一 重要提示

　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　3 公司全体董事出席董事会会议。

　4 江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2017年度共实现归属于母公司所有者的净利润647,503,456.30 元，根据《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%法定公积金64,750,345.63元后，未分配利润为582,753,110.67元；加上年初未分配利润327,580,749.03元，2017年度实际可供股东分配的利润为910,333,859.70元。

　2017年度利润分配预案为：

　以2017年12月31日总股本935,206,475股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.08元（含税），预计金额为74,816,518.00元，尚余未分配利润转入下一年度。公司本年度不进行资本公积金转增及送股。

　因公司目前处于可转换公司债券转股期间，公司最终实际现金分红总金额将根据股权登记日总股本确定。该议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。

　二 公司基本情况

　1 公司简介

　■

　■

　2 报告期公司主要业务简介

　报告期内，公司从事的主要业务为自来水业务、工程业务和污水处理业务，其中自来水业务是公司的主营业务，2017年度上述三项业务占公司营业收入的比重分别为46.39%、49.86%、2.13%。

　（一）自来水业务

　1、公司主营业务为自来水制售；自来水排水及相关水处理业务。

　公司拥有小湾、肖山、澄西、利港4座地面水厂，设计产能分别为30万吨/日、60万吨/日、20万吨/日、6万吨/日，总设计能力为116万吨/日。

　2、经营模式

　（1）特许经营模式

　公司自来水业务为特许经营模式，根据江阴市人民政府《关于同意〈关于授予江苏江南水务股份有限公司供水特许经营权的请示〉的批复》（澄政复[2010]14号）文件，及江阴市建设局与江南水务签署的《江阴市城乡供水特许经营协议》，江阴市政府同意授予公司供水特许经营权，期限为30年。

　（2）采购模式

　公司生产自来水所需的制水材料主要是净水剂、液氯等。依据国家法律法规及公司采购的相关制度，公司主要采用公开招标、邀请招标、比质比价等方式采购。公司设定了请购、审批、采购、验收、付款等采购程序，并在采购与付款各环节设置相关的记录、填制相应的凭证。同时，公司还建立了完善的物资管理制度和仓库管理制度，所有设备、主要生产原材料、辅助生产材料和工程材料均按公司的相关制度进行采购、保管和发放。

　（3）生产模式

　自来水生产是通过制水工艺去除原水中给人类健康和工业生产带来危害的悬浮物质、胶体物质、细菌及其他有害成分，使净化后的水满足生活饮用及工业生产的需要。自来水厂使用取水泵站将原水输送至厂内加药间，经过原水预处理，混凝处理，沉淀处理，过滤处理，消毒处理等工艺流程，得到符合生活及生产用水标准的净水，然后通过自来水管网进行输配。

　（4）销售模式

　公司的销售模式主要有直供水销售模式和转供水销售模式。

　直供水销售模式：公司将自来水输送至用户端，直接向用户收取水费的贸易结算销售模式。

　转供水销售模式：公司将自来水输送至相关乡镇水厂贸易结算总表端，按转供水价格结算。相关乡镇水厂向终端用户转供，价格按物价部门核定收取。

　（二）工程业务

　1、工程业务主要由全资子公司市政工程公司负责经营，市政工程公司具备市政公用工程施工总承包二级资质，是江阴唯一一家能独立承担大中型自来水管安装和施工的企业。

　工程业务范围主要在江阴，目前主要有自来水管道安装工程、一户一表改造工程、高层高压管工程、房产小区管网建设工程、二次供水设施建设和维护工程、房产小区雨污水工程等。

　2、经营模式

　公司建筑工程施工目前的经营模式主要是单一施工模式。

　（1）自来水管道安装工程、一户一表改造工程、高层高压管工程，公司在拥有的工程承包资质范围内与建设单位签订合同，根据《江苏省统一安装工程计价表》（2014年）、无锡市建设工程材料市场信息指导价和《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2013编制预算，以此确定合同价格，公司在合同工期内开展施工，根据工程施工合同或工程完工量向建设单位收取相应工程价款，根据工程建设进度确认收入，工程完工后，根据《江苏省统一安装工程计价表》（2014年）、无锡市建设工程材料市场信息指导价和《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2013编制结算（如建设单位需提交中介机构审计的则交由第三方审计），以此确定最终工程价款，并尽快与建设单位结清工程款。

　（2）房产小区管网建设工程、二次供水设施建设和维护工程、房产小区雨污水工程，公司在拥有的工程承包资质范围内与房产商签订合同，分别根据江阴市有关文件规定，确定合同价格，公司在合同工期内开展施工，按合同的相关约定向房产商收取相应工程价款，根据工程建设进度确认收入，工程完工后按房产小区的测绘面积与上述物价局文件规定的单价最终确定工程价款，并尽快与房产商结清工程款。

　（三）污水处理业务

　污水处理业务主要由全资子公司恒通公司负责运营。下属南闸污水厂、江阴市恒通璜塘污水处理有限公司2家污水厂，处理能力为3.5万吨/日，主要负责处理南闸、徐霞客璜塘工业园区的工业废水及镇区生活污水。公司参股光大水务（江阴）有限公司30%股权，下属滨江污水处理厂、石庄污水处理厂、澄西污水处理厂、澄西二期污水处理厂4家污水处理厂，处理能力为19万吨/日，主要负责辖区内的工业废水和生活污水。各污水处理厂均采用国内成熟污水处理工艺，能够满足现行尾水达标排放的要求。

　（四）行业情况说明

　1、自来水业务

　根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，公司所属行业为D46水的生产和供应业。水资源紧缺、水资源费逐年提升、水污染加剧、污水处理成本日益增高，水价上调趋势理所必然，全国逐步推广实施阶梯水价。但同时，随着国内城镇化推进加快和人民生活水平不断提高，自来水需求量和饮用水质标准逐渐提高，给自来水生产企业提供了发展机遇和新的要求。

　2、工程业务

　行业周期性特点：建筑工程行业依赖于国民经济运行状况和固定资产投资规模，特别是基础设施投资和房地产开发投资。由于房地产行业属于强周期行业，基础设施投资规模主要受政府投资建设规模和政策影响，因此行业的周期性较强。由于最近国家对房地产行业的调控，江阴市房地产开发呈逐年下降趋势，由此将对公司业绩产生不利影响。

　行业发展阶段：国内建筑工程行业目前已经进入成熟发展阶段，但是建筑企业过多，竞争激烈。

　行业地位：公司目前仅建成承接自来水管道安装工程，与大型央企集团和区域性大型建筑企业相比，公司规模较小，业务单一。

　3、污水处理业务

　随着新《环保法》和《水污染防治行动计划 》相继出台，“十三五”期间市政污水处理建设重心将转向提标改造。环保部发布《城镇污水处理厂污染物排放标准》，要求到2016年年中，所有新建污水处理厂的排放标准需达到1A，2017年底主要地区所有运营中的污水处理厂的排放标准需达到1A。污水处理企业达标排放标准进一步提高，相应的环保处罚力度空前严厉，污水处理企业面临大规模提标改造压力，生产经营成本和企业经营风险增加。在此背景下，国内较强实力的水务企业积极参与水务投资项目角逐，市场竞争日趋激烈。同时，财政部力推引入社会资本参与基础建设投资的PPP模式，鼓励和引导社会资本参与水污染防治项目建设和运营，推动行业的发展，为市场提供了发展机遇。

