基金管理人：中信保诚基金管理有限公司

　基金托管人：中国银行股份有限公司

　【重要提示】

　信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务发展需要，经国家工商总局核准，公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执照。

　根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定，合同当事人名称变动不影响合同义务的履行。本次我司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签署的的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文件”）不受任何影响，我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的，以原法律文件的说明为准。

　本基金于2010年12月17日基金合同正式生效。

　投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2017年12月17日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年9月30日（未经审计）。

　一、基金的名称

　信诚金砖四国积极配置证券投资基金（LOF）

　二、基金的类型

　上市契约型开放式，基金中的基金

　三、基金的投资目标

　通过对“金砖四国”各地区间的积极配置，以及对“金砖四国”相关ETF和股票的精选，在有效分散风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值。

　四、基金的投资范围

　本基金可投资于下列金融产品或工具：交易型开放式指数基金（以下简称 “ETF”）；普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；金融衍生产品、结构性投资产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　本基金合同中，“金砖四国”是指巴西、俄罗斯、印度、中国（含香港）。本基金主要投资于“金砖四国”相关的金融资产，包括以“金砖四国”至少一国/地区为主要投资范围的ETF以及两类上市公司的股票：（1）在“金砖四国”登记注册的企业，（2）主营业务收入主要来自于“金砖四国”的企业。本基金投资上述“金砖四国”相关的金融资产的比例不低于基金权益类资产的80%，其余不高于20%的权益类资产可投资于非符合本基金定义的“金砖四国”相关金融资产，如台湾股票等。

　本基金投资于ETF的比例不低于基金资产的60%，且本基金所投资的ETF应在与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册。

　本基金投资于权益类资产的比例不低于基金资产的60%。

　本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%（若法律法规变更或取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定执行）。

　五、基金的投资策略

　本基金着重于自上而下的投资策略，通过对“金砖四国”各国家地区间的积极配置以及进一步的个券精选，构建组合，追求超越比较基准的收益。

　1、资产配置策略

　资产配置策略包括大类资产配置和地区配置两个层面。

　在大类资产配置层面，原则上，本基金将积极投资于ETF和股票等权益类资产。当权益类市场整体系统性风险突出，无法通过地区配置降低组合风险的市场情况下，本基金将降低权益类资产的配置比例，但权益类资产的比例不低于基金资产的60%。

　同时，本基金将运用积极的地区配置策略，在追求超额收益的同时，分散组合风险。地区配置通过定量和定性分析相结合的方式，依据对全球和投资目标市场的经济和金融参数的分析，综合决定主要目标市场国家地区的投资吸引力和投资风险，进而决定各个国家地区市场的投资比例。

　（1）定量分析

　本基金的定量分析主要从估值指标和动量指标两类指标入手。

　长期看，价格必将回归价值。估值指标包括预期盈利收益率（E/Y）和市净率（P/B）。本基金将对各个市场的估值水平进行横向比较，选择相对低估的市场。同时，将各个市场当期值与其历史水平相比较，判断是否存在较大程度的低估或高估。

　短期看，价格回归价值的路径各不相同，市场动量因素会影响短期收益。因此，本基金在考察价值的同时还将引入动量指标，主要包括1个月价格动量和12个月价格动量。

　综合估值水平判断和动量分析的结果，得出初步地区配置建议。

　（2）定性分析

　本基金的定性分析将检验定量分析，并对初步配置进行校准。主要分析投资者情绪及风险偏好、政府政策转变、经济结构变化和特殊事件冲击等。例如，低估的市场可能会继续下行或者在长时间都处于低估状态。同时，结构性变化可能导致最初的估值信号变得不那么强烈或者不足以触发市场表现。另外，定性分析还将客观审慎的对分析师预测值进行合理调整，以克服预测值的“过分乐观偏差”。该过程实质上包括了对定量分析中所采用的因子进行深入分析，以及对定量分析不能覆盖到的一切有效信息进行处理。

　基金管理人将综合以上的定量分析和定性分析决定各国家地区的配置权重。

　2、拟投资ETF和个股的选择

　（1）拟投资ETF的选择

　本基金在甄选ETF时将主要考虑以下因素：

　1）标的指数的市场代表性。指数的市场代表性不仅体现在其能够较好反映全市场收益，更在于其与市场经济运行情况及预期的较高的相关性。因此，选择具有市场代表性的ETF有利于地区配置策略的有效执行。

　2）流动性。关注ETF的流动性包括两个层面：第一，ETF标的指数成份股的流动性情况。一般而言，成分股的流动性愈好，ETF的流动性愈好。第二，ETF本身的流动性指标，例如ETF市值规模、日均成交量及换手率，ETF买卖价差（bid-ask spread）等。本基金亦会根据不同资金规模假设对标的ETF进行市场冲击检验。

