电话：13923214111

　联系人：黄敏嫦

　客服电话：020-89629066

　网址：www.yingmi.cn

　（78）上海陆金所基金销售有限公司

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法人代表：郭坚

　电话：15921301165

　联系人：程晨

　客服电话：400-866-6618

　网址：www.lu.com

　（79）北京恒天明泽基金销售有限公司

　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

　法人代表：梁越

　电话：18641514414

　联系人：张鼎

　客服电话：400-898-0618

　网址：www.chtfund.com

　（80）中证金牛(北京)投资咨询有限公司

　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

　法人代表：彭运年

　电话：010-59336519

　联系人：孙雯

　客服电话：010-59336512

　网址：www.jnlc.com

　（81）北京虹点基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

　办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　法人代表：胡伟

　电话：18513699505

　联系人：陈铭洲

　客服电话：400-068-1176

　网址：www.jimu.com

　（82）嘉实财富管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　法人代表：赵学军

　电话：13811039451

　联系人：余永健

　客服电话：400-021-8850

　网站：www.harvestwm.cn

　（83）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　法定代表人：林卓

　电话：021-65681111-119/18840800358

　联系人：徐江

　客服电话：400-641-1999

　网站：www.taichengziben.com

　（84）天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　法定代表人：林义相

　电话：010-66045608

　联系人：赵彩玲

　客服电话：010-66045555

　网站：www.txsec.com

　（85）中经北证（北京）资产管理有限公司

　注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404

　法人代表：徐福星

　电话： 13811685981

　联系人：王晨

　客服电话：400-600-0030

　网址：www.bzfunds.com

　（86）深圳富济财富管理有限公司

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

　法人代表：齐小贺

　电话：0755-83999907-806

　联系人：黄晶龙

　客服电话：0755-83999907

　网址：www.jinqianwo.cn

　（87）上海汇付金融服务有限公司

　注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

　法人代表：冯修敏

　电话：18001713632/021-54677088-6726

　联系人：甄宝林

　客服电话：400-821-3999

　网址：www.chinapnr.com

　（88）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　法人代表：杨懿

　电话：18502354557

　联系人：文雯

　客服电话呢：400-166-1188

　网址：8.jrj.com.cn

　（89）上海中正达广基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　法人代表：黄欣

　电话：13774232592

　联系人; 戴珉微

　客服电话：400-676-7523

　网址：www.zzwealth.cn

　（90）浙江金观诚基金销售有限公司

　注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　办公地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼

　法人代表：徐黎云

　电话：0571-88337717

　联系人：孙成岩

　客服电话：400-068-0058

　网址：www.jincheng-fund.com

　（91）北京蛋卷基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3 19层

　法人代表：钟斐斐

　电话：15910450297

　联系人：侯芳芳

　客服电话：400-061-8518

　网站：www.ncfjj.com

　（92）泰信财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

　办公地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

　法定代表人：李静

　电话：13522530189

　联系人：刘春霞

　客服电话：400-881-5596

　网址：www.taixincf.com

　（93）上海利得基金销售有限公司

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼

　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　法人代表：沈继伟

　电话：18601735759

　联系人：徐鹏

　客服电话：400-067-6266

　网址：www.leadbank.com.cn

　（94）北京新浪仓石基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

　办公地址：北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼

　法定代表人：张琪

　电话：18910449680

　联系人：吴翠

　客服电话：010-62675369

　网址：www.xincai.com

　（95）北京懒猫金融信息服务有限公司

　注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119号

　办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

　法定代表人：许现良

　电话：010-56050820

　联系人：李雪

　客服电话：400-150-0882

　网址：www.lanmao.com

　（96）北京晟视天下投资管理有限公司

　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

　法定代表人：蒋煜

　联系人：陈幸欣

　电话：18310599275

　客服：400-818-8866

　网址：www.shengshiview.com

　（97）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室

　办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室

　法定代表人：陈超

　电话：15011323441

　联系人：韩锦星

　客服电话：400-088-8816

　网址：jr.jd.com

　（98）北京汇成基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

　法定代表人：王伟刚

　电话：18001102931

　联系人：丁向坤

　客服电话：400-619-9059

　网址：www.fundzone.cn

　（99）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

　法定代表人：戎兵

　电话：13520443582

　联系人：张得仙

　客服电话：400-6099-200

　网址：www.yixinfund.com

　（100）奕丰金融服务（深圳）有限公司

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室

　法定代表人：TEO WEE HOWE

　电话：13424264100

　联系人：叶健

　客服电话：400-684-0500

　网址：www.ifastps.com.cn

　（101）北京格上富信基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室

　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室

　法定代表人：安立欣

　电话：15600355787

　联系人：张林

　客服电话：400-080-5828

　网址：www.licai.com

　（102）上海大智慧财富管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号浦东软件园14幢22301－130座

