第一节 重要提示

　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　公司负责人张越、主管会计工作负责人周玲及会计机构负责人(会计主管人员)周玲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　第二节 公司基本情况

　一、主要会计数据和财务指标

　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　■

　非经常性损益项目和金额

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　单位：股

　■

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　□ 是 √ 否

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　第三节 重要事项

　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　√ 适用 □ 不适用

　■

　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√ 适用 □ 不适用

　报告期内，公司因筹划重大资产收购事项，拟收购苏州德龙激光股份有限公司、苏州天弘激光股份有限公司的部分股权，预计该事项构成重大资产重组，经公司申请，公司股票(证券简称:法尔胜，证券代码:000890)自2018年3月23日上午开市起停牌。具体内容详见公司于2018年3月23日披露的《关于筹划重大资产重组停牌公告》（公告编号：2018-010）,于2018年3月30日披露的《关于筹划重大资产重组停牌期间进展公告》（公告编号：2018-014），于2018年4月10日披露的《关于筹划重大资产重组停牌期间进展公告》（公告编号：2018-030），于2018年4月17日披露的《关于筹划重大资产重组停牌期间进展公告》（公告编号：2018-031），于2018年4月21日披露的《关于重大资产重组停牌期满申请继续停牌公告》（公告编号：2018-032）。

　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　√ 适用 □ 不适用

　■

　■

　四、对2018年1-6月经营业绩的预计

　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　五、证券投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在证券投资。

　六、衍生品投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在衍生品投资。

　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　√ 适用 □ 不适用

　■

　八、违规对外担保情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无违规对外担保情况。

　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　江苏法尔胜股份有限公司董事会

　董事长：张越

　2018年4月27日

　证券代码：000890 证券简称：法尔胜 公告编号：2018-033

　江苏法尔胜股份有限公司关于全资

　子公司上海摩山商业保理有限公司

　终止在江西赣南金融资产交易中心有限责任公司发行定向融资工具的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　江苏法尔胜股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司上海摩山商业保理有限公司（以下简称“摩山保理”），为满足业务发展的资金需求，原计划向江西赣南金融资产交易中心有限责任公司（以下简称“赣金所”）申请非公开发行整体融资规模不超过人民币300,000万元（含）的定向融资工具。该事项已经公司第九届董事会第八次会议和2018年第一次临时股东大会审议通过，具体内容详见2018年2月9日披露于本公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）的《关于全资子公司上海摩山商业保理有限公司发行定向融资工具的公告》（公告编号：2018-002）。

　鉴于赣金所业务模式发生了较大调整，继续推进摩山保理在赣金所非公开发行定向融资工具的条件已不再具备，因此经公司审慎研究，决定摩山保理撤回向赣金所提出的非公开发行定向融资工具的申请，终止本次在赣金所发行定向融资工具事项。

　本次终止在赣金所发行定向融资工具事项不会对公司及摩山保理生产经营产生重大影响。为满足业务发展的资金需求，摩山保理全资子公司霍尔果斯摩山商业保理有限公司拟向无锡金融资产交易中心有限责任公司申请非公开发行整体融资规模不超过人民币300,000万元（含）的定向融资工具，该事项已经公司第九届董事会第十二次会议审议通过，尚需公司2017年度股东大会审议。

　特此公告。

　江苏法尔胜股份有限公司董事会

　2018年4月27日

　证券代码：000890 证券简称：法尔胜 公告编号：2018-034

　江苏法尔胜股份有限公司

　第九届董事会第十二次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　江苏法尔胜股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十二次会议于2018年4月26日（星期四）上午10:00以通讯表决方式召开。会议应参加董事10名，实际参加董事10名，张越先生、程龙生先生、周辉先生、李明辉先生、钟节平先生、张韵女士、张文栋先生、王建明先生、黄芳女士、周玲女士共计6名董事和4名独立董事出席会议。董事出席情况符合公司章程等有关规定，全体监事和高级管理人员列席了会议。会议以签字同意的方式审议通过了以下议案：

　一、 审议通过了公司《2018年第一季度报告》

　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　《公司2018年第一季度报告全文》披露于本公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）。《公司2018年第一季度报告正文》披露于本公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）。

