基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

　基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　【重要提示】

　● 本基金基金合同已于2008年7月4日生效。

　● 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

　● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

　● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　● 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年1月4日，有关基金的财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日（财务数据未经审计）。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　名称：申万菱信基金管理有限公司

　住所：上海市中山南路100号11层

　法定代表人： 刘郎

　设立日期：2004年1月15日

　批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2003]144号文。

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：壹亿伍千万元人民币

　存续期限：持续经营

　联系电话：＋86－21－23261188

　联系人：牛锐

　股本结构：申万宏源证券有限公司持有67%的股权，三菱UFJ信托银行株式会社持有33%的股权

　（二）主要人员情况

　1、董事会成员

　刘郎先生，董事长，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，东南大学系副主任、副教授。1994年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理，申银万国证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。

　朱敏杰先生，董事，硕士研究生，经济师。1988年起从事证券相关工作，先后任职于万国证券公司，申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司副总经理。

　张克均先生，董事，硕士研究生。1990年起从事金融相关工作，曾任职于兴业银行厦门分行、申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司总经理助理。

　铃木晃先生，董事，日本籍，大学学历。1982年4月至今在三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）任职，历任投资商品开发部副部长、部长、执行官，管理受托财产部门常务执行官、副部门长，现任受托财产副部门长、资产管理事业部副事业长。

　川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990年4月至今在三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）任职，曾任投资企划部科长、海外资产管理事业部科长、次长、副部长等。现任三菱UFJ信托银行株式会社海外资产管理部部长。

　来肖贤先生，董事，硕士研究生。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理，现任公司总经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。

　白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO国际商务等，2012年起任跨界创新平台（COIN）创始人兼CEO。

　阎小平先生，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1969年开始工作，1984年进入金融行业，曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009年1月起退休。

　张军建先生，独立董事，博士研究生，教授。曾在四川外国语大学、日本长崎县立大学、日本千叶大学、早稻田大学任教；此后曾任职于日本菱南开发株式会社。2001年至今在中南大学任法学院教授，中日经济法研究所所长，中南大学信托与信托法研究中心主任；中国银行法学研究会常务理事；中美法律交流基金会信托法委员会副主席。

　2、监事会成员

　徐志斌先生，监事会主席，硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项目经理、团队经理，高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事，高盛集团市场风险管理部执行董事，中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业务总监、负责人，宏源证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理、首席风险官，现任申万宏源证券有限公司党委委员、副总经理，兼任申银万国投资有限公司董事长、申银万国创新投资有限公司董事长。

　杉崎干雄先生，监事，日本籍，大学学历。1988年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行），历任投资企划部次长等职务，2014年4月起任受托财产企划部副部长。

　牛锐女士，职工监事，博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013年加入申万菱信基金管理有限公司，现任监察稽核部总监。

　葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任人力资源总部总监助理，现任人力资源部负责人，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。

　3、高级管理人员

　刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。

　来肖贤先生，相关介绍见董事会成员部分。

　王伟先生，博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监，首席市场官，现任公司副总经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。

　张少华先生，硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年1月加入申万巴黎基金筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任风险管理总部高级风险分析师、总监，基金投资管理总部基金经理、副总监，投资管理总部总监、基金经理，现任公司副总经理。

　张丽红女士，硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司，申银证券股份有限公司，申银万国证券股份有限公司。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副总经理。

　王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任公司督察长。

　4、基金经理

　孙琳女士，经济学学士。2004年开始从事证券相关工作，曾先后任职于浙江中都控股集团、中信金通证券研究所。2009年5月加入申万菱信基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，申万菱信新动力股票型证券投资基金、申万菱信消费增长混合型证券投资基金、申万菱信新经济混合型证券投资基金基金经理，现任申万菱信竞争优势混合型证券投资基金、申万菱信盛利精选证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　张鹏先生，2009年8月至2014年2月任本基金基金经理。

　李源海先生，2008年7月至2009年8月任本基金基金经理。

　梅文斌先生，2008年7月至2009年8月任本基金基金经理。

　5、投资决策委员会组成

　投资决策委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资部负责人等。

　公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益研究部负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。

　公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员，有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人情况

　1、基本情况

　名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　法定代表人：周慕冰

　成立日期：2009年1月15日

　批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

　注册资本：32,479,411.7万元人民币

　存续期间：持续经营

　联系电话：010-66060069

　传真：010-68121816

　联系人：贺倩

　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2016年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。

