客服电话：95538

　网址：www.zts.com.cn

　110) 中天证券股份有限公司

　公司全称：中天证券股份有限公司

　法定代表人：马功勋

　注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

　办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部

　客服电话：（024）95346

　公司网站：www.iztzq.com

　111) 中国中投证券有限责任公司

　公司全称：中国中投证券有限责任公司

　法定代表人：高涛

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　客服电话：400-600-8008、95532

　网址：www.china-invs.cn

　112) 中信建投证券股份有限公司

　公司全称：中信建投证券股份有限公司

　法定代表人姓名：王常青

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　客服电话：400-8888-108

　公司网址：www.csc108.com

　113) 中信证券（浙江）有限责任公司

　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　法人代表：沈强

　联系人：王霈霈

　联系电话：95548

　公司网站：www.bigsun.com.cn

　114) 中信证券股份有限公司

　公司全称：中信证券股份有限公司

　法定代表人：张佑君

　注册住址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

　客服电话：95548

　公司网址：www.cs.ecitic.com

　115) 中信证券（山东）有限责任公司

　公司全称：中信证券（山东）有限责任公司

　法定代表人：杨宝林

　注册地址：山东省

　青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层（266061）

　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层

　客户服务电话：95548

　公司网址：www.zxwt.com.cn

　116) 中银国际证券有限责任公司

　公司全称：中银国际证券有限责任公司

　法定代表人：宁敏

　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　客户服务电话：400-620-8888

　公司网址：www.bocichina.com

　117) 中原证券股份有限公司

　公司全称：中原证券股份有限公司

　法定代表人：菅明军

　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼

　客服电话：95377

　网址： www.ccnew.com

　118) nullnull119) 天相投资顾问有限公司

　公司全称：天相投资顾问有限公司

　法定代表人：林义相

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 邮编：100088

　客服电话 ：010-66045555

　公司网址：www.txsec.com

　120) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　法定代表人：马勇

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006

　公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路178号华融大厦27层2704

　客服中心：400-166-1188

　公司网站：www.new-rand.cn

　121) 和讯信息科技有限公司

　公司全称：和讯信息科技有限公司

　法定代表人：王莉

　注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　客服电话：010-85697400

　网址：www.hexun.com

　122) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司

　公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司

　法定代表人： 林松

　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

　客户服务电话：400-918-0808

　网址：www.xds.com.cn

　123) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

　公司全称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

　法定代表人：汪静波

　注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

　客服电话：400-821-5399

　公司网址： www.noah-fund.com

　124) 深圳众禄基金销售股份有限公司

　公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司

　法定代表人：薛峰

　注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　客服电话： 4006-788-887

　网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

　125) 上海天天基金销售有限公司

　公司全称：上海天天基金销售有限公司

　法定代表人： 其实

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　客服电话：95021、400-1818-188

　网址：www.1234567.com.cn

　126) 上海好买基金销售有限公司

　公司全称：上海好买基金销售有限公司

　法定代表人：杨文斌

　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　客服电话：400-700-9665

　公司网站：www.howbuy.com

　127) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　法定代表人：陈柏青

　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　客服电话：95188

　网址：www.antfortune.com

　128) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

　公司全称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

　法定代表人：张跃伟

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场2期11层

　客服电话：400-820-2899

　公司网站：www.erichfund.com

　129) 浙江同花顺基金销售有限公司

　公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司

　法定代表人：凌顺平

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号

　客服电话：95105885

　公司网址：www.10jqka.com.cn

　130) 上海利得基金销售有限公司

　公司全称：上海利得基金销售有限公司

　法定代表人：李兴春

　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦1003单元

　客服电话： 400-921-7755

　网址： www.leadfund.com.cn

　131) 中期资产管理有限公司

　公司全称：中期资产管理有限公司

　法定代表人：姜新

