基金管理人：鹏华基金管理有限公司

　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　2018年7月

　重要提示

　本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2011]1257号文核准募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于2011年11月25日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

　基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　投资有风险，投资人在认购或申购本基金份额时应认真阅读本基金招募说明书及基金合同。本基金投资于美国房地产市场相关证券，基金净值会因为证券市场以及汇率波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括合格境内机构投资者基金产品及本基金特有风险、一般风险及其他风险等。

　本基金以已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的房地产信托凭证（以下简称“REITs”）为投资对象。本基金产品不是REITs，也不直接持有境外实物房地产。

　本基金的投资对象REITs通过自身经营可获取稳定的现金流并定期分红，且股息率较高，而从交易上来讲，REITs本身为上市股份公司，其收益特征介于债券与股票之间。REITs的价格会随着房地产市场价格起伏而波动，波动幅度某一阶段可能高于股票市场的价格波动水平。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。

　本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年5月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日 (未经审计)。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　1、名称：鹏华基金管理有限公司

　2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

　3、设立日期：1998年12月22日

　4、法定代表人：何如

　5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

　6、电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155

　7、联系人：吕奇志

　8、注册资本：人民币1.5亿元

　9、股权结构：

　■

　（二）主要人员情况

　1、基金管理人董事会成员

　何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。

　邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

　孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。

　Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。

　Andrea Vismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。

　周中国先生，董事，会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总部总经理。

　史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

　张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

　高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

　2、基金管理人监事会成员

　黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

　陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

　SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。

　于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经理助理。

　郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任登记结算部总经理。

　刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年10月加入鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。

　3、高级管理人员情况

　何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。

　邓召明先生，董事，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

　高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

　邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资部）副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

　高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

　苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

　高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长，现任鹏华基金管理有限公司督察长。

　韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员，全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。

　4、本基金基金经理

　朱庆恒先生，国籍英国，房地产金融博士，7年证券基金从业经验。2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究分析工作，先后担任国际业务部助理研究员、投资经理。2014年09月担任鹏华美国房地产（QDII）基金基金经理。朱庆恒先生具备基金从业资格。

　本基金基金经理管理的其他基金情况：

　本基金历任的基金经理：

　2011年11月至2015年09月 裘韬先生

　5、投资决策委员会成员情况

　邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。

　高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。

　邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。

　高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。

　韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。

　梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选混合基金经理。

　赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监。

　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　一、基金托管人情况

　（一）基本情况

　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　住所：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：田国立