　中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

　2、主要人员情况

　中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

　3、基金托管业务经营情况

　截止到2017年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共387只。

　三、 相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　1、直销机构

　申万菱信基金管理有限公司直销中心

　申万菱信基金管理有限公司

　注册地址：上海市中山南路100号11层

　法定代表人：刘郎

　电话：+86 21 23261188

　传真：+86 21 23261199

　联系人：陈继红

　公司网址：www.swsmu.com

　客户服务中心电话：+86 21 962299 或400 880 8588

　2、代销机构

　(1)名称：中国工商银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街55 号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号

　法定代表人：易会满

　客户服务电话：95588

　传真：010－66107738

　网址：www.icbc.com.cn

　(2)名称：中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：周慕冰

　客户服务电话：95599

　网址：www.abchina.com

　(3)名称：中国建设银行股份有限公司

　法定代表人：王洪章

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　联系人：王琳

　客户服务电话：95533

　传真：010-66275654

　网址：www.ccb.com

　(4)名称：交通银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　办公地址：上海市银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　联系人：曹榕

　电话：021-58781234

　客户服务电话：95559

　网址：www.bankcomm.com

　(5)名称：中信银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　客服电话：95558

　联系人：廉赵峰

　传真：010-65550827

　网址：bank.ecitic.com

　(6)名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉

　传真：021-63604199

　联系人：倪苏云、于慧

　客户服务热线：95528

　公司网站：www.spdb.com.cn

　(7)名称：中国民生银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人：洪崎

　客服电话：95568

　联系人：王志刚

　传真：010-58560666

　网址：www.cmbc.com.cn

　(8)名称：华夏银行股份有限公司

　法定代表人：李民吉

　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

　联系人：王者凡

　客户服务电话：95577

　传真：010-85238680

　网址：www.hxb.com.cn

　(9)名称：平安银行股份有限公司

　住所：深圳市深南东路5047号

　注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

　法定代表人：孙建一

　联系人：张莉

　传真：021-50979507

　客户服务电话：95511-3

　网址：bank.pingan.com

　(10)名称：上海农村商业银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天15－20、22－27层

　法定代表人：冀光恒

　客服电话：021-96 2999/4006 962 999

　联系人：李晨

　传真：021-50105124

　网址：www.srcb.com

　(11)名称：南京银行股份有限公司

　注册地址：南京市白下区淮海路50号

　办公地址：南京市白下区淮海路50号

　法定代表人：林复

　传真：025-84544129

　联系人：翁俊

　客户服务电话：4008896400

　网址：www.njcb.com.cn

　(12)名称：国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　法定代表人：杨德红

　电话：021-38676666

　传真：021-38670666

　客户服务热线： 95521

　公司网站：www.gtja.com

　(13)名称：中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　联系人：权唐

　开放式基金咨询电话：400-8888-108

　开放式基金业务传真：010-65182261

　公司网站：www.csc108.com

　(14)名称：国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼

　法定代表人：何如

　联系人：周杨

　传真：0755-82133952

　客户服务电话：95536

　网址：www.guosen.com.cn

　(15)名称：招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　法定代表人：宫少林

　传真：0755-82943636

　联系人：林生迎

　客户服务热线：4008888111、95565

　公司网站：www.newone.com.cn

　(16)名称：广发证券股份有限公司

　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　法定代表人：孙树明

　联系人：黄岚

　统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

　公司网站：广发证券网www.gf.com.cn

　(17)名称：中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　电话：010-60838888

　传真：010-60833739

　联系人：顾凌

　网址：www.cs.ecitic.com

　(18) 名称：中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　客户服务热线：4008888888

　传真：010-66568292

　联系人：邓颜

　公司网址：www.chinastock.com.cn

　(19)名称：海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市淮海中路98号

　办公地址：上海市广东路689号

　法定代表人：王开国

　联系人：金芸、李笑鸣

　客户服务电话：400-8888-001(全国)，021-95553，或拨打各城市营业网点咨询电话

　公司网站：www.htsec.com

　(20) 名称：申万宏源证券有限公司

　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　法定代表人：李梅

　联系人：黄莹

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　客服电话：95523或4008895523

　电话委托：021-962505

　公司网址：www.swhysc.com