　注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

　客服电话： 95162 4008888160

　网址：www.cifcofund.com

　132) 浙江金观诚基金销售有限公司

　公司全称：浙江金观诚基金销售有限公司

　法定代表人：蒋雪琦

　注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室

　办公地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼

　客户服务电话：400-068-0058

　公司网站： www.jincheng-fund.com

　133) 乾道金融信息服务（北京）有限公司

　公司全称：乾道金融信息服务（北京）有限公司

　法定代表人：王兴吉

　注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

　办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

　客服电话：400-088-8080

　网址： www.qiandaojr.com

　134) 北京创金启富投资管理有限公司

　公司全称：北京创金启富投资管理有限公司

　法定代表人： 梁蓉

　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

　客服电话：400-6262-818

　网站：www.5irich.com

　135) 泛华普益基金销售有限公司

　公司全称：泛华普益基金销售有限公司

　法定代表人：于海锋

　注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

　办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元

　客服电话：4008-588-588

　网址： www.pyfund.cn

　136) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　法定代表人：戎兵

　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

　客户服务热线：400-6099-200

　公司网站：www.yixinfund.com

　137) 南京苏宁基金销售有限公司

　公司全称： 南京苏宁基金销售有限公司

　法定代表人：刘汉青

　注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

　办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

　客服电话：95177

　公司网址： www.snjijin.com

　138) 北京格上理财顾问有限公司

　公司全称：北京格上理财顾问有限公司

　法定代表人：安立欣

　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室

　办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室

　客服电话：400-080-5828

　网站： www.licai.com

　139) 众升财富（北京）基金销售有限公司

　公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

　法定代表人：王斐

　客服电话：400-876-9988

　网址：www.wy-fund.com

　140) 北京增财基金销售有限公司

　公司名称：北京增财基金销售有限公司

　法定代表人：罗细安

　注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

　客户服务电话：400-001-8811

　网址：www.zcvc.com.cn

　141) 深圳腾元基金销售有限公司

　公司全称：深圳腾元基金销售有限公司

　法定代表人：曾革

　注册地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC

　办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC

　服务热线：4006 877 899

　网址：http://tenyuanfund.com

　142) 北京恒天明泽基金销售有限公司

　公司全名：北京恒天明泽基金销售有限公司

　法定代表人：周斌

　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　客服电话：4008-980-618

　公司网址：www.chtfund.com

　143) 深圳宜投基金销售有限公司

　深圳宜投基金销售有限公司

　法定代表人：雷风潮

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公楼A栋201

　办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

　客服电话：400-8955-811

　公司网址：http://yitfund.cn/

　144) 北京汇成基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　邮政编码：100190

　电 话：010-56282140

　传 真：010-62680827

　145) 北京晟视天下投资管理有限公司

　名 称： 北京晟视天下投资管理有限公司

　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

　邮政编码：100020

　注册资本： 1亿元人民币

　法定代表人： 蒋煜

　电 话：010-58170708

　传 真：010-58170710

　146) 一路财富（北京）信息科技有限公司

　名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司

　注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

　办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

　邮政编码：100033

　注册资本： 5000万元人民币

　法定代表人：吴雪秀

　电 话：010-88312877

　传 真：010-88312099

　147) 北京钱景基金销售有限公司

　公司全称：北京钱景基金销售有限公司

　法定代表人：赵荣春

　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　客户服务电话：4008936885

　公司网址：www.qianjing.com

　148) 海银基金销售有限公司

　公司全称：海银基金销售有限公司

　法定代表人：刘惠

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

　公司地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼

　客服热线：400-808-1016

　公司网站：www.fundhaiyin.com

　149) 北京广源达信投资管理有限公司

　注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

　邮政编码：100102

　电 话：4006236060

　传 真：010-82055860

　150) 天津国美基金销售有限公司

　名 称： 天津国美基金销售有限公司

　注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

　邮政编码：100016

　注册资本：人民币2000万元

　法定代表人： 丁东华

　电 话：010-59287061

　传 真：010-59287825

　151) 北京新浪仓石基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

