一、重要提示

　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　■

　非标准审计意见提示

　□ 适用 √ 不适用

　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　√ 适用 □ 不适用

　是否以公积金转增股本

　□ 是√否

　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2,625,000,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.38元（含税），送红股0股（含税），不以资本公积金转增股本。

　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　□ 适用 √ 不适用

　二、公司基本情况

　1、公司简介

　■

　2、报告期主要业务或产品简介

　报告期内公司从事的主要业务

　报告期内，公司主要从事经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务、投资业务以及其他业务。

　经纪及财富管理业务：主要为证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务业务等；

　信用业务：主要为融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务；

　投资银行业务：主要为向机构客户提供金融服务，具体包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问和新三板推荐等业务；

　资产管理业务：主要为公司作为集合、定向和专项资管产品以及私募基金管理人提供的资产管理服务；

　投资业务：主要为公司从事权益类、固定收益类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务；

　3、主要会计数据和财务指标

　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　公司是否因需追溯调整或重述以前年度会计数据

　√ 是 □ 否

　追溯调整或重述原因

　会计政策变更

　（一）合并报表

　■

　（二）母公司报表

　■

　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　报告期内会计政策变更情况如下：（一）根据财政部关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》（财会[2017]15号）的通知，将原计入“营业外收入”科目中的与日常活动相关的政府补助计入“营业收入”下的“其他收益”科目核算。该会计政策变更采用未来适用法，变更仅影响财务报表列报，不影响利润。（二）根据财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）和2018年1月12日财政部会计司发布的《关于一般企业财务报表格式有关问题的解读》，在利润表营业收入下面新增“资产处置收益（损失以“-”号填列）”项目，将原计入“营业外收入”和“营业外支出”的资产处置损益净额计入该项目。该会计政策变更采用追溯调整法，变更仅影响财务报表列报，不影响利润。（三）根据财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）和2018年1月12日财政部会计司发布的《关于一般企业财务报表格式有关问题的解读》，在资产负债表中增加“持有待售的资产”和“持有待售的负债”，利润表中净利润应区分终止经营损益、持续经营损益列报。该会计政策变更采用追溯调整法，该变更仅影响财务报表列报，不影响利润。（四）随着公司业务类型具体规模、内部结构的变化，公司决定调整公司分部报告列报口径。分部报告变更前主要划分为经纪业务、自营业务、投行业务、资产管理、期货业务以及其他业务6个业务分部，其中经纪业务包含融资融券业务；变更后主要划分为经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务、投资业务以及其他业务6个业务分部。该变更不影响财务报表数据。

　（2）分季度主要会计数据

　合并报表

　单位：人民币元

　■

　母公司报表

　单位：人民币元

　■

　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　□ 是 √ 否

　（3）母公司净资本及有关风险控制指标

　单位：元

　■

　4、股本及股东情况

　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　单位：股

　■

　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无优先股股东持股情况。

　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　■

　5、公司债券情况

　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　是

　（1）公司债券基本信息

　■

　（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　2017年3月22日，联合信用评级有限公司对华西证券股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）“17华股01”出具了信用评级报告，给予主体长期信用等级为AA+，评级展望为“稳定”，并给予本期债券信用等级为AA+ 。

　2017 年5 月24 日，联合信用评级有限公司出具了“16华股01”的跟踪评级报告，维持公司的主体长期信用等级为AA+，评级展望为“稳定”，维持公司发行的“16华股01”的债券信用等级为AA+。

　在债券存续期内，联合信用评级有限公司将在每年公司年报公告后2个月内进行一次定期跟踪评级，并在债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。跟踪评级结果将在资信评级机构网站、交易场所、媒体或者其他场合予以公布。

　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　单位：万元

　■

　三、经营情况讨论与分析

　1、报告期经营情况简介

　2017年，资本市场的生态环境发生了深刻的变化。再融资新政、减持新规、资管新规等相继出台，IPO发审迎来重大改革，“严监管＋严处罚”的趋势进一步加强；A股市场日均股基交易量同比下降11.94% ，中债指数几乎单边下跌，二级市场整体表现疲软；佣金价格战的硝烟蔓延至“两融市场”融资利率，同业竞争更加激烈。但同时，A股加入MSCI指数，“两融余额”突破万亿大关，可转债市场大幅扩容，新的市场机遇进一步凸显，对证券公司的发展提出了更高、更严的要求。面对这些挑战和机遇，公司坚持稳健经营、审慎决策，较好地完成了年度各项经营管理目标。2017年，公司实现营业收入26.7亿元；实现归属于上市公司股东的净利润10.19亿元；截止2017年末，总资产达505.17亿元；归属于上市公司股东的净资产达127.57亿元。公司盈利水平和盈利能力得到进一步巩固。

　公司在零售业务（经纪及财富管理等业务）、机构业务（投资银行等业务）、资管业务、自营业务等主要业务线上积极顺应行业变化和市场趋势，通过强化内部管理和发现市场机会，努力提升公司主营业务的市场竞争力；同时，根据监管要求和市场环境的变化，积极探索合规管理和风险控制的模式，更大程度地发挥合规风控在公司经营管理中的作用:

　（一）零售业务线上突破、线下扩张，初步奠定了转型发展的基础。2017年是公司零售业务“168计划”落地实施的关键一年，“益理财”、“华西赢财富”、“168助手”等平台相继上线运营。从实际运营情况看，“168计划”相关平台通过场景化和MOT执行的导向式营销服务，为业务人员的高效展业提供了更加有效的支撑，并正逐步成为业务人员最主要的客户开发工具。相关平台的应用一方面创造了公司与银行等外部机构深度合作的连接点，对产品销售产生了明显的提振作用；另一方面公司“以客户为中心”的“团队+移动互联平台”模式正逐步形成，使金融科技融入具体业务更加顺畅。同时，公司结合行业争夺的重点区域及公司现有网点布局情况，充分调动各方面资源，快速抢占优势区域，加速网点建设，优化网点布局。

　（二）机构业务向内挖掘潜力、向外打造品牌，各项工作稳步提升。2017年，为进一步做好企综板块各项工作，不断优化公司业务结构，提升公司综合实力，企综板块在建好机构业务管理系统的基础上，进一步加大成熟团队引进力度，充实项目储备，加强了“根据地策略”的推进力度，持续做优公司品牌。一是成立了四川根据地战略委员会并下设办公室，完善了组织机构，落实了工作职责，明确了行动目标、实施路径及管理机制；二是初步建立了机构客户信息数据管理模块，实现了对机构客户资料的信息化管理，为深入挖掘潜在业务机会，加强业务拓展提供了大数据支撑；三是先后承办了“2017年四川省上市公司峰会”等大型会议，为企业规范发展、转型发展提供了专业化的培训和建议，进一步提升了公司品牌价值和影响力；四是企综板块已经初步构建完成了“价值量”考核体系，为下一步对标市场、实现有效激励、提升板块内生动力奠定了基础；五是公司通过外引内培的方式打造了一支素质过硬、业务精良的专业团队，并在积极研判监管政策、市场环境变化，对标优秀同业的基础上，不断提升专业服务水平、创新业务种类，全力在股权融资、债权融资、并购重组、新三板等业务领域进行市场拓展。