　3 公司主要会计数据和财务指标

　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　单位：元 币种：人民币

　■

　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　单位：元 币种：人民币

　■

　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　□适用 √不适用

　4 股本及股东情况

　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　单位: 股

　■

　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　√适用 □不适用

　■

　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　√适用 □不适用

　■

　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　□适用 √不适用

　5 公司债券情况

　□适用 √不适用

　三 经营情况讨论与分析

　1 报告期内主要经营情况

　报告期内，公司完成供水量27398.20万立方米，完成全年计划的105.38%，较上年同期26916.23万立方米增长1.79％；售水量完成25185.92万立方米，完成全年计划的109.50%，较上年同期24807.00万立方米增长1.53％；产销差率8.07%；水质综合合格率保持100%。

　2 导致暂停上市的原因

　□适用 √不适用

　3 面临终止上市的情况和原因

　□适用 √不适用

　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　√适用□不适用

　财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号——政府补助》，修订后的准则自2017年6月12日起施行，对于2017年1月1日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。

　财政部于2017年度发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自2017年5月28日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。

　财政部于2017年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于2017年度及以后期间的财务报表。

　■

　上述规定涉及的会计政策变更对公司2017年1-12月财务报表无实质性影响，仅对财务报表项目列示产生影响，不会对公司的当期损益、总资产和净资产产生影响。

　2018年4月25日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　□适用√不适用

　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　√适用□不适用

　截至2017年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

　■

　江苏江南水务股份有限公司

　二〇一八年四月二十五日

　证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2018-016

　转债代码：113010 转债简称：江南转债

　转股代码：191010 转股简称：江南转股

　江苏江南水务股份有限公司

　第五届董事会第二十一次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、董事会会议召开情况

　江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第五届董事会第二十一次会议于2018年4月25日在公司三楼会议室（江苏省江阴市滨江扬子江路66号）以现场表决方式召开。本次会议通知于2018年4月15日以电话和电子邮件方式向全体董事、监事和高级管理人员发出。会议应到董事7人，实到董事7人，会议由董事长龚国贤先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　二、董事会会议审议情况

　经与会董事认真审议，会议形成决议如下：

　（一）审议通过了《2017年度董事会工作报告》

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。

　（二）审议通过了《2017年度总经理工作报告》

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　（三）审议通过了《2017年度财务决算和2018年度财务预算报告》

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。

　（四）审议通过了《2017年年度报告全文及摘要》

　具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。

　（五）审议通过了《2017年度内部控制评价报告》

　具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　（六）审议通过了《2017年度社会责任报告》

　具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　（七）审议通过了《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：临2018-018）。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　（八）审议通过了《关于使用闲置募集资金购买结构性存款的议案》

　具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于使用闲置募集资金购买结构性存款的公告》（公告编号：临2018－019）。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　（九）审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司委托理财公告》（公告编号：临2018－020）。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　（十）审议通过了《关于2018年度日常关联交易（预计）的议案》

　具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司日常关联交易公告》（公告编号：临2018-021）。

　因该议案是属于关联交易，关联董事龚国贤先生回避表决。

　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　（十一）审议通过了《关于公司2018年管网工程建设投资预算的议案》

　公司2018年管网投资建设预算为16,812.14万元，农村供水管网及一户一表改造工程预算为4,000.22万元，二次供水改造工程预算为512.7万元，上述工程投资建设总预算为21,325.06 万元。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　（十二）审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度的议案》

　根据公司生产经营活动的需要，以节约财务费用，降低资金成本为原则，2018年公司计划向银行申请总额度不超过人民币35,000万元的综合授信，其中：公司向银行申请不超过人民币25,000万元的综合授信，子公司江南水务市政工程江阴有限公司向银行申请不超过人民币5,000万元的综合授信，子公司江阴市锦绣江南环境发展有限公司向银行申请不超过人民币5,000万元的综合授信，期限为 1 年（自公司与银行签订授信合同之日起计算），主要用于银行贷款和开立银行承兑汇票支付货款及工程款。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　（十三）审议通过了《关于对全资子公司江阴市恒通排水设施管理有限公司增资的议案》

　具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司对外投资公告》（公告编号：临2018-022）。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　（十四）审议通过了《关于变更会计政策的议案》

　同意公司根据财政部发布的《企业会计准则第 42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《关于印发修订〈企业会计准则第 16 号——政付补助〉的通知》及《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号）的要求对公司会计政策进行相应变更。

　具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：临2018-023）。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　（十五）审议通过了《关于公司2017年度利润分配的预案》

　经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2017年度共实现归属于母公司所有者的净利润647,503,456.30 元，根据《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%法定公积金64,750,345.63元后，未分配利润为582,753,110.67元；加上年初未分配利润327,580,749.03元，2017年度实际可供股东分配的利润为910,333,859.70元。

　2017年度利润分配预案为：以2017年12月31日总股本935,206,475股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.08元（含税），预计金额为74,816,518.00元，尚余未分配利润转入下一年度。公司本年度不进行资本公积金转增及送股。

　因公司目前处于可转换公司债券转股期间，公司最终实际现金分红总金额将根据股权登记日总股本确定。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。

　（十六）审议通过了《关于公司董事、监事及高级管理人员2017年度薪酬的方案》

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。

　（十七）审议通过了《关于续聘江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》

　经公司董事会审计委员会提名，拟续聘江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务报表、2018年度内部控制审计服务机构，聘期一年，审计费用由股东大会授权董事会确定。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。

　（十八）审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》

　具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：临2018-024）。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。

　（十九）审议通过了《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。

　（二十）审议通过了《2018年第一季度报告》

　具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　（二十一）审议通过了《关于全资子公司股权转让暨关联交易的议案》

　具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于全资子公司股权转让暨关联交易的公告》（公告编号：临2018-025）。

　龚国贤、华锋、陆庆喜为江阴市公有资产经营有限公司向本公司提名推荐的董事，故本公司根据实质判断原则认为其有必要进行回避。因此，前述3名董事为关联董事，需予以回避，由其他4名非关联董事对本议案进行表决。

　表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权。

　（二十二）审议通过了《关于召开2017年年度股东大会的议案》

　具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于召开2017年年度股东大会的通知》（公告编号：临2018－026）。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　特此公告。

　江苏江南水务股份有限公司董事会

　二〇一八年四月二十七日

　证券代码：601199 证券简称：江南水务 编号：临2018-023

　转债代码：113010 转债简称：江南转债

　转股代码：191010 转股简称：江南转股

　江苏江南水务股份有限公司

　关于会计政策变更的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）根据财政部发布的《企业会计准则第 42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《关于印发修订〈企业会计准则第 16 号——政付补助〉的通知》及《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号）的要求对公司会计政策进行相应变更。

　● 本次会计政策变更对公司2017年1－12月财务报表无实质影响，仅对财务报表科目列示产生影响，不会对公司当期损益、总资产和净资产产生影响。

　一、本次会计政策变更概述

　财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号——政府补助》，修订后的准则自2017年6月12日起施行，对于2017年1月1日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。

　财政部于2017年度发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自2017年5月28日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。