　办公地址：北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层

　邮政编码：100080

　电 话：010-62675369

　传 真：010-82607151

　152) 中经北证（北京）资产管理有限公司

　注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　法定代表人：徐福星

　电话：010-68998820-8188

　传真：010-88381550

　153) 北京君德汇富投资咨询有限公司

　北京君德汇富投资咨询有限公司

　法定代表人：李振

　注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

　办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

　客服电话：400-829-1218

　公司网址：http://www.kstreasure.com/

　154) 佳泓（北京）基金销售有限公司

　公司全称：佳泓（北京）基金销售有限公司

　法定代表人：李招弟

　注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

　公司地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

　客服电话：010-88580321

　网站：www.jiahongfunds.com

　155) 上海万得投资顾问有限公司

　名 称：上海万得投资顾问有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼

　邮政编码：200120

　注册资本： 2千万元人民币

　法定代表人：王廷富

　电 话：021-5132 7185

　传 真：021-5071 0161

　156) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司

　销售机构全称：凤凰金信(银川)投资管理有限公司

　销售机构简称：凤凰金信

　客服电话：400-800-5919

　网站：www.fengfd.com

　157) 上海联泰资产管理有限公司

　名 称：上海联泰资产管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

　邮政编码：200335

　注册资本：2000万人民币

　法定代表人：燕斌

　电 话：021-51507071

　传 真：021-62990063

　158) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　法定代表人: 林卓

　注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　客服电话：4006411999

　网站：www.taichengcaifu.com

　159) 上海汇付金融服务有限公司

　名 称：上海汇付金融服务有限公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

　办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　邮政编码：200010

　注册资本： 2000万人民币

　法定代表人：张皛

　电 话：021-33323998

　传 真：021-33323993

　160) 上海基煜基金销售有限公司null161) 上海凯石财富基金销售有限公司

　上海凯石财富基金销售有限公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　法定代表人：陈继武

　电话：021-63333389

　传真：021-63333390

　162) 中正达广股份有限公司

　公司名称：中正达广股份有限公司

　公司地址：上海徐汇区龙腾大道2815号30

　客服电话：400-6767-523

　邮箱：zzwealth@zzwealth.cn

　163) 北京乐融多源投资咨询有限公司

　名 称：北京乐融多源投资咨询有限公司

　注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

　办公地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

　邮政编码：100022

　注册资本： 2000万元人民币

　法定代表人： 董浩

　电 话：010-56409010

　164) 深圳富济财富管理有限公司

　公司名称： 深圳富济财富管理有限公司Wealth Management Co.,Ltd.

　英文名称：Shenzhen Fuji

　办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期418室

　公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　邮政编码：518000

　注册资本：2000万元

　公司网站： www.jinqianwo.cn

　服务热线： 0755-83999907

　传真电话： 0755-83999926

　客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com

　165) nullnull166) 上海陆金所基金销售有限公司

　注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法定代表人: 郭坚

　组织形式: 有限责任公司

　存续期间: 持续经营

　联系人: 宁博宇

　电 话: 021-20665952

　传 真: 021-22066653

　167) 大泰金石基金销售有限公司

　公司全称：大泰金石基金销售有限公司

　法定代表人：袁顾明

　注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　客服电话：4009282266

　网站： www.dtfunds.com

　168) 珠海盈米财富管理有限公司

　公司全称：珠海盈米财富管理有限公司

　法定代表人：肖雯

　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室

　客服电话：020-89629066

　网站：www.yingmi.cn

　169) 和耕传承基金销售有限公司

　公司全称：和耕传承基金销售有限公司

　法定代表人：李淑慧

　注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

　办公地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6楼

　客服电话：4000-555-671

　网址：www.hgccpb.com

　170) 奕丰金融服务（深圳）有限公司

　公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

　法定代表人：TEO WEE HOWE

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　客服电话：400-684-0500

　公司网址： www.ifastps.com.cn

　171) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　法定代表人：钱昊旻

　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

　客服电话：4008-909-998

　公司网址： www.jnlc.com

　172) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　公司全称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　法定代表人：江卉

　注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座

　客服电话：400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务)