　(21)名称：长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：崔少华

　联系人：奚博宇

　传真：027-85481900

　客户服务电话：95579或4008-888-999

　网址：www.95579.com

　(22)名称：安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

　法定代表人：王连志

　传真：0755-82558355

　联系人：陈剑虹

　统一客服电话：4008001001

　公司网站地址：www.essence.com.cn

　(23)名称：国元证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

　法定代表人：凤良志

　传真：0551-2207965

　联系人：李蔡

　客户服务电话：400-8888-777，95578

　网址：www.gyzq.com.cn

　(24)名称：华泰证券股份有限公司

　注册地址：南京市江东中路228号

　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

　法定代表人：周易

　联系人：庞晓芸

　电话：0755-82492193

　传真：0755-82492962

　客服电话：95597

　网址：www.htsc.com.cn

　(25)名称：中信证券(山东)有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　法定代表人：杨宝林

　客户服务电话：95548

　网址：www.zxwt.com.cn

　(26)名称：东吴证券股份有限公司

　住所：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　法定代表人：范力

　联系人：方晓丹

　电话：0512-65581136

　传真：0512-65588021

　客服电话：95330

　公司网址：www.dwzq.com.cn

　(27)名称：信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　联系人：唐静

　客服电话：95321

　公司网址：www.cindasc.com

　(28) 名称：东方证券股份有限公司

　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

　法定代表人：潘鑫军

　联系人：胡月茹

　传真：021-63326729

　客户服务电话：021-95503

　东方证券网站：www.dfzq.com.cn

　(29)名称：光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　联系人：刘晨、李芳芳

　电话：021-22169999

　传真：021-22169134

　客户服务电话: 95525

　公司网址：www.ebscn.com

　(30) 名称：广州证券股份有限公司

　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　法定代表人： 邱三发

　联系人： 梁微

　联系电话： 020-88836999

　传真： 020-88836654

　客户服务电话：95396

　网址： www.gzs.com.cn

　(31) 名称：上海证券有限责任公司

　住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　法定代表人：李俊杰

　联系电话：021-53686888

　客户服务电话：021-962518

　传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008

　网址：www.962518.com

　(32) 名称：国联证券股份有限公司

　注册地址：江苏省无锡市金融一街8号7-9层

　法定代表人：姚志勇

　联系人：沈刚

　传真：0510-82830162

　客户服务电话：95570

　网址：www.glsc.com.cn

　(33)名称：平安证券股份有限公司

　住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　法定代表人：詹露阳

　客户服务电话：95511-8

　传真：0755-82435367

　网址：http://stock.pingan.com

　(34)名称： 浙商证券股份有限公司

　注册地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座

　办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼

　邮政编码：310007

　法定代表人：吴承根

　传真：021-80106010

　客服电话： 95345

　网址：www.stocke.com.cn

　(35)名称：华西证券股份有限公司

　注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　法定代表人：杨炯洋

　联系人：周志茹

　客户服务电话：95584或400 888 8818

　传真：028-86150040

　网址：http://www.hx168.com.cn

　(36)名称：申万宏源西部证券有限公司

　住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　法定代表人：韩志谦

　联系人: 王怀春

　客户服务电话：4008-000-562

　传真：010－88085195

　网址：www.hysec.com

　(37)名称：第一创业证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

　法定代表人：刘学民

　客户服务电话：95358

　传真：0755-23838999

　网址：www.fcsc.com.cn

　(38)名称：中航证券有限公司

　注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

　法定代表人：王宜四

　联系人：史江蕊

　客服电话：400-8866-567

　网址：www.avicsec.com

　(39)名称：西部证券股份有限公司

　注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

　法定代表人：刘建武

　联系人：梁承华

　传真：029-87406710

　客户服务电话：95582

　网站：www.westsecu.com

　(40)名称：中国国际金融股份有限公司

　住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　法定代表人：丁学东

　客户服务电话：4009101166

　传真：010-85679203

　网址：www.cicc.com.cn

　(41)名称：上海华信证券有限责任公司

　住所：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

　办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

　法定代表人：郭林

　客户服务电话：4008205999

　传真：021-68776977-8951

　网址：www.shhxzq.com

　(42)名称：中山证券有限责任公司

　注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　法定代表人：黄扬录

　联系人：刘军

　电话：0755- 83734659

　传真：0755-82960582

　客户服务电话：4001-022-011

　网址：www.zszq.com

　(43)名称：红塔证券股份有限公司

　注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

