基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　重要提示

　中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可2016年8月9日【2016】1780号文注册，进行募集。本基金基金合同于2016年9月18日正式生效。

　基金管理人保证《中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以及本基金的特定风险。

　本基金为中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“中证上海国企ETF”或“目标ETF”)的联接基金，通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。同时，本基金为被动式投资的股票型指数基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债券的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。

　本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

　投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

　本招募说明书更新截止日为2018年3月18日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

　一、基金管理人

　（一） 基金管理人简况

　名称：汇添富基金管理股份有限公司

　住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

　办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼21楼-23楼

　法定代表人：李文

　成立时间： 2005年2月3日

　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　批准设立文号：证监基金字[2005]5号

　注册资本：人民币132,724,224元

　联系人：李鹏

　联系电话：021－28932888

　股东名称及其出资比例：

　■

　（二）主要人员情况

　1、董事会成员

　李文先生，2015年4月16日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。

　肖顺喜先生，2004年10月20日担任董事。国籍：中国，1963年出生，复旦大学EMBA。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记，东航集团财务有限责任公司董事长，东航期货有限责任公司董事长，东航国际控股（香港）有限公司董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。

　程峰先生，2016年11月20日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。

　张晖先生，2015年4月16日担任董事，总经理。国籍：中国，1971年出生，上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。

　韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，2007年3月2日担任独立董事。国籍：美国，1953年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。

　林志军先生，2015年4月16日担任独立董事。国籍：中国香港，1955年出生，厦门大学经济学博士，加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院院长、教授、博导，历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师事务所Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。

　杨燕青女士，2011年12月19日担任独立董事，国籍：中国，1971年出生，复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者，《第一财经日报》编委，2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。

　2、监事会成员

　任瑞良先生，2004年10月20日担任监事，2015年6月30日担任监事会主席。国籍：中国，1963年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。

　王如富先生，2015年9月8日担任监事。国籍：中国，1973年出生，硕士研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。

　毛海东，2015年6月30日担任监事，国籍：中国，1978年出生，国际金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。

　王静女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。

　林旋女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。

　陈杰先生，2013年8月8日担任职工监事，国籍：中国，1979年出生，北京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。

　3、高管人员

　李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）

　张晖先生，2015年6月25日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）

　雷继明先生，2012年3月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。

　娄焱女士，2013年1月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，金融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。

　袁建军先生，2015年8月5日担任副总经理。国籍：中国，1972年出生，金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于2014年至2015年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资决策委员会主席。

　李骁先生，2017年3月3日担任副总经理。国籍：中国，1969出生，武汉大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管理部资深专员（副总经理级）。2016年9月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。

　李鹏先生，2015年6月25日担任督察长。国籍：中国，1978年出生，上海财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。

　4、基金经理

　楚天舒女士，国籍：中国，南开大学经济学博士，18年证券从业经验。2014年5月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任指数与量化投资部副总监。2016年8月8日至今任中证上海国企ETF的基金经理，2016年9月18日至今任上海国企ETF联接的基金经理，2017年9月6日至今任汇添富沪深300指数（LOF）的基金经理，2017年12月1日至今担任上证上海改革发展主题ETF的基金经理，2017年12月4日至今担任汇添富中证全指证券公司指数（LOF）的基金经理。

　5、投资决策委员会

　主席：袁建军（副总经理）

　成员：王栩（权益投资总监）、陆文磊（总经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监）

　6、上述人员之间不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人基本情况

　名称：中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　成立时间：1984年1月1日

　法定代表人：易会满

　注册资本：人民币35,640,625.71万元

　联系电话：010-66105799

　联系人：郭明

　（二）主要人员情况

　截至2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工230人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　（三）基金托管业务经营情况

　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金815只。自2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　三、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　（1）直销机构