　财政部于2017年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于2017年度及以后期间的财务报表。

　二、本次会计政策变更对公司的影响

　■

　上述规定涉及的会计政策变更对公司2017年1-12月财务报表无实质性影响，仅对财务报表科目列示产生影响，不会对公司当期损益、总资产和净资产产生影响。

　三、公司董事会审议本次会计政策变更的情况

　2018年4月25日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，同意公司根据财政部发布的《企业会计准则第 42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《关于印发修订〈企业会计准则第 16 号——政付补助〉的通知》及《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号）的要求对公司会计政策进行相应变更。

　根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司本次会计政策变更的事项无需提交公司股东大会审议。

　四、独立董事和监事会关于会计政策变更的意见

　独立董事意见：本次会计政策变更是根据财政部于2017年5月10日发布了《企业会计准则第16号——政府补助》（财会〔2017〕15号）、2017年4月28日发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会[2017]13号）、2017年12月25日发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号）的规定进行的合理变更和调整，按照新会计政策的要求，公司本次会计政策的变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

　监事会意见：公司会计政策变更是根据财政部相关规定对公司原会计政策及相关会计科目进行变更，其决策程序符合相关法律、行政法规和《公司章程》的规定，本次会计政策的变更能客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意本次会计政策变更。

　特此公告。

　江苏江南水务股份有限公司董事会

　二〇一八年四月二十七日

　证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2018-017

　转债代码：113010 转债简称：江南转债

　转股代码：191010 转股简称：江南转股

　江苏江南水务股份有限公司

　第五届监事会第十二次会议决议公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、监事会会议召开情况

　江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十二次会议于2018年4月25日在公司三楼会议室（江苏省江阴市滨江扬子江路66号）召开。本次会议通知于2018年4月15日以电话和电子邮件方式向全体监事发出。会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席吴健先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　二、监事会会议审议情况

　经与会监事认真审议，会议形成决议如下：

　（一）审议通过了《2017年度监事会工作报告》

　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。

　（二）审议通过了《2017年度财务决算报告和2018年度财务预算报告》

　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。

　（三）审议通过了《2017年年度报告全文及摘要》

　具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　监事会审核了公司《2017年年度报告全文及摘要》，认为：

　1、公司《2017年年度报告全文及摘要》编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的各项规定；

　2、公司《2017年年度报告全文及摘要》内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告所包含的信息从各个方面能客观、真实地反映公司报告期内的经营情况和财务状况；

　3、公司建立了信息披露管理制度，制定了保密措施，公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到报告信息的工作人员均遵守公司信息保密制度。在提出本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定行为；

　4、公司监事会成员保证公司《2017年年度报告全文及其摘要》所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载，误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。

　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。

　（四）审议通过了《2017年度内部控制评价报告》

　具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　监事会认为：公司2017年度内部控制评价报告全面、真实地反映了公司内部控制的实际情况，对内部控制的总体评价是客观、准确的。

　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　（五）审议通过了《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　监事会认为：公司募集资金的管理和使用严格执行中国证监会、上海证券交易所的有关规定，符合公司《募集资金管理制度》，公司披露的《关于公司募集资金与实际使用情况的专项报告》客观、真实，不存在募集资金违规使用、改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形。

　具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：临2018-018）。

　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　（六）审议通过了《关于使用闲置募集资金购买结构性存款的议案》

　监事会认为：公司使用闲置募集资金购买结构性存款，履行了必要审批程序；公司使用闲置募集资金购买结构性存款，是在保证募集资金投资项目建设和使用的前提下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展；公司使用闲置募集资金购买结构性存款，可以提高公司资金使用效率，获得一定投资收益，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益情形。同意使用不超过人民币 4.5亿元的闲置募集资金购买结构性存款。

　具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于使用闲置募集资金购买结构性存款的公告》（公告编号：临2018－019）。

　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　（七）审议通过了《关于2017年度日常关联交易（预计）的议案》

　具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司日常关联交易公告》（公告编号：临2018-021）。

　因此议案是属于关联交易，关联监事吴健先生回避表决。

　表决结果：2票赞成，0票反对，0票弃权。

　（八）审议通过了《关于变更会计政策的议案》

　监事会认为：公司会计政策变更是根据财政部相关规定对公司原会计政策及相关会计科目进行变更，其决策程序符合相关法律、行政法规和《公司章程》的规定，本次会计政策的变更能客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意本次会计政策变更。

　具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：临2018-023）。

　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　（九）审议通过了《关于公司2017年度利润分配预案》

　2017年度利润分配预案为：以2017年12月31日总股本935,206,475股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.08元（含税），预计金额为74,816,518.00元，尚余未分配利润转入下一年度。公司本年度不进行资本公积金转增及送股。

　因公司目前处于可转换公司债券转股期间，公司最终实际现金分红总金额将根据股权登记日总股本确定。

　监事会认为：2017年度利润分配预案符合公司的实际情况，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。

　（十）审议通过了《2017年第一季度报告》

　具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　监事会审核了公司《2017年第一季度报告》，认为：

　1、公司《2017年第一季度报告》编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的各项规定；

　2、公司《2017年第一季度报告》内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告所包含的信息从各个方面能客观、真实地反映公司报告期内的经营情况和财务状况；

　3、公司建立了信息披露管理制度，制定了保密措施，公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到报告信息的工作人员均遵守公司信息保密制度。在提出本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定行为；

　4、公司监事会成员保证公司《2017年第一季度报告》所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载，误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。

　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　特此公告。

　江苏江南水务股份有限公司监事会

　二〇一八年四月二十七日

　证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2018-018

　转债代码：113010 转债简称：江南转债

　转股代码：191010 转股简称：江南转股

　江苏江南水务股份有限公司

　关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）和《江苏江南水务股份有限公司募集资金管理制度》的规定，江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截止2017年12月31日的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，内容如下：

　一、募集资金基本情况

　（一）实际募集资金的金额、资金到账时间

　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]99号”文《关于核准江苏江南水务股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司获准向社会公众公开发行面值总额76,000万元可转换公司债券。公司向社会公众公开发行可转换公司债券募集资金总额为76,000万元，每张面值100元，共计760万张，发行价格为100元/张。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币20,959,051.10元后，募集资金净额为人民币739,040,948.90元。上述募集资金已于2016年3月25日全部到位，业经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具苏公W[2016]B036号《验证报告》。

　（二）本年度使用金额及当前余额

　2017年3月21日，公司第五届董事会第十四次会议通过了《关于使用闲置募集资金购买结构性存款的议案》，同意公司在确保不变相改变募集资金用途和保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币5亿元的闲置募集资金适时购买结构性存款，在上述额度内资金可以滚动使用。截至2017年12月31日，购买结构性存款余额为人民币4.5亿元。

　截止2017年12月31日,累计使用专项募集资金262,475,719.80元，其中本年使用专项募集资金153,749,887.10元（不包含购买结构性存款人民币4.5亿元）。募集资金账户累计取得募集资金利息收入793,663.37元，结构性存款利息收入29,194,027.78元，支付手续费306.75元。募集资金账户余额56,552,613.50元。

　二、募集资金管理情况

　（一）关于募集资金管理制度的制定情况

　为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，防范资金使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者的合法权益，公司按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）等有关规定和要求，2014年4月18日2013年年度股东大会修订了《江苏江南水务股份有限公司募集资金管理制度》。

　（二）关于募集资金管理制度的执行情况

　2016年3月25日，公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行及保荐机构兴业证券股份有限公司签署了《江苏江南水务股份有限公司可转换公司债券发行募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。