　办公地址：上海市杨高南路428号由由世纪广场1号楼

　法定代表人：张长虹

　电话：18901685505

　联系人：施燕华

　客服电话：021-20219997

　网址：www.gw.com.cn

　（103）申银万国期货有限公司

　注册地址：上海市东方路800号7、8、10楼

　办公地址：上海浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼

　法定代表人：李建中

　联系人：史艺斐

　电话：18701852901

　客服：400-888-7868

　网址：www.sywgqh.com

　（104）上海凯石财富基金销售有限公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4F

　法定代表人：陈继武

　联系人：王哲宇

　电话：021-63333319

　客服：400-643-3389

　网址：www.vstonewealth.com

　（105）东海期货有限责任公司

　注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

　法定代表人：陈太康

　联系人：李天雨

　电话：021-68757102

　客服：400-8888-588

　网址：www.qh168.com.cn

　（106）深圳盈信基金销售有限公司

　注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

　办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910-A3-1

　法定代表人：苗宏升

　联系人：王清臣

　电话：13522300698

　客服：4007-903-688

　网址：www.fundying.com

　（107）上海朝阳永续基金销售有限公司

　注册地址：上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼

　办公地址：上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼

　法定代表人：廖冰

　联系人：陆纪青

　电话：15902135304

　客服：400-998-7172

　网址：www.998fund.com

　（108）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司

　注册地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室

　办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室

　法定代表人：孙伟

　电话：15510846151

　联系人：孙颖

　客服：400-883-2993

　网址：www.jsrxfund.com

　（109）上海挖财基金销售有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03室

　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层

　法定代表人：胡燕亮

　电话：021-50810687

　联系人：李娟

　客服：400-025-6569

　网址：wacaijijin.com

　（110）天津万家财富资产管理有限公司

　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

　法定代表人：李修辞

　电话：13811914597

　联系人：杨雪

　客服电话：010-59013828

　网址：www.wjasset.com

　（111）上海华夏财富投资管理有限公司

　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室

　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　法定代表人：毛淮平

　电话：010-88066632

　联系人：仲秋玥

　客服电话：400-817-5666

　网址：www.amcfortune.com

　（112）和耕传承基金销售有限公司

　注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

　办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号楼国际电子城b座

　法定代表人：李淑慧

　电话：13810222517

　联系人：董亚芳

　客服电话：400-360-000

　网址：www.hgccpb.com

　（113）上海云湾投资管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　办公地址：中国上海浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼7楼

　法定代表人：戴新装

　电话：wangning@ect888.com

　联系人：王宁

　客服电话：400-820-1515

　网址：www.zhengtongfunds.com

　3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构，并及时公告。

　（二）注册登记机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　法定代表人：周明

　电话：010-50938854

　传真：010-50938991

　联系人：徐盖

　（三）律师事务所和经办律师

　名称：上海市通力律师事务所

　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　负责人：俞卫锋

　电话：（021）31358666

　传真：（021）31358600

　经办律师：吕红、黎明

　联系人：陈颖华

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　执行事务合伙人：李丹

　电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　经办注册会计师：薛竞、周祎

　联系人：周祎

　四、基金份额的分级

　（一）基金份额分级

　本基金《基金合同》生效之日起3年内，本基金的基金份额划分为丰利A、丰利B两级份额，所募集的基金资产合并运作。

　1、基金份额配比

　丰利A、丰利B的份额配比原则上不超过3∶1。

　本基金募集设立时，丰利A、丰利B的份额配比将不超过3∶1。

　本基金在分级基金运作期内，丰利A自《基金合同》生效之日起每满6个月开放一次，丰利B封闭运作并上市交易。在丰利A的每次开放日，基金管理人将对丰利A进行基金份额折算，丰利A的基金份额净值调整为1.0000元，基金份额持有人持有的丰利A份额数按折算比例相应增减。为此，在丰利A的单个开放日，如果丰利A没有赎回或者净赎回份额极小，丰利A、丰利B在该次开放日后的份额配比可能会出现大于3∶1的情形；如果丰利A的净赎回份额较多，丰利A、丰利B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于3∶1的情形。