　公司网址： http://kenterui.jd.com/

　173) 中民财富管理（上海）有限公司

　公司全称：中民财富管理（上海）有限公司

　法定代表人：弭洪军

　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

　客服电话：400-876-5716

　公司网址： www.cmiwm.com

　174) 上海云湾投资管理有限公司

　公司全称：上海云湾投资管理有限公司

　法定代表人：戴新装

　注册地址：中国浦东新区新金桥路27号13号楼2层

　办公地址：上海市锦康路308号6号楼6楼

　175) 北京蛋卷基金销售有限公司

　公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司

　法定代表人： 钟斐斐

　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　客服电话：4000-618-518

　公司网址：https://danjuanapp.com/

　176) 中信建投期货有限公司

　公司全称：中信建投期货有限公司

　法定代表人：彭文德

　注册地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

　办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

　客服电话：400-8877-780、023-63986030

　网址：www.cfc108.com

　177) 中信期货有限公司

　公司全称：中信期货有限公司

　法定代表人：张皓

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

　办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

　客服电话：400-990-8826

　网站：www.citicsf.com

　178) 徽商期货有限责任公司

　公司全称：徽商期货有限责任公司

　法定代表人：吴国华

　注册地址：合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层

　办公地址：合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层

　客服电话：4008878707

　网站：www.hsqh.net

　179) 上海东证期货有限公司

　公司全称：上海东证期货有限公司

　法定代表人：卢大印

　注册地址：上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层

　办公地址：上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层

　客服电话：400-885-9999转1

　公司网址： www.dzqh.com.cn

　180) 弘业期货股份有限公司

　公司全称：弘业期货股份有限公司

　法定代表人：周剑秋

　注册地址：南京市中华路50号弘业大厦9楼

　办公地址：南京市中华路50号弘业大厦9楼

　客户服务电话：400-828-1288

　网址：www.ftol.com.cn

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

　（二）注册登记机构

　名称：汇添富基金管理股份有限公司

　住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

　办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

　法定代表人：李文

　电话：（021）28932888

　传真：（021）28932876

　联系人：韩从慧

　（三）律师事务所和经办律师

　名称：上海市通力律师事务所

　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　负责人：俞卫锋

　电话：（021）31358666

　传真：（021）31358600

　经办律师：吕红、黎明

　联系人：陈颖华

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　首席合伙人：吴港平

　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

　邮政编码：100738

　公司电话：（010）58153000

　公司传真：（010）85188298

　签章会计师：陈露、蔺育化

　业务联系人：陈露、蔺育化

　四、基金的名称

　本基金名称：汇添富多元收益债券型证券投资基金。

　五、基金的类型

　本基金为债券型证券投资基金。

　六、基金的投资目标

　本基金主要投资于债券类固定收益品种，在承担合理风险和保持资产流动性的基础上，适度参与权益类资产投资，力争实现资产的长期稳定增值。

　七、基金的投资方向

　本基金将投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、金融债、央行票据、公司债、企业债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款及协议存款），以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。

　本基金可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，也可直接从二级市场上买入股票和权证。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，权益类资产（包括股票、权证，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他权益类品种）的投资比例合计不超过基金资产的20%，其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，持有的现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　八、基金的投资策略

　（一）投资策略

　本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征，分析宏观经济运行状况和金融市场运行趋势，判断不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，以动态调整大类资产配置比例。在此基础上，本基金将自上而下决定类属资产配置及组合久期，并依据内部信用评级系统，综合考察信用债券的信用评级，以及流动性情况、收益率水平等，自下而上地精选个券；同时，本基金还将通过精选出具有持续竞争优势且估值有吸引力的股票，在严格控制基金资产运作风险的基础上，把握股票市场投资机会，力争实现组合的稳健增值。

　1、大类资产配置策略

　本基金80%以上的基金资产投资于固定收益类金融工具，权益类资产（包括股票、权证，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他权益类品种）的投资比例不高于基金资产的20%。本基金将通过自上而下的定性分析和定量分析，综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素，对各大类资产的风险收益特征进行评估，从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的动态变化进行及时调整。

　2、类属资产配置策略

　不同类属的券种，由于受到不同的因素影响，在收益率变化及利差变化上表现出明显不同的差异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，综合分析收益率水平、利息支付方式、市场偏好及流动性等因素，合理配置并动态调整不同类属债券的投资比例。

　3、债券投资策略

　（1）利率策略

　本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从而预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度综合分析，制定出具体的利率策略。

　具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标，分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场景模拟。

　在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的程度与概率，即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率较大时，即市场利率将上升，本基金将降低组合久期以规避损失；如出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时，则采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上，利用蝶形策略获取超额收益。

　（2）信用策略

　本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估，以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估发债主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（公司背景＋公司行业地位＋企业盈利模式＋公司治理结构和信息披露状况＋企业财务状况）－“外部支持”(外部流动性支持能力＋债券担保增信)－“得到评分”的评级过程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的重要补充，能够有效提高定量分析的准确性。