　《三方监管协议》与上海证券交易所发布的募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题，协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行了相关职责。

　（三）募集资金专户存储情况

　截止2017年12月31日，公司专项募集资金专用账户余额明细情况列示如下：

　■

　三、本年度募集资金的实际使用情况

　（一）专项募集资金投资项目的资金和情况

　（详见附表：《募集资金使用情况对照表》）

　（二）募投项目先期投入及置换情况

　2016年4月7日，公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。截止2016年3月25日，公司用募集资金53,263,957.00元置换预先投入募集资金投资项目即“江阴市绮山应急备用水源地工程项目”的自筹资金。

　自筹资金预先投入募集资金投资项目情况表如下：

　单位：人民币元

　■

　江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项鉴证，并已于2016年4月7日出具了苏公W[2016]E1310号《江苏江南水务股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。（具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司用募集资金置换预先投入的自筹资金公告》（公告编号：临2016－022）。）

　（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　■

　四、变更募投项目的资金使用情况

　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　公司已披露的信息及时、真实、准确、完整地反应了募集资金使用情况。

　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　我们认为，江南水务公司董事会编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了江南水务公司募集资金2017年度实际存放与使用情况。

　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　经核查，保荐机构认为：江南水务2017年度募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）等法律法规的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明

　报告期内，公司不存在两次以上融资情况。

　九、上网披露的公告附件

　（一）兴业证券股份有限公司关于江苏江南水务股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

　（二）江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《募集资金存放与使用情况鉴证报告》

　特此公告。

　江苏江南水务股份有限公司董事会

　二〇一八年四月二十七日

　募集资金使用情况对照表

　（截止2017年12月31日）（单位：万元）

　■

　证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2018-019

　转债代码：113010 转债简称：江南转债

　转股代码：191010 转股简称：江南转股

　江苏江南水务股份有限公司

　关于使用闲置募集资金购买结构性存款的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●公司本次使用不超过4.5亿元人民币闲置募集资金购买银行结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起一年内有效。

　2018年4月25日，江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买结构性存款的议案》，同意公司在确保不变相改变募集资金用途和保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币4.5亿元的闲置募集资金适时购买结构性存款，在上述额度内资金可以滚动使用。现将相关事项公告如下：

　一、募集资金基本情况

　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]99号”文《关于核准江苏江南水务股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，江苏江南水务股份有限公司获准向社会公众公开发行面值总额76,000万元可转换公司债券。公司向社会公众公开发行可转换公司债券募集资金总额为76,000万元，每张面值100元，共计760万张，发行价格为100元/张。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币20,959,051.10元后，募集资金净额为人民币739,040,948.90元。上述募集资金到位情况于2016年3月25日已经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的苏公W[2016]B036号《验证报告》验证。上述募集资金均已存放募集资金专户，并签署三方监管协议。

　二、募集资金投资项目情况

　根据《江苏江南水务股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司公开发行可转换公司债券募集资金将用于“江阴市绮山应急备用水源地工程项目”，项目具体如下：

　（单位：万元）

　■

　三、本次使用闲置募集资金购买银行结构性存款的情况

　（一）购买结构性存款的基本情况

　为提高闲置募集资金使用效率，在确保不变相改变募集资金用途和保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，公司拟使用不超过人民币4.5亿元的闲置募集资金适时购买结构性存款，在上述额度内资金可以滚动使用。

　为控制风险，公司拟购买结构性存款的发行主体为能提供保本承诺的银行，产品品种为安全性高，流动性好、有保本约定的结构性存款，且该投资产品不得用于质押。使用期限自本次董事会审议通过之日起一年之内有效。

　（二）投资风险及风险控制措施

　1、投资风险

　尽管购买结构性存款属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

　2、针对投资风险，公司拟采取措施如下：

　（1）董事会授权经营层行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务部负责组织实施。公司投资发展部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　（2）审计部负责对投资的资金使用与保管情况进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

　（3）独立董事应当对投资的资金使用情况进行检查。同时，独立董事应发表相关的独立意见。

　（4）公司监事会应当对投资的资金使用情况进行监督与检查。

　四、购买结构性存款对公司经营的影响

　公司以闲置募集资金购买结构性存款，是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下进行的，不影响募投项目正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响公司主营业务的正常发展。

　公司以闲置募集资金购买结构性存款，可以提高公司的资金使用效率，能获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形。

　五、本次以闲置募集资金购买结构性存款的董事会审议程序

　公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买结构性存款的议案》，同意公司在确保不变相改变募集资金用途和保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币4.5亿元的闲置募集资金适时购买结构性存款，在上述额度内资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

　六、专项意见说明

　（一）保荐机构的核查意见

　本保荐机构对江南水务使用闲置募集资金购买结构性存款进行了核查，发表意见如下：

　江南水务使用闲置募集资金购买结构性存款，已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表同意意见，履行了必要的法律程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定。

　江南水务使用闲置募集资金购买结构性存款，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的行为；江南水务使用闲置募集资金购买结构性存款，能获得一定的投资收益，提高闲置募集资金使用效率，为公司股东谋求更多的投资回报。

　本保荐机构同意江南水务本次使用闲置募集资金购买结构性存款的事项。

　（二）独立董事意见

　独立董事认为：1、公司使用闲置募集资金购买结构性存款，履行了必要审批程序，符合相关法律、法规及规范性文件的规定；2、在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金购买结构性存款，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，不会对公司正常生产经营造成不利影响；3、通过购买结构性存款，可以提高公司的资金使用效率，能获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形。综上所述，我们同意公司使用不超过4.5 亿元人民币的闲置募集资金购买结构性存款。

　（三）监事会意见

　2018年4月25日，第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买结构性存款的议案》。监事会认为：公司使用闲置募集资金购买结构性存款，履行了必要审批程序；公司使用闲置募集资金购买结构性存款，是在保证募集资金投资项目建设和使用的前提下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展；公司使用闲置募集资金购买结构性存款，可以提高公司资金使用效率，获得一定投资收益，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益情形。同意使用不超过人民币 4.5亿元的闲置募集资金购买结构性存款。

　七、上网公告文件

　1、兴业证券股份有限公司出具的《兴业证券股份有限公司关于江苏江南水务股份有限公司使用闲置募集资金购买结构性存款的核查意见》

　特此公告。

　江苏江南水务股份有限公司董事会

　二〇一八年四月二十七日

　证券代码：601199 证券简称：江南水务 编号：临2018-020

　转债代码：113010 转债简称：江南转债

　转股代码：191010 转股简称：江南转股

　江苏江南水务股份有限公司

　委托理财公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●委托理财金额：闲置自有资金30,000万元人民币

　●委托理财期限：自董事会审议通过之日起一年

　一、委托理财概述

　为提高江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营的情况下，公司及子公司拟利用闲置自有资金购买理财产品。

　2018年4月25日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司拟使用不超过人民币30,000万元的自有资金购买理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。购买理财产品为安全性高、低风险型的理财产品。

　按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，本次认购理财产品无需提交公司股东大会批准。

　二、委托理财投资的风险控制

　购买理财产品可能存在市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、投资银行承兑汇票的特殊风险及其他风险等。针对上述风险，公司采取措施如下：

　1、董事会授权经营层行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务部负责组织实施。公司投资发展部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　2、投资理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

　3、独立董事应当对投资理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司审计部核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。同时，独立董事应发表相关的独立意见。