　成立时间：2004年09月17日

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　联系人：田 青

　联系电话：(010)6759 5096

　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

　2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。

　2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。

　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　（二）主要人员情况

　纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　（三）基金托管业务经营情况

　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

　二、基金托管人的内部控制制度

　（一）内部控制目标

　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　（二）内部控制组织结构

　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。

　（三）内部控制制度及措施

　资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　（一）监督方法

　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　（二）监督流程

　1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

　2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

　3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。

　4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

　三、相关服务机构

　（一）基金份额销售机构

　1．直销机构：

　（1）鹏华基金管理有限公司直销中心

　办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

　电话：（0755）82021233

　传真：（0755）82021155

　联系人：吕奇志

　（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

　办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房

　电话：（010）88082426

　传真：（010）88082018

　联系人：张圆圆

　（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦801B室

　电话：（021）68876878

　传真：（021）68876821

　联系人：李化怡

　（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

　办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室

　联系电话：（027）85557881

　传真：（027）85557973

　联系人：祁明兵

　（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

　办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

　联系电话：（020）38927993

　传真：（020）38927990

　联系人：周樱

　2、其他销售机构

　（1）银行销售机构

　1）包商银行股份有限公司

　注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　法定代表人：李镇西

　联系人：张建鑫

　客户服务电话：95352

　网址：www.bsb.com.cn

　2）渤海银行股份有限公司

　注册地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

　办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

　法定代表人：李伏安

　联系人：王宏

　客户服务电话：95541

　网址：www.cbhb.com.cn

　3）东莞农村商业银行股份有限公司

　注册地址：广东省东莞市城区南城路2号

　办公地址：广东省东莞市城区南城路2号

　法定代表人：王耀球

　联系人：杨亢

　客户服务电话：961122

　网址：www.drcbank.com

　4）东莞银行股份有限公司

　注册地址：东莞市莞城区体育路21号

　办公地址：东莞市莞城区体育路21号

　法定代表人：卢国锋

　联系人：陈幸

　客户服务电话：4001196228

　网址：www.dongguanbank.cn

　5）福建海峡银行股份有限公司

　注册地址：福建省福州市晋安区六一北路158号

　办公地址：福建省福州市晋安区六一北路158号

　法定代表人：苏素华

　联系人：黄钰雯

　客户服务电话：400-893-9999

　网址：www.fjhxbank.com

　6）广东顺德农村商业银行股份有限公司

　注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

　办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

　法定代表人：姚真勇

　客户服务电话：0757-22223388

　网址：www.sdebank.com

　7）广发银行股份有限公司

　注册地址：广州市东风东路713号

　办公地址：北京市东城区东长安街甲2号

　法定代表人：杨明生

　联系人：陈泾渭

　网址：www.cgbchina.com.cn

　8）杭州银行股份有限公司

　注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　法定代表人：吴太普

　联系人：严峻

　客户服务电话：95398

　网址：www.hzbank.com.cn

　9）徽商银行股份有限公司

　注册地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

　办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

　法定代表人：李宏鸣

　联系人：叶卓伟

　客户服务电话：4008896588

　网址：www.hsbank.com.cn

　10）吉林银行股份有限公司

　注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

　办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

　法定代表人：张宝祥

　联系人：孟明

　客户服务电话：400-889-6666

　网址：www.jlbank.com.cn

　11）江苏江南农村商业银行股份有限公司

　注册地址：江苏省常州市和平中路413号

　办公地址：江苏省常州市和平中路413号

　法定代表人：陆向阳

　联系人：蒋娇

　客户服务电话：0519-96005

　网址：www.jnbank.com.cn

　12）江苏银行股份有限公司

　注册地址：南京市秦淮区中华路26号

　办公地址：南京市秦淮区中华路26号

　法定代表人：夏平

　客户服务电话：95319

　网址：www.jsbchina.cn

　13）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

　注册地址：江苏省张家港市人民中路66号

　办公地址：江苏省张家港市人民中路66号

　法定代表人：季颖

　联系人：朱芳

　客户服务电话：0512-96065

　网址：www.zrcbank.com

　14）交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：彭纯

　联系人：王菁

　客户服务电话：95559

　网址：www.bankcomm.com

　15）洛阳银行股份有限公司

　注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道256号

　办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道256号

　法定代表人：王建甫

　联系人：李亚洁

　客户服务电话：96699

　网址： www.bankofluoyang.com.cn

　16）平安银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南东路5047号

　办公地址：深圳市深南东路5047号

　法定代表人：谢永林

　联系人：张莉

　客户服务电话：95511-3

　网址：bank.pingan.com

　17）上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市中山东一路12号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：高国富