　办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

　法定代表人：况雨林

　联系人：高国泽

　客户服务电话：0871-3577930

　网址：www.hongtazq.com

　(44)名称：联讯证券股份有限公司

　住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　法定代表人：徐刚

　客户服务电话：95564

　传真：010－2119660

　网址：www.lxsec.com

　(45)名称：国金证券股份有限公司

　办公地址：四川省成都市东城根上街95号

　客服电话：95310

　公司网址：www.gjzq.com.cn

　联系人：刘婧漪、贾鹏

　联系电话：028-86690057、028-86690058

　传真号码：028-86690126

　(46)名称：中国民族证券有限责任公司

　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

　邮政编码：100101

　法定代表人：赵大建

　联系人：李微

　客服电话：400-889-5618

　公司网站：www.e5618.com

　(47)名称：华宝证券有限责任公司

　注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

　办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

　代表法人：陈林

　联系人：刘闻川

　传真：021-20515593

　客服电话：400-820-9898

　公司网址：www.cnhbstock.com

　(48)名称：华融证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

　法定代表人：祝献忠

　联系人：李慧灵

　联系电话：010-85556100

　传真：010-58568062

　客户服务电话：400-898-9999

　网址：www.hrsec.com.cn

　(49)名称：天风证券股份有限公司

　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

　办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

　法定代表人：余磊

　联系人：杨晨

　电话：027-87107535

　传真：027-87618863

　客服热线：4008005000

　(50)名称：太平洋证券股份有限公司

　住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

　办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

　法定代表人：李长伟

　客户服务电话：400-665-0999

　传真：010-88321819

　网址：www.tpyzq.com

　(51)名称：开源证券股份有限公司

　住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　法定代表人：李刚

　客户服务电话：400-860-8866

　传真：029-81887060

　网址：www.kysec.cn

　(52)名称：中泰证券股份有限公司

　注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

　办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

　法定代表人：李玮

　联系人：吴阳

　电话：0531-68889155

　传真：0531-68889185

　客服电话：95538

　网址：www.zts.com.cn

　(53)名称：申银万国期货有限公司

　住所：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼

　办公地址：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼

　法定代表人：李建中

　客户服务电话：400-888-7868

　传真：021-50586045

　网址：www.sywgqh.com

　(54)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　法定代表人：杨懿

　联系人：张燕

　客服电话：400-166-1188

　网址：8.jrj.com.cn

　(55)名称：和讯信息科技有限公司

　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　传真：021-20835879

　客服电话：400-920-0022/ 021-20835588

　网址：licaike.hexun.com

　(56)名称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

　法定代表人：汪静波

　联系人：方成

　传真：021-38509777

　客户服务电话：400-821-5399

　网址：www.noah-fund.com

　(57)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　法定代表人：薛峰

　联系人：童彩平

　电话：0755-33227950

　传真：0755-82080798

　客户服务电话：4006-788-887

　网址：众禄基金网www.zlfund.cn，基金买卖网www.jjmmw.com

　(58)名称：上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

　法定代表人：其实

　联系人：潘世友

　电话：021-54660526

　传真：021-54660501

　客户服务电话：400-1818-188

　网址：www.1234567.com.cn

　(59)名称：上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

　法定代表人：杨文斌

　联系人：张茹

　客服电话：400-700-9665

　公司网址：www.ehowbuy.com

　(60) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　法定代表人：陈柏青

　联系人：韩爱彬

　客服电话：4000-766-123

　公司网址：www.fund123.cn

　(61)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：单丙烨

　传真：021-20691861

　客服电话：400-089-1289

　公司网站：www.erichfund.com

　(62)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

　注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

　法定代表人：凌顺平

　联系人：杨翼

　传真：0571-88910240

　客户服务电话：4008-773-772，0571-88920897

　网站：www.5ifund.com

　(63)名称：北京展恒基金销售股份有限公司

　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　法定代表人：闫振杰

　联系人：马林

　电话：010-59601366-7024

　传真：010-62020355

　客服电话：4008188000

　网址：www.myfund.com

　(64)名称：上海利得基金销售有限公司

　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　法定代表人：李兴春

　联系人：赵沛然