　4、公司监事会应当对投资理财资金使用情况进行监督与检查。

　三、对公司日常运营的影响

　公司运用闲置自有资金投资本计划是在确保公司正常经营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展，并且有利于提高资金使用效率，节省财务费用，增加公司收益。

　四、独立董事意见

　经过审慎、认真的研究，调查了公司投资理财事项的操作方式、资金管理、风险控制等措施，并对公司的经营、财务和现金流等情况进行了必要的审核，现发表独立意见如下：公司在保证流动性和资金安全的前提下，运用闲置自有资金投资理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益；公司制定了严格的风险控制措施，有利于控制投资风险，保障资金安全；我们同意公司在不影响正常生产经营基础上使用闲置自有资金进行购买理财产品。

　五、截至本公告日，公司进行委托理财的金额

　截至本公告日，公司进行委托理财的金额为15,000万元，其中使用闲置募集资金金额为0万元，使用闲置自有资金金额为15,000万元。

　特此公告。

　江苏江南水务股份有限公司董事会

　二〇一八年四月二十七日

　证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2018-021

　转债代码：113010 转债简称：江南转债

　转股代码：191010 转股简称：江南转股

　江苏江南水务股份有限公司

　日常关联交易公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●是否需要提交股东大会审议：否

　●日常关联交易对上市公司的影响：日常关联交易为公司正常生产经营行为，以市场价格为定价标准，未对关联方形成较大的依赖，不会对公司的持续经营能力产生不良影响。

　●需要提请投资者注意的其他事项：无

　一、日常关联交易基本情况

　（一）日常关联交易履行的审议程序

　江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月25日召开的第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于2018年度日常关联交易（预计）的议案》，关联董事在该项议案表决时进行了回避。

　独立董事就上述关联交易事项向董事会提交了事前认可意见，并发表独立意见如下：2018年度日常关联交易事项系日常生产经营活动需要而发生，可有效满足公司及子公司的正常生产经营需要。关联交易是与关联方协商一致的基础上进行的，双方遵循公平、自愿、诚信的原则，交易方式符合市场规则和公平原则，交易价格公允，不存在损害公司和非关联股东利益的情形，也不会对公司独立性产生影响。公司董事会审议该议案时关联董事回避表决，该项关联交易表决程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定。我们同意上述预计2018年度日常关联交易的事项。

　（二）2017年度日常关联交易的预计和执行情况

　单位：万元

　■

　（三）2018年度日常关联交易预计金额和类别

　单位：万元

　■

　■

　■

　■

　二、关联方介绍和关联关系

　（一）江阴市城乡给排水有限公司

　统一社会信用代码：913202817514410697

　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　注册地址：江阴市长江路141-143号

　注册资本：50000万元人民币

　法定代表人：龚国贤

　成立日期：2003年7月15日

　经营范围：给排水工程管理服务；利用自有资金对外投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　主要财务数据（截至2017年12月31日）：总资产：104,388.51万元，负债总额35,543.68万元，所有者权益68,844.83万元，利润总额3810.46万元；净利润3762.82万元。

　关联关系：江阴市城乡给排水有限公司是公司的控股股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（一）项规定的关联关系情形。

　（二）江阴市恒泰工业设备安装工程有限公司

　统一社会信用代码：91320281250420657C

　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　注册地址：江阴市滨江开发区秦望山路2号

　注册资本：1300万元整

　法定代表人：龚国贤

　成立日期：1997年11月21日

　经营范围：机电设备安装专业承包（二级）、建筑智能化工程专业承包（三级）（以上项目凭资质经营）；自动化设备、仪器仪表、电线电缆的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　主要财务数据（截至2017年12月31日）：总资产5,133.05万元 ；负债总额598.81万元；净资产4,534.24万元；营业收入185.49万元；净利润84.53万元。

　关联关系：江阴市恒泰工业设备安装工程有限公司是控股股东江阴市城乡给排水有限公司的子公司，符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（二）项规定的关联关系情形。

　（三）江阴华控人居供水技术服务有限公司

　统一社会信用代码：913202813310138690

　公司类型：有限责任公司

　注册地址：江阴市扬子江路66号

　注册资本：500万元整

　法定代表人：曾武

　经营范围：供水技术、水处理技术、环境保护技术的研究、开发、技术转让、技术服务；给排水设备、水处理及环境保护专用设备、工业自动化控制系统装置、高低压电气成套设备的研发、制造、销售、安装；五金产品、通用机械及配件、量具、仪器仪表、电气机械及器材、电子产品、计算机、计算机软件及辅助设备的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　主要财务数据（截至2017年12月31日）：总资产为2,409.32万元，净资产为1,255.56万元，2017年度营业收入为2,709.62万元，净利润为438.78万元。

　关联关系：江阴华控人居供水技术服务有限公司是公司的参股公司, 其中公司出资225万元，占股45%，公司副总经理任江阴华控人居供水技术服务有限公司法人代表、执行董事，符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（三）项规定的关联关系情形。

　（四）江苏江之南环境科技有限公司

　统一社会信用代码：91320281MA1W4U7KXD

　公司类型：有限责任公司

　注册地址：江阴市南闸街道站西路557号

　注册资本：1000万元整

　法定代表人：黄海

　成立日期：2018年2月28日

　经营范围：水环境技术的研究开发；供水管网漏损控制评估及控制；自来水地下管线的检漏、检测、养护；给排水工程勘察、测量、管道工程施工；仪表设备的销售；社会经济咨询服务（不含投资咨询，不含教育咨询）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　关联关系：江苏江之南环境科技有限公司是公司的参股公司,占股29%，公司副总经理任江苏江之南环境科技有限公司董事，符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（三）项规定的关联关系情形。

　（五）江阴国源资产经营有限公司

　统一社会信用代码： 91320281681643836N

　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　注册地址：江阴市暨阳路12号

　注册资本：10000万元人民币

　法定代表人：薛健

　成立日期：2008年11月07日

　经营范围：资产经营管理、运营；企业投资及股权管理；房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　关联关系：公司通过公开投标租赁江阴国源资产经营有限公司坐落在江阴市青阳镇公园南路13号（一~三层）的经营性用房（建筑面积623.66平方米），公司监事会主席吴健曾任江阴国源资产经营有限公司法定代表人、董事长、总经理，自2017年12月起吴健不再在江阴国源资产经营有限公司担任职务，根据《上海证券交易所股票上市规则》，过去十二个月内曾经具有上述关联关系情形的视同上市公司的关联人，2018年内江阴国源资产经营有限公司仍与公司构成关联关系。

　上述关联方均依法存续且经营正常，财务状况良好，关联交易均按关联交易协议约定按时履行，具备良好的履约能力，未出现违约情形。

　三、关联交易主要内容和定价政策

　公司与关联方的日常关联交易以市场价格为基础，遵循公平合理的定价原则，符合国家有关规定和关联交易的公允性原则，履行了合法程序，体现了诚信、公平、公正的原则。

　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　公司向关联人租赁资产、向关联人购买产品劳务的交易，有助于公司日常经营业务的开展，符合公司正常生产经营的客观需要。上述关联交易定价公允，不存在损害上市公司利益的情况，也不会对公司本期以及未来的财务状况、经营成果产生重大不利影响，不会对公司的独立性构成影响，也不存在公司主要业务因此类交易而对关联人形成较大依赖或被其控制的情形。