　二、审议通过了关于取消2017年度股东大会部分提案的议案

　根据《主板信息披露业务备忘录第2号----交易和关联交易》（2018年修订）等规定的监管要求，经公司董事会慎重考虑，决定取消经公司第九届董事会第十一次会议审议通过的《关于全资子公司使用部分闲置资金向关联方购买理财产品的议案》，该项议案不再提交公司2017年度股东大会审议。

　具体内容详见同日刊登在指定信息披露媒体证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2017年度股东大会取消部分提案及增加临时提案的公告》（公告编号：2018-036号）。

　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　三、审议通过了关于年初至今全资子公司使用部分闲置资金购买理财产品的议案

　全资子公司上海摩山商业保理有限公司（以下简称“摩山保理”）于2018年1月1日至4月26日期间使用自有闲置资金购买关联方管理的理财产品，任意时点购买关联方管理的理财产品的余额不超过公司上一年度经审计净资产的100%。

　本议案尚需提交公司2017年度股东大会审议。

　具体内容详见同日刊登在指定信息披露媒体证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于年初至今全资子公司使用部分闲置资金购买理财产品的公告》（公告编号：2018-037号）。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。（本议案关联董事张韵女士回避表决，由本公司其他9名非关联董事审议表决）

　四、审议通过了关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案

　为提高公司资金使用效益，在不影响公司正常经营的情况下，公司（含子公司）拟使用自有资金开展证券投资业务，用于投资股票、债券、证券回购、公募基金、券商收益凭证、证券交易所上市交易的资产支持证券，以及非保本银行理财产品等的资金使用额度不超过公司上一年度经审计净资产的100%。在上述额度内，资金可以滚动使用，且任意时点进行投资理财的余额不超过净资产的100%。

　本议案尚需提交公司2017年度股东大会审议。

　具体内容详见同日刊登在指定信息披露媒体证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用自有闲置资金进行投资理财的公告》（公告编号：2018-038号）。

　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　五、审议通过了关于全资孙公司霍尔果斯摩山商业保理有限公司发行定向融资工具的议案

　为满足公司商业保理业务发展的资金需求，公司全资孙公司霍尔果斯摩山商业保理有限公司拟向无锡金融资产交易中心有限公司申请非公开发行整体融资规模不超过人民币300,000万元（含）的定向融资工具。公司董事会提请股东大会授权霍尔果斯摩山保理有限公司执行董事负责办理与上述定向融资工具有关的一切事宜。

　本议案尚需提交公司2017年度股东大会审议。

　具体内容详见同日刊登在指定信息披露媒体证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于全资孙公司霍尔果斯摩山商业保理有限公司发行定向融资工具的公告》（公告编号：2018-039号）。

　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　以上决议符合公司章程及相关规定，决议合法有效。

　特此公告。

　江苏法尔胜股份有限公司董事会

　2018年4月27日

　证券代码：000890 证券简称：法尔胜 公告编号：2018-036

　江苏法尔胜股份有限公司关于2017年度股东大会取消部分提案及增加临时提案的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、股东大会有关情况

　1、股东大会类型和届次：2017年度股东大会

　2、股东大会召开日期：2018 年5月8日

　3、股权登记日：2018年4月26日

　二、取消提案的情况说明

　1、审议情况

　公司于2018年3月29日召开第九届董事会第十一次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置资金向关联方购买理财产品的议案》，并同意将该议案提交公司于2018年5月8日召开的2017年度股东大会审议。（详见2018年3月31日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告）

　2018年4月26日，公司第九届董事会第十二次会议审议通过了《关于取消2017年度股东大会部分提案的议案》，经公司董事会慎重考虑，决定取消经公司第九届董事会第十一次会议审议通过的《关于全资子公司使用部分闲置资金向关联方购买理财产品的议案》，该项提案不再提交公司2017年度股东大会审议。

　2、取消提案的原因

　根据《主板信息披露业务备忘录第 2 号----交易和关联交易》（2018 年修订）等规定的监管要求，该提案相关内容不再满足提交股东大会审议的条件，因此公司董事会决定不再将该提案提交公司2017年度股东大会审议。