　3）跟踪误差。跟踪误差即意味着积极风险（active risk）。积极风险愈低，ETF的跟踪效果愈好。

　4）总费用率（Total Expense Ratio）。ETF是一种间接投资工具，投资人在投资时须考虑其购买和持有成本，例如管理费、托管费及前端收费等等。

　5）折溢价情况。由于ETF存在以实物申赎（股票组合和ETF份额互换）为基础的套利机制，折溢价水平一般较低。本基金将选择折溢价波动较小的ETF。

　（2）个股的选择

　本基金的股票投资将秉承价值主导的投资理念，甄选具有一定安全边际的个股。

　本基金将根据调研考察和案头分析寻找基本面优良的股票，指标方面主要关注税后盈余增长情况、毛利率情况及资产回报情况等，同时强调上市公司治理情况，是否为股东创造最大价值。在此基础上，本基金将通过估值指标识别低估品种，主要关注市盈率、市净率和市现率。若为成长型股票，还将考察“市盈率相对盈利增长比率”（PEG）辅以判断。

　本基金还将结合行业研究分析进行个股的行业配置调整，实现风险分散化。本基金管理人行业研究包括宏观经济周期、行业生命周期、行业结构升级、宏观和产业政策等内容。

　3、固定收益资产的投资

　本基金的固定收益资产投资仅作战术性规避风险之用。当全球股市整体估值过高或基金由于市场流动性不足而无法充分分散风险时，本基金将适度投资于国家信用债券、中国证监会认可的国际金融组织发行的债券或其他投资级及投资级以上的债券，例如美国国债、七大工业国（G7）发行的主权债券等。本基金的固定收益资产投资不限于“金砖四国”。

　4、金融衍生品风险管理策略及流程

　（1）运用原则

　为了服务于“金砖四国”投资配置、投资策略执行以及风险管理的需要,本基金可能会进行一定的金融衍生品投资。本基金的金融衍生品投资应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易。

　本基金运用金融衍生品遵循避险和有效管理两项原则：

　1）避险

　目前全球股票市场之相关连动性越来越高，提高了齐涨齐跌的风险，股指期货、期权等金融衍生品是系统性风险避险操作的有效工具，可减小基金因市场下跌而遭受的市场风险；另一方面，外汇远期合约、外汇期货、外汇互换等操作，亦可为控制外汇汇兑风险的重要策略。

　2）有效管理

　金融衍生品具有交易成本低及流动性佳等优点，通过对金融衍生品的有效管理，可提高基金投资组合的管理效率。

　（2）风险管理流程

　本基金在投资金融衍生品时的风险管理流程如下：

　1）投资分析

　在投资金融衍生品时，须进行周密的投资分析，分析本身要有严格的论证基础和根据。

　2）交易执行

　依据投资分析，来进行投资决定，并由交易部门来执行交易，做成交易执行纪录。

　3）投资检讨

　在金融衍生品的交易过后,须进行投资检讨,以落实投资的事后评价。

　4）交易限制

　严格遵守监管机关对金融衍生品的各种法规限制，并根据风险状况设立交易限额。

　六、基金的业绩比较基准

　本基金的业绩比较基准为：标准普尔金砖四国（含香港）市场指数（总回报）。

　七、基金的风险收益特征

　本基金是属于高预期风险和高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和预期收益水平高于一般的投资于全球或成熟市场的偏股型基金。

　八、投资限制

　1、组合投资比例限制

　本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

　（1）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。在托管账户的存款可以不受上述限制。

　（2）本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值（不包括ETF）不得超过基金净值的10%。

　（3）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产（不包括ETF）不得超过基金资产净值的10%,其中,持有任一国家或地区市场的证券资产（不包括ETF）不得超过基金资产净值的3%。

　（4）不得购买证券（不包括ETF）用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。

　前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。

　（5）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。

　前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

　（6）本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份额的20%。

　（7）本基金为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%，临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准。

　2、关于投资境外基金的限制

　（1）每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的20%。本基金投资境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。

　（2）本基金不得投资于以下基金：

　1）其他基金中基金；

　2）联接基金（A Feeder Fund）；

　3）投资于前述两项基金的伞型基金子基金。

　3、金融衍生品投资

　本基金投资金融衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：

　（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。

　（2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。

　（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：

　1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级；

　2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易；

　3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。

　（4）本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。

　（5）在任何交易日日终，本基金所持有的有价证券和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）不得超过前一日基金资产的100%。本基金不做杠杆放大交易。