　特此公告。

　江苏江南水务股份有限公司董事会

　二〇一八年四月二十七日

　证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2018-022

　转债代码：113010 转债简称：江南转债

　转股代码：191010 转股简称：江南转股

　江苏江南水务股份有限公司

　对外投资公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●投资标的公司名称: 江阴市恒通排水设施管理有限公司

　●投资金额:人民币4,900万元

　●特别风险提示：本次投资不涉及关联交易，也不构成上市公司重大资产重组。

　一、对外投资概述

　（一）对外投资基本情况

　根据江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）未来经营计划和发展战略，并结合全资子公司江阴市恒通排水设施管理有限公司（以下简称“恒通公司”）的业务发展需要，公司拟对恒通公司进行增资，增资金额为人民币4,900万元，本次增资完成后，恒通公司注册资本从人民币 3,600万元增加到人民币8,500万元，公司仍持有其100%的股权。

　（二）董事会审议情况

　2018年4月25日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于对全资子公司江阴市恒通排水设施管理有限公司增资的议案》，同意公司以自有资金向恒通公司增资4,900万元。

　（三）按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，本次对外投资无需提交公司股东大会批准。本次对外投资不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。

　二、投资标的的基本情况

　1、公司名称：江阴市恒通排水设施管理有限公司

　统一社会信用代码：91320281550232332W

　类型：有限责任公司（法人独资）

　住所：江阴市延陵路224号

　法定代表人：华锋

　注册资本：3600万元整

　成立日期：2010年01月20日

　经营范围：提供排水管网和泵站的管理、建设、维护和疏通服务；污水处理相关设施的经营管理；提供污水处理服务；工业净水加工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　2、与上市公司的关系：公司持有恒通公司100%的股权，为公司的全资子公司。

　3、截至2017年12月31日，恒通公司总资产为99,252,796.36元，净资产为46,608,794.88元，2017年度营业收入为13,120,686.75元，净利润为677,295.41元。

　三、对外投资对上市公司的影响

　1、公司对全资子公司恒通公司进行增资，将进一步增强恒通公司的资金实力和运营能力，有利于全资子公司的经营，促进其较好的发展，符合公司长期发展战略规划。因此，本次投资不会对公司财务状况和经营成果产生不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

　2、本次公司对恒通公司进行增资后，恒通公司仍为公司的全资子公司，公司合并报表范围不会发生变更。

　四、对外投资的风险分析

　本次增资可能面临子公司管理风险、业务经营风险等。公司将依据法律、法规、规范性文件的要求，加强对恒通公司经营活动的管理，做好风险的管理和控制。

　特此公告。

　江苏江南水务股份有限公司董事会

　二〇一八年四月二十七日

　证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2018-027

　转债代码：113010 转债简称：江南转债

　转股代码：191010 转股简称：江南转股

　江苏江南水务股份有限公司

　2018年第一季度经营数据公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十七号——水的生产与供应》、《上市公司行业信息披露指引第十号——建筑》的要求，现将公司2018年第一季度经营数据（未经审计）公告如下：

　一、自来水业务

　■

　二、工程业务

　■

　三、污水处理业务

　■

　上述经营数据为初步统计数据，仅供投资者作参考。

　特此公告。

　江苏江南水务股份有限公司董事会

　二〇一八年四月二十七日

　证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2018-024

　转债代码：113010 转债简称：江南转债

　转股代码：191010 转股简称：江南转股

　江苏江南水务股份有限公司

　关于修订《公司章程》的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　2018年4月25日，江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十一次会议审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》，该议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。

　根据《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》、《中共中央办公厅关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》、中共中央组织部、国务院国资委党委《关于扎实推动国有企业党建工作要求写入公司章程的通知》（组通字〔2017〕11号）以及根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》等有关规定和要求，为落实将党建工作总体要求纳入《公司章程》、明确党组织在公司法人治理结构中的法定地位，结合江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）的实际情况，对《公司章程》相关条款进行修订，增加党建工作章节。另根据中证中小投资者服务中心的建议对其他条款进行了修订。具体修订情况如下：

　■

　除修改上述条款内容外，原《公司章程》的其他条款不变。各章、各条款序号相应顺延，涉及条款引用的，条款序号也相应进行调整。

　特此公告。

　江苏江南水务股份有限公司董事会

　二〇一八年四月二十七日

　证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2018-025

　转债代码：113010 转债简称：江南转债

　转股代码：191010 转股简称：江南转股

　江苏江南水务股份有限公司

　关于全资子公司股权转让暨关联

　交易的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●关联交易标的公司名称：江阴市锦绣江南环境发展有限公司

　●截至本次关联交易止，过去12个月内公司与关联方未发生关联交易。

　●简述交易风险：本次交易需各方的内部审批程序批准；本次交易尚需取得国资主管部门的批准。

　一、关联交易概述

　1、为加快江阴市秦望山工业废弃物综合利用项目的正常投产运行，江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟将全资子公司江阴市锦绣江南环境发展有限公司（以下简称“锦绣江南”）46%股权转让给江阴华锐环境发展有限公司（以下简称“华锐环境”），交易价格为487.9082万元；4%的股权转让给江阴市月城镇投资有限公司（以下简称“月城投资”），交易价格为42.4268万元；2%的股权转让给江阴市南闸街道投资有限公司（以下简称“南闸投资”），交易价格为21.2134万元。本次股权转让后，公司仍持有锦绣江南48%的股权。

　2、公司实际控制人江阴市公有资产经营有限公司是江阴市秦望山产业园投资发展公司控股股东，华锐环境是江阴市秦望山产业园投资发展公司全资子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》，本次交易构成了上市公司的关联交易。

　本次关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，本次股权转让事项无需提交股东大会审议。

　3、截至本次关联交易止，过去12个月内公司与关联方未发生关联交易。

　二、关联方及交易方介绍

　（一）关联人基本情况

　1、江阴华锐环境发展有限公司成立于2017年11月20日，企业法人营业执照统一社会信用代码为91320281MA1TAQPMXX，企业类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），注册地址为江阴市月城镇环山路8号，注册资本为2000.00万元，法定代表人为陈卓。经营范围：环境保护工程的技术研发、技术咨询、技术服务及相关配套服务；环保项目的建设运营管理；医疗废物、危险废物、工业固体废物的处理和综合利用；废气、废水处理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　2、主要股东情况：江阴市秦望山产业园投资发展有限公司持有100%股权。

　3、截止2018年1月31日，经审计的华锐环境资产总额2,000.01万元，资产净额1,999.95万元； 2018年度实现营业总收入0万元，实现净利润-0.05万元。

　（二）其他交易方基本情况

　1、公司名称：江阴市月城镇投资有限公司

　统一社会信用代码：9132028169075030XY

　类型：有限责任公司

　住所：江阴市月城镇人民路86号

　法定代表人：钱芳

　注册资本：1000万元整

　成立日期：2009年06月10日

　经营范围：利用自有资金对外投资；组织文化艺术交流活动；承办展览展示；企业形象设计、策划；经济信息咨询（不含投资咨询）；设计、制作、发布、代理；国内外各类广告；会议服务；市场调查；房屋出租、出借；蔬菜、水果、林木的种植；水产品的养殖、销售；市政建设开发；提供旅游观光服务；工艺品、文具用品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　主要股东情况：江阴市万顷果园发展有限公司持有月城投资100%股权。

