本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　★特别提示：

　1、本次股东大会不存在否决议案的情形。

　2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

　3、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。

　一、会议召开和出席情况

　1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第一次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。

　（1）本次股东大会现场会议于2018年2月12日14:30在西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼召开。

　（2）本次股东大会网络投票时间为：

　通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间：2018年2月12日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间：2018年2月11日15:00至2018年2月12日15:00期间的任意时间。

　2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长刘建武先生主持，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）分别刊登了《西部证券股份有限公司关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》。会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

　3、出席会议的股东及股东授权委托代表共13人，代表有效表决权股份1,904,461,260股，占公司有效表决权股份总数的54.3846％，其中：

　（1）通过现场投票的股东9人，代表股份1,899,756,618股，占上市公司总股份的54.2502％；

　（2）通过网络投票的股东4人，代表股份4,704,642股，占上市公司总股份的0.1343％;

　（3）通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计10人，拥有及代表的股份为140,870,411股，占公司有效表决权股份总数的4.0228％。

　4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师等人员列席了本次会议。

　二、议案审议表决情况

　本次会议审议并通过了以下事项（表决事项）：

　议案1.00 关于提请审议公司2018年度自营业务规模及最大亏损限额控制指标的提案；

　总表决情况：

　同意1,904,461,260股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　中小股东总表决情况：

　同意140,870,411股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　表决结果：该议案获得通过。

　议案2.00 关于提请审议更换公司非独立董事的提案。

　总表决情况：

　同意1,904,461,260股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　中小股东总表决情况：

　同意140,870,411股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　表决结果：该议案获得通过。

　三、律师见证情况

　1、律师事务所名称：北京金诚同达（西安）律师事务所

　2、见证律师姓名：何锐律师、王春雷律师

　3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。

　四、备查文件

　1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会决议》；

　2、北京金诚同达（西安）律师事务所出具的《关于西部证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会之法律意见书》。

　特此公告。

　西部证券股份有限公司

　董事会

　2018年2月12日