　电话：86-021-50583533

　传真：86-021-50583633

　客户服务电话：400-921-7755

　(65)名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　法定代表人：沈伟桦

　联系人：程刚

　客户服务电话：400-6099-200

　网址：www.yixinfund.com

　(66)名称：众升财富（北京）基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

　法定代表人：李招娣

　联系人：李艳

　联系电话：010-59497361

　传真：010-64788016

　客服电话：400-876-9988

　网址：www.zscffund.com

　(67)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

　法定代表人：梁越

　联系人：马鹏程

　电话：86-010-58845304

　传真：86-021-58845306

　客户服务电话：4008-980-618

　网址：www.chtfund.com

　(68) 名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司

　注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

　办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

　法定代表人：吴雪秀

　联系人：段京璐

　电话：010-88312877

　传真：010-88312099

　客户服务电话：400-001-1566

　网址：http://www.yilucaifu.com/

　(69)名称：北京钱景基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　法定代表人：赵荣春

　联系人：高静

　电话：010-59158281

　传真：010-57569671

　客户服务电话：400-893-6885

　网址：www.qianjing.com

　(70)名称：上海联泰资产管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

　法定代表人：燕斌

　联系人：陈东

　电话：021-52822063

　传真：021-52975270

　客服电话：4000-466-788

　网址：http://www.66zichan.com

　(71)名称：上海汇付基金销售有限公司

　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

　办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

　法定代表人：金佶

　联系人：陈云卉

　电话：021-33323999

　传真：8621-33323837

　客户服务电话：400 820 2819

　手机客户端：天天盈基金

　网址：www.chinapnr.com

　（72）名称：深圳富济财富管理有限公司

　注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

　办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

　法定代表人：刘鹏宇

　联系人：刘勇

　电话：0755-83999907-8814

　传真：0755-83999926

　客户服务电话：0755-83999907

　网址：www.jinqianwo.cn

　(73)名称：上海陆金所基金销售有限公司

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　法定代表人：郭坚

　客户服务电话：400-821-9031

　传真：021-22066653

　网址：www.lufunds.com

　(74)名称：大泰金石基金销售有限公司

　住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

　法定代表人：袁顾明

　客户服务电话：4009282266

　传真： 021-20324199

　网址：www.dtfunds.com

　(75)名称：珠海盈米财富管理有限公司

　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　法定代表人：肖雯

　客户服务电话：020-89629066

　传真：020-89629011

　网址：www.yingmi.cn

　(76)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层

　法定代表人：陈超

　联系人：赵德赛

　电话：18600280556

　传真：010-89188000

　客户服务电话：4000988511

　网址：http://fund.jd.com/

　(77)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

　法定代表人：弭洪军

　客户服务电话：400-876-5716

　传真：021-63353736

　网址：www.cmiwm.com

　（78）北京汇成基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　法定代表人：王伟刚

　联系人：李瑞真

　电话：010-56282140

　传真：010-62680827

　客户服务电话：400-619-9059

　网址：www.hcjijin.com

　（79）北京蛋卷基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

　法定代表人： 钟斐斐

　联系人：袁永姣

　电话：010-61840688

　传真：010-61840699

　客户服务电话：4000-618-518

　网址：www.danjuanapp.com

　（80）上海大智慧基金销售有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　法定代表人：申健

　联系人：印强明

　电话：021-20219988

　传真：021-20219923

　客户服务电话：021-20292031

　网址：www.wg.com.cn

　（二）基金注册登记机构

　申万菱信基金管理有限公司

　注册地址：上海市中山南路100号11层

　法定代表人：刘郎

　电话：+86 21 23261188

　传真：+86 21 23261199

　联系人：李濮君

　（三）律师事务所和经办律师

　律师事务所：通力律师事务所

　注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　负责人：俞卫锋

　电话：+86 21 31358666

　传真：+86 21 31358600

　经办律师：秦悦民、王利民

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　法定代表人姓名：杨绍信

　电话：+86 -21-23238888

　传真：+86-21-23238800

　联系人姓名：赵钰

　经办注册会计师姓名：薛竞、赵钰

　四、基金的名称

　本基金的名称：申万菱信竞争优势混合型证券投资基金

　五、基金的类型

　本基金的类型： 契约型开放式

　基金类别：混合型

　六、基金的投资目标

　本基金通过系统的宏观分析、行业（板块）比较分析和公司的基本面与竞争优势的综合比较分析，主要投资具有综合竞争优势的高成长性和合理估值的行业板块和上市公司股票，为投资者获得短中期局部最优收益和较稳定的丰厚的中长期投资回报。通过采用积极主动的分散化投资策略，在严格控制投资风险的前提下，保持基金资产的持续增值，为投资者获取超过业绩基准的长期投资收益。

