(上接A17版)

　（3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

　（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

　（5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。

　（6）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；

　（7）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设；

　（8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。

　（五）内部风险控制措施实施

　1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

　2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。

　3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。

　4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。

　5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。

　6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。

　（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督和管理的方法和程序

　基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。

　基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

　基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

　基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

　五、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　1、直销机构

　本基金直销机构为本基金管理人直销中心和本基金管理人网上直销交易平台。

　（1）直销中心

　名称：华润元大基金管理有限公司

　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　办公地址：深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层

　法定代表人：邹新

　成立时间：2013年1月17日

　电话：（0755）88399008

　传真：（0755）88399045

　联系人：李洋逸冰

　客户服务电话：4000-1000-89

　网址：www.cryuantafund.com

　（2）网上直销交易平台

　个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。网上交易网址：www.cryuantafund.com。

　2、其他销售机构

　（1）珠海华润银行股份有限公司

　住所：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

　办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

　法定代表人：刘晓勇

　联系人：李阳

　公司电话：400-880-0338

　客服电话：400-880-0338

　官方网站：www.crbank.com.cn

　（2）招商证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层

　法定代表人：霍达

　联系人：黄婵君

　公司电话：0755-82943666

　客服电话：95565

　官方网站：www.newone.com.cn

　（3）中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈共炎

　联系人：辛国政

　公司电话：010-83574507

　客服电话：4008-888-888、95551

　官方网站：www.chinastock.com.cn

　（4）东吴证券股份有限公司

　住所：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　法定代表人：范力

　联系人：郭晶晶

　公司电话：0512-62938521

　客服电话：95330

　官方网站：www.dwzq.com.cn

　（5）中信建投证券股份有限公司

　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝内大街188号

　法定代表人：王常青

　联系人：刘畅

　公司电话：010-85156398

　客服电话：400-888-8108、95587

　官方网站：www.csc108.com

　（6）中信证券股份有限公司

　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层

　法定代表人：张佑君

　联系人：王一通

　公司电话：010-60838888

　客服电话：95548

　官方网站：www.cs.ecitic.com

　（7）中信证券（山东）有限责任公司

　住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　法定代表人：姜晓林

　联系人：刘晓明

　公司电话：0531－89606165

　客服电话：95548

　官方网站：www.zxwt.com.cn

　（8）兴业证券股份有限公司

　住所：福州市湖东路268号

　办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

　法定代表人：杨华辉

　联系人：乔琳雪

　公司电话：021-38565547

　客服电话：95562

　官方网站：www.xyzq.com.cn

　（9）中泰证券股份有限公司

　住所：山东济南市中区经七路86号

　办公地址：山东济南市中区经七路86号证券大厦2001室

　法定代表人：李玮

　联系人：许曼华

　公司电话：021-20315290

　客服电话：95538

　官方网站：www.zts.com.cn

　（10）中山证券有限责任公司

　住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层

　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层

　法定代表人：黄扬录

　联系人：罗艺琳

　(下转A19版)