　1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心

　住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

　办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

　法定代表人：李文

　电话：（021）28932823

　传真：（021）50199035

　联系人：陈卓膺

　客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）

　网址：www.99fund.com

　2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com）

　（2）代销机构

　1) 中国工商银行股份有限公司

　公司全称：中国工商银行股份有限公司

　法定代表人：易会满

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　客户服务电话：95588

　网址：www.icbc.com.cn

　2) 中国银行股份有限公司

　公司全称：中国银行股份有限公司

　法定代表人:陈四清

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　客户服务电话:95566

　网址:www.boc.cn

　3) 中国建设银行股份有限公司

　公司全称：中国建设银行股份有限公司

　法定代表人：田国立

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　客服电话：95533

　网址：www.ccb.com

　4) 交通银行股份有限公司

　公司全称：交通银行股份有限公司

　法定代表人：牛锡明

　注册地址：上海市银城中路188号

　办公地址：上海市银城中路188号

　客户服务电话：95559

　网址：www.bankcomm.com

　5) 招商银行股份有限公司

　公司全称：招商银行股份有限公司

　法定代表人：李建红

　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

　办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

　客户服务电话：95555

　网址：www.cmbchina.com

　6) 中信银行股份有限公司

　公司全称：中信银行股份有限公司

　法定代表人：孔丹　

　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　客服电话：95558

　网址：www.citicbank.com

　7) 上海浦东发展银行股份有限公司

　公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司

　法定代表人：高国富

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　客户服务热线：95528

　公司网站：www.spdb.com.cn

　8) 中国光大银行股份有限公司

　公司全称：中国光大银行股份有限公司

　法定代表人： 唐双宁

　注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　客服电话：95595

　网址：www.cebbank.com

　9) 中国民生银行股份有限公司

　公司全称：中国民生银行股份有限公司

　法定代表人：洪崎

　注册地址：北京市西城区复兴门大街2号

　办公地址：北京市西城区复兴门大街2号

　客户服务电话：95568

　网址：www.cmbc.com.cn

　10) 北京银行股份有限公司

　公司全称：北京银行股份有限公司

　法定代表人：闫冰竹

　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　客户服务电话：95526

　公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

　11) 上海银行股份有限公司

　公司全称：上海银行股份有限公司

　法定代表人：范一飞

　注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　客户服务电话：95594

　网址：www.bosc.cn

　12) 广发银行股份有限公司

　公司全称：广发银行股份有限公司

　法定代表人：李若虹

　注册地址：广州农林下路83 号

　办公地址：广东省广州市东风东路713号

　客户服务热线：400-830-8003

　网址：www.cgbchina.com.cn

　13) 平安银行股份有限公司

　公司全称：平安银行股份有限公司

　法定代表人：孙建一

　注册地址：广东省深圳市深南东路5047号

　办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

　客服电话：95511-3

　公司网址：bank.pingan.com

　14) 宁波银行股份有限公司

　公司全称：宁波银行股份有限公司

　法定代表人： 陆华裕

　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　客户服务电话：95574

　网址：www.nbcb.com.cn

　15) 上海农村商业银行股份有限公司

　公司全称：上海农村商业银行股份有限公司

　法定代表人：胡平西

　注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼

　办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼

　客服电话：021-962999 4006962999

　公司网站：www.srcb.com

　16) 杭州银行股份有限公司

　公司全称：杭州银行股份有限公司

　法定代表人：陈震山

　注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　客户服务电话：95398

　网址：www.hzbank.com.cn

　17) 江苏银行股份有限公司

　公司全称：江苏银行股份有限公司

　法定代表人：黄志伟

　注册地址：南京市洪武北路55号

　办公地址：南京市洪武北路55号

　客户服务电话：95319

　网址：www.jsbchina.cn

　18) 渤海银行股份有限公司

　公司全称：渤海银行股份有限公司

　法定代表人：刘宝凤

　注册地址：天津市河西区马场道201-205号

　办公地址：天津市河西区马场道201-205号

　客户服务电话：95541

　网址：www.cbhb.com.cn

　19) 哈尔滨银行股份有限公司

　公司全称：哈尔滨银行股份有限公司

　法定代表人：郭志文

　注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

　办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

　客户服务电话：95537

　公司网址：www.hrbb.com.cn

　20) 重庆农村商业银行

　公司全称：重庆农村商业银行

　法定代表人：刘建忠

　注册地址：重庆市江北区洋河东路10号

　办公地址：重庆市江北区金沙门路36号

　客户服务电话：95389

　联系网站：www.cqrcb.com

　21) 金华银行股份有限公司

　公司全称：金华银行股份有限公司

　法定代表人：徐雅清

　办公地址：浙江省金华市金东区光南路668号

　注册地址：浙江省金华市金东区光南路668号

　电话：400-7116668

　公司网址：www.jhccb.com.cn

　22) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

　公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

　法定代表人：陆向阳

　注册地址：常州市延陵中路668号

　办公地址：常州市和平路413号报业传媒大厦B楼

　客服电话：0519-96005

　公司网站：www.jnbank.com.cn

　23) 包商银行股份有限公司

　公司全称：包商银行股份有限公司

　法定代表人： 李镇西

　注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　电 话：95352

　公司网站：www.bsb.com.cn

　24) 苏州银行股份有限公司

　公司全称：苏州银行股份有限公司

　法定代表人：王兰凤

　注册地址：江苏省工业园区钟园路728号

　办公地址：江苏省工业园区钟园路728号

　客服电话：96067

　网站：www.suzhoubank.com

　25) 杭州联合农村商业银行股份有限公司

　公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司

　法定代表人：张晨

　注册地址：杭州市建国中路99号

　办公地址：杭州市建国中路99号

　客户服务热线：96592

　网址：www.urcb.com

　26) 南洋商业（中国）有限公司

　公司全称：南洋商业（中国）有限公司

　法定代表人：陈孝周

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道800号南洋商业银行大厦

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道800号

　客户服务电话：(86-21) 3856 6666 或 400-830-2066

　网址：www.ncbchina.cn

　27) 富滇银行股份有限公司

　公司全称：富滇银行股份有限公司

　法定代表人：夏蜀

　注册地址：云南省昆明市拓东路41号

　办公地址：云南省昆明市拓东路41号

　客服电话：0871-96533 或 400-88-96533

　网站：http://www.fudian-bank.com

　28) 恒丰银行股份有限公司

　公司全称：恒丰银行股份有限公司

　法定代表人： 蔡国华