　2、丰利A的运作

　（1）收益率

　丰利A根据《基金合同》的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设定一次并公告。计算公式为：

　丰利A的年收益率（单利）＝1.35×1年期银行定期存款利率

　丰利A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到百分数的小数点后第2位。

　在《基金合同》生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定丰利A的首次年收益率；在丰利A的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定丰利A的年收益率。

　例1：在本基金基金合同生效日，如果1年期银行定期存款利率为3.5%，则丰利A的年收益率（单利）为：

　丰利A的年收益率（单利）＝1.35×3.5%＝4.73%

　（2）开放日

　丰利A在《基金合同》生效后每满6个月开放一次，接受投资者的申购与赎回。

　丰利A的开放日为自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日。

　因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

　丰利A的第一次开放日为《基金合同》生效日至6个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为《基金合同》生效之日至12个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；以此类推。如，本基金基金合同已于2011年11月23日生效，基金合同生效之日起满6个月、满12个月、满18个月的日期分别为2012年5月22日、2012年11月22日、2013年5月22日，以此类推。假设2013年5月22日为非工作日，在其之前的最后一个工作日为2013年5月20日，则第一次开放日为2013年5月20日。其他各个开放日的计算类同。

　（3）基金份额折算

　本基金《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日，基金管理人将对丰利A进行基金份额折算，丰利A的基金份额净值调整为1.0000元，基金份额持有人持有的丰利A份额数按折算比例相应增减。

　丰利A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。

　丰利A的基金份额折算具体见基金管理人届时发布的相关公告。

　（4）规模限制

　本基金在分级基金运作期内，丰利A的份额余额原则上不得超过3倍丰利B的份额余额。具体规模限制及其控制措施见本《招募说明书》、《发售公告》以及基金管理人发布的其他相关公告。

　3、丰利B的运作

　（1）丰利B封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。

　丰利B的封闭期为自《基金合同》生效之日起至3年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。

　（2）本基金《基金合同》生效后3个月内，在符合上市条件的情况下，丰利B将申请在深圳证券交易所上市交易。本基金的丰利B份额已于2012年2月20日在深圳证券交易所上市交易。

　（3）本基金在扣除丰利A的本金及应计收益后的全部剩余资产归丰利B享有，亏损以丰利B的资产净值为限由丰利B承担。

　4、基金份额净值计算

　本基金的基金份额净值计算公式如下：

　T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量

　本基金在分级基金运作期内，T日基金份额的余额数量为丰利A和丰利B的份额总额；本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（LOF）后，T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。

　本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　5、丰利A和丰利B的基金份额净值计算

　本基金《基金合同》生效后，在丰利A的开放日计算丰利A的基金份额净值；在基金转换时的份额转换基准日分别计算丰利A和丰利B的基金份额净值。

　（1）丰利A的基金份额净值计算

　■

　■

　6、丰利A和丰利B的基金份额参考净值计算

　本基金在分级基金运作期内，基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采用“虚拟清算”原则分别计算并公告丰利A和丰利B的基金份额参考净值，其中，丰利A的基金份额参考净值计算日不包括丰利A的开放日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。

　（1）丰利A的基金份额参考净值计算■

　丰利A、丰利B的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　T日的丰利A和丰利B的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　例3：本基金在分级基金运作期内，设自丰利A上一次开放日起的运作天数为50天，基金运作当年的实际天数为365天，基金资产净值为41亿元，丰利A、丰利B的份额余额分别为30亿份和10亿份，丰利A上一次开放日设定的丰利A年收益率为4.73%。则丰利A、丰利B的基金份额参考净值计算如下：