　七、 基金的投资范围和投资对象

　依据法律法规的规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括在中华人民共和国境内依法发行和上市交易的各类股票、权证、债券、货币市场工具以及经中国证监会批准的允许证券投资基金投资的其它金融工具。

　在正常情况下，本基金资产的投资比例为：股票占基金净资产的60-95%（含权证0-3%），债券0-35%。现金和1年内到期的国债、中央银行票据以及政策性金融债类资产不低于5％。本基金以具有综合竞争优势的企业作为主要投资对象，该类股票占股票资产净值的比例不低于80%。当市场中出现新的金融工具时，在法律法规以及中国证监会允许的情况下，本基金将履行相应的程序将其纳入投资范围。

　八、 基金的投资策略

　本基金继续禀承基金管理人擅长的双线并行的组合投资策略，‘自上而下’地进行证券品种的一级资产配置和行业选择及行业投资比例配置，‘自下而上’地精选个股。

　1、资产配置

　本基金基于基础性宏观研究，根据宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金供给条件等数据信息，结合主动式资产配置模型进行一级资产配置，适时动态调整股票、债券和现金的投资比例。

　2、股票投资策略

　本基金的股票组合投资主要从两个方面进行：（1）行业（或产业）优势比较以及行业配置；（2）上市公司的基本面分析以及初选股票池中按行业（或板块）的五大竞争优势综合评估分析。

　本基金的行业优势比较以及行业配置采用自主开发的“主动行业矩阵选择模型”（Active Industry Matrix, AIM）进行行业选择与配置，从行业投资价值评价到行业之间的比较，最后确认行业间资产配置权重。

　主动行业矩阵选择模型

　■

　本基金管理人运用五大竞争优势综合评估系统，通过价值分析和实地调研，以主营业务收入增幅、净利润增幅、净资产收益率ROE、市盈率相对盈利增长比率PEG、每股经营现金流、市盈率PE、市净率PB、 股息率PD、自由现金流贴现DCF等指标筛选的内在价值、相对价值，选择有高成长性又具备适当合理价值性的股票，构建投资组合。

　本基金的五大竞争优势综合评估系统包括上游企业的资源占有优势，中游企业的生产成本和生产效率优势，下游企业的市场占有优势，以及支撑企业持续健康发展的自主创新能力与技术优势和企业的综合治理与运营管理优势这五个部分。

　在‘五大竞争优势评估体系’中，本基金管理人首先根据各行业板块在产业链位置和特点的不同对上市企业做出分类，对其在资源占有、成本与生产效率以及市场占有三方面的优势评价指标赋予不同的权重，之后兼顾技术创新和综合治理方面的指标对企业的竞争优势进行全面的评价。

　考虑到判断和评价企业在上述五大方面的竞争优势既要用到客观量化指标也需分析师根据其通过公司调研等途径掌握的信息而做出的主观判断，为了尽可能使此项综合评价有较好的可操作性和一致性，对“企业综合竞争优势”在5大方面的具体体现进行更进一步的细分。请参见下表。

　表: 五大竞争优势指标细分因素表

　■

　通过基本面筛选再进入“五大竞争优势评估体系”的评分后，按得分从高至低排序，取相对排名前一定比例并且得分（绝对值）不低于一定分值的股票进入备选股票池。

　对备选股票池中的股票在进入股票组合之前进行技术分析，主要考察：股票的流动性、股价变动相对大盘的表现以及当前股票价格是否被高或低估。通过技术分析后筛选出本基金的投资备选股票池，基金经理从中选取股票构建投资组合。

　本基金管理人将采用基本面与市场因素相结合的权证投资策略，对权证正股、权证折/溢价率、以及创设存量等方面进行深入细致的研究，严密监控权证的市场风险、流动性风险、行权风险等各项风险指标。以实现在严格控制风险的前提下，优化股票资产配置的投资目标。

　3、债券投资策略

　针对本基金的整体资产配置策略以及在不同的市场条件下，本基金管理人将使用利率预期策略对债券进行战略性资产配置，使用利率免疫策略以应对利率变动风险，采用收益率曲线策略进行个券的选择；对企业债的投资注重企业财务状况和信用风险的分析。本基金固定收益证券选择过程分四个层次：