　联系人：唐苑

　客户服务电话：95528

　网址：www.spdb.com.cn

　18）上海银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　法定代表人：金煜

　联系人：汤征程

　客户服务电话：95594

　网址：www.bankofshanghai.com

　19）四川天府银行股份有限公司

　注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号

　办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号

　法定代表人：黄光伟

　客户服务电话：400-16-96869

　网址：www.cgnb.cn

　20）天津银行股份有限公司

　注册地址：天津市河西区友谊路25号

　办公地址：天津市河西区友谊路25号

　法定代表人：李宗唐

　联系人：李岩

　客户服务电话：4006960296

　网址：www.bank-of-tianjin.com.cn

　21）招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：李建红

　联系人：邓炯鹏

　客户服务电话：95555

　网址：www.cmbchina.com

　22）浙商银行股份有限公司

　注册地址：中国杭州市庆春路288号

　办公地址：中国杭州市庆春路288号

　法定代表人：沈仁康

　联系人：沈崟杰

　客户服务电话：95527

　网址：www.czbank.com

　23）中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京复兴门内大街55号

　办公地址：北京复兴门内大街55号

　法定代表人：易会满

　联系人：刘秀宇

　客户服务电话：95588

　网址：www.icbc.com.cn

　24）中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：田国立

　联系人：王未雨

　客户服务电话：95533

　网址：www.ccb.com

　25）中国民生银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人：洪崎

　联系人：穆婷

　客户服务电话：95568

　网址：www.cmbc.com.cn

　26）中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：周慕冰

　联系人：邱泽滨

　客户服务电话：95599

　网址：www.abcchina.cn

　27）中国银行股份有限公司

　注册地址：北京市复兴门内大街1号

　办公地址：北京市复兴门内大街1 号

　法定代表人：陈四清

　联系人：陈洪源

　客户服务电话：95566

　网址：www.boc.cn

　28）中国邮政储蓄银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街3号

　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　法定代表人：李国华

　联系人：王硕

　客户服务电话：95580

　网址：www.psbc.com

　29）中原银行股份有限公司

　注册地址：河南省郑州郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

　办公地址：河南省郑州郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

　法定代表人：窦荣兴

　客户服务电话：95186

　网址：www.zybank.com.cn

　30）珠海华润银行股份有限公司

　注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

　办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

　法定代表人：刘晓勇

　联系人：李阳

　客户服务电话：400-880-0338或96588（广东省外请加拨0756）

　网址：www.crbank.com.cn

　（2）证券公司销售机构

　1）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　法定代表人：王连志

　联系人：陈剑虹

　客户服务电话：95517

　网址：www.essence.com.cn

　2）渤海证券股份有限公司

　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　法定代表人：王春峰

　联系人：蔡霆

　客户服务电话：400-651-5988

　网址：www.ewww.com.cn

　3）财富证券有限责任公司

　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

　办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心36层

　法定代表人：蔡一兵

　联系人：郭静

　客户服务电话：95317

　网址：www.cfzq.com

　4）财通证券股份有限公司

　注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　法定代表人：沈继宁

　联系人：陶志华

　客户服务电话：95336

　网址：www.ctsec.com

　5）长城证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

　法定代表人：丁益

　联系人：金夏

　客户服务电话：400-666-6888

　网址：www.cgws.com

　6）长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：尤习贵

　联系人：奚博宇

　客户服务电话：95579/4008-888-999

　网址：www.95579.com

　7）大同证券有限责任公司

　注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

　法定代表人：董祥

　联系人：薛津

　客户服务电话：4007-121212

　网址：www.dtsbc.com.cn

　8）第一创业证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　法定代表人：刘学民

　联系人：毛诗莉

　客户服务电话：95358

　网址：www.firstcapital.com.cn

　9）东北证券股份有限公司

　注册地址：长春市生态大街6666号

　办公地址：长春市生态大街6666号

　法定代表人：李福春

　联系人：安岩岩

　客户服务电话：95360

　网址：www.nesc.cn

　10）东莞证券股份有限公司

　注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

　办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

　法定代表人：陈照星（代）

　联系人：李荣

　客户服务电话：95328

　网址：www.dgzq.com.cn

　11）方正证券股份有限公司

　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼

　办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

　法定代表人：高利

　联系人：丁敏

　客户服务电话：95571

　网址：www.foundersc.com

