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2018年03月27日 星期二 上一期  下一期
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长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要
2018年第1号

 基金管理人:长城基金管理有限公司

 基金托管人:交通银行股份有限公司

 二○一八年三月

 重要提示

 长城久富核心成长混合型投资基金(LOF)由长城久富核心成长股票型投资基金(LOF)更名而来,长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF)由久富证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年2月1日证监基金字[2007]25号文核准的久富证券投资基金基金份额持有人大会决议,久富证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF)”。自2007年2月12日起,由《久富证券投资基金基金合同》修订而成的《长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。根据《长城基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金变更基金名称、基金类别并相应修改基金合同条款的公告》,长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF)自2015年8月3日起更名为“长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)”,基金类别由“股票型”变更为“混合型”,并相应修改基金合同和托管协议。

 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《长城久富核心成长混合型证券投资基金基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

 本招募说明书所载内容截止日为2018年2月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书更新已经本基金托管人交通银行股份有限公司复核。

 一、基金管理人

 (一)基金管理人概况

 1、名称:长城基金管理有限公司

 2、注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

 3、办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

 4、法定代表人:何伟

 5、组织形式:有限责任公司

 6、设立日期:2001年12月27日

 7、电话:0755-23982338 传真:0755-23982328

 8、联系人:袁江天

 9、客户服务电话:400-8868-666

 10、注册资本:人民币壹亿伍仟万元

 11、股权结构:

 ■

 12、管理基金情况:目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板300指数分级证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久鑫保本混合型证券投资基金、长城久盈纯债分级债券型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长城久惠保本混合型证券投资基金、长城久祥保本混合型证券投资基金、长城新策略灵活配置混合型证券投资基金、长城久安保本混合型证券投资基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润保本混合型证券投资基金、长城久益保本混合型证券投资基金、长城新视野混合型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、长城久鼎保本混合型证券投资基金、长城久盛安稳纯债两年定期开放债券型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投资基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金、长城创新动力灵活配置混合型证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金、长城收益宝货币市场基金等四十三只基金。

 (二)基金管理人主要人员情况

 1、董事、监事及高管人员介绍

 (1)董事

 何伟先生,董事长,硕士。现任长城证券股份有限公司总裁、党委副书记。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司,1993年2月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理,华富基金管理有限公司(筹)拟任总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。

 熊科金先生,董事、总经理,硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人,中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人,华夏证券有限公司江西管理总部总经理,中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备组负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理。

 范小新先生,董事,博士,高级经济师。现任长城证券股份有限公司党委委员,宝城期货有限责任公司董事长。曾任重庆市对外经济贸易委员会副处长,西南技术进出口公司总经理助理,重庆对外经贸委美国公司筹备组组长,中国机电产品进出口商会法律部副主任,华能资本服务有限公司总经理工作部副经理,长城证券股份有限公司纪委书记、副总经理。

 杨玉成先生,董事,硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书,东方金融控股(香港)有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大学财政系教师,君安证券有限公司证券投资部总经理助理,上海大众科技创业(集团)股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,上海申能资产管理有限公司董事、副总经理,东方证券股份有限公司财务总监、副总经理,申能集团财务有限公司董事、总经理。

 姬宏俊先生,董事,硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。

 金树良先生,董事,硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京大学经济学院国际经济系。1992年7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。

 王连洲先生,独立董事,现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在中国人民银行总行印制管理局工作,1983年调任全国人大财经委员会,历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法室副主任、研究室负责人、巡视员。

 万建华先生,独立董事,硕士。现任上海市互联网金融行业协会会长,通联支付网络股份有限公司董事。曾任中国人民银行资金管理司处长,招商银行总行常务副行长兼上海分行行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司(现招商证券股份有限公司)董事长),中国银联股份有限公司党委书记、总裁,上海国际集团党委副书记、副董事长、总经理,国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长,证通股份有限公司董事长。

 徐英女士,独立董事,学士。现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师,海南汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理,长城证券股份有限公司总经理、董事长、党委书记,景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事,新华资产管理股份有限公司副董事长。

 鄢维民先生,独立董事,学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任,深圳市体改委宏观调控处、企业处副处长,深圳市证券管理办公室公司审查处处长,招银证券公司副总经理。

 杨玉成先生,董事,硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书,东方金融控股(香港)有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大学财政系教师,君安证券有限公司证券投资部总经理助理,上海大众科技创业(集团)股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,上海申能资产管理有限公司董事、副总经理,东方证券股份有限公司财务总监、副总经理,申能集团财务有限公司董事、总经理。

 (2)监事

 吴礼信先生,监事会主席,会计师、中国注册会计师(非执业)。现任长城证券股份有限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年进入长城证券股份有限公司,任财务部总经理。

 曾广炜先生,监事,高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司,2003年1月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财务中心总经理、风险控制部总经理。

 杨斌先生,监事,硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监。曾就职于中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处,自1998年7月至2015年5月先后于上海证监局稽查处、案件审理处、案件调查一处、机构监管一处、期货监管处、法制工作处等部门任职,历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长。

 黄魁粉女士,监事,硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中心工作。

 袁江天先生,监事,博士。现任长城基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书、国际业务部总经理、综合管理部总经理。曾任职于广西国际信托投资公司投资管理部、国海(广西)证券有限责任公司投资银行部、证券营业部、总裁办、北方国际信托投资股份有限公司博士后工作站。

 王燕女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。2007年5月进入长城基金管理有限公司,曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作,2010年8月进入综合管理部从事财务会计工作。