　(1) 固定收益证券品种的大类资产配置

　固定收益证券大类资产配置是关键，主要决定固定收益证券(包括国债、央行票据、企业债券、金融债券、可转债券、短期融资券、资产支持证券等)、现金(包括各种存款)和现金管理类(如逆回购)的投资比例。

　(2) 固定收益证券品种的二级配置

　固定收益证券投资的二级资产配置，就目前市场情况下为：在银行间市场与交易所市场及其它类属券种的投资比例分配、投资于国债、金融债、企业债、可转债、短期融资券、资产支持证券及其它债券的比例确定；配置时主要根据：宏观经济表现、证券市场的状况、资金状况(比如申购和赎回)。

　(3) 个券选择

　个券的选择基于：(1)个券的收益性，这由个券的票面利率、当期和到期收益率表现来确定；(2)流动性，市场差异和各个券的独有特点也会对流动性产生影响；(3)信用风险，度量和评估企业债、短期融资券与资产支持证券的信用风险；(4)市场资金状况；(5)非市场因素的影响。

　(4) 组合管理

　组合管理固定收益证券时，对不含权债券采用久期管理技术，对含权类债券采用VaR管理技术；基于给定组合的综合VaR或久期，从上面三步所确定的备选固定收益证券池中选择个券进行匹配。

　九、 业绩比较基准

　本基金业绩比较基准：沪深300 股票指数收益率×80%＋中债总指数（全价）收益率×20%

　十、 投资程序

　1、决策依据

　本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和证券选择：

　●国家有关法律法规和本基金《基金合同》的有关规定；

　●国家宏观经济环境及其对证券市场的影响；

　●国家货币政策、产业政策以及证券市场政策对证券市场的影响；

　●国家经济产业链的发展趋势及行业（或产业）的处境；

　●上市公司的基本面情况及其综合竞争优势的变化趋势（即五大竞争优势比较）；

　●证券市场资金供求状况以及证券市场的交易与估值状况；

　2、决策程序

　本基金管理人的投资决策程序基本包括：投资决策委员会决策、投资总监决策、构建备选股票池、进一步跟踪研究个股、建立投资组合、风险评估、信息反馈等七个步骤。在本基金的投资管理过程中，这七个步骤的决策内容分配如下表所示：

　表：投资决策程序

　■

　十一、 基金投资组合报告

　本投资组合报告所载数据截止日为2017年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

　1 报告期末基金资产组合情况

　■

　注：本基金未开通港股通交易机制投资于港股。

　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　■

　2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　本基金未开通港股通交易机制投资于港股。

　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　■

　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　■

　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　■

　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　根据本基金基金合同，本基金不得参与股指期货交易。

　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　根据本基金基金合同，本基金不得参与股指期货交易。

　10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　10.1 本基金投资国债期货的投资政策

　根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。

　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。

　10.3 本基金投资国债期货的投资评价

　根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。

　11 投资组合报告附注

　11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　本基金投资的前十名证券的发行主体除分众传媒（002027.SZ）外，在报告编制日前一年内没有受到公开谴责和处罚的情形。

　分众传媒于2017年6月8日发布了“关于收到证监会广东监管局警示函的公告”。经查明，分众传媒存在部分临时报告信息未披露、披露不及时、不完整等问题，证监局为此对公司予以警示。

　本基金管理人认为上述警示不会对分众传媒的投资价值构成影响，因此也不影响基金管理人对分众传媒的投资决策。

　11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　11.3 其他各项资产构成

　■

　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

　十二、基金的业绩

　本基金的过往业绩不代表未来表现。

　1. 净值增长率与业绩比较基准收益率比较：

　■

　注：上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认购或交易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。

　2. 自《基金合同》生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准的变动比较。

　基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比

　（2008年7月4日至2017年12月31日）

　■

　十三、 基金的费用与税收

　（一）与基金运作有关的费用

　1、 与基金运作有关的费用的种类：

　（1）基金管理人的管理费；

　（2）基金托管人的托管费；

　（3）基金合同生效后的信息披露费用；

　（4）基金份额持有人大会费用；

　（5）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　（6）基金的证券交易费用；

　（7）基金财产拨划支付的银行费用；

　（8）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产中扣除。

　2、 基金管理人的管理费计提方法、计提标准和支付方式

　基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

　H ＝ E ×1.5％ ÷ 当年天数

　H 为每日应计提的基金管理费

　E 为前一日基金资产净值

　基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　3、 基金托管人的托管费计提方法、计提标准和支付方式