　12）光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　联系人：何耀

　客户服务电话：95525

　网址：www.ebscn.com

　13）广发证券股份有限公司

　注册地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼

　办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

　法定代表人：孙树明

　联系人：黄岚

　客户服务电话：95575

　网址：www.gf.com.cn

　14）广州证券股份有限公司

　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　法定代表人：邱三发

　联系人：梁微

　客户服务电话：95396

　网址：www.gzs.com.cn

　15）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　法定代表人：杨德红

　联系人：芮敏祺

　客户服务电话：400-8888-666/95521

　网址：www.gtja.com

　16）国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　法定代表人：何如

　联系人：周杨

　客户服务电话：95536

　网址：www.guosen.com.cn

　17）海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市广东路689号

　办公地址：上海市黄浦区广东路689号

　法定代表人：周杰

　联系人：赵洋洋

　客户服务电话：95553

　网址：www.htsec.com

　18）华融证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

　法定代表人：祝献忠

　联系人：孙燕波

　客户服务电话：95390

　网址：www.hrsec.com.cn

　19）华泰证券股份有限公司

　注册地址：南京市江东中路228号

　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　法定代表人：周易

　联系人：庞晓芸

　客户服务电话：95597

　网址：www.htsc.com.cn

　20）华西证券股份有限公司

　注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　法定代表人：杨炯洋

　联系人：谢国梅

　客户服务电话：95584

　网址：www.hx168.com.cn

　21）华鑫证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元

　办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

　法定代表人：俞洋

　联系人：杨莉娟

　客户服务电话：95323/4001099918（全国）/021－32109999/029-68918888

　网址：www.cfsc.com.cn

　22）江海证券有限公司

　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

　法定代表人：孙名扬

　联系人：姜志伟

　客户服务电话：400-666-2288

　网址：www.jhzq.com.cn

　23）开源证券股份有限公司

　注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　法定代表人：李刚

　联系人：袁伟涛

　客户服务电话：400-860-8866

　网址：www.kysec.cn

　24）联讯证券股份有限公司

　注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

　法定代表人：徐刚

　联系人：彭莲

　客户服务电话：95564

　网址：www.lxsec.com

　25）民生证券股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

　法定代表人：冯鹤年

　联系人：韩秀萍

　客户服务电话：95376

　网址：www.mszq.com

　26）平安证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　法定代表人：曹实凡

　联系人：周一涵

　客户服务电话：95511-8

　网址：stock.pingan.com

　27）上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　法定代表人：李俊杰

　联系人：邵珍珍

　客户服务电话：4008-918-918

　网址：www.shzq.com

　28）申万宏源证券有限公司

　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　法定代表人：李梅

　联系人：李玉婷

　客户服务电话：95523/4008895523

　网址：www.swhysc.com

　29）天风证券股份有限公司

　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

　办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

　法定代表人：余磊

　联系人：夏旻

　客户服务电话：95391/4008005000

　网址：www.tfzq.com

　30）五矿证券有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

　法定代表人：赵立功

　联系人：马国栋

　客户服务电话：4001840028

　网址：www.wkzq.com.cn

　31）西部证券股份有限公司

　注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦

　办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层

　法定代表人：刘建武

　联系人：梁承华

　客户服务电话：95582

　网址：www.westsecu.com

　32）西南证券股份有限公司

　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

　法定代表人：吴坚

　联系人：张煜

　客户服务电话：4008096096、95355

　网址：www.swsc.com.cn

　33）湘财证券股份有限公司

　注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　法定代表人：林俊波

　联系人：李欣

　客户服务电话：95351

　网址：www.xcsc.com

　34）新时代证券股份有限公司

　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　法定代表人：叶顺德

　联系人：田芳芳

　客户服务电话：95399

　网址：www.xsdzq.cn

　35）信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　联系人：尹旭航

　客户服务电话：95321

　网址：www.cindasc.com

　36）兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路268号

　办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦

　法定代表人：兰荣

　联系人：乔琳雪

　客户服务电话：95562

　网址：www.xyzq.com.cn