　注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街248号

　办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号

　客户服务电话：95395

　网址：http://www.hfbank.com.cn/

　29) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

　公司全称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

　法定代表人：俞俊海

　注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

　办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

　客户服务电话：400-88-96596

　网址： www.borf.cn

　30) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

　公司全称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

　法定代表人：刘少云

　注册地址：温州市龙湾区永强大道衙前段

　办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段

　客服电话：400-8296596 96596

　网址：www.lwrcb.com

　31) 泉州银行股份有限公司

　公司全称：泉州银行股份有限公司

　法定代表人：傅子能

　注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

　办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

　客户服务电话：400-88-96312

　网址：http://www.qzccbank.com/

　32) 锦州银行股份有限公司

　公司全称：锦州银行股份有限公司

　注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

　办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

　法定代表人：张伟

　客服电话：4006696178

　网址：http://www.jinzhoubank.com/jzbank/index.html

　33) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司

　公司全称：浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司

　法定代表人：陈宏强

　注册地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢

　办公地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢

　客户服务电话：96526

　网址：http://www.lcrcbank.com/

　34) 中原银行股份有限公司

　公司全称：中原银行股份有限公司

　法定代表人：窦荣兴

　注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

　办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

　客服电话：95186

　网址： www.zybank.com.cn

　35) 爱建证券有限责任公司

　公司全称：爱建证券有限责任公司

　法定代表人：祝健

　注册地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

　办公地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

　客户服务电话：4001-962-502

　网址：www.ajzq.com

　36) 安信证券股份有限公司

　公司全称：安信证券股份有限公司

　法定代表人：王连志

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

　客服电话：95517

　公司网站地址：www.essence.com.cn

　37) 渤海证券股份有限公司

　公司全称：渤海证券股份有限公司

　法定代表人：王春峰

　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　客户服务电话：400-651-5988

　网址：www.ewww.com.cn

　38) 上海华信证券有限责任公司

　公司全称：上海华信证券有限责任公司

　法定代表人：陈灿辉

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23楼

　客户服务电话：（021）63898888

　公司网站：http://www.shhxzq.com

　39) 财富证券有限责任公司

　公司全称：财富证券有限责任公司

　法定代表人：蔡一兵

　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

　客服电话：95317

　网址：www.cfzq.com

　40) 财通证券股份有限公司

　公司全称：财通证券股份有限公司

　法定代表人：沈继宁

　注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　客服电话：95336

　公司网址：www.ctsec.com

　41) 长城证券股份有限公司

　公司全称：长城证券股份有限公司

　法定代表人：丁益

　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　客服电话：400-6666-888

　公司网站： www.cgws.com

　42) 长江证券股份有限公司

　公司全称：长江证券股份有限公司

　法定代表人：尤习贵

　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　客服热线：95579

　网站：www.95579.com

　43) 大同证券有限责任公司

　公司全称：大同证券有限责任公司

　法定代表人：董祥

　注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

　客服电话：4007-121212

　网站地址：www.dtsbc.com.cn

　44) 德邦证券股份有限公司

　公司全称：德邦证券股份有限公司

　法定代表人：武晓春

　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼

　客服电话：400-8888-128

　网址：www.tebon.com.cn

　45) 第一创业证券股份有限公司

　公司全称：第一创业证券股份有限公司

　法定代表人：刘学民

　注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

　办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　客服电话：95358

　网址：www.firstcapital.com.cn

　46) 东北证券股份有限公司

　公司全称：东北证券股份有限公司

　法定代表人：李福春

　注册地址：长春市生态大街6666号

　办公地址：长春市生态大街6666号

　客户服务电话：95360

　网址：www.nesc.cn

　47) 东方证券股份有限公司

　公司全称：东方证券股份有限公司

　法定代表人：潘鑫军

　注册地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层

　办公地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层

　客户服务热线：95503

　东方证券网站：www.dfzq.com.cn

　48) 东海证券股份有限公司

　公司全称：东海证券股份有限公司

　法定代表人：赵俊

　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　客服电话：95531；400-8888-588

　网址：www.longone.com.cn

　49) 东吴证券股份有限公司

　公司全称：东吴证券股份有限公司

　法定代表人：范力

　注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　客服电话：95330

　网址：www.dwzq.com.cn

　50) 东兴证券股份有限公司

　公司全称：东兴证券股份有限公司

　法定代表人：魏庆华

　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

　客服电话：95309

　公司网址：www.dxzq.net

　51) 方正证券股份有限公司

　公司全称：方正证券股份有限公司

　法定代表人：高利

　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　全国统一客服热线：95571

　方正证券网站：www.foundersc.com

　52) 光大证券股份有限公司

　公司全称：光大证券股份有限公司

　法定代表人： 薛峰

　注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

　办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

　客户服务电话: 95525

　公司网址： www.ebscn.com

　53) 广发证券股份有限公司

　公司全称：广发证券股份有限公司

　法定代表人：孙树明

　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址：广东省广州天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　服务热线：95575