 张静女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。

 (3)高级管理人员

 何伟先生,董事长,简历同上。

 熊科金先生,董事、总经理,简历同上。

 彭洪波先生,副总经理,硕士。曾就职于长城证券股份有限公司,历任深圳东园路营业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,公司审计部技术主审。2002年3月进入长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理、信息技术部总经理。

 杨建华先生,副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金经理,硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券股份有限公司。2001年10月进入长城基金管理有限公司工作,历任基金经理助理、“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理、“长城中小盘成长混合型证券投资基金”基金经理、“长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)”基金经理,期间曾任公司总经理助理、研究部总经理。

 卢盛春先生,副总经理、机构理财部总经理,硕士。曾就职于中国人民银行江西省分行、交通银行海南分行、海通证券股份有限公司、富国基金管理有限公司、西北证券有限责任公司、华商基金管理有限公司(筹备组)。2003年进入长城基金管理有限公司,历任上海分公司总经理、北京分公司总经理、公司总经理助理。

 车君女士,督察长、监察稽核部总经理,硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司,1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。

 2、本基金基金经理简历

 何以广先生,清华大学核工程与核技术学士、清华大学核科学与技术连读博士,CPA,公司研究部总经理。具有7年证券从业经历。2011年进入长城基金管理有限公司,曾任行业研究员、“长城消费增值混合型证券投资基金”基金经理助理, “长城优化升级混合型证券投资基金”基金经理,现任研究部总经理,自2015年6月4日至今任“长城中小盘成长混合型证券投资基金”基金经理,自2016年9月至今任“长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)”基金经理,自2017年3月至今任“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理,自2017年8月至今任“长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。

 长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)(原“久富证券投资基金”转型)历任基金经理如下:许良胜先生自2001年12月18日该基金基金合同生效日起至2005年3月25日任该基金基金经理;项志群先生自2005年3月26日起至2008年2月4日任该基金基金经理;徐九龙先生自2008年2月5日至2009年3月4日担任该基金基金经理;李硕先生自2008年2月5日至2009年3月4日担任该基金基金经理;韩刚自2009年1月6日至2009年9月21日担任该基金基金经理;杨建华自2009年9月22日至2016年9月6日担任该基金基金经理。

 3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

 熊科金先生,投资决策委员会主任,公司董事、总经理。

 杨建华先生,投资决策委员会委员,公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理。

 4、上述人员之间不存在近亲属关系。

 二、基金托管人

 (一)基金托管人基本情况

 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

 法定代表人:牛锡明

 住所:上海市浦东新区银城中路188号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

 邮政编码:200120

 注册时间:1987年3月30日

 注册资本:742.62亿元

 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

 联系人:陆志俊

 电话:95559

 交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2016年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第13位,较上年上升4位;根据2016年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第153位,较上年上升37位。

 截至2017年9月30日,交通银行资产总额为人民币89357.90亿元。2017年1-9月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币544.19亿元。

 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

 (二)基金托管人主要人员情况

 牛锡明先生,董事长、执行董事。

 牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事,2013年5月至2013年10月任本行董事长、执行董事、行长,2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。

 彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。

 彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事,2013年10月起任本行行长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。

 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。

 (三) 基金托管业务经营情况

 截至2017年9月30日,交通银行共托管证券投资基金319只。此外,交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

 三、相关服务机构

 (一)基金份额发售机构

 1.直销机构

 (1)长城基金管理有限公司深圳直销中心

 地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

 电话:0755-23982244

 传真:0755-23982259

 联系人:黄念英

 (2)长城基金管理有限公司北京直销中心

 地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心大厦916、917室

 电话:010-88091157

 传真:010-88091075

 联系人:王玲

 (3)长城基金管理有限公司上海直销中心

 地址:上海市浦东新区世博馆路200号中国华能A座6楼

 电话:021-51150756

 传真:021-51150756

 联系人:余海斌

 (4)网上直销

 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理本基金的开户和认购手续,具体交易细则请参阅本公司网站相关信息。