　3、其他说明

　本次取消提案的决议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及公司《章程》的规定。

　三、增加临时提案的情况说明

　1、提案人：法尔胜泓昇集团有限公司（以下简称“泓昇集团”）

　2、临时提案的程序说明

　江苏法尔胜股份有限公司（以下简称“公司”）已于2018年3月31日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）公告了《关于召开2017年度股东大会的通知》（公告编号：2018-026）。2018年4月26日，公司董事会收到公司控股股东泓昇集团发来的《关于向江苏法尔胜股份有限公司2017年度股东大会提交临时提案的函》，提议将《关于年初至今全资子公司使用部分闲置资金购买理财产品的提案》、《关于使用自有闲置资金进行投资理财的提案》和《关于全资孙公司霍尔果斯摩山商业保理有限公司发行定向融资工具的提案》三个提案以临时提案的方式提交公司 2017年度股东大会审议并表决。公司董事会按照《上市公司股东大会规则》有关规定，同意将上述临时提案提交2017年度股东大会审议，并予以公告。

　3、临时提案的具体内容

　2018年4月26日召开的公司第九届董事会第十二次会议审议通过了上述《关于年初至今全资子公司使用部分闲置资金购买理财产品的议案》、《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》和《关于全资孙公司霍尔果斯摩山商业保理有限公司发行定向融资工具的议案》，上述议案的具体内容详见公司于2018年4月27日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露的《江苏法尔胜股份有限公司第九届董事会第十二次会议决议公告》等相关公告。

　鉴于上述议案尚需提交公司股东大会审议，为提高效率，公司控股股东泓昇集团提议将上述议案作为临时提案提交公司2017年度股东大会审议。

　4、提案资格的审查情况

　根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》及公司章程规定：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。截至本公告披露日，泓昇集团持有79,973,918股股份，占公司总股本的21.07%。公司董事会认为，泓昇集团持有本公司股份比例超过3%，符合相关规定对于临时提案人资格的条件。泓昇集团本次提交临时提案的程序和提案内容符合相关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及公司章程的相关规定，公司董事会同意将上述临时提案提交公司2017 年度股东大会进行审议。

　四、 股东大会通知事项变化情况

　除取消《关于全资子公司使用部分闲置资金向关联方购买理财产品的提案》，以及增加《关于年初至今全资子公司使用部分闲置资金购买理财产品的提案》、《关于使用自有闲置资金进行投资理财的提案》和《关于全资孙公司霍尔果斯摩山商业保理有限公司发行定向融资工具的提案》三项提案外，公司于2018年3月31日公告的原2017 年度股东大会通知事项不变。

　五、取消部分提案及增加临时提案后股东大会的有关情况

　取消部分提案及增加临时提案后的2017年度股东大会补充通知详见公司同日披露在指定信息披露媒体上的《江苏法尔胜股份有限公司关于召开2017年度股东大会的补充通知》（公告编号：2018-040）。

　特此公告。

　江苏法尔胜股份有限公司董事会

　2018年4月27日

　证券代码：000890 证券简称：法尔胜 公告编号：2018-037

　江苏法尔胜股份有限公司关于年初

　至今全资子公司使用部分闲置资金

　购买理财产品的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、关联交易情况

　1、公司于2018年3月29日召开的第九届董事会第十一次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置资金向关联方购买理财产品的议案》，并同意将该议案提交公司于2018年5月8日召开的2017年度股东大会审议。根据《主板信息披露业务备忘录第 2 号----交易和关联交易》（2018 年修订）等规定的监管要求，该议案相关内容不再满足提交股东大会审议的条件，所以该议案不再提交2017年度股东大会审议并终止。

　2、江苏法尔胜股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月26日召开第九届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于年初至今全资子公司使用部分闲置资金购买理财产品的议案》，全资子公司上海摩山商业保理有限公司（以下简称“摩山保理”）于2018年1月1日至4月26日期间使用自有闲置资金购买关联方管理的理财产品，任意时点购买关联方管理的理财产品的余额不超过公司上一年度经审计净资产的100%。

　3、交易对方与持有本公司5%以上股份的股东江阴耀博泰邦投资中心（有限合伙）（以下简称“江阴耀博”）受同一实际控制人控制，公司与其开展业务构成关联交易。公司第九届董事会第十二次会议表决通过了该议案，关联董事张韵女士回避表决。