　37）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　法定代表人：宫少林

　联系人：林生迎

　客户服务电话：95565

　网址：www.newone.com.cn

　38）中国国际金融股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　法定代表人：毕明建（代）

　联系人：杨涵宇

　客户服务电话：4009101166

　网址：www.cicc.com.cn

　39）中国民族证券有限责任公司

　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

　法定代表人：何亚刚

　联系人：胡创

　客户服务电话：40088-95618

　网址：www.e5618.com

　40）中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈共炎

　联系人：辛国政

　客户服务电话：4008-888-888或95551

　网址：www.chinastock.com.cn

　41）中山证券有限责任公司

　注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　法定代表人：黄扬录

　联系人：罗艺琳

　客户服务电话：95329

　网址：www.zszq.com

　42）中泰证券股份有限公司

　注册地址：济南市市中区经七路86号

　办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

　法定代表人：李玮

　联系人：许曼华

　客户服务电话：95538

　网址：www.zts.com.cn

　43）中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　联系人：刘畅

　客户服务电话：95587/4008-888-108

　网址：www.csc108.com

　44）中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　法定代表人：张佑君

　联系人：郑慧

　客户服务电话：95548

　网址：www.cs.ecitic.com

　45）中信证券（山东）有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　法定代表人：姜晓林

　联系人：刘晓明

　客户服务电话：95548

　网址：www.zxwt.com.cn

　（3）期货公司销售机构

　1）中信期货有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

　办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

　法定代表人：张皓

　联系人：刘宏莹

　客户服务电话：400-990-8826

　网址：www.citicsf.com

　（4）第三方销售机构

　1）北京蛋卷基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层

　法定代表人：钟斐斐

　联系人：戚晓强

　客户服务电话：4000-618-518

　网址：danjuanapp.com

　2）北京恒天明泽基金销售有限公司

　注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

　办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

　法定代表人：黄永伟

　联系人：侯仁凤

　客户服务电话：400-786-8868

　网址：www.chtfund.com

　3）北京虹点基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层222单元

　办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层

　法定代表人：胡伟

　联系人：陈铭洲

　客户服务电话：400-618-0707

　网址：www.hongdianfund.com

　4）北京汇成基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　法定代表人：王伟刚

　联系人：熊小满

　客户服务电话：010-56282140

　网址：www.hcjijin.com

　5）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

　法定代表人：陈超

　联系人：江卉

　客户服务电话：95118

　网址：fund.jd.com

　6）北京新浪仓石基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　法定代表人：李昭琛

　联系人：吴翠

　客户服务电话：010-62675369

　网址：www.xincai.com

　7）北京展恒基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　法定代表人：闫振杰

　联系人：马林

　客户服务电话：4008188000

　网址：www.myfund.com

　8）和讯信息科技有限公司

　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　联系人：于扬

　客户服务电话：400-920-0022

　网址：licaike.hexun.com

　9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　法定代表人：陈柏青

　联系人：韩爱彬

　客户服务电话：4000-766-123

　网址：www.fund123.cn

　10）南京苏宁基金销售有限公司

　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　法定代表人：刘汉青

　联系人：王锋

　客户服务电话：95177

　网址：www.snjijin.com

　11）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

　法定代表人：汪静波

　联系人：朱了

　客户服务电话：400-821-5399

　网址：www.noah-fund.com

　12）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　法定代表人：张跃伟

　联系人：张佳琳

　客户服务电话：400-089-1289

　网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html

　13）上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

　法定代表人：杨文斌

　联系人：王诗玙

　客户服务电话：400-700-9665

　网址：www.howbuy.com

　14）上海华夏财富投资管理有限公司

　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　法定代表人：李一梅

　联系人：仲秋玥

　客户服务电话：400-817-5666

　网址：www.amcfortune.com

　15）上海利得基金销售有限公司

　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

　法定代表人：李兴春

　联系人：陈孜明

　客户服务电话：400-921-7755

　网址：www.leadfund.com.cn

　16）上海陆金所资产管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法定代表人：郭坚