 网址:https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/

 2.场外代销机构

 (1) 交通银行股份有限公司

 住所:上海市浦东新区银城中路188号

 法定代表人:牛锡明

 电话:021-58781234

 传真:021-58408440

 联系人:张宏革

 客户服务电话:95559

 网站:www.bankcomm.com

 (2) 中国工商银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

 法定代表人:易会满

 联系人:李宏岩

 电话:010-66107913

 传真:010-66107914

 客户服务电话:95588

 网址:www.icbc.com.cn

 (3) 中国建设银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街25号

 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

 法定代表人:王洪章

 联系人:张静

 电话:010-66275654

 客户服务电话:95533

 网址:www.ccb.com

 (4) 中国农业银行股份有限公司

 住所:北京市东城区建国门内大街69号

 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

 法定代表人:周慕冰

 联系人:邱泽滨

 电话:010-85107926

 传真:010-85109230

 客户服务电话:95599

 网址:www.abchina.com

 (5) 招商银行股份有限公司

 地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

 法定代表人:李建红

 电话:0755-83198888

 传真:0755-83195109

 联系人:邓炯鹏

 客户服务电话:95555

 网址:www.cmbchina.com

 (6) 中国银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

 法定代表人:田国立

 联系人:刘文霞

 电话:010-66596688

 传真:010-66594946

 客户服务电话:95566

 网址:www.boc.cn

 (7) 华夏银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

 法定代表人:吴建

 联系人:陈秀良

 传真:010-85238680

 客户服务电话:95577

 网址:www.hxb.com.cn

 (8) 兴业银行股份有限公司

 住所:福州市湖东路154号

 法定代表人:高建平

 电话:021-62677777

 传真:021-62569070

 联系人:苏健

 客户服务电话:95561

 网站:www.cib.com.cn

 (9) 中国光大银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

 法定代表人:唐双宁

 联系人:穆欣欣

 电话:010-63636104

 传真:010-68560661

 客服电话:95595

 网址:www.cebbank.com

 (10) 中国民生银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

 法定代表人:董文标

 电话:010-56367136

 传真:010-57092611

 联系人:穆婷

 客户服务电话:95568

 网址:www.cmbc.com.cn

 (11) 中信银行股份有限公司

 住所:北京市东城区朝阳门北大街9号

 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

 法定代表人:李庆萍

 联系人:丰靖

 电话:010-65550827

 传真:010-65541230

 客户服务电话:95558

 公司网站:www.htsc.com.cn

 (12) 北京银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街甲17 号首层

 办公地址:北京市西城区金融大街丙17 号

 法定代表人:闫冰竹

 联系人:孔超

 电话:010-66223588

 传真:010-66226045

 客户服务电话: 95526

 网址:www.bankofbeijing.com.cn

 (13) 上海浦东发展银行股份有限公司

 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

 办公地址:上海市中山东一路12号

 法定代表人:吉晓辉

 联系人:唐苑

 传真:021-63604199

 网址:www.spdb.com.cn

 客户服务电话:95528

 (14) 平安银行股份有限公司

 注册地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦

 办公地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦

 法定代表人:谢永林

 联系人:冯博

 电话:021-50979511

 传真:021-50979375

 网址:http://bank.pingan.com/

 客户服务电话:95511-3

 (15) 东莞农村商业银行股份有限公司

 注册地址:东莞市南城路2号

 办公地址:东莞市南城路2号

 法定代表人:何沛良

 联系人:杨亢

 电话:0769-22866270

 传真:0769-22320896

 客服电话:0769-961122

 网址:www.drcbank.com

 (16) 包商银行股份有限公司

 注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

 法定代表人:李镇西

 联系人:刘芳

 联系电话:(0472)5109729

 传真:(0472)5176541

 客服电话:内蒙古地区:0472-96016;北京地区:010-96016 ;宁波地区:0574-967210 ;深圳地区:0755-967210;成都地区:028-65558555