　基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　H = E × 0.25% ÷ 当年天数，其中：

　H 为每日应计提的基金托管费

　E 为前一日基金资产净值

　基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　（二）与基金销售有关的费用

　1、认购费用

　本基金认购采取金额认购的方式，认购费率最高不超过认购金额的1.2％，在认购时收取并由认购人承担，按认购金额分段设定如下：

　■

　2、申购费用

　本基金申购费用在申购时收取并由申购人承担，

　基金管理人有权规定投资者在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购费用，具体办理规则和费率由基金管理人届时在公告或更新的招募说明书中明确后执行。

　申购费率为最高不超过1.5%，按申购金额分段设定如下：

　■

　3、赎回费用

　赎回费率为最高不超过0.5%，按持有时间分段设定如下：

　■

　本基金的赎回费在投资者赎回基金份额时收取，扣除赎回手续费后的余额归基金资产，赎回费归基金资产的部分为赎回费的25%。

　（三）不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　（四）费用调整

　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

　调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。

　（五）基金的税收

　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　十四、对招募说明书本次更新部分的说明

　本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

　1、更新了重要提示中本招募说明书所载内容的截止日期；

　2、更新了基金管理人的部分信息；

　3、更新了基金托管人的部分信息；

　4、更新了相关服务机构的部分信息；

　5、更新的基金份额的申购和赎回的部分信息；

　6、更新了本基金的投资组合报告部分，数据截止日期为2017年12月31日；

　7、更新了本基金的业绩部分，数据截止日期为2017年12月31日；

　8、在“其他应披露事项”一章，列举了本基金自2017年7月5日至2018年1月4日发布的有关公告。

　以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（更新）（正文）所载之详细资料一并阅读。

　申万菱信基金管理有限公司

　2018年2月14日

　申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万收益份额（场内简称“深成指A”）、申万进取份额（场内简称“深成指B”）可能发生极端情况的风险提示公告

　根据《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，申万菱信深证成指分级证券投资基金（以下简称“本基金”）申万进取份额的基金份额净值按照正常情况下的原则计算跌破0.1000元的当日为极端情况发生日，本基金将在极端情况发生日及之后采用极端情况下的基金份额净值计算原则对申万收益份额（场内简称“深成指A”，交易代码：150022）与申万进取份额（场内简称“深成指B”，交易代码：150023）的基金份额净值进行计算。

　一、风险提示

　由于近期A股市场波动较大，截止2018年2月13日，申万进取份额的基金份额净值接近极端情况发生时的阀值，本公司提请场内持有申万收益份额及申万进取份额的投资者注意可能面临的下跌风险：

　1、在申万进取份额的基金份额净值大幅下跌至0.1000元阀值的过程中，申万进取份额杠杆逐渐增大。当申万进取份额净值跌至0.1000元附近时，最高净值杠杆率可能达到11倍左右，其二级市场交易价格可能发生较大波动，参与二级市场交易的投资人面临一定风险。

　2、本基金申万收益份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在本基金发生极端情况后（即申万进取份额净值下跌至0.1000元以下时），申万收益份额将暂时与申万进取份额同比例承担基金净值变化，各负盈亏，申万收益份额持有人将承担比原来更多的投资风险，可能暂时面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。

　3、本基金申万进取份额表现为高风险、高收益的特征，但在本基金发生极端情况后，申万进取份额将与申万收益份额各负盈亏，申万进取份额的杠杆特性会暂时消失。

　4、由于申万收益份额、申万进取份额极端情况发生前可能存在折溢价交易情形，极端情况发生后，申万收益份额、申万进取份额的折溢价率可能发生较大变化。

　对于场外持有本基金之基础份额的投资者不受极端情况的影响。

　若本基金发生上述极端情况情形，本基金管理人将根据本基金基金合同的相关规定办理相关业务。敬请投资者予以关注。

　二、重要提示

　1、投资者若希望了解本基金申万收益份额与申万进取份额基金份额净值计算详情, 请登陆本公司网站：www.swsmu.com 查阅本基金基金合同及招募说明书或者拨打本公司客服电话：400-880-8588（免长途话费）或021-962299。

　2、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等相关文件。

　特此公告。

　申万菱信基金管理有限公司

　2018年2月14日