　4、公司独立董事对此项关联交易发表了交易合规意见，并同意提交董事会会议审议。

　5、根据公司《章程》、《股票上市规则》等相关规定，本次购买理财产品事项超出公司董事会审批权限范围内，尚需提交公司2017年度股东大会审议。与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

　二、关联方基本情况

　关联方：恒天中岩投资管理有限公司

　1) 法定代表人：李刚

　2) 注册地址：北京市延庆区八达岭经济开发区康西路1189号

　3) 注册资本：5,000万元人民币

　4) 企业性质：有限责任公司(中外合资)

　5) 经营范围：对所投资的项目和企业进行经营及财务管理；经济信息咨询。

　6) 实际控制人：解直锟

　7) 关联关系：被拆入方与持有本公司5%以上股份的股东江阴耀博泰邦投资中心（有限合伙）受同一实际控制人控制。按照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述交易行为构成关联交易。

　三、交易的定价政策及定价依据

　购买关联方管理的理财产品，交易定价符合市场公允合理价格，收益不低于同一笔业务其他客户的金额，收取的手续费、代理费等不得高于为其他客户提供服务收取标准。

　四、投资风险及风险控制措施

　1、投资风险

　（1）短期理财产品属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较 大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

　（2）摩山保理将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，虽然 为低风险的理财产品且均为短期投资，但短期投资的实际收益不可预期。

　2、针对投资风险，拟采取措施如下：

　（1）摩山保理财务部负责提出理财产品业务申请并提供详细的投资理财资 料，根据审批结果实施具体操作。

　（2摩山保理财务部将及时分析和跟踪投资理财投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　（3）投资理财资金使用与保管情况由公司审计部门日常监督，不定期对资 金使用情况进行审计、核实。

　（4）独立董事、监事会有权对投资理财资金使用情况进行检查。

　（5）公司将依据深交所的相关规定披露投资理财以及相应的损益情况。

　五、对公司日常经营的影响

　1、摩山保理在确保日常经营和资金安全的前提下，与关联方开展的金融服务业务为正常的金融业务，且交易定价符合市场公允合理价格，符合摩山保理实际需要，不存在损害其利益的情形，不会影响摩山保理主营业务的正常开展。

　2、通过进行适度的低风险短期投资理财，能获得一定的投资收益，提高资金使用效率，为摩山保理股东谋取更多的投资回报。

　3、上述关联交易对公司及摩山保理的独立性不构成影响，摩山保理不会对关联方形成依赖。公司及摩山保理将严密监控相关业务的开展，加强内部控制管理，防范各种风险。

　六、年初至今摩山保理进行购买关联方理财产品的情况

　■

　2018年1月1日至4月26日，摩山保理利用自有闲置资金向关联方购买理财产品共计8笔，已获得收益约为780.54万元。任意时点购买关联方管理的理财产品的余额未超过公司上一年度经审计净资产的100%。

　截止本公告日，摩山保理向关联方购买理财产品余额为0元。

　七、独立董事意见

　公司独立董事认为全资子公司摩山保理于2018年1月1日至4月26日期间，使用自有闲置资金购买理财产品的关联交易事项符合外部法律法规及公司内部规章制度的有关规定，审批程序合法。管理费参照市场通用标准执行，交易定价公允，有利于提高公司阶段性闲置资金的使用效率，增加现金资产收益，不会影响公司的正常经营，不存在损害公司及其他股东尤其非关联股东利益的情形。董事会审议该议案时，关联董事张韵女士回避表决。因此，我们同意全资子公司摩山保理使用部分闲置资金购买理财产品的事项。

　八、其他

　因本事项涉及关联交易，在后续办理过程中，如触及信息披露要求，公司将 及时履行相关信息披露义务。

　九、备查文件

　1、公司第九届董事会第十二次会议决议；

　2、独立董事的独立意见；

　特此公告。

　江苏法尔胜股份有限公司董事会

　2018年4月27日

　证券代码：000890 证券简称：法尔胜 公告编号：2018-038

　江苏法尔胜股份有限公司关于使用

　自有闲置资金进行投资理财的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、委托理财概述 1、为加强深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”

　一、投资概述

　1、投资目的

　为提高公司资金使用效益，在不影响公司正常经营的情况下，开展证券投资业务。

　2、投资品种和投资额度

　公司（含子公司）用于投资股票、债券、证券回购、公募基金、证券交易所上市交易的资产支持证券，以及非保本银行理财产品等的资金使用额度不超过公司上一年度经审计净资产的100%。