　■

　（二）《基金合同》生效后3年期届满时的基金份额转换

　根据《基金合同》的约定，本基金的分级运作期于2014年11月24日届满，转换为上市开放式基金（LOF），本基金不再进行基金份额分级，丰利A和丰利B 的基金份额于转换基准日2014年11月24日以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额，于2014年12月3日开始在深圳证券交易所上市交易，并于2014年12月5日办理基金的申购与赎回业务。详见基金管理人在指定媒介公告的《天弘丰利分级债券型证券投资基金三年期届满转型后基金名称变更与转换基准日等事项的公告》（2014年11月21日）、《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金份额转换结果公告》（2014年11月26日）、《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）上市交易公告书》（2014年11月28日）、《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）上市交易提示性公告》（2014年12月3日）、《天弘基金管理有限公司关于天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）开放日常申购、赎回等业务的公告》（2014年12月3日）。

　五、基金的名称

　本基金名称：天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）。

　六、基金的类型

　本基金类型：债券型。

　七、丰利A的基金份额折算

　本基金在分级基金运作期内，丰利A将按以下规则进行基金份额折算。

　（一）折算基准日

　本基金在分级基金运作期内，丰利A的基金份额折算基准日为自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日。

　丰利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。

　（二）折算对象

　基金份额折算基准日登记在册的丰利A所有份额。

　（三）折算频率

　自《基金合同》生效之日起每满6个月折算一次。

　（四）折算方式

　折算日日终，丰利A的基金份额净值调整为1.0000元，折算后，基金份额持有人持有的丰利A的份额数按照折算比例相应增减。

　丰利A的基金份额折算公式如下：

　丰利A的折算比例＝折算日折算前丰利A的基金份额净值／1.0000

　丰利A经折算后的份额数＝折算前丰利A的份额数×丰利A的折算比例

　丰利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。

　在实施基金份额折算时，折算日折算前丰利A的基金份额净值、丰利A的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。

　（五）基金份额折算期间的基金业务办理

　为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，暂停丰利B的上市交易等业务，具体详见基金管理人发布的相关公告。

　（六）基金份额折算的公告

　1、基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在指定媒介公告。

　2、基金份额折算结束后，基金管理人应在2日内在指定媒介公告。

　（七）基金份额折算的其他事宜

　本基金丰利A已于2015年11月21日完成最后一次折算，折算后本基金已于2015年11月24日完成运作方式的转换并更名为“天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）。

　八、基金份额的上市交易

　（一）上市交易的基金份额

　本基金在分级基金运作期内，在丰利B符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，丰利B的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。丰利B上市后，登记在证券登记结算系统中的丰利B份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的丰利B份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。

　本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）份额，转换后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。

　（二）上市交易的地点

　深圳证券交易所。

　（三）上市交易的时间

　丰利B在《基金合同》生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。

　本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）份额后，本基金将自转换为上市开放式基金（LOF）之日起30日内继续在深圳证券交易所上市交易。

　在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。

　丰利B基金份额于2012年2月20日在深圳证券交易所上市交易并于2014年11月24日终止上市。本基金完成基金转型后，天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）已于2014年12月3日开始在深圳证券交易所上市交易。

　（四）上市交易的规则

　1、丰利B上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值；

　2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金上市首日的开盘参考价为前一个工作日的基金份额净值；

　3、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；

　4、本基金买入申报数量为100份或其整数倍；

　5、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币；

　6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。

　（五）上市交易的费用

　本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利B）上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。

　（六）上市交易的行情揭示

　本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利B）在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值（本基金在分级基金运作期内，为丰利B的基金份额参考净值）。

　（七）上市交易的停复牌与暂停、终止上市

　本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利B）的停复牌与暂停、终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。

　（八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金《基金合同》相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

　九、基金转型与基金份额转换

　（一）基金转型

　本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）”。

　本基金转换为上市开放式基金（LOF）时，丰利A、丰利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。

　（二）基金转型时丰利A的处理方式

　本基金《基金合同》生效后3年期届满日为自《基金合同》生效之日后3年的对应日。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。《基金合同》生效后3年期届满日与丰利B的封闭期届满日为同一日。

　本基金《基金合同》生效后3年期届满日前，基金管理人将提前公告并提示丰利A的基金份额持有人可选择在3年内最后一个开放日赎回丰利A份额或默认届满日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额。

