客户服务电话： 95575或致电各地营业网点

　　网址： http://www.gf.com.cn/

　　(6)中信证券股份有限公司

　　注册地址： 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层

　　办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦

　　法定代表人： 王东明

　　联系人： 陈忠

　　电话： 010－84588888

　　传真： 010－84865560

　　客户服务电话： 010-84588888

　　网址： http://www.cs.ecitic.com/

　　(7)中国银河证券股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

　　法定代表人： 陈有安

　　联系人： 邓颜

　　电话： 010-66568292

　　传真： 010-66568990

　　客户服务电话： 95551/4008888888

　　网址： http://www.chinastock.com.cn/

　　(8)海通证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市淮海中路98号

　　办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦

　　法定代表人： 王开国

　　联系人： 李笑鸣

　　电话： 4008888001

　　传真： 021－63602722

　　客户服务电话： 95553

　　网址： http://www.htsec.com/

　　(9)申万宏源证券有限公司

　　注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人： 李梅

　　联系人： 李玉婷

　　电话： 021-33389888

　　传真： 021-33388224

　　客户服务电话： 95523或4008895523

　　网址： www.swhysc.com

　　(10)兴业证券股份有限公司

　　注册地址： 福州市湖东路99号标力大厦

　　办公地址： 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

　　法定代表人： 兰荣

　　联系人： 谢高得

　　电话： 021－38565785

　　传真： 021－38565783

　　客户服务电话： 4008888123/95562

　　网址： http://www.xyzq.com.cn/

　　(11)长江证券股份有限公司

　　注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人： 尤习贵

　　联系人： 奚博宇

　　电话： 027-65799999

　　传真： 027-85481900

　　客户服务电话： 95579;4008-888-999

　　网址： http://www.95579.com/

　　(12)安信证券股份有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人： 牛冠兴

　　联系人： 陈剑虹

　　电话： 0755－82825551

　　传真： 0755－82558355

　　客户服务电话： 95517,4008001001

　　网址： http://www.essences.com.cn

　　(13)西南证券股份有限公司

　　注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人： 余维佳

　　联系人： 张煜

　　电话： 023-63786633

　　传真： 023-63786212

　　客户服务电话： 4008096096

　　网址： http://www.swsc.com.cn

　　(14)湘财证券股份有限公司

　　注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　法定代表人： 林俊波

　　联系人： 钟康莺

　　电话： 021－68634518－8503

　　传真： 021－68865938

　　客户服务电话： 4008881551

　　网址： http://www.xcsc.com/

　　(15)万联证券有限责任公司

　　注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　办公地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　法定代表人： 张建军

　　联系人： 王鑫

　　电话： 020-38286686

　　传真： 020－22373718－1013

　　客户服务电话： 4008888133

　　网址： http://www.wlzq.cn

　　(16)国元证券股份有限公司

　　注册地址： 安徽省合肥市寿春路179号

　　办公地址： 安徽省合肥市寿春路179号

　　法定代表人： 凤良志

　　联系人： 李蔡

　　电话： 0551－2272101

　　传真： 0551－2272100

　　客户服务电话： 全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888

　　网址： http://www.gyzq.com.cn

　　(17)渤海证券股份有限公司

　　注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址： 天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人： 王春峰