　截止2017年12月31日，经审计的月城资产总额30,333.99万元，资产净额19,035.93万元； 2017年度实现营业总收入45,437.31万元，实现净利润3,523.31万元。

　2、公司名称：江阴市南闸街道投资有限公司

　统一社会信用代码：913202817035214519

　类型：有限责任公司

　住所：江阴市南闸街道紫金路11号

　法定代表人：薛建忠

　注册资本：1000万元整

　成立日期：1998年07月27日

　经营范围：利用自有资金对实业进行投资；机械设备、五金产品、建材、金属材料的销售；房屋租赁。（以上项目不含国家法律、行政法规限制、禁止类）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　主要股东情况：江阴市南郊经济开发公司出资700万元，江阴市南闸街道第三产业总公司出资300万元。

　截止2017年12月31日，经审计的南闸资产总额63,211万元，资产净额28,578万元； 2017年度实现营业总收入33,394万元，实现净利润3,335万元。

　三、关联交易标的基本情况

　（一）标的公司基本情况

　本次交易的标的为锦绣江南52%的股权，锦绣江南的基本情况如下：

　1、江阴市锦绣江南环境发展有限公司成立于2016年1月7日，企业法人营业执照统一社会信用代码为91320281MA1ME4J079，企业类型为有限责任公司，注册地址为江阴市延陵路224号，注册资本为人民币1000万元，法定代表人为高立。经营范围为医疗废物、危险废物、工业固体废物的处理和综合利用；废气、废水处理；环保技术研发和咨询，并提供相关配套服务。

　2、股东情况：本次股权转让前锦绣江南系公司100%的全资子公司，无其他优先受让股东。

　（二）交易标的权属情况

　交易标的产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不存在涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在涉及妨碍权属转移的其他情况。

　（三）标的公司最近一年又一期的主要财务数据

　江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)以2017年12月31日为审计基准日对锦绣江南进行了审计，出具了无保留意见的《江阴市锦绣江南环境发展有限公司审计报告》（苏公W[2018]A680号）。

　锦绣江南最近一年又一期的主要财务数据

　单位：元

　■

　（四）其他说明

　公司转让持有锦绣江南的部分股权后，仍为锦绣江南的控股股东，不会导致公司合并报表范围发生变化。

　四、关联交易的定价依据

　江苏中企华中天资产评估有限公司以2017年12月31日为基准日对锦绣江南进行了评估，出具了《江阴市锦绣江南环境发展有限公司股东拟转让持有其52%股权涉及股东部分权益价值资产评估报告》（苏中评报字[2018]第7018号）。具体情况如下：

　1、评估范围：被评估单位的全部资产及负债。包括流动资产、固定资产、在建工程、无形资产（土地使用权）和各项负债。

　2、评估基准日：2017年12月31日

　3、价值类型：市场价值

　4、评估方法：资产基础法

　5、评估结论：本资产评估报告采用资产基础法评估结果作为评估结论。具体评估结论如下：

　江阴市锦绣江南环境发展有限公司评估基准日总资产账面价值为4,973.06万元(保留小数点后两位，下同)，评估价值为5,067.55万元，增值额为94.50万元，增值率为1.90%；总负债账面价值为4,006.88万元，评估价值为4,006.88万元，增值额为0万元，增值率为0%；净资产账面价值为966.17万元，净资产评估价值为1,060.67万元，增值额为94.50万元，增值率为9.78%。资产基础法具体评估结果详见下列评估结果汇总表：

　资产基础法评估结果汇总表

　评估基准日：2017年12月31日 金额单位：人民币万元

　■

　按上述资产基础法评估结论，在未考虑股权流动性影响和控制权溢价的情况下，江苏江南水务股份有限公司持有江阴市锦绣江南环境发展有限公司52%股权账面值为520万元，评估值为551.55万元（大写为伍佰伍拾壹万伍仟伍佰元），评估增值31.55万元，增值率6.07%。详见下表：

　金额单位：人民币万元

　■

　根据《江阴市锦绣江南环境发展有限公司股东拟转让持有其52%股权涉及股东部分权益价值资产评估报告》（苏中评报字[2018]第7018号），锦绣江南经评估后的股东全部权益价值为1060.67万元，本次转让锦绣江南52%的股权，转让总价为551.5484万元。其中转让华锐环境46%股权，交易价格为487.9082万元；转让给月城投资4%股权，交易价格为42.4268万元；转让给南闸投资2%股权，交易价格为21.2134万元。

　本次交易是以锦绣江南截止至2017年12月31日经评估后的股东权益评估值作为定价依据，定价公允、合理。

　五、关联交易的主要内容和履约安排

　（－）合同主体：

　甲方（转让方）：江苏江南水务股份有限公司

　乙方1（受让方）：江阴市华锐环境发展有限公司，乙方2（受让方）江阴市月城镇投资有限公司，乙方3（受让方）江阴市南闸街道投资有限公司

　（二）转让标的：本次交易的转让标的为锦绣江南52%的股权。

　（三）本次交易描述：乙方以现金方式受让甲方持有的标的公司52.00%股权，本次交易完成后，甲方持有标的公司48.00%股权，乙方1持有标的公司46.00%股权，乙方2持有标的公司4.00%股权，乙方3持有标的公司2.00%股权。

　（四）交易对价与支付方式

　1、交易对价与定价依据

　本次交易定价主要是以江苏中企华中天资产评估有限公司出具的《评估报告》为定价依据。根据《评估报告》，截至评估基准日2017年12月31日，标的公司的净资产评估价值为1,060.67万元。经双方友好协商，乙方同意以1,060.67万元的评估值进行股权受让，标的公司52.00%的股权交易价格为551.5484万元。

　乙方中的各方应向甲方支付的股权受让价款为标的公司上述净资产评估值乘以乙方中的各方受让出资额占标的公司注册资本的比例。具体情况如下：

　■

　2、支付方式

　各方一致同意，本协议签署并生效之日起10个工作日内，乙方应支付本条第一款约定的全部股权受让价款给甲方。

　（五）协议生效、变更及终止

　1、协议生效

　（1）本协议经甲方及乙方签署后成立，在下列条件全部获得满足的情况下生效：

　本协议各方的法定代表人或授权代表在协议上签名并加盖公章；协议各方的内部审批程序批准本次交易；取得国资主管部门关于本次交易的批准。

　（2）本次交易自前款规定的协议生效之日起，乙方即拥有标的股权，并享受相应的股东权益，承担相应的股东义务。

　2、协议变更

　本协议的变更需经各方协商一致并签订书面协议。

　3、协议终止

　本协议在下列情况下终止：

　（1）本协议经各方协商一致可以终止；

　（2）如果一方严重违反本协议项下的任何义务、陈述和保证以及承诺，且该等情形构成重大不利影响的，则守约方根据法律规定可以单方终止本协议；

　（3）受不可抗力影响，一方有权依据本协议第五条第（五）款约定行使终止本协议的权利。

　六、对上市公司的影响

　本次交易将进一步优化国有资产布局，提高国有资产流动性和使用效率。秦望山产业园工业废弃物综合利用项目常规线前期工作进展缓慢，本次股权转让后，能借助园区优势，取得当地政府配合支持，有利于加快秦望山产业园工业废弃物综合利用项目的建设，尽快实现项目正常投产运营，获得投资收益。此次引入股权投资者华锐环境，该公司是江阴市政府重点打造的循环经济环保产业公司，产业方向明确，专业性强，环保板块技术力量雄厚，能够确保锦绣江南环保项目的正常投产运营，控制投资风险。公司有机会获得园区其他环保资源，有利于在环保其他细分领域深耕，符合公司的发展战略。