　公司网站：http://www.gf.com.cn

　54) 广州证券股份有限公司

　公司全称：广州证券股份有限公司

　法定代表人：胡伏云

　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　客服电话：95396

　公司网站： www.gzs.com.cn

　55) 国都证券股份有限公司

　公司全称：国都证券股份有限公司

　法定代表人：王少华

　注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　客服电话：400-818-8118

　网址：www.guodu.com

　56) 国海证券股份有限公司

　公司名称：国海证券股份有限公司

　法定代表人：何春梅

　注册地址：广西桂林市辅星路13楼

　办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

　客服电话：95563

　公司网站：www.ghzq.com.cn

　57) 国金证券股份有限公司

　公司全称：国金证券股份有限公司

　法定代表人：冉云

　注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

　办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

　客户服务电话：95310

　网址：www.gjzq.com.cn

　58) 国联证券股份有限公司

　公司全称：国联证券股份有限公司

　法定代表人：姚志勇

　注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

　办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号国联金融大厦

　客服电话：95570

　公司网址：www.glsc.com.cn

　59) 国泰君安证券股份有限公司

　公司全称：国泰君安证券股份有限公司

　法定代表人：杨德红

　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　客服电话：95521

　网址：www.gtja.com

　60) 国信证券股份有限公司

　公司全称：国信证券股份有限公司

　法定代表人：何如

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　客户服务电话：95536

　公司网址：www.guosen.com.cn

　61) 国元证券股份有限公司

　公司全称：国元证券股份有限公司

　法定代表人：蔡咏

　注册地址：合肥市寿春路179 号

　办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座

　客服电话：95578

　网址：www.gyzq.com.cn

　62) 海通证券股份有限公司

　公司全称：海通证券股份有限公司

　法定代表人：周杰

　注册地址：上海市广东路689号

　办公地址：上海市广东路689号

　客服电话：95553、4008888001、021-95553

　公司网址：www.htsec.com

　63) 恒泰证券股份有限公司

　公司全称：恒泰证券股份有限公司

　法定代表人：庞介民

　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14-18楼

　联系电话：400-196-6188

　网址：www.cnht.com.cn

　64) 红塔证券股份有限公司

　公司全称：红塔证券股份有限公司

　法定代表人：况雨林

　注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦

　办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

　客户服务电话：400-871-8880

　公司网址：www.hongtastock.com

　65) 华安证券股份有限公司

　公司全称：华安证券股份有限公司

　法定代表人：章宏韬

　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　客户服务电话：95318

　网址：www.hazq.com

　66) 华福证券有限责任公司

　公司全称：华福证券有限责任公司

　法定代表人：黄金琳

　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦

　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至9层（福州行政总部）

　客户服务电话：95547

　公司网址： www.hfzq.com.cn

　67) 华林证券股份有限公司

　公司全称：华林证券股份有限公司

　法定代表人：林立

　注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

　办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

　客服电话：400-188-3888

　公司网站: www.chinalions.com

　68) 华龙证券股份有限公司

　公司全称：华龙证券股份有限公司

　法定代表人: 孙耀志

　注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

　客服电话：95368、400-6898888

　公司网址：www.hlzq.com

　69) 华融证券股份有限公司

　公司全称：华融证券股份有限公司

　法定代表人：祝献忠

　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

　客服电话：95390

　网址：www.hrsec.com.cn

　70) 华泰证券股份有限公司

　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　联系人：程高峰、万鸣

　客服电话： 95597

　网址：www.htsc.com.cn

　71) 华鑫证券有限责任公司

　公司全称：华鑫证券有限责任公司

　法定代表人：俞洋

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

　客服电话：95323

　公司网址：http://www.cfsc.com.cn/

　72) 江海证券有限公司

　公司全称：江海证券有限公司

　法定代表人：孙名扬

　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　客户服务热线：400-666-2288

　网址：www.jhzq.com.cn

　73) 金元证券股份有限公司

　公司全称：金元证券股份有限公司

　法定代表人：王作义

　注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

　办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　客服电话：400-8888-228

　公司网站：www.jyzq.cn

　74) 九州证券股份有限公司

　公司全称：九州证券股份有限公司

　法定代表人：魏先锋

　注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

　办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

　客服电话：95305

　网址： http://www.jzsec.com

　75) 开源证券股份有限公司

　公司全称：开源证券股份有限公司

　法定代表人：李刚

　注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　客服电话：95325、400-860-8866

　公司网址： www.kysec.cn

　76) 联储证券有限责任公司

　公司全称：联储证券有限责任公司

　法人： 沙常明

　注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8层

　客服电话：400-620-6868

　公司网站：www.lczq.com

　77) 联讯证券股份有限公司

　公司全称：联讯证券股份有限公司

　法定代表人：徐刚

　注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　联系电话：95564

　网址：www.lxzq.com.cn

　78) 中国民族证券有限责任公司

　公司全称：中国民族证券有限责任公司

　法定代表人：何亚刚

　注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

　客服电话：400－889－5618

　网址：www.e5618.com

　79) 平安证券股份有限公司

　公司全称：平安证券股份有限公司

　法定代表人：刘世安

　注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

　全国免费业务咨询电话：95511-8、4000-188-288

　网址：stock.pingan.com

　80) 山西证券股份有限公司

　公司全称：山西证券股份有限公司

　法定代表人：侯巍

　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　客服电话：400-666-1618、95573

　网址：www.i618.com.cn

　81) 上海证券有限责任公司

　公司全称：上海证券有限责任公司

　法定代表人：李俊杰

　注册地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼

　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

　客户服务电话：（021）962518、4008918918（全国热线）

　公司网站：www.962518.com

　82) 申万宏源西部证券有限公司

　公司全称：申万宏源西部证券有限公司

　法定代表人：韩志谦

　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　客户服务电话：400-800-0562

　网址：www.hysec.com

　联系人：李巍

　83) 申万宏源证券有限公司

　公司全称: 申万宏源证券有限公司

　法定代表人：李梅

　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　客服电话：95523或4008895523或021-33389888