　（三）资管业务进一步理顺了体制，厘清了路径，业务发展上规模、有亮点。2017年，公司资管业务条线从优化组织架构入手，有效弥补了管理上的缺陷和不足，进一步提升了员工队伍的战斗力。资管条线围绕监管政策变化及公司战略布局，积极推进资管子公司和公募业务资格的申报工作，既为公司强化风险隔离，向主动管理、净值化转型打下了基础，又为公司延伸业务链条、拓展业务布局、抢抓更多的业务机会创造了条件。同时，积极研判宏观经济变化、监管政策调整及同业动态，抢抓政策机遇、抢占业务先机，成功改造并发行资管新产品——“融诚3号”。一方面为零售板块客户提供了丰富的金融产品选择，增强了客户粘性，促进了“168”计划的快速实施；另一方面拓宽了获客渠道，积累了大批量优质客户，为公司资管业务后续发展奠定了坚实的基础。另外，不断加强银证合作、债券投资、量化投资和资产证券化四大业务方向展业力度，资管业务类别更加趋于完善、产品日益丰富，规模不断增长。

　（四）自营业务强化研判、合理布局，确保了业务的稳步发展。2017年，A股市场呈现出严重分化，债券市场经历了史上幅度最大、时间最长的一次调整，债券走势几乎是单边下跌，出现的交易性机会短暂且非常有限。面对这些不利局面，公司自营业务审时度势、迎难而上，准确研判市场变化，奋力抢抓市场机遇，在股票投资上坚持稳健的价值投资策略，步步为营、稳扎稳打，在债券投资上积极拓展创新业务，利用多策略的投资交易方式，平滑投资组合收益波动，增厚投资组合收益。通过公司上下的不懈努力，自营业务抓住了有限的投资机会，确保了业务的稳步发展。

　（五）合规风控工作更加有效地嵌入业务，为公司发展保驾护航。公司始终遵循合规风控从高层做起、全员合规、合规创造价值的理念，坚持“业务经营零违规”的目标，在风险“可测、可控、可承受”的基础上开展业务，从而确保合规风控体系覆盖全员、全业务、全过程、全组织。2017年，公司根据监管规定和公司自身业务开展实际情况，及时、持续建立健全制度体系和业务流程，不断完善授权管理体系，定期开展合规有效性评估工作；尤其重视投行、资产管理、债券投资以及创新业务的合规风控工作，加强了投行内核和质量控制的建设、强化债券存续期管理；对资产管理和债券投资业务建立了多层级风险限额，着重管理信用风险；对各项创新业务均进行谨慎评估且合规风控前置，全面梳理风险点，做到业务创新，制度先行。截至2017年12月末，公司以净资本和流动性为核心的主要风控指标均符合监管标准。

　2、主营业务分业务情况

　单位：元

　■

　（1）经纪及财富管理业务

　经纪及财富管理业务主要包括证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务业务等。

　2017年，受国内外宏观经济影响，我国证券市场处于震荡调整阶段，结构化行情明显。证券行业在监管部门的监督与指导下不断强化自身风险管理能力，强化投资者适当性管理，市场规范水平有所提高。与此同时，受互联网金融冲击的影响，行业竞争进一步加剧，整体佣金率持续下滑。

　在此背景下，公司持续加大经纪业务转型创新力度，以客户为中心，加强金融科技与业务的融合，着力探索为客户提供个性化、综合化、高价值附加等服务，以数据化和智能化为目标，结合自身特点，以期在传统的产品和服务流程上进行渠道优化和服务升级。

　报告期内，公司代理买卖股票、基金和债券交易情况如下：

　■

　根据中国证券业协会的统计，2016年及2017年，本公司代理买卖证券业务收入分别排在行业第17位和第18位，排名靠前。

　公司精心打造了财富管理咨询服务体系，以及多样化的金融产品体系，接近500人的投顾团队，为零售客户提供资产配置解决方案以及个性化服务，所服务的客户占活跃用户的27%。公司不断探索财富管理道路上的多元化收费方式，建立了“赢财富”增值服务体系，满足了客户差异化服务需求。经纪业务增值服务收入在佣金收入的占比由2016年的1.6%提升至2017年的4.3%。公司财富管理服务减缓了佣金率下滑，相比市场平均佣金率有一定的溢价。与此同时，本公司以产品代销作为经纪业务向财富管理转型的重要支撑，加大产品研发与引进，丰富产品代销种类，满足不同风险偏好客户多元化的投资需求。代销金融产品规模达52.67亿元，创造收入867.25万元。

　2017年是公司“168计划”落地实施的关键一年。“168计划”相关平台的应用一方面创造了公司与银行等外部机构深度合作的连接点，对产品销售产生了明显的提振作用，另一方面公司“以客户为中心”的“团队+移动互联平台”模式正逐步形成，使金融科技融入具体业务更加顺畅。

　同时，公司结合行业争夺的重点区域及公司现有网点布局情况，充分调动各方面资源，快速抢占优势区域，加速网点建设，优化网点布局，2017年先后在长春、长沙、合肥、宁波等地新设8家分支机构，为经纪业务下一步的业务转型和业务扩张奠定了坚实的基础。

　（2）信用业务

　公司的信用业务主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务，2017年度创造业务收入92,885.28万元，扣除资金成本51,350.93万元后，信用业务营业收入为41,534.35万元，较去年同期增长44.59%。

　各板块收入及规模情况如下：

　单位：万元

　■

　报告期内，公司持续推进信用业务的开展。截至报告期末，公司融资融券规模余额92.91亿元，与去年基本持平，市场占有率0.90%，行业排名第24位，随着公司融资融券业务客户担保资产对客户负债的保障程度逐年提高，业务整体风险逐年降低；股票质押式回购规模快速增长，2017年末达54.10亿元，整体履约保障比例为237.13%，高于风险线水平，公司股票质押式回购证券交易业务客户待回购证券资产对客户负债的保障程度均在合理范围内；约定式购回业务规模与2016年末保持稳定，报告期内，本公司约定购回式证券交易融出资金未出现逾期情况，未发生强制平仓操作，未形成不良债权，业务风险控制有效。

　（3）投资银行业务

　公司的投资银行业务主要包括证券承销与保荐业务、财务顾问业务及新三板业务，其中证券承销与保荐业务为公司投资银行业务的主要利润来源之一。2017年度，公司投资银行业务营业收入达到3.36亿元，同比增加14.58%，占营业收入比例达12.60%。增长主要来源于本年股权融资及债券承销项目的优异表现。

　2017年，资本市场在服务实体经济、提高直接融资比重的政策导向下，首发（IPO）常态化、再融资新政出台，对股权融资影响极大。公司抓住机遇，股票承销与保荐业务整体增长较快，担任了3个首发项目、3个非公开发行股票项目、1个配股项目的保荐机构和主承销商，1个重大资产重组募集配套资金项目的主承销商、，合计承销金额达763,032.86万元。