　　联系人： 胡天彤

　　电话： 022－28451861

　　传真： 022－28451892

　　客户服务电话： 4006515988

　　网址： http://www.bhzq.com

　　(18)华泰证券股份有限公司

　　注册地址： 南京市江东中路228号

　　办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

　　法定代表人： 周易

　　联系人： 庞晓芸

　　电话： 0755-82492193

　　传真： 0755-82492962（深圳）

　　客户服务电话： 95597

　　网址： http://www.htsc.com.cn/

　　(19)山西证券股份有限公司

　　注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人： 侯巍

　　联系人： 郭熠

　　电话： 0351－8686659

　　传真： 0351－8686619

　　客户服务电话： 4006661618

　　网址： http://www.i618.com.cn/

　　(20)中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　法定代表人： 杨宝林

　　联系人： 吴忠超

　　电话： 0532-85022326

　　传真： 0532-85022605

　　客户服务电话： 95548

　　网址： http://www.citicssd.com

　　(21)东兴证券股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　法定代表人： 徐勇力

　　联系人： 汤漫川

　　电话： 010-66555316

　　传真： 010-66555246

　　客户服务电话： 4008888993

　　网址： http://www.dxzq.net

　　(22)东吴证券股份有限公司

　　注册地址： 江苏省苏州市翠园路181号

　　办公地址： 江苏省苏州市星阳街5号

　　法定代表人： 吴永敏

　　联系人： 方晓丹

　　电话： 0512－65581136

　　传真： 0512－65588021

　　客户服务电话： 4008601555

　　网址： http://www.dwjq.com.cn

　　(23)信达证券股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人： 张志刚

　　联系人： 尹旭航

　　电话： 010－63081493

　　传真： 010－63081344

　　客户服务电话： 95321

　　网址： http://www.cindasc.com

　　(24)东方证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层

　　办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层－29层

　　法定代表人： 潘鑫军

　　联系人： 胡月茹

　　电话： 021－63325888

　　传真： 021－63326729

　　客户服务电话： 95503

　　网址： http://www.dfzq.com.cn

　　(25)方正证券股份有限公司

　　注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

　　办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人： 雷杰

　　联系人： 郭军瑞

　　电话： 0731-85832503

　　传真： 0731-85832214

　　客户服务电话： 95571

　　网址： http://www.foundersc.com

　　(26)长城证券有限责任公司

　　注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

　　办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人： 黄耀华

　　联系人： 高峰

　　电话： 0755－83516094

　　传真： 0755－83515567

　　客户服务电话： 4006666888

　　网址： http://www.cgws.com

　　(27)光大证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人： 薛峰

　　联系人： 刘晨

　　电话： 021－22169081

　　传真： 021－22169134

　　客户服务电话： 4008888788；95525

　　网址： http://www.ebscn.com/

　　(28)广州证券股份有限公司

　　注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人： 邱三发

　　联系人： 林洁茹

　　电话： 020－88836999

　　传真： 020－88836654

　　客户服务电话： 95396

　　网址： http://www.gzs.com.cn

　　(29)东北证券股份有限公司

　　注册地址： 长春市生态大街6666号

　　办公地址： 长春市生态大街6666号

　　法定代表人： 李福春

　　联系人： 安岩岩

　　电话： 0431-85096517

　　传真： 0431-85096795

　　客户服务电话： 95360

　　网址： http://www.nesc.cn

　　(30)南京证券股份有限公司

　　注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　　办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　　法定代表人： 步国旬

　　联系人： 潘月

　　电话： 025－52310569

　　传真： 025－52310586

　　客户服务电话： 4008285888

　　网址： http://www.njzq.com.cn

　　(31)国联证券股份有限公司

　　注册地址： 无锡市县前东街168号

　　办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

　　法定代表人： 范炎

　　联系人： 沈刚

　　电话： 0510－82831662

　　传真： 0510－82830162

　　客户服务电话： 95570/4008885288（全国），0510-82588168（无锡）

　　网址： http://www.glsc.com.cn

　　(32)浙商证券股份有限公司

　　注册地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

　　办公地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

　　法定代表人： 吴承根

　　联系人： 张智

　　电话： 021-64718888

　　传真： 0571－87901913

　　客户服务电话： 95345

　　网址： http://www.stocke.com.cn/

　　(33)平安证券股份有限公司

　　注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人： 詹露阳

　　联系人： 郑舒丽

　　电话： 0755－22626172

　　传真： 0755－82400862

　　客户服务电话： 0755-22628888/95511

　　网址： http://www.pingan.com/

　　(34)华安证券股份有限公司

　　注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址： 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