 公司网站:www.bsb.com.cn

 (17) 泉州银行股份有限公司

 注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

 法定代表人:傅子能

 联系电话:0595-22551071

 联系人:董培姗

 客服电话:400-8896-312

 公司网站:www.qzccbank.com

 (18) 宁波银行股份有限公司

 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

 法定代表人:陆华裕

 联系人:邱艇

 电话:0574-87050397

 客服电话:95574

 公司网站:www.nbcb.cn

 (19) 渤海证券股份有限公司

 住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

 办公地址:天津市南开区宾水西道8号

 法定代表人:王春峰

 联系人:蔡霆

 电话:022-28451991

 传真:022-28451892

 客户服务电话:400-651-5988

 网站:www.ewww.com.cn

 (20) 长城证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

 法定代表人:黄耀华

 联系人:金夏

 电话:0755-83516289

 传真:0755-83515567

 客户服务热线:0755-33680000,4006666888

 网址:www.cgws.com

 (21) 东方证券股份有限公司

 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层

 法定代表人:潘鑫军

 联系人:吴宇

 电话:021-63325888

 传真:021-63326173

 客户服务热线:95503

 网址:www.dfzq.com.cn

 (22) 国都证券股份有限公司

 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

 法定代表人:常喆

 联系人:黄静

 电话:010-84183333

 传真:010-84183311

 客户服务电话:400-818-8118

 网址:www.guodu.com

 (23) 国盛证券有限责任公司

 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦

 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦

 法定代表人:徐丽锋

 联系人:周欣玲

 联系电话:0791-86281305

 客户服务电话:4008222111

 网址:www.gszq.com

 (24) 国泰君安证券股份有限公司

 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层

 法定代表人:杨德红

 联系人:钟伟镇

 电话:021-38676666

 传真:021-38670666

 客户服务热线:95521/4008888666

 网址: www.gtja.com

 (25) 国信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

 法人代表人:何如

 联系人:周杨

 电话:0755-82130833

 传真:0755-82133952

 客户服务电话:95536

 网址:www.guosen.com.cn

 (26) 广州证券股份有限公司

 注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

 法定代表人:邱三发

 电话:020-88836999

 传真:020-88836654

 联系人:林洁茹

 客服电话:020-961303

 网址:www.gzs.com.cn

 (27) 海通证券股份有限公司

 注册地址:上海市淮海中路98号

 办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦

 法定代表人:王开国

 联系人:程丽辉

 电话:021-23219991

 传真:021-23219100

 客服电话: 95553、4008888001

 网站:www.htsec.com

 (28) 中航证券有限公司

 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

 法定代表人:王宜四

 联系人:戴蕾

 电话:0791-86868681

 传真:0791-86770178

 客服电话:400-8866-567

 网址:www.avicsec.com

 (29) 平安证券有限责任公司

 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

 法定代表人:杨宇翔

 联系人:周一涵

 电话:021-38637436

 传真:021-33830395

 客户服务热线:4008816168

 网址:www.pingan.com

 (30) 世纪证券有限责任公司

 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

 法定代表人:姜昧军

 电话:0755-83199511

 传真:0755-83199545

 联系人:袁媛

 客服电话:0755-83199599

 网址:www.csco.com.cn

 (31) 申万宏源证券有限公司

 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 法定代表人:李梅

 联系人:曹晔

 电话:021-33388215

 传真:021-33388224

 客服电话:95523/4008895523/4008000562

 网址:www.swhysc.com

 (32) 兴业证券股份有限公司

 住所:福州市湖东路268号

 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

 法定代表人:杨华辉

 电话: 021-38565547

 联系人:乔琳雪

 客户服务电话:95562

 网址: www.xyzq.com.cn

 (33) 中国银河证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

 法定代表人:顾伟国

 联系人:田薇

 电话:010-66568047

 传真:010-66568990

 客户服务电话:4008-888-888

 网址:www.chinastock.com.cn

 (34) 中信建投证券股份有限公司

 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

 办公地址:北京市朝阳门内大街188号

 法定代表人:王常青

 电话:010-85130577

 联系人:权唐

 网址:www.csc108.com

 客户服务电话:4008888108

 (35) 招商证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

 法定代表人:宫少林

 联系人:黄婵君

 电话:0755-82960167

 传真:0755-82943636

 客户服务热线:95565

 网址:www.newone.com.cn

 (36) 中泰证券股份有限公司

 注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

 法定代表人:李炜

 联系人:吴阳

 电话:0531-68889155

 传真:0531-68889752

 客户服务电话:95538

 公司网址:www.zts.com.cn

 (37) 中信证券(山东)有限责任公司

 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

 法定代表人:杨宝林

 联系电话:0532-85022326

 传真:0532-85022605

 联系人:吴忠超

 客户服务电话:95548

 公司网址:www.citicssd.com

 (38) 安信证券股份有限公司

 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

 法定代表人:牛冠兴

 联系人:郑向溢

 电话:0755-82558038

 传真:0755-82558355

 公司网址:www.essence.com.cn

 客服热线:4008001001

 (39) 华泰证券股份有限公司

 注册地址:南京市江东中路228号

 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

 法定代表人:周易

 电话:0755-82492193

 联系人:庞晓芸

 客户服务电话:95597

 网址:www.htsc.com.cn

 (40) 光大证券股份有限公司

 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

 办公地址:上海市静安区新闸路1508号

 法定代表人:薛峰

 电话:021-68816000

 传真:021-68815009

 联系人:李芳芳

 客服电话:4008888788、10108998

 公司网址:www.ebscn.com

 (41) 东海证券有限责任公司

 注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

 法定代表人:赵俊

 电话:021-20333333

 传真:021-50498825

 联系人:王一彦

 客服电话:95531;400-8888-588

 网址:www.longone.com.cn

 (42) 恒泰证券有限责任公司

 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

 法定代表人:刘汝军

 电话:0471-4972042

 传真:0471-4930707

 联系人:孙伟

 客服电话: 0471-4961259

 网址:www.cnht.com.cn

 (43) 国元证券股份有限公司

 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

 办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

 法定代表人:凤良志

 电话:0551-2257012

 传真:0551-2272100

 联系人:祝丽萍

 客服电话:全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888

 网址:www.gyzq.com.cn

 (44) 中国中投证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

 法定代表人:龙增来

 联系人:刘毅

 电话:0755-82023442

 传真:0755-82026539

 客服电话:400-600-8008、95532

 网址:www.china-invs.cn

 (45) 西部证券股份有限公司

 住所:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

 办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

 法定代表人:刘建武

 联系人:梁承华

 电话:029-87406168