　（三）基金转型时的份额转换规则

　1、份额转换基准日

　本基金《基金合同》生效后3年期届满日，即本基金基金合同生效之日起3年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。

　2、份额转换方式

　在份额转换基准日，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净值调整为1.0000元。

　在份额转换基准日日终，以份额转换后1.0000元的基金份额净值为基准，丰利A、丰利B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）份额。

　份额转换计算公式：

　丰利A份额（或丰利B份额）的转换比率＝份额转换基准日丰利A（或丰利B）的基金份额净值/1.0000

　丰利A（或丰利B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额＝基金份额持有人持有的转换前丰利A（或丰利B）的份额数×丰利A份额（或丰利B份额）的转换比率

　在进行份额转换时，丰利A、丰利B的场外份额将转换成上市开放式基金（LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；丰利B的场内份额将转换成上市开放式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。

　在实施基金份额转换时，丰利A份额（或丰利B份额）的转换比率、丰利A（或丰利B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。

　3、份额转换后的基金运作

　丰利A、丰利B的份额全部转换为上市开放式基金（LOF）份额之日起30日内，本基金将上市交易，并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。

　4、份额转换的公告

　（1）本基金将转换为上市开放式基金（LOF）时，基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的相关事宜进行公告，并报中国证监会备案；

　（2）在本基金《基金合同》生效后3年期届满日前30个工作日，基金管理人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告；

　（3）丰利A、丰利B进行份额转换结束后，基金管理人应在2日内在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。

　（四）基金转型后基金的投资管理

　本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变。

　十、基金的投资目标

　本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。

　十一、基金的投资方向

　本基金的投资对象是具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融工具及其衍生工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

　本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与股票（包含中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）的新股申购、增发、可转债转股、所持股票配售及派发、权证行权所形成的股票，以及所持股票派发和可分离债券分离所形成的权证等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起90个交易日内卖出。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%，其中，投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例不低于40%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金对股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%。

　本基金所指信用债券是指企业债、公司债、短期融资券、地方政府债券、商业银行金融债、商业银行次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券等除国债、政策性金融债和央行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。

　本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。

　十二、基金的投资策略

　（一）投资策略

　本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测，采取自上而下和自下而上相结合的投资策略，构建和调整固定收益证券投资组合并适度参与新股投资，力求实现风险与收益的优化平衡。

　1、资产配置策略

　本基金采取积极的主动投资管理策略，自上而下确定大类资产配置和信用债券类金融工具的类属配置比例，动态调整固定收益类证券组合久期和信用债券的结构，并根据股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测，适度参与一级市场新股与增发新股的申购，力求提高基金收益率。

　2、信用债券投资策略

　本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据交易所市场和银行间市场等不同市场上信用债券类金融工具的到期收益率、流动性和市场规模等情况，并结合各信用债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏观经济变化以及税收因素等的预测分析，采取定量分析和定性分析结合的方法，对各类信用债券金融工具进行优化配置。

　（1）久期选择

　本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。

　（2）收益率曲线分析

　本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期，并适时调整基金的债券投资组合。

　本基金还将通过对影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因素的研判，确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占的投资比例。

　（3）信用风险分析

　本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。

　（4）信用债券品种选择

　本基金根据信用债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有良好投资价值的信用债券品种进行投资。

　本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率等因素的基础上，采用Black-Scholes期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，选择其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好，并且基础股票基本面优良、具有较强盈利能力、成长前景好、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种，以合理价格买入并持有，根据内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获取稳健的投资回报。此外，本基金将通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和债性的相对价值，通过对标的转债股性与债性的合理定价，力求选择被市场低估的品种，进而构建本基金可转换公司债券的投资组合。

　本基金在全面分析可转换公司债券基本面的基础上，综合运用衍生工具定价模型，通过对不同市场环境下可转换公司债券的股性与债性的合理定价，选择基础股票基本面优良，具有较强赢利能力和成长前景的优质可转换债券构建组合，获取稳健的投资回报。

　本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，综合运用衍生工具定价模型分析评估其内在价值。

　3、国债及央行票据投资策略

　国债及央行票据受货币政策、利率周期、通货膨胀等宏观因素影响较大，在综合分析以上因素的基础上，本基金主要采用久期管理、跨市场套利、回购套利、收益率曲线策略等构建投资组合，力求在控制利率风险的基础上，获得较好的投资收益。