　　法定代表人： 李工

　　联系人： 甘霖

　　电话： 0551－65161821

　　传真： 0551－65161672

　　客户服务电话： 0551-96518/4008096518/95318

　　网址： http://www.hazq.com/

　　(35)国海证券股份有限公司

　　注册地址： 广西桂林市辅星路13号

　　办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

　　法定代表人： 张雅锋

　　联系人： 武斌

　　电话： 0755－83707413

　　传真： 0755－83700205

　　客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西）

　　网址： http://www.ghzq.com.cn

　　(36)东莞证券有限责任公司

　　注册地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　办公地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人：

　　联系人： 李荣

　　电话： 0769-22116572

　　传真： 0769-22115712

　　客户服务电话： 95328

　　网址： http://www.dgzq.com.cn

　　(37)中原证券股份有限公司

　　注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号

　　办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人： 菅明军

　　联系人： 程月艳

　　电话： 0371—65585670

　　传真： 0371--65585665

　　客户服务电话： 0371-967218;4008139666

　　网址： http://www.ccnew.com/

　　(38)中银国际证券有限责任公司

　　注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　法定代表人： 许刚

　　联系人： 王炜哲

　　电话： 021－68604866

　　传真： 021－50372474

　　客户服务电话： 4006208888；021-61195566

　　网址： http://www.bocichina.com

　　(39)恒泰证券股份有限公司

　　注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　法定代表人： 刘汝军

　　联系人： 张同亮

　　电话： 0471－4913998

　　传真： 0471－4930707

　　客户服务电话： 0471-4961259

　　网址： http://www.cnht.com.cn/

　　(40)国盛证券有限责任公司

　　注册地址： 江西省南昌市永叔路15号

　　办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

　　法定代表人： 马跃进

　　联系人： 汪代强

　　电话： 0791－6285337

　　传真： 0791－6289395

　　客户服务电话： 4008222111

　　网址： http://www.gsstock.com/

　　(41)华西证券股份有限公司

　　注册地址： 四川省成都市陕西街239号

　　办公地址： 四川省成都市陕西街239号

　　法定代表人： 杨炯阳

　　联系人： 张曼

　　电话： 010-68716150

　　传真： 028-86150040

　　客户服务电话： 4008888818

　　网址： http://www.hx168.com.cn

　　(42)申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号

　　法定代表人： 李季

　　联系人： 唐岚

　　电话： 010－88085201

　　传真： 010－88085195

　　客户服务电话： 4008000562

　　网址： http://www.hysec.com

　　(43)中泰证券股份有限公司

　　注册地址： 山东省济南市经十路20518号

　　办公地址： 山东省济南市经七路86号23层

　　法定代表人： 李玮

　　联系人： 吴阳

　　电话： 0531－81283938

　　传真： 0531-68889357

　　客户服务电话： 95538

　　网址： www.zts.com.cn

　　(44)世纪证券有限责任公司

　　注册地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

　　办公地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

　　法定代表人： 姜昧军

　　联系人： 袁媛

　　电话： 0755－83199511

　　传真： 0755－83199545

　　客户服务电话： 0755-83199599/4008323000

　　网址： http://www.csco.com.cn/

　　(45)中航证券有限公司

　　注册地址： 南昌市抚河北路291号

　　办公地址： 南昌市抚河北路291号

　　法定代表人： 王宜四

　　联系人： 余雅娜

　　电话： 0791-6768763

　　传真： 0791-6789414

　　客户服务电话： 400-8866-567

　　网址： http://www.avicsec.com/

　　(46)华林证券有限责任公司

　　注册地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

　　办公地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

　　法定代表人： 薛荣年

　　联系人： 耿贵波

　　电话： 0755－82707855

　　传真： 0755－23613751

　　客户服务电话： 全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888

　　网址： http://www.chinalions.com/

　　(47)德邦证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

　　法定代表人： 方加春

　　联系人： 罗芳

　　电话： 021-68761616

　　传真： 021-68767981

　　客户服务电话： 4008888128

　　网址： http://www.tebon.com.cn

　　(48)华福证券有限责任公司

　　注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人： 黄金琳