　其中，有价证券指股票、ETF、债券（不含到期日一年以内的政府债券）等。

　（6）在任何交易日日终，本基金所持有的权益类资产市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）不得低于前一日基金资产的60%。

　4、证券借贷交易

　本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

　（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。

　（2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%。

　（3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

　（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：

　1）现金；

　2）存款证明；

　3）商业票据；

　4）政府债券；

　5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。

　（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。

　（6）基金参与证券借贷交易，所有已借出而未归还证券总市值不得超过基金总资产的50%。

　上述比例限制计算，基金因参与证券借贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。

　5、证券回购交易

　本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：

　（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。

　（2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。

　（3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。

　（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。

　（5）基金参与正回购交易，所有已售出而未回购证券总市值不得超过基金总资产的50%。

　上述比例限制计算，基金因参与正回购交易而持有的现金不得计入基金总资产。

　九、基金的投资组合报告（未经审计）

　基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约定，于2017年10月25日复核了本招募说明书中的投资组合报告和业绩数据等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本投资组合报告的财务数据截止至2017年9月30日。

　1. 报告期末基金资产组合情况

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　2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

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　3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

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　注：本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准(GICS)进行行业分类

　4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

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　5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券。

　6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券。

　7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

　本基金本报告期末未持有金融衍生品。

　9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

　■

　10. 投资组合报告附注

　1) 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

　2) 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　3) 其他资产构成

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　4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况.

　6) 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　十、基金的业绩

　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2017年9月30日。

　（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

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　（二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

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　注:本基金建仓期自2010年12月17日至2011年6月16日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。

　十一、基金管理人

　张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总经理，中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任，现任中信信托有限责任公司副董事长、中信保诚基金管理有限公司董事长。

　王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。

　Guy Robert STRAPP先生，董事，商科学士。历任瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官，英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资（新加坡）有限公司首席执行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官。

　魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风险官。

　吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009年2月已与华夏基金管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。

　孙麟麟先生，独立董事，商科学士。历任安永会计师事务所（香港）资产管理审计团队亚太区联合领导人，安永会计师事务所（旧金山）美国西部资产管理市场审计团队领导等职。现任Lattice Strategies Trust独立受托人、Nippon Wealth Bank独立董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。

　夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。

　杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。

　注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。

　2．基金管理人监事会成员

　於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人力资源官。

　3．经营管理层人员情况

　吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009年2月已与华夏基金管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。

　桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，中乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，中信保诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席财务官，中信信诚资产管理有限公司（中信保诚基金管理有限公司之子公司）董事。

　唐世春先生，副总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会秘书；中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董事。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。

　4．督察长

　周浩先生，督察长，法学硕士，历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副调研员，上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。现任中信保诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司董事。

　5、基金经理

　刘儒明先生，工学硕士。曾任职于永昌证券投资信托股份有限公司，担任基金经理；于富邦证券投资信托股份有限公司，担任基金经理；于金复华证券投资信托股份有限公司，担任基金经理；于台湾工银证券投资信托股份有限公司，担任基金经理；于富国基金管理有限公司，担任境外投资部经理。2009年6月加入中信保诚基金管理有限公司。现任海外投资副总监，信诚金砖四国积极配置证券投资基金（LOF）、信诚全球商品主题证券投资基金（LOF）的基金经理。

　6、QDII投资决策委员会成员

　胡喆女士，总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监；

　王睿先生，研究副总监、基金经理；

　刘儒明先生，海外投资副总监、基金经理。

　上述人员之间不存在近亲属关系。

　十二、境外投资顾问

　本管理人于2015年10月8日发布公告，根据对信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)（以下简称“本基金”）的实际管理情况，经双方协商，中信保诚基金管理有限公司与本基金的境外投资顾问瀚亚投资（新加坡）有限公司（Eastspring Investments (Singapore) Limited）就终止本基金的《投资顾问协议》达成一致意见，自2015年10月12日起，瀚亚投资（新加坡）有限公司不再担任本基金的境外投资顾问。

　十三、费用概览

　（一）与基金运作有关的费用

　1、费用的种类

　1）基金管理人的管理费；

　2）基金托管人的托管费；

　3）基金上市费用及年费；

　4）基金的证券交易费用、投资基金时所发生的费用及在境外市场的开户、交易、清算、登记等实际发生的费用；

　5）基金合同生效以后的信息披露费用；

　6）基金份额持有人大会费用；

　7）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

　8）基金的资金汇划费用；

　9）基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简称“税收”）；

　10）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1）基金管理人的管理费

　基金管理人的基金管理费（如基金管理人委托投资顾问，包括投资顾问费）按基金资产净值的1.75%年费率计提。

　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.75%年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×1.75%÷当年天数