　在上述额度内，资金可以滚动使用，且任意时点进行投资理财的余额不超过净资产的100%。

　3、投资期限

　本次投资期限自股东大会审议通过之日起十二个月内有效。

　4、资金来源

　资金来源为公司自有资金。

　5、公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。

　二、审批程序

　根据公司《章程》和深圳证券交易所《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》、《主板信息披露业务备忘录第 2 号----交易和关联交易》（2018 年修订）等相关规定，该议案已经公司第九届董事会第十二次会议审议通过，同意10票，反对0票，弃权0票，该事项需提交2017年度股东大会审议。

　三、对公司的影响

　公司使用自有闲置资金进行投资理财，是在保证自有资金安全、风险充分控制、不影响主营业务的前提下进行的，通过使用自有资金进行投资理财，可获得一定的投资效益，进而进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东创造更多的投资回报。

　四、 投资风险及风险控制措施

　1、财务部负责提出理财产品业务申请并提供详细的投资理财资料，根据审批结果实施具体操作。

　2、财务部将及时分析和跟踪投资理财投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　3、投资理财资金使用与保管情况由公司审计部门日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

　4、独立董事、监事会有权对投资理财资金使用情况进行检查。

　5、公司将依据深交所的相关规定披露投资理财以及相应的损益情况。

　五、独立董事意见

　独立董事认为公司（含子公司）拟使用余额不超过公司上一年度经审计净资产的100%的自有闲置资金，用于理财投资的事项符合外部法律法规及公司内部规章制度的有关规定，审批程序合法。有利于提高公司阶段性闲置资金的使用效率，增加现金资产收益，不会影响公司的正常经营，不存在损害公司及其他股东利益的情形。因此，我们同意公司（含子公司）使用部分闲置资金购买理财产品的事项。

　六、备查文件

　1、公司第九届董事会第十二次会议决议；

　2、独立董事关于相关事项的独立意见。

　特此公告。

　江苏法尔胜股份有限公司董事会

　2018年4月27日

　证券代码：000890 证券简称：法尔胜 公告编号：2018-039

　江苏法尔胜股份有限公司关于全资

　孙公司霍尔果斯摩山商业保理有限公司

　发行定向融资工具的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　江苏法尔胜股份有限公司（以下简称“公司”）全资孙公司霍尔果斯摩山商业保理有限公司（以下简称“霍尔果斯摩山”），为满足业务发展的资金需求，拟向无锡金融资产交易中心有限责任公司（以下简称“锡金中心”）申请非公开发行整体融资规模不超过人民币300,000万元（含）的定向融资工具（以下简称“定向融资工具”）。

　公司于2018年4月26日上午10:00以通讯表决方式召开了第九届董事会第十二次会议，以10票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于全资孙公司霍尔果斯摩山保理有限公司发行定向融资工具的议案》。本事项尚需提交公司2017年度股东大会审议，并提请股东大会授权霍尔果斯摩山执行董事负责办理与上述定向融资工具有关的相关事宜。

　一、发行人基本情况

　1、公司名称：霍尔果斯摩山商业保理有限公司

　2、企业地址：新疆伊犁州霍尔果斯口岸卡拉苏河欧陆经典小区8号楼2单元301室

　3、法定代表人：张明

　4、注册资本：10,000万元

　5、成立日期：2015年01月26日

　6、营业范围：商业保理业务，商业保理及相关业务的咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　7、股权情况：公司持有上海摩山商业保理有限公司100%的股权，上海摩山商业保理有限公司持有霍尔果斯摩山100%的股权

　8、经营情况：截至2017年12月31日，霍尔果斯摩山经审计的资产总额为129,369.21万元，净资产为26,316.14万元，营业收入为18,442.78万元，净利润为13,942.35万元。

　二、发行本次定向融资工具的方案

　1、定向融资工具名称：霍尔果斯摩山商业保理有限公司2018年非公开发行定向融资工具

　2、融资规模：单支产品融资规模不超过人民币20,000万元（含），整体融资规模不超过人民币300,000万元（含）（以实际发生的融资金额为准）

　3、发行对象：本定向融资工具拟向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行，合格机构投资者与合格个人投资者都应经《风险承受能力评估问卷》测试在70分以上（参与认购本定向融资工具的合格投资者人数不超过200人）