　债券业务方面，2017年信用债券市场受偏紧的货币政策环境影响，全年企业债券和公司债券的发行规模均较2016年出现回落。2017年主承销8支债券，包括6支公司债、2支企业债券，主承销金额为413,525.00万元。为加快业务转型步伐，公司继续加大债券业务团队建设力度。公司主承销的“2016年泸州市易地扶贫搬迁项目收益债”荣获“2017中国区十大创新投行项目君鼎奖”。

　场外市场业务方面，2017年公司完成的新三板挂牌项目包括易合网络、宝隆科技、科志股份、永春科技、成名科技、今日共享、维萨特、德润股份、翰林文化、熠搜能源、实时技术、大众股份等推荐挂牌项目12个；截至2017年底，本公司对58家挂牌企业履行持续督导职责，承担做市业务的挂牌企业6家，新三板共创收793.75万元。

　财务顾问业务方面，公司本年完成帝王洁具发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目，三维通信、国旅联合、贵广网络、陕西黑猫、申华控股、凯恩股份等上市公司资产重组及财务顾问项目。

　2017年度公司完成的股票及债券主承销项目如下：

　■

　2017年投资银行业务承销次数、承销金额及收入情况如下：

　■

　（4）资产管理业务

　报告期内母公司券商资产管理业务经营情况如下：

　单位：万元

　■

　公司资产管理业务围绕着FICC主动管理投资业务和资产证券化业务两大主要方向，打造核心竞争力和品牌优势，走精品资管发展路线。公司坚定的战略选择和持续投入，在2017年显现出成果。截至2017年末，公司资产管理规模达1150.72亿元，同比增长585.91%，券商资管业务收入大幅增加1026.15%。报告期内，公司致力于充分发挥资产管理业务的桥梁作用，打造以类固定收益为特色的精品资产管理体系。公司不断提升资产管理业务的投研能力和风险控制能力，并在银证合作、固定收益投资、量化投资、资产证券化等方面取得了不同程度的突破。

　截至2017年末，公司存续的集合资产管理计划共有13支，管理规模为174.96亿，同比增加128.75%；存续的定向资产管理计划共有93支，管理规模达到929.14亿，同比增加917.94%；ABS项目新增专项资产管理计划共4支，管理规模为46.61亿。

　公司积极探索资产证券化创新，2017年度，公司资产证券化业务从无到有，成功发行4个项目，并在多个方面取得了突破，其中川投PPP资产支持专项计划为全国首单停车场PPP项目的资产证券化产品，也是四川省首单PPP项目资产证券化产品，此外，公司还在进一步探索类REITs、CMBS等项目，不断开拓创新，在资管新规的背景下探索新的业务模式。

　（5）投资业务

　公司的投资业务主要包括公司自营的股票、债券、基金等投资，期货投资，以及子公司另类投资业务，其中公司自营投资收入占投资业务收入比重超过90%。报告期内，在市场波动较大的情况下，公司及时把握了市场的机会，投资业务收入较上年增加22.86%。

　报告期内，公司主要的自营投资规模和收益按品种划分如下：

　单位：万元

　■

　注：上表各指标的计算公式如下：1）规模=报告期内投资活动占用资金累计日积数╱期内天数；2）收益总额=投资活动相关收入（包括但不限于投资收入、利息收入及其他综合收益）－投资活动相关成本（包括但不限于融资成本及利息开支）。

　股票投资方面，2017年，A股市场迎来了价值投资的春天，以A股纳入MSCI指数为标志，外资和机构资金持续流入市场，在全球范围内具有核心竞争力的、具有稀缺性的中国企业，表现突出，引领了市场风格。经过全面分析和缜密思考，公司集中持仓消费龙头白马，将价值投资做到极致，取得了优异的投资绩效。与此同时，2017年公司积极探索开展量化投资业务，优化公司整体投资业务结构，丰富股票投资收益来源，降低投资业务收益整体波动幅度。目前公司量化投资业务仍以股票市场中性策略为主，辅以股指期现套利、股指跨期跨品种套利、股票趋势跟随、基金套利等策略以获取更稳定收益。

　债券投资方面，2017年，债券市场走势疲弱，收益率震荡上行，全年货币政策稳健中性，金融业去杠杆持续，资金利率进一步分化。面对市场的变化，公司在债券投资业务开展中加强信用风险和流动性风险的管理，优化资产配置，积极发展销售交易业务，形成多层次、市场化的业务体系。积极发展业务创新，稳健开展衍生品投资业务，增厚投资收益。在报告期内，公司较好的完成了固收类投资业务，实现了超越市场的收益。

　3、报告期内主营业务是否存在重大变化

　□ 是 √ 否

　4、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　□ 适用 √ 不适用

　5、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　□ 是 √ 否

　6、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　□ 适用 √ 不适用

　7、面临暂停上市和终止上市情况

　□ 适用 √ 不适用

　8、涉及财务报告的相关事项

　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　√ 适用 □ 不适用

　（一）根据财政部关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》（财会[2017]15号）的通知，将原计入“营业外收入”科目中的与日常活动相关的政府补助计入“营业收入”下的“其他收益”科目核算。该会计政策变更采用未来适用法，变更仅影响财务报表列报，不影响利润。

　（二）根据财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）和2018年1月12日财政部会计司发布的《关于一般企业财务报表格式有关问题的解读》，在利润表营业收入下面新增“资产处置收益（损失以“-”号填列）”项目，将原计入“营业外收入”和“营业外支出”的资产处置损益净额计入该项目。该会计政策变更采用追溯调整法，变更仅影响财务报表列报，不影响利润。

　（三）根据财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）和2018年1月12日财政部会计司发布的《关于一般企业财务报表格式有关问题的解读》，利润表净利润应区分终止经营损益、持续经营损益列报。该会计政策变更采用追溯调整法，该变更仅影响财务报表列报，不影响利润。

　（四）根据财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）和2018年1月12日财政部会计司发布的《关于一般企业财务报表格式有关问题的解读》，在资产负债表中增加“持有待售的资产”和“持有待售的负债”，该变更仅影响财务报表列报，不影响利润。

　（五）随着公司业务类型具体规模、内部结构的变化，公司决定调整公司分部报告列报口径。分部报告变更前主要划分为经纪业务、自营业务、投行业务、资产管理、期货业务以及其他业务6个业务分部，其中经纪业务包含融资融券业务；变更后主要划分为经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务、投资业务以及其他业务6个业务分部。该变更不影响财务报表数据。

　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　√ 适用 □ 不适用

　①本期内新增纳入本公司合并财务报表范围的子公司情况

　■

　②本期内新增纳入合并财务报表范围的结构化主体情况

　■

　（4）对2018年1-3月经营业绩的预计

　□ 适用 √ 不适用

　证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2018-013

　华西证券股份有限公司

　第二届董事会2018年第三次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月30日通过电子邮件方式发出第二届董事会2018年第三次会议通知。会议于2018年4月9日在公司以现场会议的方式召开，应出席董事11名，实际出席董事11名，其中，董事曹勇委托董事程华子、独立董事贝多广委托独立董事项振华代行表决权，部分监事及高级管理人员列席了会议。蔡秋全董事长主持会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

