证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2018-061

　云南能源投资股份有限公司

　关于召开2018年第二次临时股东大会的提示性公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　云南能源投资股份有限公司(以下简称“公司”）董事会2018年第三次临时会议决定于2018年5月8日召开公司2018年第二次临时股东大会，公司于2018年4月21日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开2018年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2018-058），本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将有关事项提示如下：

　一、召开会议的基本情况

　1．股东大会届次：云南能源投资股份有限公司2018年第二次临时股东大会。

　2. 股东大会的召集人：公司董事会。

　3．会议召开的合法、合规性：

　2018年4月20日，公司董事会2018年第三次临时会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2018年第二次临时股东大会的议案》，决定于2018年5月8日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2018年第二次临时股东大会。本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　4．会议召开的日期、时间：

　现场会议时间为：2018年5月8日下午14:30时开始。

　网络投票时间为：2018年5月7日—2018年5月8日

　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年5月8日上午9：30 至11：30，下午 13：00 至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年5月7日下午3：00至5月8日下午3：00。

　5．会议的召开方式：

　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　6．会议的股权登记日：2018年5月2日。

　7．出席对象：

　（1）2018年5月2日（股权登记日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　（3）公司聘请的律师。

　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　8．现场会议地点：昆明市春城路276号公司四楼会议室。

　二、会议审议事项

　1、审议《关于公司董事辞职的议案》

　1.01 马军荣先生辞去公司董事职务

　1.02 杨键先生辞去公司董事职务

　2、审议《采取累积投票制选举公司第五届董事会非独立董事的议案》

　2.01 选举舒艺欣女士为公司第五届董事会非独立董事

　2.02 选举李中照先生为公司第五届董事会非独立董事

　上述议案已经公司董事会2018年第三次临时会议审议通过，详细内容请参见公司于2018年4月21日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司董事会2018年第三次临时会议决议公告》（公告编号：2018-054）、《云南能源投资股份有限公司关于拟变更公司董事的公告》（公告编号：2018-056）等相关公告。

　议案2为以累积投票方式选举公司第五届董事会非独立董事,应选非独立董事2人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　上述全部议案对中小投资者表决单独计票，公司将对单独计票结果进行公开披露。

　（注：中小投资者是指除以下股东之外的其他股东： 1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）

　三、提案编码

　本次股东大会提案编码如下表：

　表一：本次股东大会提案编码表

　■

　四、会议登记等事项

　1、登记方式

　（1）符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。

　（2）符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。

　(3)异地股东可通过信函或传真的方式进行登记（通讯地址：云南省昆明市官渡区春城路276号；邮编：650200；传真号码：0871-63126346，信函上请注明“股东大会”字样）。

　2、登记时间： 2018年5月7日（上午9:30 -11:30,下午14:00 -17:00）。

　3、登记地点：公司证券法务部。

　4、会议联系方式

　联系人：云南能源投资股份有限公司证券法务部 邹吉虎

　地址：云南省昆明市官渡区春城路276号

　联系电话：0871-63126346

　传真： 0871-63126346

　5、 会期半天，与会股东费用自理。

　五、参加网络投票的具体操作流程

　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　六、备查文件

　1、公司董事会2018年第三次临时会议决议。

　特此公告。

　云南能源投资股份有限公司董事会

　2018年4月28日

　附件一：

　参加网络投票的具体操作流程

　一、网络投票的程序

　1.投票代码：362053

　2.投票简称：能投投票

　3. 填报表决意见或选举票数

　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　■

　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　选举非独立董事（如表一提案2，采用等额选举，应选人数为2位）

　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　股东可以将所拥有的选举票数在2位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　二.通过深交所交易系统投票的程序

　1.投票时间：2018年5月8日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2018年5月7日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2018年5月8日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　附件二：

　授 权 委 托 书

　兹全权委托___________先生/女士代表本公司/本人出席云南能源投资股份有限公司2018年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　委托人签名（法人股东加盖公章）：________________________________

　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：______________________

　委托人股东账户：________________________________________________

　委托人持股数：____________________股

　受托人（签名）：__________________

　受托人身份证号码：___________________________________

　委托日期： 年 月 日

　本次股东大会提案表决意见：

　■

　注：1、对于不采用累积投票制的议案，即议案1，委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一项审议事项不得有多项授权指示；对于采用累积投票制的议案，即议案2，请在相应的意见格内填报投给某候选人的选举票数。

　2、未填、错填、字迹无法辨认的表决票，以及未投的表决票均视为“弃权”。

　3.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

　4.本授权委托书复印、剪报或重新打印均有效。

　证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2018-062

　云南能源投资股份有限公司

　关于第一期员工持股计划实施进展的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　2018年1月12日、1月30日，云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2018年第一次临时会议、公司2018年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于〈公司第一期员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》及相关议案，详见公司于2018年1月13日、1月31日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）所披露的相关公告。

　根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及深圳证券交易所《中小板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》的相关要求，现将公司第一期员工持股计划实施进展情况公告如下：

　截至本公告披露日，公司第一期员工持股计划通过二级市场竞价交易方式累计买入公司股票1,814,800股，占公司总股本的0.325%；成交总金额17,402,626元，成交均价约9.589元/股。具体买入情况如下：

　■

　公司后续将持续关注公司第一期员工持股计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险！

　特此公告。

　云南能源投资股份有限公司董事会

　2018年4月28日

　证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2018-063

　云南能源投资股份有限公司

　关于向参股公司所提供的委托贷款逾期的进展公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　经2013年11月19日召开的公司董事会2013年第七次临时会议审议通过，2013年11月26日，公司与参股公司勐腊天勐对外经济贸易有限责任公司（以下简称“天勐公司”）及交通银行股份有限公司云南省分行签署了《委托贷款合同》，为缓解天勐公司的资金压力，支持其经营业务的拓展，促进其更好发展，在天勐公司按期归还公司前期委托贷款、天勐公司控股股东勐腊县磨歇盐业有限责任公司按股权比例以同等条件向天勐公司提供借款人民币153万元的前提下，公司向天勐公司提供委托贷款人民币147万元。委托贷款的期限自2013年11月26日起，至2015年11月24日止；贷款不计利息；手续费由天勐公司承担。委托贷款资金主要用于补充天勐公司生产经营活动所需的流动资金。《公司董事会2013年第七次临时会议决议公告》（公告编号：2013-054）、《关于向参股公司勐腊天勐对外经济贸易有限责任公司提供委托贷款的公告》（公告编号2013-055）详见2013年11月21日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。该项委托贷款已逾期，2015年11月26日，公司在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网披露了《关于向参股公司所提供的委托贷款逾期的公告》（公告编号：2015-058）。

　受市场竞争激烈等因素影响，天勐公司在老挝投资的子公司乌多姆赛盐业有限公司制盐生产装置基本处于停产状态，资金周转困难，经公司多次催讨，截至本公告披露日，天勐公司仍未能偿还该项委托贷款及其他股东按股权比例以同等条件向其提供的借款。为维护公司的合法权益，公司已与天勐公司其他股东共同商讨有关天勐公司的经营和发展问题，同时公司将采取包括法律手段在内的一切措施积极追偿。有关该事项进展，公司将按规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　特此公告。

　云南能源投资股份有限公司董事会

　2018年4月28日