　4、发行方式：采取向合格投资者非公开发行的方式

　5、产品期限：12个月

　6、发行利率：本定向融资工具的票面利率为不高于12%/年（依据市场情况安排具体利率）

　7、资金用途：本定向融资工具发行所获募集资金在扣除承销商的承销费、锡金中心的备案服务费及其他相关费用后将主要用于调整发行人的债务结构并补充发行人的流动资金

　8、与本次发行有关的机构：根据收费、服务水平和工作时间等情况确定

　9、授权事项：董事会提请公司股东大会授权霍尔果斯摩山执行董事在有关法律法规规定范围内全权办理在锡金中心发行定向融资工具相关事宜，包括但不限于下列各项：确定本定向融资工具的具体发行方案等与发行条款有关的一切事宜；聘请中介机构，办理本定向融资工具发行申报事宜；负责具体实施和执行本定向融资工具的发行事宜；对本定向融资工具发行的具体方案等相关事项作适当调整或根据实际情况决定是否继续开展本定向融资工具发行的相关工作；全权负责办理与本定向融资工具发行及交易流通有关的其他事项。

　本授权有效期自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　三、董事会意见

　此次融资事项是公司全资孙公司霍尔果斯摩山经营和业务发展的需要，符合公司整体利益，对公司的正常经营不构成不良影响，不存在与中国证监会相关规定及《公司章程》相违背的情况，不存在损害上市公司、股东利益的情形。

　四、审批决策程序

　本定向融资工具的发行尚需公司股东大会审议，以及锡金中心审批，存在未审批通过的风险，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　五、备查文件

　公司第九届董事会第十二次会议决议

　特此公告。

　江苏法尔胜股份有限公司董事会

　2018年4月27日

　证券代码：000890 证券简称：法尔胜 公告编号：2018-040

　江苏法尔胜股份有限公司关于召开2017年度股东大会的补充通知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　江苏法尔胜股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年3月31日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网站（ http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开 2017 年度股东大会的通知》（公告编号：2018-026）。

　取消的提案：2018年4月26日召开的第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关于取消2017年度股东大会部分提案的议案》，决定取消经公司第九届董事会第十一次会议审议通过的《关于全资子公司使用部分闲置资金向关联方购买理财产品的议案》，该项议案不再提交公司2017年度股东大会审议。

　增加的提案：公司控股股东泓昇集团发来的《关于向江苏法尔胜股份有限公司2017年度股东大会提交临时提案的函》，提议将2018年4月26日召开的第九届董事会第十二次会议审议通过的《关于年初至今全资子公司使用部分闲置资金购买理财产品的议案》、《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》和《关于全资孙公司霍尔果斯摩山商业保理有限公司发行定向融资工具的议案》三项临时提案提交公司2017年度股东大会审议。

　除取消和增加上述提案外，公司于2018年3月31日公告的原2017 年度股东大会通知事项不变，取消相关提案及增加临时提案后，本次年度股东大会的补充通知如下：

　一、召开会议基本情况

　1、股东大会届次：2017年度股东大会

　2、召集人：本公司董事会

　第九届董事会第十一次会议审议通过了《关于召开公司2017年度股东大会的议案》。

　3、董事会认为本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，合法、合规。

　4、现场会议召开时间：2018年5月8日下午14:00

　网络投票时间：2018年5月7日～2018年5月8日。其中：

　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年5月8日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；

　（2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2018年5月7日15:00 至2018年5月8日15:00 期间的任意时间。

　5、会议召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。公司股东投票表决时，同一股份只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，不能重复投票；网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式。如果出现重复投票，表决结果以第一次有效投票结果为准。

　6、会议的出席对象：

　（1）在股权登记日持有公司股份的股东。

　截至股权登记日2018年4月26日(星期四)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可不必是公司的股东；

　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　（3）公司聘请的见证律师。

　7、召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　8、会议地点：江苏省江阴市澄江中路165号江苏法尔胜股份有限公司二楼会议室。