　　联系人： 张宗悦

　　电话： 0591－87383623

　　传真： 0591－87383610

　　客户服务电话： 95547

　　网址： http://www.hfzq.com.cn

　　(49)华龙证券有限责任公司

　　注册地址： 甘肃省兰州市静宁路308号

　　办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

　　法定代表人： 李晓安

　　联系人： 范坤/杨力

　　电话： 0931-4890208,18993185278(范）/18993037287（杨）

　　传真： 0931-4890628

　　客户服务电话： 95368/0931-4890619 4890618 4890100

　　网址： http://www.hlzqgs.com/

　　(50)中国国际金融股份有限公司

　　注册地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

　　办公地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

　　法定代表人： 李剑阁

　　联系人： 王雪筠

　　电话： 010－65051166

　　传真： 010－65051156

　　客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

　　网址： http://www.cicc.com.cn/

　　(51)财通证券股份有限公司

　　注册地址： 杭州市解放路111号

　　办公地址： 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

　　法定代表人： 沈继宁

　　联系人： 董卿

　　电话： 0571－87822359

　　传真： 0571－87925100

　　客户服务电话： 95336（上海地区962336）

　　网址： http://www.ctsec.com

　　(52)华鑫证券有限责任公司

　　注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　法定代表人： 洪家新

　　联系人： 陈敏

　　电话： 021-64316642

　　传真： 021-64333051

　　客户服务电话： 95323,021-32109999,029-68918888

　　网址： http://www.cfsc.com.cn

　　(53)中国中投证券有限责任公司

　　注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　　办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人： 龙增来

　　联系人： 刘毅

　　电话： 0755-82023442

　　传真： 0755-82026539

　　客户服务电话： 4006008008/95532

　　网址： http://www.china-invs.cn/

　　(54)中山证券有限责任公司

　　注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　法定代表人： 黄扬录

　　联系人： 罗艺琳

　　电话： 0755-82570586

　　客户服务电话： 4001022011

　　网址： http://www.zszq.com.cn

　　(55)江海证券有限公司

　　注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人： 孙名扬

　　联系人： 张背北

　　电话： 0451-85863696

　　传真： 0451－82287211

　　客户服务电话： 4006662288

　　网址： http://www.jhzq.com.cn

　　(56)九州证券有限公司

　　注册地址： 青海省西宁市城中区西大街11号

　　办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层

　　法定代表人： 曲国辉

　　联系人： 刘中华

　　电话： 010-63889326

　　传真： -

　　客户服务电话： 4006543218

　　网址： http://www.tyzq.com.cn

　　(57)华宝证券有限责任公司

　　注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

　　办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

　　法定代表人： 陈林

　　联系人： 刘闻川

　　电话： 021-68777222

　　传真： 021－68777822

　　客户服务电话： 4008209898;021-38929908

　　网址： http://www.cnhbstock.com

　　(58)长城国瑞证券有限公司

　　注册地址： 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

　　办公地址： 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

　　法定代表人： 王勇

　　联系人： 邹燕玲

　　电话： 0592－5161816

　　传真： 0592-2079228

　　客户服务电话： 0592-5163588

　　网址： http://www.xmzq.cn

　　(59)爱建证券有限责任公司

　　注册地址： 上海市南京西路758号23楼

　　办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　　法定代表人： 钱华

　　联系人： 戴莉丽

　　电话： 021－32229888

　　传真： 021- 68728703

　　客户服务电话： 021-63340678

　　网址： http://www.ajzq.com

　　2．二级市场交易代理券商

　　包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。

　　3．基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时公告。

　　（二）登记结算机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：金颖

　　电 话：0755-25946013

　　传 真：0755-25987122

　　联系人：严峰

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：上海市通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　电话： 021- 31358666