　董事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：

　一、董事会审议通过了以下议案或报告，并拟提交2017年度股东大会审议：

　（一）《关于公司2017年度财务决算暨2018年度财务预算的议案》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　（二）《关于公司2017年度利润分配的预案》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　经四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 2017年度公司（母公司）实现净利润934,608,519.81元。分别提取10%法定盈余公积金，10%一般风险准备金，10%交易风险准备金，扣除当年产生的账面浮动盈利对净利润的影响后，公司2017年当年取得的可供分配的利润为654,225,963.87元。

　2017年度利润分配预案为：按可供分配利润的31.30%即204,750,000.00元进行利润分配，扣除2017年上半年已分配的105,000,000.00元（含税）外，本次尚待分配金额为99,750,000.00元（含税），按公司总股本262,500万股计算，每10股派发现金红利0.38元（含税），公司本年度不送红股、不以资本公积金转增股本，剩余未分配利润转入下一年度。

　公司独立董事就公司2017年度利润分配预案发表了独立意见。

　中小股东可通过公司咨询电话、公告邮箱表达建议和意见。

　（三）《2017年度董事会工作报告》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　（四）《2017年年度报告》及《2017年年度报告摘要》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　《2017年年度报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露，《2017年年度报告摘要》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　（五）《关于确认2017年度关联交易及预计2018年度日常关联交易的议案》

　对本议案进行表决时，关联董事蔡秋全、杨炯洋、曹勇、程华子、蒲虎回避表决。

　表决结果：六票同意，零票反对，零票弃权。

　公司独立董事就该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。公司保荐机构出具了核查意见。该提案在提交股东大会审议时，关联股东应当回避表决。

　《关于2018年度日常关联交易预计的公告》 与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　（六）《关于续聘会计师事务所的议案》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　同意续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构。2018年度财务报告审计服务费用不超过80万元。

　公司独立董事就公司续聘会计师事务所的的事项进行了事前认可，并发表了独立意见。

　（七）《2017年度高级管理人员履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　公司独立董事就2017年度高级管理人员履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明发表了独立意见。

　二、董事会审议通过了以下议案，并同意提交2018年第二次临时股东大会审议：

　（一）《关于在华西证券资产管理有限公司设立获批后减少华西证券股份有限公司经营范围并修改〈公司章程〉的议案》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　提请股东大会授权公司董事会在华西证券资产管理有限公司获批后，减少华西证券股份有限公司经营范围，不再从事资产管理业务，并对《公司章程》进行修改，删除“第十三条第六款：证券资产管理”。

　《华西证券股份有限公司章程》拟修订条款：

　■

　三、董事会审议通过了以下议案

　（一）《2017年度经营工作报告》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　（二）《2017年度合规报告》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　董事会认为合规总监邢怀柱2017年度履职称职。

　（三）《2017年度风险管理报告》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　（四）《关于公司2018年度风险偏好的议案》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　（五）《2017年度内部审计工作报告》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　（六）《2017年度内部控制自我评价报告》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　公司独立董事就公司2017年度内部控制自我评价报告发表了独立意见，公司保荐机构中信证券出具了核查意见。

　《2017年度内部控制自我评价报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

　（七）《2017年度内部控制规则落实自查表》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　公司保荐机构中信证券出具了核查意见。

　《2017年度内部控制规则落实自查表》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

　（八）《关于调整公司在西南联合产权交易所挂牌出售房产价格的议案》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　（九）《关于对全资子公司华西金智投资有限责任公司增资的议案》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　同意公司以货币出资的形式向全资子公司华西金智投资有限责任公司（以下简称“华西金智”）增加注册资本3亿元，华西金智注册资本由2亿元相应增加到5亿元。新增资本全部用于华西金智新设私募股权基金。以此加大对私募基金业务的投入，扩大业务规模。

　（十）《关于修改〈华西证券股份有限公司子公司管理制度〉的议案》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　同意公司将子公司管理制度第十二条第一款“私募基金子公司以自有资金投资设立基金管理机构、私募基金子公司及其下设基金管理机构以自有资金投资私募基金的比例，应严格遵守证券监管机构和行业协会的相关规定。私募基金子公司参与设立投资基金金额达到其注册资本10%（含）以上的，以及管理的投资基金开展具体项目投资金额达到注册资本5%（含）以上的，应提交公司相应决策程序进行研究。”修改为“私募基金子公司以自有资金投资设立基金管理机构、私募基金子公司及其下设基金管理机构以自有资金投资私募基金的比例，应严格遵守证券监管机构和行业协会的相关规定。私募基金子公司参与设立投资基金金额达到其注册资本10%（含）以上的，应提交公司相应决策程序进行研究。”

　（十一）《关于对全资子公司华西期货有限责任公司增资的议案》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　同意公司以货币出资的形式向全资子公司华西期货有限责任公司（以下简称“华西期货”）增加注册资本3亿元，华西期货注册资本由3亿元相应增加到6亿元。新增资本用于满足做市商业务的资格申请要求及业务运行的资金需要，以此使得华西期货在未来做市商业务的发展中把握先机、更上层楼，力争打造出中国最具特色的做市商机构，实现华西期货发展的重大突破与华西证券品牌的有效提升。

　（十二）《关于会计政策变更的议案》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　经审核，董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订和颁布的企业会计准则，以及为能够提供更可靠、更相关的会计信息进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定。本次变更仅对财务报表项目列示产生影响，不影响公司当期损益，也不涉及以前年度损益追溯调整，不会对公司财务报表产生重大影响。执行变更后的会计政策，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及全体股东的利益。董事会同意公司本次会计政策变更。

　公司独立董事就会计政策变更的事项发表了独立意见。

　有关公司本次会计政策变更的具体内容，请查阅公司同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于会计政策变更的公告》。

　（十三）《关于公司2017年度固定资产等报损的议案》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　同意公司将部分办公设备在2017年度账务上进行核销并作损失处理，共计25.40万元。核销具体情况如下：

　1.正常使用到期达到报废条件的电子设备及车辆，报损金额为15.86万元；

　2.不符合日常工作和安全需要的机器设备提前更换，报损金额为为9.54万元。

　（十四）《关于2018年公司经营管理层绩效奖励方案的议案》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　（十五）《关于华西证券股份有限公司2017年度员工薪酬计提的议案》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　（十六）《关于向叙永、古蔺县出资1500万元用于精准扶贫的议案》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　同意公司2018年向叙永县出资1000万元、古蔺县出资500万元用于精准扶贫，继续支持两县脱贫攻坚工作，体现国企社会责任。

　（十七）《关于召开2018年第二次临时股东大会的议案》

　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　本次董事会审议通过的 《关于授权董事会在华西证券资产管理有限公司设立获批后减少华西证券股份有限公司经营范围并修改〈公司章程〉的议案》，以及公司第二届董事会2017年第二次会议决议通过的《关于设立华西证券资产管理有限公司并申请公募基金牌照的议案》，两项议案需提交公司2018年第二次临时股东大会审议。

