本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行与交易管理办法》和上海证券 交易所《上海证券交易所公司债券上市规则》等有关规定，海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”）委托中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）对本公司于2013年发行的公司债券 “13海通02”、“13海通03”、“13海通05”、“13海通06”、“17海通01”、“17海通02”、“17海通03”、“17海通04”、“18海通01”、“18海通02”进行了跟踪信用评级。

　中诚信证评对本公司已发行公司债券 “13海通02”、“13海通03”、“13海通05”、“13海通06”的信用状况进行了跟踪评级，并出具了《海通证券股份有限公司2013年公司债券（第一期、第二期）跟踪评级报告（2018）》（信评委函字【2018】跟踪052号），维持本公司债券 “13海通02”、“13海通03”、“13海通05”、“13海通06”的信用等级为AAA，维持本公司主体信用级别为AAA，评级展望稳定。

　中诚信证评对本公司已发行公司债券“17海通01”、“17海通02”、“17海通03”、“17海通04”的信用状况进行了跟踪评级，并出具了《海通证券股份有限公司2017年公司债券（第一期、第二期、第三期）跟踪评级报告（2018）》（信评委函字【2018】跟踪055号），维持本公司债券“17海通01”、“17海通02”、“17海通03”、“17海通04”的信用等级为AAA，维持本公司主体信用级别为AAA，评级展望稳定。

　中诚信证评对本公司已发行公司债券“18海通01”、“18海通02”的信用状况进行了跟踪评级，并出具了《海通证券股份有限公司2018年公司债券（第一期、第二期）跟踪评级报告（2018）》（信评委函字【2018】跟踪058号），维持本公司债券“18海通01”、“18海通02”的信用等级为AAA，维持本公司主体信用级别为AAA，评级展望稳定。

　本次信用评级报告《海通证券股份有限公司2013年公司债券（第一期、第二期）跟踪评级报告（2018）》、《海通证券股份有限公司2017年公司债券（第一期、第二期、第三期）跟踪评级报告（2018）》和《海通证券股份有限公司2018年公司债券（第一期、第二期）跟踪评级报告（2018）》的全文，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　特此公告。

　海通证券股份有限公司董事会

　2018年4月27日