　二、会议审议事项

　1、审议《2017年度报告正文及摘要》的提案；

　2、审议《2017年度董事会工作报告》的提案；

　3、审议《2017年度财务决算报告》的提案；

　4、审议《2017年度利润分配预案》的提案；

　5、审议《关于2018年度日常关联交易预计》的提案

　6、审议《关于2018年度全资子公司向关联方拆入资金预计》的提案；

　7、审议《续聘江苏世纪同仁律师事务所》的提案；

　8、审议《续聘江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）》的提案；

　9、审议《关于修订公司〈章程〉部分条款》的提案；

　10、审议《关于变更董事》的提案；

　11、审议《关于年初至今全资子公司使用部分闲置资金购买理财产品》的提案；

　12、审议《关于使用自有闲置资金进行投资理财》的提案；

　13、审议《关于全资孙公司霍尔果斯摩山商业保理有限公司发行定向融资工具》的提案

　14、听取独立董事2017年度述职报告。

　特别强调事项：上述提案中有涉及到公司与关联股东之间的关联交易，因此在本次股东大会审议时，提案关联股东应当回避表决。

　以上提案中，提案9需由股东大会做出特别决议，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过；提案1-8以及提案10-13由股东大会作出普通决议，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。

　第1-10项提案的具体内容见公司第九届董事会第十一次会议决议公告、公司第九届监事会第五次会议决议公告，公告刊登在2018年3月31日《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网，网址为：www.cninfo.com.cn，提请投资者查阅。

　第11-13项提案的具体内容见公司第九届董事会第十二次会议决议公告，公告刊登在2018年4月27日《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网，网址为：www.cninfo.com.cn，提请投资者查阅。

　三、提案编码

　■

　四、本次股东大会的登记方法

　1、登记时间：2018年5月3日9：00～11：30，13：30～16：00

　2、登记方式：传真方式登记

　（1）出席会议的股东必需出示本人身份证和持股凭证；委托代理他人出席会议的，应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书和持股凭证。

　（2）法人股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法人股股东单位的营业执照复印件和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股股东单位的营业执照复印件、法人股股东单位的法定代表人的书面授权委托书和持股凭证。

　授权委托书格式详见附件。

　3、登记地点：江苏省江阴市澄江中路165号江苏法尔胜股份有限公司董事会办公室。

　电话：0510－86119890

　传真：0510－86102007

　4、出席现场会议股东及股东授权代理人请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件及相关复印件，以便签到入场。

　五、参加网络投票的具体操作流程

　本次股东大会公司向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交易系统和互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn ）参加网络投票。具体操作详见本提案附件 1。

　六、其他事项：

　1、会议联系方式：电话：0510-86119890，传真：0510-86102007。

　2、联系人：陈斌雷

　3、会议费用：现场会议为期半天，与会股东的各项费用自理。

　4、出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。

　5、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遭遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　七、备查文件

　1、公司第九届董事会第十一次会议决议

　2、公司第九届监事会第五次会议决议

　3、公司第九届董事会第十二次会议决议

　特此公告。

　江苏法尔胜股份有限公司董事会

　2018年4月27日

　附件1：

　参加网络投票的具体操作流程

　一、 网络投票的程序

　1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码：“360890”，投票简称： “法尔投票”。

　2.填报表决意见或选举票数。对于上述投票提案，填报表决意见“同意”、 “反对”或“弃权”。

　3.股东对总提案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总提案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

　二、通过深交所交易系统投票的程序

　1、投票时间：2018年5月8日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

　1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年5月7日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2018年5月8日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　附件2：

　江苏法尔胜股份有限公司2017年度股东大会授权委托书

　本人（本公司）作为江苏法尔胜股份有限公司股东，委托 先生（女士）代表本人出席于2018年5月8日召开的江苏法尔胜股份有限公司2017年度股东大会。

　投票指示 ：

　■

　委托股东名称： 身份证或营业执照号码：

　委托股东持有股数： 委托人持股性质：

　委托人股票账号： 受托人签名：

　受委托人身份证号码：

　附注：

　1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

　2、单位委托须加盖单位公章。

　3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

　委托人签名（法人股东加盖公章）：

　委托日期：2018年 月 日

　证券代码：000890 证券简称：法 尔 胜 公告编号：2018-035

　江苏法尔胜股份有限公司