 传真:029-87406387

 客服热线:95582

 网址:www.westsecu.com.cn

 (46) 长江证券股份有限公司

 地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

 法定代表人:胡运钊

 联系人:奚博宇

 电话:027-65799999

 传真:027-85481900

 客服热线:95579

 网址:www.cjsc.com

 (47) 国融证券股份有限公司

 注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号

 法定代表人:孔佑杰

 联系人:陈文彬

 电话:010-83991888

 传真:010-88086637

 客户服务电话:400-660-9839

 网址:www.grzq.com

 (48) 华宝证券有限责任公司

 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

 法定代表人:陈林

 联系人:刘闻川

 电话:021-68778790

 传真:021-50122200

 客户服务电话:4008209898

 网址:www.cnhbstock.com

 (49) 民生证券有限责任公司

 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18座

 法定代表人:余政

 电话:010-85127622

 联系人:赵明

 客户服务电话:4006198888

 网址:www.mszq.com

 (50) 中信证券股份有限公司

 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

 法定代表人:张佑君

 联系人:马静懿

 电话:010-60833889

 客户服务电话:95548

 网站:www.cs.ecitic.com

 (51) 九州证券股份有限公司

 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108号

 法人代表:魏先锋

 联系人:王斌

 联系电话:010-57672000

 客服电话:95305

 公司网站:www.jzsec.com

 (52) 华西证券股份有限公司

 注册地址:四川省成都市陕西街239号

 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼

 法定代表人:张慎修

 联系人:张曼

 电话:010-52723273

 客户服务电话:4008-888-818

 公司网站:www.hx168.com.cn

 (53) 华融证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街8号

 办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3层

 法定代表人:祝献忠

 联系人:李慧灵

 联系电话:010-58315221

 传真:010-58568062

 客服电话:010-58568118

 公司网站:www.hrsec.com.cn

 (54) 国海证券股份有限公司

 注册地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦

 电话:0755-83702462

 传真:0755-83700205

 法定代表人:张雅锋

 联系人:张亦潇

 客服电话:95563

 公司网站:www.ghzq.com.cn

 (55) 方正证券股份有限公司

 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

 法定代表人:何其聪

 联系人:高洋

 联系电话:010-59355546

 客服电话:95571

 网址:www.foundersc.com

 (56) 民族证券有限责任公司

 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

 法定代表人:赵大建

 联系人:赵明

 客户服务热线:40088-95618

 网址:www.e5618.com

 (57) 大同证券有限责任公司

 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

 办公地址:山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层

 法定代表人:董祥

 联系人:薛津

 客户服务热线:400-7121-212

 网址:www.dtsbc.com.cn

 (58) 东兴证券股份有限公司

 住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

 法定代表人:徐勇力

 联系人:汤漫川

 电话:010-66555316

 传真:010-66555246

 客服电话:400-8888-993

 公司网站:www.dxzq.net.cn

 (59) 信达证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

 法定代表人:张志刚

 联系人:唐静

 联系电话:010-83252182

 传真:010-63080978

 客服电话:95321

 公司网址:www.cindasc.com

 (60) 广发证券股份有限公司

 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

 法定代表人:孙树明

 联系人:黄岚

 电话:020-87555888

 传真:020-87557985

 客服电话:95575或致电各地营业网点

 公司网站:www.gf.com.cn

 (61) 西南证券股份有限公司

 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号

 法定代表人:余维佳

 联系人:张煜

 电话:023-63786141

 客服电话:4008096096

 公司网站:www.swsc.com.cn

 (62) 中国国际金融股份有限公司

 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

 法定代表人:李学东

 电话:010-85679888

 传真:010-85679535

 联系人:秦朗

 客服电话:400-910-1166

 网站:www.cicc.com.cn

 (63) 中信期货有限公司

 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

 法定代表人:张磊

 联系人:洪成

 电话:0755-23953913

 传真:0755-83217421

 客服电话:400-990-8826

 公司网站:www.citicsf.com

 (64) 申万宏源西部证券有限公司

 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

 法定代表人:李季

 联系人: 李巍

 传真:010-88085195

 客户服务电话:4008-000-562

 网址:www.hysec.com

 (65) 国金证券股份有限公司

 注册地址: 四川省成都市东城根上街95号

 办公地址: 四川省成都市东城根上街95号

 法定代表人:冉云

 联系人:刘婧漪

 电话:028-86690057

 客户服务电话:95310

 网址:www.gjzq.com.cn

 (66) 华鑫证券有限责任公司

 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

 法定代表人:俞洋

 电话:021-64339000

 传真:021-54967032

 联系人:丁晨

 客服电话:95323

 公司网站:www.cfsc.com.cn

 (67) 南京证券股份有限公司

 住所: 南京市江东中路389号

 法定代表人:步国旬

 联系人:王万君

 客服电话:95386

 公司网站:www.njzq.com.cn

 (68) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

 法定代表人:陈柏青

 联系人:顾祥柏

 电话:13918979642

 客服电话:95188

 公司网址:www.fund123.cn

 (69) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

 住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

 法定代表人:汪静波

 联系人:徐诚

 联系电话:021-38509636

 客服电话:400-821-5399

 公司网站:www.noah-fund.com

 (70) 上海天天基金销售有限公司

 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

 法定代表人:其实

 联系人:黄妮娟

 联系电话:021-54509998

 客服电话:400-1818-188

 公司网站:www.1234567.com.cn

 (71) 众升财富(北京)基金销售有限公司

 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

 法定代表人:李招弟

 联系人:李艳

 联系电话:010-59497361

 传真:010-64788016

 客服电话:400-876-9988

 公司网站:www.zscffund.com

 (72) 北京展恒基金销售股份有限公司

 办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

 法定代表人:闫振杰

 联系人:翟飞飞

 联系电话:010-62020088

 客服电话:400-888-6661

 公司网站:www.myfund.com

 (73) 和讯信息科技有限公司

 住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

 法定代表人:王莉

 联系人:吴阿婷

 联系电话:0755-82721106

 客服电话:400-9200-022

 公司网站:licaike.hexun.com

 (74) 上海好买基金销售有限公司

 住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

 法定代表人:杨文斌

 联系人:胡锴隽

 联系电话: 021-20613635

 客服电话:400-700-9665

 公司网站:www.ehowbuy.com

 (75) 深圳众禄基金销售股份有限公司

 住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼

 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

 法定代表人:薛峰

 联系人:童彩平

 电话:0755-33227950

 传真:0755-33227951

 客服电话:4006-788-887

 公司网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

 (76) 上海联泰资产管理有限公司

 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

 法定代表人:燕斌

 联系人:凌秋艳