　网址: www.swhysc.com

　84) 世纪证券有限责任公司

　公司全称：世纪证券有限责任公司

　法定代表人：姜昧军

　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　客服热线：400-832-3000

　网站： www.csco.com.cn

　85) 太平洋证券股份有限公司

　公司全称：太平洋证券股份有限公司

　法定代表人：李长伟

　注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

　公司地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

　客服电话：95397

　网址：www.tpyzq.com

　86) 万联证券股份有限公司

　公司全称：万联证券股份有限公司

　法定代表人：张建军

　注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　客服电话：400-8888-133

　网址：www.wlzq.cn

　87) 五矿证券有限公司

　公司全称：五矿证券有限公司

　法定代表人：赵立功

　注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室48层

　客服电话：40018-40028

　公司网站：www.wkzq.com.cn

　88) 西藏东方财富证券股份有限公司

　公司全称：西藏东方财富证券股份有限公司

　法定代表人：陈宏

　注册地址：拉萨市北京中路101号

　办公地址：上海市徐汇区东湖路7号一幢二层

　客户服务电话：95357

　网址：www.xzsec.com

　89) 西南证券股份有限公司

　公司全称：西南证券股份有限公司

　法定代表人：吴坚

　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　客户服务电话：95355

　网址：www.swsc.com.cn

　90) 湘财证券股份有限公司

　公司全称：湘财证券股份有限公司

　法定代表人：林俊波

　注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

　办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

　客服电话：95351

　公司网址：www.xcsc.com

　91) 新时代证券股份有限公司

　公司全称：新时代证券股份有限公司

　法定代表人：叶顺德

　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　客服电话：95399

　网址：www.xsdzq.cn

　92) 信达证券股份有限公司

　公司全称：信达证券股份有限公司

　法定代表人：张志刚

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　客服电话：95321

　公司网址：www.cindasc.com

　93) 兴业证券股份有限公司

　公司全称：兴业证券股份有限公司

　法定代表人：杨华辉

　注册地址：福州市湖东路268号

　办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

　客服电话：95562

　公司网址：www.xyzq.com.cn

　94) 中国银河证券股份有限公司

　公司全称：中国银河证券股份有限公司

　法定代表人：陈共炎

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　客服电话：95551或4008-888-888

　网址：www.chinastock.com.cn

　95) 招商证券股份有限公司

　公司全称：招商证券股份有限公司

　法定代表人：霍达

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　客户服务电话：95565、4008888111

　公司网址：www.newone.com.cn

　96) 浙商证券股份有限公司

　公司全称：浙商证券股份有限公司

　法定代表人：吴承根

　注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层

　办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

　客户服务电话：95345

　公司网址：www.stocke.com.cn

　97) 中航证券有限公司

　公司全称：中航证券有限公司

　法定代表人：王宜四

　注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

　办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

　客户服务电话：95335或400-88-95335

　网址：www.avicsec.com

　98) 中国国际金融有限公司

　公司全称：中国国际金融有限公司

　法定代表人：丁学东

　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　公司网址：www.cicc.com.cn

　99) 中泰证券股份有限公司

　公司全称：中泰证券股份有限公司

　法定代表人：李玮

　注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

　办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

　客服电话：95538

　网址：www.zts.com.cn

　100) 中天证券股份有限公司

　公司全称：中天证券股份有限公司

　法定代表人：马功勋

　注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

　办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部

　客服电话：（024）95346

　公司网站：www.iztzq.com

　101) 中国中投证券有限责任公司

　公司全称：中国中投证券有限责任公司

　法定代表人：高涛

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　客服电话：400-600-8008、95532

　网址：www.china-invs.cn

　102) 中信建投证券股份有限公司

　公司全称：中信建投证券股份有限公司

　法定代表人姓名：王常青

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　客服电话：400-8888-108

　公司网址：www.csc108.com

　103) 中信证券股份有限公司

　公司全称：中信证券股份有限公司

　法定代表人：张佑君

　注册住址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

　客服电话：95548

　公司网址：www.cs.ecitic.com

　104) 中信证券（山东）有限责任公司

　公司全称：中信证券（山东）有限责任公司

　法定代表人：杨宝林

　注册地址：山东省

　青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层（266061）

　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层

　客户服务电话：95548

　公司网址：www.zxwt.com.cn

　105) nullnull106) 天相投资顾问有限公司

　公司全称：天相投资顾问有限公司

　法定代表人：林义相

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 邮编：100088

　客服电话 ：010-66045555

　公司网址：www.txsec.com

　107) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　法定代表人：马勇

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006

　公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路178号华融大厦27层2704

　客服中心：400-166-1188

　公司网站：www.new-rand.cn

　108) 和讯信息科技有限公司

　公司全称：和讯信息科技有限公司

　法定代表人：王莉

　注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　客服电话：010-85697400

　网址：www.hexun.com

　109) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司

　公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司

　法定代表人： 林松

　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

　客户服务电话：400-918-0808

　网址：www.xds.com.cn

　110) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

　公司全称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

　法定代表人：汪静波

　注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

　客服电话：400-821-5399

　公司网址： www.noah-fund.com

　111) 深圳众禄基金销售股份有限公司

　公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司

　法定代表人：薛峰

　注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　客服电话： 4006-788-887

　网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

　112) 上海天天基金销售有限公司

　公司全称：上海天天基金销售有限公司

　法定代表人： 其实

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　客服电话：95021、400-1818-188

　网址：www.1234567.com.cn

　113) 上海好买基金销售有限公司

　公司全称：上海好买基金销售有限公司

　法定代表人：杨文斌

　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　客服电话：400-700-9665

　公司网站：www.howbuy.com

　114) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　法定代表人：陈柏青

　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　客服电话：95188

　网址：www.antfortune.com

　115) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

　公司全称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

　法定代表人：张跃伟

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场2期11层

　客服电话：400-820-2899

　公司网站：www.erichfund.com

　116) 浙江同花顺基金销售有限公司