　联系人：陈铭洲

　客户服务电话：400-821-9031

　网址：www.lu.com

　17）上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

　法定代表人：其实

　联系人：高莉莉

　客户服务电话：400-1818-188

　网址：www.1234567.com.cn

　18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　法定代表人：马令海

　联系人：邓洁

　客户服务电话：400-166-1188

　网址：8.jrj.com.cn

　19）深圳众禄基金销售股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

　法定代表人：薛峰

　联系人：邓爱萍

　客户服务电话：4006-788-887

　网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com

　20）天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室

　法定代表人：林义相

　联系人：谭磊

　客户服务电话：010-66045678

　网址：www.jjm.com.cn/

　21）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

　法定代表人：戎兵

　联系人：魏晨

　客户服务电话：400-6099-200

　网址：www.yixinfund.com

　22）浙江同花顺基金销售有限公司

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

　法定代表人：凌顺平

　联系人：吴强

　客户服务电话：(0571)56768888

　网址：www.5ifund.com

　23）中期时代基金销售（北京）有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

　法定代表人：路瑶

　联系人：侯英建

　客户服务电话：400-8888-160

　网址：www.cifcofund.com

　24）众升财富（北京）基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　法定代表人：李招弟

　联系人：李艳

　客户服务电话：400-059-8888

　网址：www.zscffund.com

　25）珠海盈米财富管理有限公司

　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　法定代表人：肖雯

　联系人：黄敏嫦

　客户服务电话：020-89629066

　网址：www.yingmi.cn

　基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。

　（二）登记结算机构

　名称：鹏华基金管理有限公司

　住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

　法定代表人：何如

　办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

　联系电话：（0755）82021106

　传真：（0755）82021165

　负责人：吴群莉

　（三）出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海通力律师事务所

　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　法定代表人：俞卫锋

　办公室地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　联系电话：021-31358666

　传真：021-31358600

　联系人：陈颖华

　经办律师：吕红、安冬

　（四）会计师事务所及经办注册会计师

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

　法定代表人：李丹

　办公室地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼

　联系电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　联系人：魏佳亮

　经办会计师：许康玮、陈熹

　四、基金的名称

　本基金名称：鹏华美国房地产证券投资基金

　五、基金运作方式及类型

　本基金为QDII-混合型证券投资基金

　六、基金的投资目标

　本基金主要投资于美国上市交易的房地产信托凭证、投资于房地产信托凭证的交易型开放式指数基金以及房地产行业上市公司股票，以获取稳健收益和资本增值为目标，为投资者提供一类可有效分散组合风险的地产类金融工具。

　七、基金的投资方向

　本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的房地产信托凭证（以下简称“REITs”）、投资于房地产信托凭证的交易型开放式指数基金（“以下简称“REIT ETF”）和房地产行业上市公司股票，以及货币市场工具和法律法规、中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。

　REITs是一种以发行收益凭证的方式汇集特定多数投资者的资金，由专门投资机构进行房地产投资经营管理，并将投资综合收益的绝大部分（通常为90%以上）按比例分配给投资者的产品。REITs分为权益型REITs和抵押型REITs，权益型REIT是指拥有、投资、管理和/或开发房地产，并以租金为主要收入来源的REIT。抵押型是指投资于房地产抵押权的REIT，主要业务活动是向房地产所有者放贷。本基金本身不直接持有房地产，也不投资于抵押型REITs。

　本基金投资于美国上市交易的REITs比例不低于的基金资产的60%；上市交易的REIT ETF市值合计不超过本基金资产的10%。本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　八、基金的投资策略

　本基金主要通过自下而上地甄选在美国上市交易的REITs、REIT ETF和房地产行业股票，在有效分散风险的基础上，提高基金资产的总收益。

　本基金采用多重投资策略，采取自上而下的资产配置和自下而上的证券选择相结合的方法进行投资管理。衍生品投资不作为本基金的主要投资品种，仅用于适当规避外汇风险及其他相关风险之目的。

　1．资产配置

　（1）战略资产配置

　资产配置方面，本基金将在权益类资产、货币市场工具和现金间根据影响证券市场、特别是房地产市场的宏观经济走势、政策因素和市场风险等指标进行配置。本基金还将依据流动性和风险收益预期在权益类资产内对REITs、REIT ETF和房地产行业股票等进行灵活配置，并可在基金合同约定的范围内浮动。

　战略资产配置的目标在于通过资产的灵活配置获得最佳的风险回报。首先建立基于经济基本面及宏观政策方向的分析框架，再以深入的国家、区域、行业研究为基础，来决定重点投资类别及相应权重，其后定期进行回顾、分析、调整。资产类别和投资品种的适度分散可以有效降低组合的相关性及由此可能产生的单一市场和单一产品的非系统性风险、对手风险和其他相关风险。此外本基金还将使用适当的风险控制措施来监控和管理与战略资产配置相关的风险。

　（2）战术资产配置

　本基金在战略资产配置的基础上将根据短期内资本市场对不同资产类别和不同产品的定价判断其与内涵价值的关系，综合考虑投资环境、资金流动、市场预期等因素的变化进行适当的战术资产配置及适时的调整。在对市场短期走势判断的基础上，本基金还将使用适当的风险控制措施来监控和管理与战术资产配置相关的风险。