 联系电话:021-52822063-8105

 客服电话:4000-466-788

 公司网站:www.66zichan.com

 (77) 珠海盈米财富管理有限公司

 住所:珠海市横琴新区宝华路6号

 法定代表人:肖雯

 联系电话:020-89629099

 传真:020-89629011

 客服电话:020-89629066

 公司网站:www.yingmi.cn

 (78) 上海陆金所资产管理有限公司

 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

 法定代表人:郭坚

 联系人:宁博宇

 电话:021-20665952

 客户服务热线:4008219031

 公司网站:www.lufunds.com

 (79) 深圳富济财富管理有限公司

 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

 办公地址: 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期418室

 法定代表人:齐小贺

 联系人:陈勇军

 电话:0755-83999913

 传真:0755-83999926

 客服电话:0755-83999907

 网址:www.jinqianwo.cn

 (80) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

 办公地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

 法定代表人:陈超

 联系人:徐伯宇

 电话: 010-89189285

 传真: 010-89188000

 客服电话:4000988511/ 4000888816

 网址:kenterui.jd.com

 (81) 北京汇成基金销售有限公司

 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

 法定代表人:王伟刚

 联系人:马怡

 电话: 010-56282140

 客服电话:400-619-9059

 网址:www.fundzone.cn

 (82) 南京苏宁基金销售有限公司

 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

 法定代表人:钱燕飞

 联系人:王峰

 电话: 025-66996699-887226

 客服电话:955177

 网址:www.snjijin.com

 (83) 上海挖财金融信息服务有限公司

 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

 法定代表人:胡燕亮

 联系人:李娟

 电话:15002933896

 客服电话:021-50810687

 网址:www.wacaijijin.com

 (84) 江苏汇林保大基金销售有限公司

 住所:江苏省南京市中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座

 法定代表人: 吴言林

 联系人:李跃

 电话:176 1215 4686

 传真:021-53086809

 客服电话:025-56663409

 网址: www.huilinbd.com

 (85) 上海云湾投资管理有限公司

 住所:上海市浦东新区锦康路308号世纪金融广场6号楼6楼

 法定代表人:戴新装

 联系人:范泽杰

 客服电话:400-820-1515

 公司网站:www.zhengtongfunds.com

 (86) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

 办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

 法定代表人:张冠宇

 联系人:刘美薇

 电话:010-85870662

 传真:4008875666-129666

 客服电话:400-819-9868

 网址: www.tdyhfund.com

 (87) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司

 住所:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

 法定代表人:吴雪秀

 联系人:徐越

 客服电话:400-001-1566

 公司网站:www.yilucaifu.com

 (88) 奕丰金融服务(深圳)有限公司

 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

 法定代表人:TAN YIK KUAN

 联系人:叶健

 电话:0755-89460500

 传真:0755-21674453

 客服电话:400-684-0500

 网址:www.ifastps.com.cn

 (89) 杭州科地瑞富基金销售有限公司

 注册地址: 杭州市下城区武林时代商务中心1604室

 办公地址: 杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

 法定代表人:陈刚

 联系人:张岩

 电话:0571-86655920

 传真:0571-85269200

 客服电话:0571-86915761

 网址:www.cd121.com

 (90) 北京植信基金销售有限公司

 注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

 办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

 法定代表人:于龙

 联系人:吴鹏

 电话:010-56075718

 传真:010-67767615

 客服电话:400-6802-123

 网址:www.zhixin-inv.com

 (91) 上海有鱼基金销售有限公司

 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

 办公地址:上海市徐汇区桂平路391号A座五层

 法定代表人:林琼

 联系人:徐海峥

 电话:021-64389188

 传真:021-64389188-102

 客服电话:4007676298

 网址:www.youyufund.com

 (92) 天津万家财富资产管理有限公司

 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

 法定代表人:李修辞

 联系人:李明然

 电话:010-59013825

 传真:010-59013707

 客户服务电话:010-59013825

 网址:www.wanjiawealth.com

 (93) 浙江同花顺基金销售有限公司

 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

 联系人:董一锋

 联系电话:0571-88911818

 传真:0571-86800423

 客服电话:4008-773-772

 公司网址:www.5ifund.com

 (94) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

 注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室

 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

 法定代表人:张跃伟

 联系人:党敏

 电话:021-2069-1935

 传真:021-2069-1861

 客服电话:400-820-2899

 网址:www.erichfund.com

 3.场内代销机构

 指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站(www.szse.cn)。

 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。

 (二)注册登记机构

 名称:中国证券登记结算有限责任公司

 住所:北京市西城区太平桥大街17号

 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

 法定代表人:金颖

 联系人:任瑞新

 电话:(010) 58598835

 传真:(010) 58598907

 (三)律师事务所与经办律师

 律师事务所名称:北京市中伦律师事务所

 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦36-37层

 负责人:张学兵

 电话:0755-33256666

 传真:0755-33206888

 联系人:李雅婷

 (四)会计师事务所和经办注册会计师

 会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

 住所(办公地址):北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

 执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁

 电话:0755-25028023

 传真:0755-25026023

 联系人:昌华

 四、基金的名称

 本基金名称:长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)

 五、基金的类型与运作方式

 本基金类型:混合型

 本基金运作方式:契约型上市开放式

 六、基金的投资目标

 投资于具有核心竞争力的企业,分享其在中国经济高速、平稳增长背景下的持续成长所带来的良好收益,力争为基金持有人实现稳定的超额回报。

 七、基金的投资范围

 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行并上市交易的公司股票、债券、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合的资产配置为:股票资产占基金总资产60%-95%,债券占基金总资产0%-35%,权证投资占基金资产净值0%-3%,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金股票资产中,不低于80%的资金将投资于具有核心成长优势的上市公司发行的股票。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

 八、基金的投资策略

 1、资产配置策略

 本基金为混合型基金,对于股票、债券、现金及其他金融产品等大类资产的配置策略,主次分明,以股票为主。基于对各类资产风险收益水平的分析,结合主要投资对象—具备核心竞争力上市公司持续成长能力及估值水平,参考基金流动性要求,在重点投资于具备持续成长能力与获取超额利润能力的优势企业的前提下实现大类资产配置,以求基金资产在股票、债券及短期金融工具的投资中实现风险和收益的最佳匹配。

 2、股票投资策略

 本基金的股票投资策略将立足于公司的估值体系,在平衡市场总体估值水平的基础上,将重点投资于具备核心竞争力的持续成长性企业,强调对公司核心竞争力的判断,及核心竞争力所拥有的超额收益能力的评估。同时适度兼顾因行业发展、重组购并等要素的变化而导致的估值调整所带来的阶段性机会;对于新经济、新业务模式等创新型公司依据供求关系、市场地位、发展前景给予一定估值弹性;对于主题类资产则重点把握市场心理与企业重估的实质性基础。股票组合构建所追求的目标是双高:高α、高夏普比率。