　本次股权转让完成后，公司持有锦绣江南48%股权，仍为锦绣江南的控股股东，不会导致公司合并报表范围发生变化。

　七、关联交易应当履行的审议程序

　1、2018年4月25日公司召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于全资子公司股权转让暨关联交易的议案》。龚国贤、华锋、陆庆喜为江阴市公有资产经营有限公司向本公司提名推荐的董事，故本公司根据实质判断原则认为其有必要进行回避。因此，前述3名董事为关联董事，需予以回避，由其他4名非关联董事对本议案进行表决。

　2、独立董事事前认可及独立意见

　本次关联交易事项已经获得独立董事的事前认可，公司独立董事同意将《关于全资子公司股权转让暨关联交易的议案》提交公司第五届董事会第二十一会议审议，并发表了独立意见：

　基于独立判断，我们认为本次关联交易是基于锦绣江南实际情况而产生，能够加快锦绣江南环保项目的正常投产运营，符合子公司目前的实际发展及经营需要，也符合公司长期发展的需要；本次关联交易价格是以评估后的股东全部权益价值为依据的，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，遵循了公平、公正的客观原则；本次关联交易的关联董事回避表决，审议、表决程序合法有效，符合《公司章程》及其他法律、法规和规范性文件的要求。我们同意本次交易。

　八、上网公告附件

　（一）经独立董事事前认可的声明

　（二）经独立董事签字确认的独立董事意见

　（三）江苏中企华中天资产评估有限公司出具的《江阴市锦绣江南环境发展有限公司股东拟转让持有其52%股权涉及股东部分权益价值资产评估报告》（苏中评报字[2018]第7018号）

　特此公告。

　江苏江南水务股份有限公司董事会

　二〇一八年四月二十七日

　证券代码：601199 证券简称：江南水务公告编号：临2018-026

　转债代码：113010 转债简称：江南转债

　转股代码：191010 转股简称：江南转股

　江苏江南水务股份有限公司

　关于召开2017年年度股东大会的通知

　■

　重要内容提示：

　●股东大会召开日期：2018年5月22日

　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　一、 召开会议的基本情况

　(一) 股东大会类型和届次

　2017年年度股东大会

　(二) 股东大会召集人：董事会

　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　召开的日期时间：2018年5月22日13点30分

　召开地点：江苏江南水务股份有限公司三楼会议中心（江苏省江阴市滨江扬子江路66号）

　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　网络投票起止时间：自2018年5月22日至2018年5月22日

　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　(七)

　涉及公开征集股东投票权

　不涉及

　二、 会议审议事项

　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　■

　本次股东大会还将听取《2017年度独立董事述职报告》。

　1、

　各议案已披露的时间和披露媒体

　上述议案已经公司2018年4月25日召开的第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过，具体内容详见公司于2018年4月27日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

　2、

　特别决议议案：8

　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9

　4、

　涉及关联股东回避表决的议案：无

　应回避表决的关联股东名称：无

　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　三、 股东大会投票注意事项

　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　四、 会议出席对象

　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　■

　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　(三) 公司聘请的律师。

　(四) 其他人员

　五、

　会议登记方法

　（一）法人股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证和法人股东单位营业执照复印件和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人出具的书面委托书（授权委托书见附件 1）和持股凭证进行登记。

　（二）个人股东持本人身份证、持股凭证进行登记；委托代理他人出席会议的，

　应出示本人身份证、委托人的身份证复印件、授权委托书和持股凭证进行登记。

　（三）异地股东可用信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。

　（四）登记时间：2018年5月21日上午 8:30 至 11:30，下午 13:30 至 17:00。

　（五）登记地址：公司董事会办公室（江苏省江阴市滨江扬子江路66号十一楼）。

　六、

　其他事项

　（一）会议预期半天，出席会议者交通、食宿费自理。

　（二）联系方式：

　联系地址：江苏省江阴市滨江扬子江路66号

　联系人：朱杰、陈敏新

　联系电话：0510-86276771

　传真：0510-86276730

　邮政编码：214400

　特此公告。

　江苏江南水务股份有限公司董事会

　2018年4月27日

　附件1：授权委托书

　● 报备文件

　第五届董事会第二十一次会议决议

　附件1：授权委托书

　授权委托书

　江苏江南水务股份有限公司：

　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年5月22日召开的贵公司2017年年度股东大会，并代为行使表决权。

　委托人持普通股数：　　　　

　委托人持优先股数：　　　　

　委托人股东帐户号：

　■

　委托人签名（盖章）：　　　　受托人签名：

　委托人身份证号：　　　　　受托人身份证号：

　委托日期：　年月日

　备注：

　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　公司代码：601199 公司简称：江南水务

　江苏江南水务股份有限公司

　公司代码：601199 公司简称：江南水务

　江苏江南水务股份有限公司

　一、 重要提示

　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　1.3 公司负责人龚国贤、主管会计工作负责人陆庆喜及会计机构负责人（会计主管人员）陆庆喜保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　1.4 本公司第一季度报告未经审计。

　二、 公司主要财务数据和股东变化

　2.1 主要财务数据

　单位：元 币种：人民币

　■

　非经常性损益项目和金额

　√适用 □不适用

　单位：元 币种：人民币

　■

　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　单位：股

　■

　前十名股东持股情况

　■

　■

　前十名无限售条件股东持股情况

　■

　■

　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　□适用 √不适用

　三、 重要事项

　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　√适用 □不适用

　■

　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√适用 □不适用

　1、股权激励实施情况

　2015年9月21日，第五届董事会第二次会议审议通过了《江苏江南水务股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《江苏江南水务股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。具体内容详见公司2015年9月22日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站发布的公告。

　目前，股权激励相关事项尚需获得有关部门核准，公司将根据进展情况，及时履行信息披露义务。

　2、公司参股设立江苏江之南环境科技有限公司的情况

　2018年2月5日，公司总经理办公会议对参股设立江苏江之南环境科技有限公司的有关事项进行了审议，通过如下决议：同意公司参股设立江苏江之南环境科技有限公司；资金来源为自有资金，公司出资290万元，占江苏江之南环境科技有限公司29%的股份，首期实缴出资额为95.7万元；同时提名副总经理曾武担任江苏江之南环境科技有限公司董事。

　2018年2月28日，经江阴市行政审批局核准，江苏江之南环境科技有限公司完成了工商登记手续，并取了营业执照。相关登记信息如下：统一社会信用代码：91320281MA1W4U7KXD；公司类型：有限责任公司；注册地址：江阴市南闸街道站西路557号；注册资本：1000万元整；法定代表人：黄海；成立日期：2018年2月28日，经营范围：水环境技术的研究开发；供水管网漏损控制评估及控制；自来水地下管线的检漏、检测、养护；给排水工程勘察、测量、管道工程施工；仪表设备的销售；社会经济咨询服务（不含投资咨询，不含教育咨询）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　江苏江之南环境科技有限公司的股权结构如下：

　■

　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　√适用 □不适用

　■

　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　□适用 √不适用

　■