　《关于召开2018年第二次临时股东大会的通知》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　本次董事会听取了《董事会审计委员会2017年度工作报告》、《董事会薪酬与提名委员会2017年度工作报告》、《董事会风险控制委员会2017年度工作报告》、《2017年度独立董事述职报告》、《2017年度资产负债管理报告》，以及董事、高级管理人员的个人述职报告等非表决事项。

　四、备查文件

　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　特此公告。

　华西证券股份有限公司董事会

　2018年4月11日

　证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2018-014

　华西证券股份有限公司

　第二届监事会2018年第一次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月30日以电子邮件方式发出第二届监事会2018年第一次会议通知。会议于2018年4月9日在公司以现场会议方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名，其中，监事王鑫委托监事赵明川代行表决权。会议由监事会主席庞晓龙主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

　一、监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过了以下议案：

　（一）《公司2017年度监事会工作报告》

　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　本议案尚需提交公司年度股东大会审议。

　（二）《2017年年度报告》及《2017年年度报告摘要》

　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　监事会对2017年年度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司2017年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本议案尚需提交公司年度股东大会审议。

　《2017年年度报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露，《2017年年度报告摘要》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　（三）《2017年度合规报告》

　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　（四）《2017年度内部控制自我评价报告》

　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　监事会对公司2017年度内部控制自我评价报告进行了审核，监事会认为：公司内部控制自我评价符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求；自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状；公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。

　《2017年度内部控制自我评价报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

　（五）《关于会计政策变更的议案》

　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订和颁布的企业会计准则，以及为能够提供更可靠、更相关的会计信息进行的合理变更，执行修订后的会计政策能够更加客观、准确、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

　有关公司本次会计政策变更的具体内容，请查阅公司同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于会计政策变更的公告》。

　二、备查文件

　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议

　特此公告。

　华西证券股份有限公司监事会

　2018年4月11日

　证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2018-015

　华西证券股份有限公司关于会计政策变更的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月9日召开的第二届董事会2018年第三次会议，第二届监事会2018年第一次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。现将具体内容公告如下：

　一、本次会计政策变更的时间及原因

　1、2017年4月28日，财政部颁布了《关于印发〈企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营〉的通知》（财会〔2017〕13号）,自2017年5月28日起施行。对于该准则施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，采用未来适用法处理。

　2、2017年5月10日，财政部颁布了《关于印发修订〈企业会计准则第16号——政府补助〉的通知》（财会〔2017〕15号），自2017年6月12日起施行。对于2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对于2017年1月1日至该准则施行之间新增的政府补助根据该准则进行调整。

　3、2017年12月25日，财政部颁布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）；2018年1月12日，财政部会计司发布的《关于一般企业财务报表格式有关问题的解读》。对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于2017年度及以后期间的财务报表。

　4、为能够提供更可靠、更相关的会计信息，根据公司精细化管理要求做出的会计政策变更。随着公司业务类型具体规模、内部结构的变化，为加强业务管理，逐步实现公司精细化管理的要求，变更分部报告列报口径。

　二、本次会计政策变更的具体内容及对公司影响

　■

　注1：变更后的业务分部划分主要为：

　经纪及财富管理业务主要包括证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务业务等；

　信用业务主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务；

　投资银行业务为向机构客户提供金融服务，具体包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问和新三板推荐等业务。

　资产管理业务主要为公司作为集合、定向和专项资管产品以及私募基金管理人提供的资产管理服务；

　投资业务为公司从事权益类、固定收益类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务。

　三、董事会审议本次会计政策变更的情况

　董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订和颁布的企业会计准则，以及为能够提供更可靠、更相关的会计信息进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定。本次变更仅对财务报表项目列示产生影响，不影响公司当期损益，也不涉及以前年度损益追溯调整，不会对公司财务报表产生重大影响。执行变更后的会计政策，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及全体股东的利益。董事会同意公司本次会计政策变更。

　四、监事会意见

　监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订和颁布的企业会计准则，以及为能够提供更可靠、更相关的会计信息进行的合理变更，执行修订后的会计政策能够更加客观、准确、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

　五、独立董事意见

　独立董事对本次会计政策变更发表了独立意见。认为公司本次会计政策变更是根据国家财政部政策变化进行的调整，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。

　特此公告。

　华西证券股份有限公司董事会

　2018年4月11日

　证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2018-016

　华西证券股份有限公司关于2018年度日常关联交易预计的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、日常关联交易基本情况

　（一）日常关联交易概述

　公司于2017年6月27日召开2016年度股东大会，审议通过《关于预计2017年度日常关联交易的议案》，对2017年度可能发生的日常关联交易进行了预计。根据相关法律法规、规则制度的规定，公司对2017年度关联交易情况进行了汇总。其次，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计准则第36号——关联方披露》等有关法律法规、规范性文件以及《华西证券股份有限公司章程》等公司制度的规定，基于重要性原则、参考同行业上市公司相关情况，结合公司及控股子公司的经营管理实际情况，对2018年度日常关联交易进行合理预计。

　公司于2018年4月9日召开的第二届董事会2018年第三次会议审议通过了《关于确认2017年度关联交易及预计2018年度日常关联交易的议案》，对本议案进行表决时，关联董事蔡秋全、杨炯洋、曹勇、程华子、蒲虎回避表决。

　表决结果：六票同意，零表反对，零票弃权。审议通过本议案。

　本议案尚需提交股东大会对审议批准，股东大会对本议案进行表决时，关联股东泸州老窖集团有限责任公司、泸州老窖股份有限公司应回避相关议项的表决。

　（二）2017年度关联交易实际发生情况

　2017年，公司发生的日常关联交易未超出公司股东大会批准的预计2017年度日常关联交易的范围。具体情况如下：

　1、为关联方提供证券期货经纪服务

　本公司自关联方收取证券经纪手续费及佣金如下：

　■

　证券经纪服务收费标准参照市场水平定价。2017年度发生额占同类交易比例为0.09%。

　2、关联方持有公司及其子公司发行管理的资产管理计划

　（1）关联方持有公司发行管理的定向资产管理计划

　■

　作为华西金舵投资固收1号定向资产管理计划管理人，本公司2017年确认管理费收入130,967.53元。受托客户资产管理业务收入收费标准参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。2017年度发生额占同类交易比例为0.45%。

　（2）关联方持有公司发行管理的集合资产管理计划

　■

　（3）关联方持有子公司发行管理的资产管理计划

　■

　3、为关联人提供证券承销保荐服务

　（1）2017年6月，本公司泸州分公司与控股股东泸州老窖集团有限责任公司签订《关于泸州老窖集团有限责任公司2017年公开发行公司债之承销协议》，本公司泸州分公司作为老窖集团2017年公开发行公司债的主承销商，双方约定的承销费用为实际募集资金*发行年限*年承销费率（0.0952%），承销费于本次债券发行成功后一次性收取，本次债券承销费的收付由主承销商统一负责。截至报告报出日，本次债券完成发行，2017年11月公司收到公开发行债券承销费用285.60万元，并在收到当月确认收入269.43万元。