　2．证券选择

　（1）REITs投资策略

　REITs依靠投资管理房地产和房地产相关证券产生现金流，并将大部分现金收益以股息的形式回馈给投资者。REITs投资的资产质量、现金流的稳定性以及管理层能力等指标是分析REITs投资价值的主要参考因素。本基金将在美国上市交易的REITs中挑选出优秀的品种，通过逐一分析每个REITs基本面情况，包括资产分布、营运现金流状况、债务偿还能力、资产回报率、成长潜力、公司治理、管理层激励等指标对REITs未来总收益作出预测，并对投资风险进行情景分析，根据风险调整收益预期选择证券构建组合。除此之外，基金管理人将对可投资REITs的风险收益进行持续监测，根据市场变化和组合需要定期或不定期进行调整。

　（2）股票投资策略

　本基金股票投资以美国房地产行业股票为主。股票投资旨在把握阶段性机会，对REITs投资作有益补充，并降低组合整体波动性。在股票投资部分，本基金采用自下而上的方法对相关上市公司进行价值评估和个股选择。在股票选择中遵循价值投资的理念，深入挖掘能够充分参与房地产市场发展、分享房地产市场收益的上市公司。旨在投资经营业绩优秀而稳定，在行业内具有领先地位，或者具有垄断地位的优质企业，特别是投资回报率良好、资产负债情况健康、有持续分红派息能力的企业，为投资人创造稳定收益。

　（3）ETF投资策略

　本基金的基金投资主要通过投资美国市场上市交易的REIT ETF进行有效市场覆盖和流动性管理，满足基金申购赎回需求。在选择ETF时，基金管理人会综合考虑产品历史运作记录（跟踪误差等）、市场流动性、投资容量、费率、投资管理人等情况，目标为：在合法合规的前提下，能够有效复制相关指数。

　（4）现金管理策略

　现金管理主要包含现金流预测、现金资产配置和现金收益管理三个方面。基金管理人将合理把握因基金申购赎回、基金投资标的物波动增大等因素带来的现金流变化，对未来若干交易日现金流动制定相应计划。基金管理人将严格遵守法律法规要求，执行战略和战术资产配置方案，保持相应比例的现金资产。对于现金资产，在保证基金流动性需求的前提下，提高现金资产使用效率，尽可能提高现金资产的收益率。

　（5）衍生品投资策略

　衍生品不是本基金的主要投资方向。本基金在充分调研验证衍生品投资策略的基础上，可以通过衍生品投资降低个股和组合风险，规避外汇风险及其他相关风险。基金管理人可以使用远期合约和其他工具来进行外汇风险的套期保值，合理减小外汇市场波动对投资表现的负面影响。套期保值部分的比例应遵守相关法律法规和本基金合同的规定，在充分考虑投资需要和境外投资仓位后予以确定。本基金将不会对外汇进行投机交易。

　九、基金的业绩比较基准

　本基金的业绩比较基准是：人民币计价的MSCI美国REIT净总收益指数（MSCI US REIT Net Daily Total Return Index）。

　MSCI美国REIT指数是一个调整市值权重的自由流通股指数，用来衡量美国市场中REITs行业的股票市场表现。截至2017年9月30日，共有152只成份股，总市值约8782亿美元，自由流通股调整后的市值8507亿美元，前20大权重股占比49.54%。该指数大约覆盖整个美国REITs市场85%的市值。

　MSCI美国REIT指数的特点包括：

　1) 广泛准确代表美国房地产REITs；

　2) 透明度好，有规可循的指数制定法；

　3) 定期复审指数-通过每个季度的指数审查，来反映发展变化的REITs市场。

　MSCI使用三种不同方式计算其指数水平：价格指数，总收益（Gross DTR）指数，净总收益（Net DTR）指数。DTR计算方法为在公司宣布分红当日交易结束的时将指数成份股的分红重新投资于指数。净总收益指数在扣除预提税之后将分红重新投资，适用不享受双重征税优惠条款的机构投资者的税率。