　　传真： 021- 31358600

　　负责人：俞卫锋

　　联系人：安冬

　　经办律师：安冬、孙睿

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　联系人：沈兆杰

　　经办注册会计师：张振波、沈兆杰

　　四、 基金的名称

　　深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金

　　五、 基金的类型

　　交易型开放式

　　六、 基金的投资目标

　　紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

　　七、 投资方向

　　本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。

　　为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、新股、债券、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

　　八、 投资策略

　　本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制法，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。但因特殊情况（比如流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可使用其他合理方法进行适当的替代。

　　本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如权证以及其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具，包括融资融券等。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。

　　在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

　　1、投资决策依据

　　有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。

　　2、投资管理体制

　　本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责做出有关标的指数重大调整的应对决策、基金组合重大调整的决策，以及其他单项投资的重大决策。基金经理负责做出日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、组合调整及基金每日申购赎回清单的编制等决策。

　　3、投资管理程序

　　研究、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调整各环节的相互协调与配合，构成了本基金的投资管理程序。

　　（1）研究。基金管理人的研究部依托公司整体研究平台，整合外部信息包括券商等外部研究力量的研究成果，开展标的指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，并撰写相关的研究报告，作为本基金投资决策的重要依据；

　　（2）投资决策。基金管理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告，定期或遇重大事件时临时召开投资决策委员会议，对相关事项做出决策。基金经理根据投资决策委员会的决议，做出基金投资管理的日常决策；

　　（3）组合构建。结合研究报告，基金经理主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下，基金经理可采取适当的方法，提高投资效率，降低交易成本，控制投资风险；

　　（4）交易执行。基金管理人的交易部负责本基金的具体交易执行，交易部同时履行一线监控的职责；

　　（5）投资绩效评估。本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行评估，并撰写相关的绩效评估报告，确认基金组合是否实现了投资预期，投资策略是否成功，并对基金组合误差的来源进行归因分析等。基金经理依据绩效评估报告总结或检讨以往的投资策略，如果需要，亦对投资组合进行相应的调整；

　　（6）组合监控与调整。基金经理根据标的指数的每日变动情况，结合成份股等的基本面情况、流动性状况、基金申购赎回的现金流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基金投资组合进行动态监控和调整，密切跟踪标的指数。

　　基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，根据环境的变化和基金实际投资的需要，有权对上述投资程序做出调整，并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书更新中予以公告。

　　九、 基金的业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为标的指数，即深证基本面200指数。该指数属于价格指数。

　　如果中证指数有限公司变更或停止深证基本面200指数的编制及发布，或者深证基本面200指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等重大变更导致深证基本面200指数不宜继续作为本基金的标的指数，或者证券市场有其他代表性更强、更适合于本基金投资的指数推出，基金管理人依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后有权变更本基金的标的指数并相应地变更业绩比较基准。

　　十、 基金的风险收益特征

　　本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高风险/高收益的开放式基金。

　　本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪深证基本面200指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

　　十一、 基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　报告期末本基金未投资股指期货交易。

　　10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　报告期末本基金未投资国债期货交易。

　　11 投资组合报告附注

　　11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

　　11.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、 基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

　　■

　　十三、 基金费用与税收

　　一、与基金运作有关的费用

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金上市费及年费；

　　4、基金的指数使用费；

　　5、基金的证券交易费用；

　　6、基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用；

　　7、基金份额持有人大会费用；

　　8、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费；

　　9、基金银行汇划费用；

　　10、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　　上述费用从基金财产中支付。

　　（二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费率为年费率0.50%。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H ＝E×年管理费率÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　　2、基金托管人的基金托管费

　　本基金的托管费率为年费率0.10%。

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H ＝E×年托管费率÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金托管费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