　本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而为信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况的变化和趋势进行跟踪，并快速做出反应，以便及时有效地抓住信用利差变化带来的市场交易机会。

　（3）个券选择策略

　本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程，自上而下的研究包含宏观基本面分析、资金技术面分析，自下而上的研究包含信用利差分析、债券信用风险评估、信用债估值模型和交易策略分析，由此形成宏观和微观层面相配套的研究决策体系，最后形成具体的投资策略。

　（4）可转债投资策略

　基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析，并结合市场环境情况等，本基金在一、二级市场投资可转换债券，以达到在严格控制风险的基础上，实现基金资产稳健增值的目的。

　1）行业配置策略

　本基金将根据宏观经济走势、经济周期，以及阶段性市场投资主题的变化，综合考虑宏观调控目标、产业结构调整等因素，精选成长前景明确或受益政策扶持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。另外，由于宏观经济所处的时期和市场发展的阶段不同，不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特征。在经济复苏的初期，持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益；而在经济衰退时期，持有防御类非周期行业的可转换债券，将获得更加稳定的收益。

　2）个券选择策略

　本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略，在严格控制风险的前提上，精选具有投资价值的可转换债券券，力争实现较高的投资收益。

　3）转股策略

　转股期内，当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价时，即转股溢价率明显为负时，本基金将通过转股并卖出股票以实现收益；当可转换债券流动性不能满足组合需求时，本基金将通过转股来保障基金财产的流动性；当正股价格上涨且满足提前赎回触发条件时，本基金将首先通过转股来锁定已有收益，并进一步分析正股未来的价格走势，做出继续持有正股或立即卖出的决定。

　4）条款博弈策略

　本基金将深入分析公司基本面，包括经营状况和财务状况，预测其未来发展战略和融资需求，结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素，充分发掘这些条款给可转换债券带来的投资机会。

　5）套利策略

　本基金将密切关注以下两种套利机会：a)在可转换债券的转股期内，当转换溢价率为负时，可以买入可转换债券并及时转股，然后在二级市场卖出股票，以获取套利收益;b)在可转换债券发行期内，当可转换债券的优先配售条款具有吸引力时，可以买入股票并配售可转换债券,待其上市后再卖出，以获取收益。

　5、股票投资策略

　（1）新股申购

　本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素，并参考同类上市公司的估值水平，评估股票的投资价值，适时参与新股申购与增发，力争提高基金收益。

　（2）二级市场个股精选

　在股票投资中，采用“自下而上”的策略，精选出具有持续竞争优势且估值有吸引力的股票，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获得当期的较高投资收益。

　本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行：第一层次，企业竞争优势评估。通过深入的案头分析和实地调研，发现在经营中具有一个或多个方面的持续竞争优势（如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、技术优势、政策性优势等）、管理出色且财务透明稳健的企业；第二层次，估值精选。基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相对价值、收购价值相结合的估值方法，选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管理。只要一个企业保持和提升它的竞争优势，本基金就作长期投资。如果一个企业丧失了它的竞争优势或它的股价已经超过其价值，本基金就将其出售。

　6、权证投资策略

　权证为本基金辅助性投资工具。本基金在投资权证时，将对权证标的证券的基本面进行深入研究，结合权证定价模型及其隐含波动率等指标，寻求其合理的估值水平，谨慎投资，以追求较稳定的当期收益。

　（二）投资决策依据和投资程序

　1、投资决策依据

　（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

　（2）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响；

　（3）国家货币政策及债券市场政策；

　（4）商业银行的信贷扩张；

　（5）股票、债券市场的基本情况。

　2、 投资决策流程

　本基金具体的投资决策机制与流程为：

　（1）宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率的走向，提交策略报告。

　（2）债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲线预测的分析报告。

　（3）信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。

　（4）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。

　（5）在分析研究报告的基础上，基金经理提出月度投资计划并提交投资决策委员会审议。

　（6）投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。

　（7）如审议通过，基金经理在考虑资产配置的情况下，挑选合适的债券品种，灵活采取各种策略，构建投资组合。

　（8）集中交易室执行交易指令。

　（三）投资限制

　1、禁止行为

　禁止用本基金财产从事以下行为

　（1）承销证券；

　（2）向他人贷款或者提供担保；

　（3）从事承担无限责任的投资；

　（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　2、基金投资组合比例限制

　（1）本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，权益类资产（包括股票、权证，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他权益类品种）的投资比例合计不超过基金资产的20%；