　如果MSCI美国REIT净总收益指数停止编制或发布，或MSCI美国REIT净总收益指数编制者或所有者停止本基金对该指数的使用授权，或MSCI美国REIT净总收益指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致MSCI美国REIT净总收益指数不宜继续作为业绩比较基准，或证券市场上有其他代表性更强、更合适本基金风险收益特征的业绩比较基准指数，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则更换本基金的业绩比较基准。本基金由于上述原因变更业绩比较基准，应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

　十、基金的风险收益特征

　本基金为混合型基金，主要投资于在美国上市交易的 REITs、REIT ETF 和房地产行业

　股票，在证券投资基金中属于中高预期风险和预期收益的基金品种。

　十一、基金的投资组合报告

　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本报告中财务资料未经审计。

　本报告期自2018年01月01日起至03月31日。

　1、报告期末基金资产组合情况

　■

　2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

　■

　3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

　■

　注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（GICS）。

　4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

　■

　注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。

　5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

　注：无。

　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　注：无。

　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　注：无。

　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

　注：无。

　9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

　注：无。

　10、投资组合报告附注

　（1）本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

　（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　（3）其他资产构成

　■

　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　注：无。

　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　注：无。

　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　十二、基金的业绩

　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数据未经审计）：

　■

　十三、基金的费用与税收

　（一）基金费用的种类

　1.基金管理人的管理费，含境外投资顾问收取的费用；

　2.基金托管人的托管费，含境外托管人收取的费用；

　3.基金财产拨划支付的银行费用；

　4.基金合同生效后的基金信息披露费用；

　5.基金份额持有人大会费用；

　6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费及与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费；

　7.基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、手续费、券商佣金及其他性质类似的费用等），所投资基金的交易费用和管理费用，及在境外市场的开户、交易、清算和登记等相关的各项费用；

　8.外汇兑换交易的相关费用；

　9.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

　10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1.基金管理人的管理费

　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5％年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×年管理费率1.5％÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日基金资产净值

　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

　2.基金托管人的托管费

　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.30％年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×年托管费率0.30％÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日基金资产净值

　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

　3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　（四）不列入基金费用的项目

　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　(五) 与基金销售有关的费用

　1.申购费率：本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。

　本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

　养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

　通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表：

　■

　其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表：

　■

　投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

　2.赎回费率：本基金的赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：

　■

　赎回费用由赎回申请人承担，本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对于持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费总额的25％归基金财产，75％用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　3. 自2013年6月28日起，在基金管理人网上直销系统开通本基金的后端收费模式（包括申购及定期申购业务）。基金管理人直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。

　(1)费率标准

　当客户选择后端收费模式申购或定期申购本基金时，在赎回时根据其持有期限的不同，支付相应的后端申购费，费率按持有时间递减。

　具体费率如下表：

　■

　基金管理人对后端申购费率实施的优惠费率详见基金管理人发布的相关公告。

　(2)申购份额的计算规则（含定期申购）：

　申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值。

　基金份额的后端申购费在投资者申购基金份额时不收取，在投资者赎回该部分基金份额时收取。

　(3)赎回金额及相关费用的计算规则：

　投资者赎回以后端收费模式申购的基金份额时，收取赎回费和后端申购费。其中赎回费率与本基金招募说明书中约定的基金赎回费率一致，后端申购费率按照投资者申购时执行的后端申购费率标准确定。赎回金额的计算方法如下：

　赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值

　赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

　后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率

　赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端申购费用

　（六）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　（七）基金税收

　基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。

　基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。

　除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任。

　对于非代扣代缴的税收, 基金管理人应聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意见和建议。境外托管银行根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关财务数据的截止日期。

　2、在“第四部分基金投资”部分内容进行了更新。

　3、在“第五部分基金的业绩”部分内容进行了更新。

　4、在“第六部分基金管理人”部分内容进行了更新。

　5、在“第八部分基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新。

　6、在“第十八部分相关服务机构”部分内容进行了更新。

　7、在“第二十一部分对基金份额持有人的服务”部分内容进行了更新。

　8、在“第二十二部分其他披露事项”部分内容进行了更新。

　9、因基金合同变更，对相关章节的内容进行了更新。

　鹏华基金管理有限公司

　2018年7月