　公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司

　法定代表人：凌顺平

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号

　客服电话：95105885

　公司网址：www.10jqka.com.cn

　117) 北京展恒基金销售股份有限公司

　公司全称：北京展恒基金销售股份有限公司

　法定代表人： 闫振杰

　注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

　客服电话：400-818-8000

　公司网址： www.myfund.com

　118) 上海利得基金销售有限公司

　公司全称：上海利得基金销售有限公司

　法定代表人：李兴春

　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦1003单元

　客服电话： 400-921-7755

　网址： www.leadfund.com.cn

　119) 中期资产管理有限公司

　公司全称：中期资产管理有限公司

　法定代表人：姜新

　注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

　客服电话： 95162 4008888160

　网址：www.cifcofund.com

　120) 浙江金观诚基金销售有限公司

　公司全称：浙江金观诚基金销售有限公司

　法定代表人：蒋雪琦

　注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室

　办公地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼

　客户服务电话：400-068-0058

　公司网站： www.jincheng-fund.com

　121) 乾道金融信息服务（北京）有限公司

　公司全称：乾道金融信息服务（北京）有限公司

　法定代表人：王兴吉

　注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

　办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

　客服电话：400-088-8080

　网址： www.qiandaojr.com

　122) 北京创金启富投资管理有限公司

　公司全称：北京创金启富投资管理有限公司

　法定代表人： 梁蓉

　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

　客服电话：400-6262-818

　网站：www.5irich.com

　123) 泛华普益基金销售有限公司

　公司全称：泛华普益基金销售有限公司

　法定代表人：于海锋

　注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

　办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元

　客服电话：4008-588-588

　网址： www.pyfund.cn

　124) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　法定代表人：戎兵

　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

　客户服务热线：400-6099-200

　公司网站：www.yixinfund.com

　125) 南京苏宁基金销售有限公司

　公司全称： 南京苏宁基金销售有限公司

　法定代表人：刘汉青

　注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

　办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

　客服电话：95177

　公司网址： www.snjijin.com

　126) 北京格上理财顾问有限公司

　公司全称：北京格上理财顾问有限公司

　法定代表人：安立欣

　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室

　办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室

　客服电话：400-080-5828

　网站： www.licai.com

　127) 众升财富（北京）基金销售有限公司

　公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

　法定代表人：王斐

　客服电话：400-876-9988

　网址：www.wy-fund.com

　128) 北京增财基金销售有限公司

　公司名称：北京增财基金销售有限公司

　法定代表人：罗细安

　注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

　客户服务电话：400-001-8811

　网址：www.zcvc.com.cn

　129) 北京中天嘉华投资顾问有限公司

　公司名称：北京中天嘉华基金销售有限公司

　注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼7457房间

　办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

　法定代表人：刘焱

　客服电话：010-58276999

　公司网站：http://www.sinowel.com/

　130) 深圳腾元基金销售有限公司

　公司全称：深圳腾元基金销售有限公司

　法定代表人：曾革

　注册地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC

　办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC

　服务热线：4006 877 899

　网址：http://tenyuanfund.com

　131) 北京恒天明泽基金销售有限公司

　公司全名：北京恒天明泽基金销售有限公司

　法定代表人：周斌

　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　客服电话：4008-980-618

　公司网址：www.chtfund.com

　132) 深圳宜投基金销售有限公司

　深圳宜投基金销售有限公司

　法定代表人：雷风潮

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公楼A栋201

　办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

　客服电话：400-8955-811

　公司网址：http://yitfund.cn/

　133) 北京汇成基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　邮政编码：100190

　电 话：010-56282140

　传 真：010-62680827

　134) 一路财富（北京）信息科技有限公司

　名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司

　注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

　办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

　邮政编码：100033

　注册资本： 5000万元人民币

　法定代表人：吴雪秀

　电 话：010-88312877

　传 真：010-88312099

　135) 北京钱景基金销售有限公司

　公司全称：北京钱景基金销售有限公司

　法定代表人：赵荣春

　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　客户服务电话：4008936885

　公司网址：www.qianjing.com

　136) 海银基金销售有限公司

　公司全称：海银基金销售有限公司

　法定代表人：刘惠

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

　公司地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼

　客服热线：400-808-1016

　公司网站：www.fundhaiyin.com

　137) 北京广源达信投资管理有限公司

　注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

　邮政编码：100102

　电 话：4006236060

　传 真：010-82055860

　138) 天津国美基金销售有限公司

　名 称： 天津国美基金销售有限公司

　注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

　邮政编码：100016

　注册资本：人民币2000万元

　法定代表人： 丁东华

　电 话：010-59287061

　传 真：010-59287825

　139) 北京新浪仓石基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

　办公地址：北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层

　邮政编码：100080

　电 话：010-62675369

　传 真：010-82607151

　140) 中经北证（北京）资产管理有限公司

　注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　法定代表人：徐福星

　电话：010-68998820-8188

　传真：010-88381550

　141) 北京君德汇富投资咨询有限公司

　北京君德汇富投资咨询有限公司

　法定代表人：李振

　注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

　办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

　客服电话：400-829-1218

　公司网址：http://www.kstreasure.com/

　142) 佳泓（北京）基金销售有限公司

　公司全称：佳泓（北京）基金销售有限公司

　法定代表人：李招弟

　注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

　公司地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

　客服电话：010-88580321

　网站：www.jiahongfunds.com

　143) 上海万得投资顾问有限公司

　名 称：上海万得投资顾问有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼

　邮政编码：200120

　注册资本： 2千万元人民币

　法定代表人：王廷富

　电 话：021-5132 7185

　传 真：021-5071 0161

　144) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司

　销售机构全称：凤凰金信(银川)投资管理有限公司

　销售机构简称：凤凰金信

　客服电话：400-800-5919

　网站：www.fengfd.com

　145) 上海联泰资产管理有限公司

　名 称：上海联泰资产管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

　邮政编码：200335

　注册资本：2000万人民币

　法定代表人：燕斌

　电 话：021-51507071

　传 真：021-62990063