　　3、基金合同生效后的指数许可使用费

　　本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产中列支，按前一日基金资产净值及指数许可使用费年费率每日计提，逐日累计。计算方法如下：

　　H＝E×I÷当年天数

　　H 为每日应计提的指数许可使用费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　I 为基金管理人与本基金的标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费年费率。

　　在本基金成立之后的前四个年度，指数许可使用费年费率分别为万分之四（第一年度）、万分之六（第二年度）、万分之八（第三年度）、万分之十（第四年度）。从本基金成立的第五个年度起，如果本基金资产净值超过或等于人民币40亿元，指数许可使用费年费率为万分之十；如果本基金资产净值不足人民币40亿元，则指数许可使用费年费率为万分之十二。

　　每季指数许可使用费下限为人民币壹拾伍万元（15 万元），该下限超出当季累计指数使用费的部分（即：每季指数许可使用费收取下限减当季累计指数许可使用费）由基金管理人承担。但在基金合同生效的当季，不设此下限，按实际计提的金额支付。

　　基金合同生效后的指数许可使用费按季支付，于次季前2 个工作日内从基金财产中一次性支付。

　　由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利，如果指数使用费的计算方法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。

　　4、除管理费和托管费之外的基金费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。

　　二、与基金销售有关的费用

　　1、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

　　2、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。

　　申购、赎回清单由基金管理人编制。T日的申购、赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。申购、赎回清单的内容与格式见本基金招募说明书。

　　3、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

　　4、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。

　　三、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

　　四、基金管理费和基金托管费的调整

　　在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。

　　五、其他费用

　　按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

　　六、税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

　　十四、 对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2018年1月24日刊登的本基金原招募说明书（《博时深证基本面200ETF招募更新说明书2018年第1号》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下：

　　1、 在“重要提示”中，对基金的投资对象和风险进行了补充；

　　2、 在“一、绪言”中，对招募说明书依照的法律进行了更新；

　　3、 在“二、释义”中，增加了“《流动性风险管理规定》”与“流动性受限资产”的释义；

　　4、 在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；

　　5、 在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；

　　6、 在“五、相关服务机构”中，对申购赎回代理券商、会计师事务所和经办注册会计师进行了更新；

　　7、 在“八、基金份额的申购与赎回”中，更新了 “（五）申购与赎回的数额限制”、“（八）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理”的内容；

　　8、 在“九、基金的投资”中，更新了“（八）投资禁止行为与限制”、“（十一）基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为2018年3月31日；

　　9、在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容，数据内容截止时间为2018年3月31日；

　　10、在“十二、基金资产的估值”中，对“（六）暂停估值的情形”的内容进行了更新；

　　11、在“十六、基金的信息披露”中，更新了“（五）定期报告”、“（七）临时报告与公告”的内容；

　　12、在“十七、风险揭示”中，更新了“（十五）流动性风险”的内容；

　　13、在“二十、基金托管协议的内容摘要”中，更新了“（二）基金托管人对基金管理人的业务监督与核查”的内容；

　　14、在“二十二、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新：

　　(一)、2018年04月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金2018年第1季度报告》；

　　(二)、2018年03月31日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金2017年年度报告（摘要）》；

　　(三)、2018年03月30日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180330关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》；

　　(四)、2018年03月27日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时深证基本面200ETF托管协议》、《博时深证基本面200ETF基金合同》；

　　(五)、2018年03月24日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《流动性风险管理规定：深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金基金合同修改法律文件对照表》、《关于博时基金管理有限公司根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》变更旗下部分基金法律文件的公告》；

　　(六)、2018年03月21日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海基煜基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

　　(七)、2018年01月24日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时深证基本面200ETF招募更新说明书2018年第1号（摘要）》；

　　(八)、2018年01月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金2017年第4季度报告》；

　　(九)、2017年12月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20171229关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》。

　　博时基金管理有限公司

　　2018年7月25日