　公司为泸州老窖集团有限责任公司的控股子公司。

　（2）2017年5月，本公司、华英证券有限责任公司与泸州市工业投资集团有限公司签订《关于泸州市工业投资集团有限公司与华英证券有限责任公司与华西证券股份有限公司签订的2017年泸州市工业投资集团有限公司公司债券承销协议》，约定：泸州市工业投资集团有限公司拟在国内发行总额不超过15亿元的公司债券，聘用华英证券有限责任公司为牵头主承销商，聘用公司为联合主承销商，向主承销商支付的承销费用为实际募集资金金额的0.6%（承销费用包括主承销商牵头管理费和承销佣金）。2017年6月，华英证券有限责任公司与本公司签订补充协议，约定该债券承销比例及承销佣金分配比例为7:3。截至报告报出日，本次债券尚未完成发行。

　泸州市工业投资集团有限公司为泸州老窖集团有限责任公司监事担任董事的公司。

　（3）2016年9月19日，中国国际金融股份有限公司（第一保荐机构）与本公司组成联合保荐机构及联席主承销商与泸州老窖股份有限公司签定《关于境内非公开发行人民币普通股（A股）股票与上市之保荐协议》及《关于泸州老窖股份有限公司境内非公开发行人民币普通股（A股）股票之承销协议》，负责该公司拟非公开发行14,245.0142万股的保荐与承销工作，募集资金约30亿元（含发行费用）；根据约定，本次非公开发行股票保荐及承销费用合计费率约为融资金额30亿元的1.616%，由本公司与中国国际金融股份有限公司按协商的约定收取相关服务尚在实施中，2016年12月公司已收到保荐费（含税）1,010,000.00元，并确认证券保荐业务收入952,830.19元。2017年7月28日老窖股份非公开发行获中国证监会核准，2017年8月25日公司收到老窖股份非公开发行承销费用（含税）3,232.00万元，并在收到当月确认收入3,049.06万元。

　泸州老窖股份有限公司与公司同为泸州老窖集团有限责任公司的控股子公司。

　公司证券承销保荐服务收费参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。2017年为关联方提供证券承销保荐服务确认收入合计3,318.49万元，占同类交易比例为12.69%。

　4、公司接受关联方提供代收水电费的服务

　华西证券综合办公楼产生的水费和电费，由泸州老窖股份有限公司和泸州老窖房地产开发有限公司代收代缴，2016年公司向泸州老窖股份有限公司支付2,251,062.98元；2017年公司向泸州老窖股份有限公司支付1,700,806.23元，向泸州老窖房地产开发有限公司支付524,518.62元。

　泸州老窖房地产开发有限公司为泸州老窖集团有限责任公司间接全资控股公司。

　5、公司向关联方采购商品

　2017年度，本公司向关联方采购泸州老窖定制酒明细情况如下

　■

　注：泸州老窖国窖文化旅行社有限责任公司2016年已注销，泸州老窖定制酒类营销有限公司2016年更名为泸州老窖怀旧酒类营销有限公司。

　6、公司存放关联方银行存款

　■

　公司2017年9月在泸州市商业银行股份有限公司开设银行存款账户，9—12月共存入银行存款5.3亿元，并于2017年11月全部转出。2017年9—12月共取得利息收入26.08万元，占同类交易比例为0.4%。

　7、与关联方联建办公楼

　在建工程中D6地块一期工程为总部综合办公楼，系本公司与本公司其他关联方泸州老窖房地产开发有限公司联合建设。该项目位于成都高新区南区大源IV线核心商务区D6地块，该工程设计为一类高层建筑，建筑面积为58,189.61平方米，双方共同投资总额预计约3.985亿元，出资比例暂定为本公司出资55.70%，泸州老窖房地产开发有限公司出资44.30%。

　该项目于2010年4月正式立项，2011年10月主体工程封顶；2013年验收并于10月正式投入使用，本公司已按分配的房产暂估转固，截至2017年12月31日，暂估转固总额214,378,035.57元（不含土地使用权评估增值），其中房屋建筑物191,277,566.82元。该项目尚未完成竣工财务决算以及相关税务汇算等，尚未取得房屋产权证。

　截至2017年12月31日，联建大楼已完成投资额404,366,352.03元（含土地使用权评估增值16,562,812.20元），其中：本公司投入230,940,847.77元，老窖房产投入173,425,504.26元，因竣工财务决算以及相关税务汇算未完成，合作双方尚未最终清算。

　（三）预计2018年度日常关联交易的情况

　■

　■

　2018年度日常关联交易中，若涉及本公司汇总财务报表范围的各分支机构，其关联交易将在合并财务报表编制时相互间抵消。

　二、关联人介绍及关联关系

　（一）泸州老窖集团有限责任公司

　泸州老窖集团有限责任公司现持有四川省泸州市工商行政管理局颁发的统一社会信用代码为91510500723203346U的《营业执照》，住所为泸州市国窖广场，法定代表人张良，注册资本为2,798,818,800元，公司类型为有限责任公司（国有独资），经营范围为：“生产加工大米；销售：五金、交电、化工产品、建材；自有房屋租赁，企业管理咨询服务；农副产品储存、加工、收购、销售；农业科技开发、咨询服务；设计、制作、发布：路牌、灯箱、霓虹灯、车身、布展广告；媒体广告代理；种植、销售：谷类、薯类、油料、豆类、棉花、麻类、糖料、蔬菜、花卉、水果、坚果、香料作物；养殖、销售：生猪、家禽。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。

　截至2017年9月30日，老窖集团总资产为842.5亿元，净资产为302.51亿元；2017年1-9月，老窖集团实现营业收入105.28亿元，实现净利润29.21亿元（以上数据未经审计）。

　截至目前，公司为泸州老窖集团有限责任公司的控股子公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3第（一）项规定的关联关系情形。老窖集团依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

　（二）泸州老窖股份有限公司

　泸州老窖成立于1995年5月3日，营业期限自1995年5月3日至长期。住所为四川泸州国窖广场，法定代表人为刘淼，注册资本为146,475.2476万元，公司类型为其他股份有限公司（上市），经营范围为：“泸州老窖系列酒的生产、销售（以上项目未取得相关行政许可，不得开展经营活动）。进出口经营业务；技术推广服务；发酵制品生产及销售；销售：汽车配件、建材及化工原料（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。

　截至2017年12月31日，泸州老窖总资产为197.56亿元，净资产为151.71亿元；2017年1-12月，泸州老窖实现营业收入103.95亿元，实现净利润25.58亿元（以上数据未经审计）。

　截至目前，公司与泸州老窖股份有限公司均为泸州老窖集团有限责任公司的控股子公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3第（二）项规定的关联关系情形。泸州老窖依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

　（三）四川金舵投资有限责任公司

　四川金舵投资有限责任公司成立于2017年1月18日，住所为叙永县叙永镇和平大道御景东城28幢金融大厦，法定代表人为张红兵，注册资本为45,000.00万元，股东为泸州老窖集团有限责任公司，公司类型为有限责任公司，经营范围为：投资与资产管理；股权投资；债权投资；企业并购；投资信息咨询(金融业务除外)；企业管理咨询。