　146) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　法定代表人: 林卓

　注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　客服电话：4006411999

　网站：www.taichengcaifu.com

　147) 上海基煜基金销售有限公司null148) 上海凯石财富基金销售有限公司

　上海凯石财富基金销售有限公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　法定代表人：陈继武

　电话：021-63333389

　传真：021-63333390

　149) 中正达广股份有限公司

　公司名称：中正达广股份有限公司

　公司地址：上海徐汇区龙腾大道2815号30

　客服电话：400-6767-523

　邮箱：zzwealth@zzwealth.cn

　150) 北京乐融多源投资咨询有限公司

　名 称：北京乐融多源投资咨询有限公司

　注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

　办公地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

　邮政编码：100022

　注册资本： 2000万元人民币

　法定代表人： 董浩

　电 话：010-56409010

　151) 深圳富济财富管理有限公司

　公司名称： 深圳富济财富管理有限公司Wealth Management Co.,Ltd.

　英文名称：Shenzhen Fuji

　办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期418室

　公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　邮政编码：518000

　注册资本：2000万元

　公司网站： www.jinqianwo.cn

　服务热线： 0755-83999907

　传真电话： 0755-83999926

　客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com

　152) nullnull153) 上海陆金所基金销售有限公司

　注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法定代表人: 郭坚

　组织形式: 有限责任公司

　存续期间: 持续经营

　联系人: 宁博宇

　电 话: 021-20665952

　传 真: 021-22066653

　154) 大泰金石基金销售有限公司

　公司全称：大泰金石基金销售有限公司

　法定代表人：袁顾明

　注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　客服电话：4009282266

　网站： www.dtfunds.com

　155) 珠海盈米财富管理有限公司

　公司全称：珠海盈米财富管理有限公司

　法定代表人：肖雯

　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室

　客服电话：020-89629066

　网站：www.yingmi.cn

　156) 和耕传承基金销售有限公司

　公司全称：和耕传承基金销售有限公司

　法定代表人：李淑慧

　注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

　办公地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6楼

　客服电话：4000-555-671

　网址：www.hgccpb.com

　157) 奕丰金融服务（深圳）有限公司

　公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

　法定代表人：TEO WEE HOWE

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　客服电话：400-684-0500

　公司网址： www.ifastps.com.cn

　158) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　法定代表人：钱昊旻

　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

　客服电话：4008-909-998

　公司网址： www.jnlc.com

　159) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　公司全称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　法定代表人：江卉

　注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座

　客服电话：400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务)

　公司网址： http://kenterui.jd.com/

　160) 上海云湾投资管理有限公司

　公司全称：上海云湾投资管理有限公司

　法定代表人：戴新装

　注册地址：中国浦东新区新金桥路27号13号楼2层

　办公地址：上海市锦康路308号6号楼6楼

　161) 北京蛋卷基金销售有限公司

　公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司

　法定代表人： 钟斐斐

　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　客服电话：4000-618-518

　公司网址：https://danjuanapp.com/

　162) 中信建投期货有限公司

　公司全称：中信建投期货有限公司

　法定代表人：彭文德

　注册地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

　办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

　客服电话：400-8877-780、023-63986030

　网址：www.cfc108.com

　163) 中信期货有限公司

　公司全称：中信期货有限公司

　法定代表人：张皓

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

　办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

　客服电话：400-990-8826

　网站：www.citicsf.com

　164) 徽商期货有限责任公司

　公司全称：徽商期货有限责任公司

　法定代表人：吴国华

　注册地址：合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层

　办公地址：合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层

　客服电话：4008878707

　网站：www.hsqh.net

　165) 上海东证期货有限公司

　公司全称：上海东证期货有限公司

　法定代表人：卢大印

　注册地址：上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层

　办公地址：上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层

　客服电话：400-885-9999转1

　公司网址： www.dzqh.com.cn

　166) 深圳前海微众银行股份有限公司

　公司全称：深圳前海微众银行股份有限公司  

　法定代表人：顾敏

　注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼 

　办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座　　　 

　客服电话：400-999-8800

　公司网址： www.webank.com

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基金，并及时公告。

　二、登记机构

　名称：汇添富基金管理股份有限公司

　住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

　办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

　法定代表人：李文

　电话：（021）28932888

　传真：（021）28932876

　联系人：韩从慧

　三、出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海市通力律师事务所

　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　负责人：俞卫锋

　电话：（021）31358666

　传真：（021）31358600

　经办律师：黎明、陈颖华

　联系人：陈颖华

　四、审计基金财产的会计师事务所

　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　首席合伙人：吴港平

　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

　邮政编码：100738

　公司电话：（010）58153000

　公司传真：（010）85188298

　签章会计师：陈露、陈军

　业务联系人：陈露、陈军

　四、基金的名称

　本基金名称：中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金联接基金。

　五、基金的类型

　本基金为股票型证券投资基金、联接基金。

　六、基金的投资目标

　通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

　七、基金的投资方向

　本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于非成分股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交换债券、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、衍生工具（包括股指期货、权证、国债期货、股票期权等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

　如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　八、基金的投资策略

　（一）投资策略

　本基金主要投资于目标ETF，方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。本基金不参与目标ETF的投资管理。

　1、资产配置策略

　为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF，其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非成分股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交换债券、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、衍生工具（包括股指期货、权证、国债期货、股票期权等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），其目的是为了使本基金在保障日常申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。