　（2）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

　（3）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%；

　（4）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%。债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

　（5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

　（6）现金或到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5%；

　（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%；本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20%；本基金应投资于信用级别为BBB 以上（含BBB）的资产支持证券。在持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

　（8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　（9）法律法规规定的其他比例限制。

　3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定或投资不再受上述规定限制。

　基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。

　九、基金的业绩比较基准

　本基金的业绩比较基准为中债综合指数* 90% + 沪深300指数 * 10% 。

　中债综合指数是中国全市场债券指数，以2001年12月31日为基期，基点为100点，并于2002年12月31日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市场代表性，其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成分债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主要债券种类。

　选择中债综合指数作为本基金固定收益类资产投资比较基准的依据的主要理由是：第一，该指数由中央国债登记结算公司编制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公开发布，具有较强的权威性和市场影响力；第二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体收益。

　沪深300 指数由中证指数公司编制并发布，指数样本覆盖了沪深两地大部分流通市值，成分股均为A 股市场中代表性强且流动性高的主流投资股票, 能够反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，适合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准。

　如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

　十、基金的风险收益特征

　本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。

　十一、基金的投资组合报告

　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本报告期自2017年10月1日起至12月31日止。

　投资组合报告

　1.1 报告期末基金资产组合情况

　■

　1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　■

　1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

　1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　■

　1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　■

　1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　■

　1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　■

　1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　注：本基金本报告期末未持有权证。

　1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　1.9.1 本期国债期货投资政策

　注:本基金本报告期内未投资国债期货。

　1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　注：报告期末本基金无国债期货持仓。

　1.9.3 本期国债期货投资评价

　注:本基金本报告期内未投资国债期货。

　1.10 投资组合报告附注

　1.10.1

　报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　1.10.2

　本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　1.10.3 其他资产构成

　■

　1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　■

　1.1.1 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

　十二、基金的业绩

　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

　汇添富多元收益债券A

　■

　汇添富多元收益债券C

　■

　（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图

　■

　■

　十三、基金的费用与税收

　一、与基金运作有关的费用

　（一）基金费用的种类

　1、基金管理人的管理费；

　2、基金托管人的托管费；

　3、C类基金份额的销售服务费；

　4、因基金的证券交易或结算而产生的费用；

　5、基金合同生效以后的信息披露费用；

　6、基金份额持有人大会费用；

　7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

　8、基金资产的资金汇划费用；

　9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1、基金管理人的管理费

　基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.7%年费率计提。

　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×0.7%÷当年天数

　H 为每日应计提的基金管理费

　E 为前一日基金资产净值

　基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　2、基金托管人的基金托管费

　基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。

　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：

　H=E×0.2%÷当年天数

　H 为每日应计提的基金托管费

　E 为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

　3、C类基金份额的销售服务费

　本基金C 类基金份额的销售服务费率为年费率0.4%。

　在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×0.4%÷当年天数

　H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费

　E 为C 类基金份额前一日基金资产净值

　销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

　3、本条第（一）款第4至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

　（三）不列入基金费用的项目

　本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

　（四）基金管理费和基金托管费的调整

　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。

　（五）税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

　二、与基金销售有关的费用

　（1）申购费用

　基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。

　（2）赎回费用

　基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。

　（3）转换费用

　基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　一、“重要提示”部分：

　更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。

　二、“三、基金管理人”部分：

　更新了基金管理人的相关信息。

　三、“四、基金托管人”部分：

　更新了基金托管人基本情况。

　四、“五、相关服务机构”部分：

　更新了相关服务机构的相关信息。

　五、“十、基金的投资”部分：

　更新了基金投资组合报告。

　六、“十一、基金的业绩”部分：

　更新了基金业绩表现数据。

　七、“二十四、其他应披露事项”部分：

　更新了2017年9月19日至2018年3月18日期间涉及本基金的相关公告。

　汇添富基金管理股份有限公司

　2018年4月27日