 3、基金操作策略

 本基金的操作策略核心有二,一是保持组合获得超额收益的能力,主要在于股票类资产的操作倾向于长、中、短期类目标的处理,其中长期类资产依据估值水平的变化调整权重,而中、短期类资产的选择是为了发掘新的长期投资目标。二是降低组合的风险系数,保持组合均衡,主要通过行业配置、主题配置、持股集中度的调整以及均值偏离度的评估等操作来保持组合的均衡,降低组合的风险。

 4、债券及短期金融工具投资策略

 本基金认为股票市场投资风险较大时,将择机把部分股票资产转换为债券资产以获取较稳定的收益。由于目前中国债券市场仍处于制度完善与规则建立的发展阶段,本基金采取组合久期控制下的主动性投资策略,结合收益率曲线选择有利投资品种,构建债券投资组合,并综合运用久期控制、期限结构配置、跨市场套利、相对价值判断和信用风险评估等管理手段实现债券组合的动态优化调整。

 5、衍生金融工具套利和风险锁定策略

 本基金在进行权证等金融工具投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资。对于其他金融衍生产品则以控制风险为目标,作为主动型基金将始终保持较高的股票投资仓位,金融衍生产品将会是本基金锁定风险的工具,但不作为投资目标。

 九、基金的业绩比较基准

 本基金的业绩比较基准为:75%×沪深300指数收益率+25%×中证综合债指数收益率。

 十、基金的风险收益特征

 本基金是较高预期收益较高预期风险的产品,其预期收益与风险高于债券基金与货币市场基金,但低于股票基金。

 十一、投资组合报告

 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 本基金托管人交通银行根据本基金合同规定,于2018年3月9日复核了投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 本投资组合报告所载数据截至2017年12月31日,本报告中财务资料未经审计。

 1、 报告期末基金资产组合情况

 ■

 2、 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

 ■

 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 ■

 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 ■

 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 ■

 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 本基金本报告期末未持有贵金属。

 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

 本基金本报告期末未持有权证。

 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

 本基金本报告期未投资股指期货,本期末未持有股指期货。

 (2)本基金投资股指期货的投资政策

 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与股指期货交易。

 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 (1)本期国债期货投资政策

 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与国债期货交易。

 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

 本基金本报告期未进行国债期货投资,期末未持有国债期货。

 (3)本期国债期货投资评价

 本基金本报告期内未投资国债期货。

 11、投资组合报告附注

 (1)本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。

 (2)本基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

 (3)其他资产构成

 ■

 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

 十二、基金的业绩

 过往一定阶段本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较(截止2017年12月31日)

 ■

 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

 十三、基金的费用概览

 (一)与基金运作有关的费用

 1、基金费用的种类

 (1)基金管理人的管理费;

 (2)基金托管人的托管费;

 (3)基金的证券交易费用;

 (4)基金合同生效以后的信息披露费用;

 (5)基金份额持有人大会费用;

 (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

 (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。

 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

 (1)基金管理人的管理费

 本基金的管理费率为1.5%。

 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

 H =E×年管理费率÷当年天数

 H 为每日应计提的基金管理费

 E 为前一日基金资产净值

 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起15个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

 (2)基金托管人的托管费

 本基金的托管费率为0.25%。

 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

 H =E×年托管费率÷当年天数

 H 为每日应计提的基金托管费

 E 为前一日的基金资产净值

 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起15个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

 (3)本条第(一)款第(3) 至第(7)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

 3、不列入基金费用的项目

 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

 4、基金管理费和基金托管费的调整

 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。

 (二)与基金销售有关的费用

 1、场内的申购与赎回费用

 (1)申购费用

 本基金的申购费率最高不超过1.5%,随申购金额的增加而递减。申购费用在申购时收取并由申购人承担,用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

 场内申购金额(M,含申购费) 申购费率

 M<50万元 1.5%

 50万元≤M<200万元 1.0%

 200万元≤M<500万元 0.5%

 M≥500万元 每笔1000元

 (2)赎回费用

 本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取,所收取的赎回费25%归入基金财产,其余的用于支付注册登记费及其他必要的手续费。本基金的场内赎回费率统一为0.5%。

 (3)基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费用和赎回费用标准,调整后的申购费用和赎回费用标准在最新的招募说明书中列示。上述费用标准如发生变更,基金管理人最迟应于新的费用标准实施日前3日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

 2、场内基金申购份额、赎回金额的计算方式

 本基金根据基金份额净值计算申购份额和赎回金额。

 (1)基金申购份额的计算方法:

 净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

 申购手续费=申购金额-净申购金额

 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

 场内申购份额保留到整数位,不足1份额对应的资金返还至投资者资金账户。

 例:某投资人投资10万元申购本基金,假设申购当日的基金份额净值为1.016元,则其可得到的申购份额为:

 净申购金额=100,000/(1+1.5%)=98,522.17 元

 申购手续费=100,000–98,522.17=1,477.83 元

 申购份额= 98,522.17/1.016 = 96,970.64 份

 因场内份额保留至整数份,故投资者申购所得份额为96,970 份,不足1 份部分对应的申购资金返还给投资者。

 实际净申购金额=96,970×1.016=98,521.52 元

 退款金额=100,000-98,521.52-1,477.83=0.65 元

 (2)基金赎回金额的计算方法:

 赎回总金额=赎回份数×赎回当日基金份额净值

 赎回手续费=赎回总金额×赎回费率

 净赎回金额=赎回总金额-赎回手续费

 赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。

 例:某投资人赎回本基金10,000 份基金份额,持有时间为10 个月,赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值为1.0250 元,则其可得净赎回金额为:

 赎回总金额=10,000×1.0250=10,250 元

 赎回手续费=10,250×0.5%=51.25 元

 净赎回金额=10,250-51.25=10,198.75 元

 即投资人赎回10,000 份基金份额,假设赎回当日基金份额净值为1.0250 元,则

 可得到10,198.75 元净赎回金额。

 3、场外的申购与赎回费用

 (1)申购费用

 本基金的申购费按申购金额进行分档,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

 本基金自2015年3月13日起对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下:

 1)申购费率

 申购金额(M,含申购费) 申购费率

 M<50万元 1.5%

 50≤M<200万元 1.0%

 200≤M<500万元 0.5%

 M≥500万元 每笔收取1000元

 注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。

 (2)特定申购费率

 申购金额(M,含申购费) 申购费率

 M<50万元 0.3%

 50≤M<200万元 0.2%

 200≤M<500万元 0.1%

 M≥500万元 每笔收取1000元

 注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。

 如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。

 申购费由申购人承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

 (2)赎回费率

 场外赎回费率根据投资人持有本基金时间的增加而递减,具体费率如下表所示:

 持有期限(N) 赎回费率

 N<1年 0.5%

 1年≤N<2年 0.25%

 N≥2年 0

 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,赎回费用的75%用于注册登记费及相关手续费等,25%归入基金财产。

 (3)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,经相关监管部门核准,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

 4、场外基金申购份额、赎回金额的计算方式

 (1) 基金申购份额的计算

 净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

 申购手续费=申购金额-净申购金额

 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

 申购份额以当日基金份额净值为基准计算,计算结果以四舍五入的原则保留到小数点后两位。

 例:某投资人投资10万元申购本基金,假设申购当日的基金份额净值为1.016元,则其可得到的申购份额为:

 净申购金额=100,000/(1+1.5%)=98,522.17 元

 申购手续费=100,000–98,522.17=1,477.83 元

 申购份额=98,522.17/1.016 = 96,970.64 份

 (2) 基金赎回金额的计算

 赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

 赎回手续费=赎回总金额×赎回费率

 净赎回金额=赎回总金额-赎回手续费

 赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。

 例:某投资人赎回本基金10,000 份基金份额,持有时间为1 年半,适用的赎回费率为0.25%,假设赎回当日基金份额净值为1.025 元,则:

 赎回总金额=10,000×1.025=10,250 元

 赎回手续费=10,250×0.25%=25.63 元

 净赎回金额=10,250-25.63=10,224.37元

 即投资者赎回10,000 份基金份额,可得到10,224.37元赎回金额。

 5、转换费用

 (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

 ①如转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率

 转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

 转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

 转入总金额=转出金额-转出基金赎回费

 转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率

 转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)

 转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差

 转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值

 基金转换费=转出基金赎回费+转入基金申购费补差

 例:某基金份额持有人将持有的长城久兆中小板300指数分级证券投资基金场外份额10,000份转换为本基金场外份额,持有期满1 年(未满2年)。假设转换当日转出基金的份额净值是1.155元,转入基金的份额净值是1.215元,对应赎回费率为0.25%,申购补差费率为0.3%,则可得到的转换份额计算如下:

 转出金额=10,000×1.155=11,550元

 转出基金赎回费=11,550×0.25%=28.88元

 转入总金额=11,550-28.88=11,521.12元

 转入基金申购费补差=11,521.12-11,521.12/(1+0.3%)=34.46元

 转入净金额=11,521.12-34.46=11,486.66元

 转入份额=11,486.66/1.215=9,454.04份

 基金转换费用=28.88+34.46=63.34元

 即:该基金份额持有人完成本次转换后,可得到本基金场外份额9,454.04份。

 ②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率

 基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率

 例:某基金份额持有人将持有的本基金场外份额10,000份转换为长城久兆中小板300指数分级证券投资基金场外份额,持有期满1 年(未满2年)。假设转换当日转出基金的份额净值是1.215元,转入基金的份额净值是1.155元,对应赎回费率为0.25%,申购费补差费率为0,则可得到的转换份额计算如下:

 转出金额=10,000×1.215=12,150元

 转出基金赎回费=12,150×0.25%=30.38元

 转入总金额=12,150-30.38=12,119.62元

 转入基金申购费补差=0

 转入净金额=12,119.62-0=12,119.62元

 转入份额=12,119.62/1.155=10,493.17份

 基金转换费用=12,150×0.25%=30.38元

 即:该基金份额持有人完成本次转换后,可得到长城久兆中小板300指数分级证券投资基金场外份额10,493.17份。

 (2)转出基金赎回费的25%计入转出基金资产(基金合同或招募说明书另有规定的除外)。

 (3)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

 基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,调整上述收费方式和费率水平, 但最迟应在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

 (三)基金税收

 本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

 十四、对招募说明书更新部分的说明

 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资管理活动,对2017年9月23日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:

 1、在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据、净值表现截止日期。

 2、在第三部分“基金管理人”中,更新了基金管理人的基本情况及主要人员情况。

 3、在第四部分“基金托管人”中,更新了基金托管人的信息。

 4、在第五部分“相关服务机构”中,更新了代销机构信息和会计师事务所信息。

 5、在第十部分“基金份额的申购与赎回”中,更新了定期定额投资计划的内容。

 6、在第十二部分“基金的投资”中,更新了投资组合报告内容,披露截至2017年12月31日的数据。

 7、在第十三部分“基金的业绩”中,披露了截至2017年12月31日本基金的业绩数据。

 8、在第十六部分“基金的收益与分配”中,更新了收益分配原则的内容。

 9、在第二十五部分“其他应披露的事项”中,披露了本期已刊登的公告事项。

 长城基金管理有限公司

 2018年3月27日

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