　在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

　2、目标ETF的投资策略

　（1）建仓期

　基金合同生效后，本基金将主要按照标的指数的结构构建股票组合，并在建仓期内将股票组合换购成目标ETF，使本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。

　（2）日常运作期

　本基金投资目标ETF有如下两种方式：

　1）申购和赎回：目标ETF开放申购赎回后，以组合证券进行申购赎回；

　2）二级市场方式：目标ETF上市交易后，在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。本基金主要以一级市场申购的方式投资于目标ETF；在目标ETF二级市场交易流动性较好的情况下，也可以通过二级市场买卖目标ETF。

　当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整，无需召开基金份额持有人大会。

　（3）投资组合的调整

　本基金将根据每个交易日申购赎回情况及本基金实际权益类资产仓位情况，来决定对目标ETF的操作方式和数量。

　1）当收到净申购时，本基金将根据净申购规模及实际权益类资产仓位情况，确定是否需要买入成份股，并申购目标ETF的操作；

　2）当收到净赎回时，本基金将根据净赎回规模及实际权益类资产仓位情况，确定是否需要对目标ETF进行赎回，并卖出赎回所得成份股；

　3）在部分情况下，本基金将会根据目标ETF二级市场交易情况，适时选择对目标ETF进行二级市场交易操作。

　3、成份股、备选成份股投资策略

　本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建股票组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将考虑使用其他合理方法进行部分或全部替代。

　4、固定收益资产投资策略

　本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。本基金固定收益资产投资目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

　本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，对其投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好的中小企业私募债券进行投资。

　本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策。

　5、金融衍生工具投资策略

　本基金将基于谨慎原则运用股指期货、权证、国债期货、股票期权等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，从而更好地实现本基金的投资目标。

　本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数。

　本基金将通过对权证标的证券的基本面进行研究，结合多种定价模型和投资策略，根据基金资产组合情况适度进行权证的投资。

　本基金将充分考虑国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上，以套期保值为目的，参与国债期货的投资。

　本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。

　未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目标的前提下，相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。

　（二）、投资限制

　1、组合限制

　基金的投资组合应遵循以下限制：

　（1）本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%；

　（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

　（3）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；

　（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

　（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

　（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

　（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

　（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

　（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

　（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；

　（12）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%；

　（13）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；

　（14）如本基金参与国债期货或股指期货交易的，本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

　（15）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；

　（16）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

　（17）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；

　（18）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；

　（19）开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；

　（20）未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；

　（21）基金投资股票期权符合基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资目标和风险收益特征；

　（22）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

　（23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

　因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。

　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

　法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

　2、禁止行为

　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　（1）承销证券；

　（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

　（3）从事承担无限责任的投资；

　（4）买卖除目标ETF以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

　（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

　（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

　九、业绩比较基准

　本基金以中证上海国企指数为标的指数。

　本基金业绩比较基准为：中证上海国企指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率（税后）×5%

　中证上海国企指数由中证指数有限公司发布。如果指数编制单位变更或停止中证上海国企指数的编制、发布或授权，或中证上海国企指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证上海国企指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。

　十、风险收益特征

　本基金为中证上海国企ETF的联接基金，通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。同时，本基金为被动式投资的股票型指数基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。

　十一、基金投资组合报告

　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 

　本报告期自2017年10月1日起至12月31日止。

　投资组合报告

　1.1 报告期末基金资产组合情况

　■

　1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　■

　1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

　1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　■

　1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　注：本基金本报告期末未持有债券。

　1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　注：本基金本报告期末未持有债券。

　1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　注：本基金本报告期末未持有权证。

　1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

　■

　1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　1.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　注：报告期末本基金无股指期货持仓。

　1.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

　注：本基金本报告期内未投资股指期货。

　1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　1.11.1 本期国债期货投资政策

　注：本基金本报告期内未投资国债期货。

　1.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　注：报告期末本基金无国债期货持仓。

　1.11.3 本期国债期货投资评价

　注：本基金本报告期内未投资国债期货。

　1.12 投资组合报告附注

　1.12.1

　报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　1.12.2

　本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　1.12.3 其他资产构成

　■

　1.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　1.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。

　十二、基金的业绩

　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

　■

　（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图

　■

　十三、基金的费用与税收

　（一）基金费用的种类

　1、基金管理人的管理费；

　2、基金托管人的托管费；

　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　5、基金份额持有人大会费用；

　6、基金的证券/期货交易费用；

　7、基金的银行汇划费用；

　8、基金的开户费用、账户维护费用；

　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1、基金管理人的管理费

　本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF份额所对应的资产净值后余额（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×0.50%÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值扣除所持有目标ETF份额所对应的资产净值后的余额，若为负数，则E取0

　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

　2、基金托管人的托管费

　本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF份额所对应的资产净值后余额（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.10%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值扣除所持有目标ETF份额所对应的资产净值后的余额，若为负数，则E取0

　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

　上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　（三）不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　（四）基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　一、“重要提示”部分：

　增加了“风险收益特征”与“销售适当性风险评价”的区别说明，更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。

　二、“三、基金管理人”部分：

　更新了基金管理人的相关信息。

　三、“四、基金托管人”部分：

　更新了基金托管人的相关信息。

　四、“五、相关服务机构”部分：

　更新了相关服务机构的信息。

　五、“九、基金的投资”部分：

　更新了基金投资组合报告。

　六、“十、基金的业绩”部分：

　更新了基金业绩表现数据。

　七、“二十二、其他应披露事项”部分：

　更新了2017年9月19日至2018年3月18日期间涉及本基金的相关公告。

　汇添富基金管理股份有限公司

　2018年4月27日