　截至2017年12月31日，金舵投资总资产为165,655.34万元，净资产为81,141.15万元；2017年度，金舵投资无营业收入，收入来源主要系投资收益，实现投资收益30,639.91万元，实现净利润22,308.08万元。

　截至目前，公司与四川金舵投资有限责任公司均为泸州老窖集团有限责任公司的控股子公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3第（二）项规定的关联关系情形。金舵投资依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

　（四）泸州老窖房地产开发有限公司

　泸州老窖房地产开发有限公司成立于1999年7月19日，住所为泸州市江阳区上平远路国窖花园6号楼3楼，法定代表人为王国良，注册资本为5000万元，公司类型为有限责任公司，为泸州老窖集团有限责任公司全资孙公司，经营范围为：房地产开发(二级),建材销售,机电设备安装、维修;仓储服务(不含危险化学品);住宿服务(此项未取得相关行政许可,不得开展经营活动);代收水、电、气费,物业管理;对教育、医疗、养老项目的投资(不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动);建设工程项目管理;会议及展览服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　截至2017年12月31日，老窖房地产总资产为54,560.09万元，净资产为21,884.08万元；2017年度，老窖房地产实现营业收入842.37万元，实现净利润3,966.82万元（以上数据未经审计）。

　截至目前，泸州老窖房地产开发有限公司为泸州老窖集团有限责任公司间接全资控股公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3第（二）项规定的关联关系情形。老窖房地产依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

　（五）泸州市工业投资集团有限公司

　泸州市工业投资集团有限公司成立于2006年7月5日，住所为泸州市江阳区酒城大道三段17号，法定代表人为谭光军，注册资本为350,000万元，公司类型为有限责任公司，经营范围为：投融资业务，非融资担保业务；资产经营管理、资本运营及咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。泸州市工业投资集团的控股股东为泸州市国资委。

　截至2017年12月31日，泸州市工业投资总资产为212.28亿元，净资产为70.01亿元；2017年度，泸州市工业投资实现营业收入19.40亿元，实现净利润3.24亿元（以上数据未经审计）。

　截至目前，泸州市工业投资集团有限公司为泸州老窖集团有限责任公司监事担任董事的公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3第（三）项规定的关联关系情形。泸州市工业投资依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

　（六）泸州市商业银行股份有限公司

　泸州市商业银行股份有限公司成立于1997年9月15日，注册地址和办公地址位于四川省泸州市酒城大道一段1号，注册资本 ：14.49亿元，经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依据有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列为准。泸州市商业银行现内设21个职能部门、28个管理支行及营业网点。截至2016年末，资产总额530亿元，存款余额310亿元，贷款余额143亿元，资本总额40亿元。泸州市商业银行股份有限公司没有绝对控股股东，第一大股东为泸州老窖集团有限责任公司。

　截至2017年12月31日，泸州市商业银行总资产为708.99亿元，净资产为43.36亿元；2017年度，泸州市商业银行实现营业收入16.8亿元，实现净利润6.187亿元（以上数据未经审计）。

　泸州市商业银行依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

　（七）其他关联方

　除上述关联方外，公司的其他关联法人、关联自然人包括：

　1、其他关联法人

　根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3的规定，除以上介绍的关联方外，其他关联法人包括：（1）由泸州老窖集团有限责任公司直接或者间接控制的除华西证券股份有限公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；（2）公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除华西证券股份有限公司及其控股子公司以外的法人或其他组织。（3）持有华西证券股份有限公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；（4）中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。

　2、关联自然人

　根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.5条的规定，上市公司的关联自然人包括：（1）直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人；（2）上市公司董事、监事及高级管理人员；（3）直接或者间接地控制上市公司的法人或者其他组织的董事、监事及高级管理人员；（4）上述第（1）项、第（2）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（5）中国证监会、深圳证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能造成上市公司对其利益倾斜的自然人。

　四、关联交易的主要内容、定价原则及依据

　（一）证券经纪服务收入：参照市场上同类交易服务的佣金率定价。

　（二）证券承销保荐收入：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。

　（三）受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。

　（四）期货经纪服务收入：参照市场上同类交易服务的佣金率定价。

　（五）期货公司资产管理收入：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。

　（六）证券和金融产品交易：参照市场价格水平及行业惯例定价。

　（七）代收水电费等：根据供水供电部门实际收取且应由公司承担的水电等费用确定。

　（八）采购商品支出：参照同样商品市场价格水平与对方协商定价。

　五、交易的目的及对上市公司的影响

　（一）公司为关联方提供相关证券业务服务等关联交易，均在公司正常经营范围内，有利于公司拓展业务，增加盈利机会。公司向关联方采购商品或由关联方代收相关费用为业务经营实际需要，交易金额较小，不会对公司产生不利影响。

　（二）相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及其他股东的利益。

　（三）相关关联交易不影响公司的独立性，主营业务未因上述关联交易形成对关联方的依赖。

　六、独立董事事前认可情况和发表的独立意见

　公司独立董事对公司2017年度实际发生的日常关联交易及2018年度预计情况进行了事前认可，具体如下：

　1、公司2017年度实际发生的日常关联交易均在预计范围内，交易事项均属合理、必要，定价合理有据、客观公允，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形，不会影响公司的独立性。

　2、公司对2018年将发生的日常关联交易的预计合理，交易价格公允，相关业务的开展符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务增长。

　3、有关的关联交易情况应根据《深圳证券交易所股票上市规则》在公司年度报告和中期报告中予以披露。

　综上所述，我们同意将该议案提交公司董事会审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。董事会审议该议案具体议项时，相关关联董事应回避表决。

　公司独立董事对公司2017年度实际发生的日常关联交易及2018年度预计情况发表的独立意见如下：

　1、公司2017年度实际发生的日常关联交易均在预计范围内，交易事项均属合理、必要，定价合理有据、客观公允，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形，也不会影响公司的独立性。

　2、公司对2018年将发生的日常关联交易的预计合理，交易价格公允，相关业务的开展符合公司实际业务需要，有利于公司业务增长。

　3、有关的关联交易情况应根据《深圳证券交易所股票上市规则》在公司年度报告和中期报告中予以披露。

　4、公司第二届董事会2018年第三次会议的召集、召开、表决程序和表决结果等事项符合有关法律法规及《公司章程》规定，关联董事已回避表决，所作出的决议合法有效。我们同意将该项议案提交公司股东大会审议，审议该议案具体议项时，相关关联股东应回避表决。

　七、保荐机构对日常关联交易发表的核查意见

　公司聘请的保荐机构中信证券股份有限公司对公司2018年度预计日常关联交易事项发表的核查意见具体如下：

　经核查，保荐机构认为，在遵循公平定价的前提下，相关关联交易事项有利于公司充分利用关联方的优势资源，实现资源的有效配置，符合公司和全体股东的利益。此事项已经公司董事会审议通过，公司独立董事同意上述关联交易，并发表了独立意见，有关关联董事遵守了回避制度，表决程序合法合规。本保荐机构对上述关联交易无异议。