　4、新股申购策略

　本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。通过研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素，分析新股内在价值、市场溢价率、中签率和申购机会成本等综合评估申购收益率，从而制定相应的申购策略以及择时卖出策略。

　十三、业绩比较基准

　本基金业绩比较基准：中债综合指数。

　中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，该指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），是中国目前最权威，应用也最广的指数。中债综合指数的构成品种完全覆盖了本基金的投资范围，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况，适合作为本基金的业绩比较基准。

　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时，基金管理人和基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，可以变更本基金业绩比较基准并及时公告。

　十四、风险收益特征

　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　本基金在分级基金运作期内，本基金经过基金份额分级后，丰利A为低风险、收益相对稳定的基金份额；丰利B为较高风险、较高收益的基金份额。

　十五、基金投资组合报告

　基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年6月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计，以下内容摘自本基金2018年第1季度报告。

　1、报告期末基金资产组合情况

　■

　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　本基金本报告期末未持有股票。

　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　本基金本报告期末未持有股票。

　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　■

　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　■

　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属。

　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　本基金本报告期末未持有股指期货。

　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　本基金本报告期末未持有国债期货。

　11、投资组合报告附注

　11.1本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

　11.2 本基金本报告期末未持有股票，故不存在所投资的前十名股票中超出基金合同规定之备选股票库的情况。

　11.3 其他资产构成

　■

　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末未持有股票。

　11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　十六、基金的业绩

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　本基金合同生效日2011年11月23日，基金业绩数据截至2018年3月31日。

　基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　■

　注：本基金合同于2011年11月23日生效，本基金于2014年11月24日三年封闭期届满，封闭期届满后本基金自动转换为上市开放式基金（LOF）。

　十七、基金费用与税收

　（一）基金费用的种类

　1、基金管理人的管理费；

　2、基金托管人的托管费；

　3、基金销售服务费；

　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　6、基金份额持有人大会费用；

　7、基金的证券交易费用；

　8、基金的银行汇划费用；

　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1、基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×0.70%÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值

　基金管理费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核无误后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　2、基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.20%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核无误后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　3、销售服务费

　本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

　本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。基金销售服务费费的计算方法如下：

　H＝E×0.35%÷当年天数

　H为每日应计提的基金销售服务费

　E为前一日的基金资产净值

　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　上述“一、基金费用的种类”中第4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　（三）不列入基金费用的项目

　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

　（四）费用调整

　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

　调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上公告。

　（五）基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　十八、对招募说明书更新部分的说明

　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《流动性管理规定》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2018年1月5日公告的《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下：

　1、更新了“重要提示”中相关内容；

　2、更新了“二、释义”中相关内容；

　3、更新了“三、基金管理人”中相关内容；

　4、更新了“四、基金托管人”中相关内容；

　5、更新了“五、相关服务机构”中相关内容；

　6、更新了“十、基金份额的申购与赎回”中相关内容；

　7、更新了“十三、基金的投资”中相关内容；

　8、更新了“十五、基金投资组合报告”相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核；

　9、更新了“十六、基金的业绩”的相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核；

　10、更新了“十八、基金资产的估值”的相关内容；

　11、更新了“二十二、基金的信息披露”的相关内容；

　12、更新了“二十三、风险揭示”的相关内容；

　13、更新了“二十六、基金托管协议的内容摘要”中相关内容；

　14、更新了“二十八、其他应披露的事项”，披露了自上次内容更新截止日至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。

　天弘基金管理有限公司

　二〇一八年七月六日

　天弘基金管理有限公司

　关于旗下基金所持“科陆电子”估值方法调整的提示性公告

　根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2017]13号）等有关规定，天弘基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人协商一致，自2018年7月5日起，本公司旗下基金采用“指数收益法”对停牌股票科陆电子（证券代码:002121）进行估值，并采用中基协AMAC行业指数作为计算依据。

　本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商，自上述股票复牌且其交易体现活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时将不再另行公告。

　投资者如有疑问可登录本公司官方网站（www.thfund.com.cn）或拨打我公司客户服务热线（95046）进行详细咨询。

　特此公告。

　天弘基金管理有限公司

　二〇一八年七月六日