　八、备查文件

　1、公司第二届董事会2018年第三次会议决议公告

　2、公司独立董事关于2017年度关联交易及预计2018年度日常关联交易的事前认可意见及独立意见

　3、保荐机构中信证券股份有限公司就公司2018年度日常关联交易预计事项发表的核查意见

　华西证券股份有限公司

　2018年4月11日

　证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2018-017

　华西证券股份有限公司

　关于召开2018年第二次临时股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2018年第三次会议审议通过，决定召开公司 2018年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下：

　一、本次会议召开的基本情况

　1、股东大会届次：华西证券股份有限公司2018年第二次临时股东大会。

　2、股东大会召集人：公司董事会。

　3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　4、会议召开的日期、时间：

　（1）现场会议召开时间：2018年4月26日（星期四）14:30 开始

　（2）网络投票时间：2018年4月25日-2018年4月26日

　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2018年4月26日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2018年4月25日 15:00-2018年4月26日15:00。

　5、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　6、会议的股权登记日：本次会议的股权登记日为2018年4月19日（星期四）。

　7、出席对象：

　（1）在股权登记日持有公司股份的股东。

　截至本次会议的股权登记日2018年4月19日（星期四）下午3:00交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　（3）公司聘请的见证律师。

　（4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。

　8、会议地点：

　现场会议召开地点为：成都市高新区天府二街198号公司501会议室

　二、会议审议事项

　1、审议《关于设立华西证券资产管理有限公司并申请公募基金牌照的议案》

　议案1.00生效是议案2.00生效的前提条件，议案1.00表决通过是议案2.00表决结果生效的前提条件。

　议案1.00已经公司第二届董事会2017年第二次会议决议通过。公司出资不超过3亿元设立全资子公司华西证券资产管理有限公司，承接公司原有的资产管理业务，从事证券资产管理及中国证监会批准的其他业务，具体公司名称及业务范围以监管部门及工商登记机关核准为准，授权经理层办理出资设立公司的全部相关手续。以及以华西证券资产管理有限公司为主体向中国证监会申请公募基金牌照，开展公募基金业务。

　2、审议《关于授权董事会在华西证券资产管理有限公司设立获批后减少华西证券股份有限公司经营范围并修改〈公司章程〉的议案》

　议案2.00为特别决议事项，须经出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　议案2.00已经过公司第二届董事会2018年第三次会议审议通过，详见与本通知同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第二届董事会2018年第三次会议决议公告》。

　三、本次会议议案编码

　■

　四、现场会议登记方法

　1、登记时间：2018年4月20日（星期五）9:00-17:00。

　2、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

　3、登记手续：

　（1）自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、委托人持股凭证和授权委托书（详见附件 1）。

　（2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示法定代表人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭证。

　（3）股东可凭以上有关证件复印件和《会议回执》（详见附件 2），以信函或传真方式登记，不接受电话登记。采取信函或传真方式办理登记送达公司董事会办公室的截止时间为2018年4月20日17:00。

　4、登记地点：

　（1）现场登记地点：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室。

　（2）信函送达地址：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室，邮编：610095，信函请注明“华西证券2018年第二次临时股东大会”字样。

　（3）传真送达：通过传真方式登记的股东请在传真上注明“华西证券2018年第二次临时股东大会”字样，并注明联系电话。公司传真号：028-86150100

　五、参加股东大会网络投票的具体操作流程

　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。股东大会网络投票的具体操作流程详见附件 3。

　六、其他事项

　1、出席本次会议的股东食宿费用和交通费用自理，会期半天。

　2、出席现场会议的股东（代理人）请在参会时携带有效身份证件、持股凭证、授权委托书等会议登记材料原件，交与会务人员。

　3、请出席现场会议的股东（代理人）提前30分钟到达。

　4、会务常设联系人：尹亮

　电话：028-86150207

　传真：028-86150100

　邮箱：ir@hx168.com.cn

　5、网络投票系统异常的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　七、备查文件

　1、公司第二届董事会2018年第三次会议决议

　特此公告。

　华西证券股份有限公司董事会

　2018年4月11日

　附件：

　1、华西证券股份有限公司2018年第二次临时股东大会授权委托书

　2、华西证券股份有限公司2018年第二次临时股东大会会议回执

　3、华西证券股份有限公司参加股东大会网络投票的具体操作流程

　附件 1：

　华西证券股份有限公司2018年第二次临时股东大会授权委托书

　委托人/股东单位：

　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　委托人股东账号：

　委托人持股数：

　股份性质（限售股或非限售流通股） ：

　受托人姓名：

　受托人身份证号：

　兹委托上述受托人代表本公司/本人出席华西证券股份有限公司于2018年4月26日召开的2018年第二次临时股东大会。委托权限为：出席华西证券股份有限公司2018年第二次临时股东大会，依照下列指示对股东大会审议议案行使表决权，并签署与华西证券股份有限公司2018年第二次临时股东大会有关的所有法律文件。本授权委托书的有效期限自签发之日起至华西证券股份有限公司2018年第二次临时股东大会结束之日止。

　■

　附注：

　1、请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内打“√”，多打或不打视为弃权。

　2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。

　3、授权委托书通过剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　4、法人股东委托须由法定代表人签名或盖章并加盖单位公章，自然人股东委托须由股东亲笔签名。

　委托人签名/委托单位盖章：

　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　年 月 日

　附件2：

　华西证券股份有限公司2018年第二次临时股东大会会议回执

　■

　附注：

　1、请用正楷字填写，名称和地址须与股东名册上所载的相同。

　2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2018年4月20日（星期五）下午17:00之前现场送达公司或以传真、邮寄方式送达公司。

　3、不接受电话登记。

　4、会议回执通过剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　5、法人股东委托须由法定代表人签名或盖章并加盖单位公章，自然人股东委托须由股东亲笔签名。

　附件3：

　华西证券股份有限公司参加股东大会网络投票的具体操作流程

　公司就本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，程序如下：

　一、网络投票的程序

　1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362926”，投票简称为“华西投票”。

　2. 议案设置及意见表决。

　（1）议案设置。

　股东大会议案对应“提案编码”一览表

　■

　本次股东大会对多项议案设置“总议案”，对应的议案编码为 100。

　1.00 代表议案 1，2.00 代表议案 2，依此类推。

　（2）填报表决意见。

　填报表决意见：同意、反对、弃权。

　（3）股东对总议案进行投票，视为对本次会议审议的所有议案表达相同意见。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　二、通过深交所交易系统投票的程序

　1、投票时间：2018年4月26日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统进行投票。

　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年4月25日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为 2018年4月26日（现场股东大会召开当日）下午3:00。

　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2018-019

　华西证券股份有限公司

　2018年3月主要财务信息公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露公司2018年3月主要财务数据。

　提请关注事项如下：

　1、披露范围：本公司母公司财务数据。

　2、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。

　华西证券2018年3月主要财务数据表（未审计母公司数）

　单位：万元

　■

　特此公告。

　华西证券股份有限公司董事会

　2018年4月11日

　证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2018-018