　H 为每日应计提的基金管理费

　E 为前一日基金资产净值

　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　2）基金托管人的托管费

　基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相应服务费）按基金资产净值的0.3%年费率计提。

　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。计算方法如下：

　H=E×0.3%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

　3）本条第1款第3至第7项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

　4）不列入基金费用的项目

　本条第1款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用，基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用。

　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》在指定媒介予以披露。

　（二）与基金销售有关的费用

　1、本基金申购费率最高不高于净申购金额的5%，且按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，如下表所示：

　■

　（注：M：认购金额；单位：元）

　本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

　2、本基金场外赎回费率最高不超过赎回金额的5%，按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率（其中1年为365天）,具体如下表所示：

　■

　本基金场内赎回费率为0.5%。

　本基金的赎回费用由赎回本基金份额的基金份额持有人承担，赎回费用在扣除手续费后余额不得低于赎回费总额的25%应当归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

　3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。

　十四、基金托管人

　（一）基本情况

　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　首次注册登记日期：1983年10月31日

　注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

　法定代表人：陈四清

　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　托管部门信息披露联系人：王永民

　传真：（010）66594942

　中国银行客服电话：95566

　（二）基金托管部门及主要人员情况

　中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

　（三）证券投资基金托管情况

　截至2017年12月31日，中国银行已托管650只证券投资基金，其中境内基金613只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　十五、境外托管人

　一、中银香港概况

　名称：[中国银行(香港)有限公司]

　住所：[香港中环花园道1号中银大厦]

　办公地址：[香港中环花园道1号中银大厦]

　法定代表人：[岳毅总裁]

　成立时间：[1964年10月16日]

　组织形式：[股份有限公司]

　存续期间：[持续经营]

　联系人：[黄晚仪 副总经理 托管业务主管]

　联系电话：[852-3982-6753]

　中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于1964年成立，并在2001年10月1日正式重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）-则于2001年2日在香港注册成立，并于2002年7月25日开始在香港联合交易所主板上市，2002年12月2日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。

　截至2016年12月月底，中银香港(控股)有限公司的总资产超过23,277亿港元，资本总额超过2,168亿港元, 总资本比率为22.35%。中银香港(控股)的财务实力及双A级信用评级，可媲美不少大型全球托管银行，其最新信评如下(截至2016年12月31日):

　■

　中银香港作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之一，拥有最庞大分行网络与广阔的客户基础。

　托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一，目前为超过六十万企业及工商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各类QDII及其各类产品等)，亦素有经验，于行业处于领先地位，包括于2006年被委任为国内首只银行类QDII产品之境外托管行，于2007年被委任为国内首只券商类QDII集成计划之境外托管行，另于2010年服务市场首宗的跨境QDII-ETF等; 至于服务境外机构客户方面亦成就显著 :

　在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域=〉成为此类人民币产品的最大服务商

　在离岸人民币CNH公募基金的领域=〉成为市场上首家服务商(2010年8月)

　=〉目前亦为最大的服务商

　在港上市的交易所买卖基金(ETF) =〉中资发行商的最大服务商之一

　在离岸私募基金的领域=〉新募长仓基金的最大服务商之一

　在非上市的股权/债权投资领域=〉香港少有的服务商之一

　其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行, 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行：

　■

　截至2017年6月末，中银香港(控股)的托管资产规模达10,215.28亿港元。

　二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明

　（一）主要人员情况

　托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁袁树先生直接领导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名骨干成员，职级均为经理或以上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销及网管理等方面。骨干人员均来自各大跨国银行，平均具备15年以上的专业托管工作经验(包括本地托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。

　除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团队，以提供同时区、同语言的高素质服务。

　除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由中银香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作为「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与投资监督人员达50多名，人员平均具备10年以上相关经验。

　中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。另外，其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机构性客户。

　关键人员简历

　黄晚仪女士

　托管业务主管

　黄女士于香港大学毕业，并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理硕士及英国特许银行公会的会士资格。黄女士从事银行业务超过二十年，大部分时间专职于托管业务，服务企业及机构性客户。效力的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及本地两大发钞银行 - 渣打及中银香港。参加中银香港前，黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托管业务总监。目前黄女士专职于领导中银香港的全球托管及基金服务发展，并全力配合中国合格境内机构投资者之境外投资及理财业务之所需，且担任中银香港集团属下多家代理人公司及信托公司的企业董事。黄女士亦热心推动行业发展，包括代表中银香港继续担任「香港信托人公会」 行政委员会之董事一职；自09年9月至2015年6月期间, 获「香港交易所」委任作为其结算咨询小组成员；另外，黄女士目前亦是香港证监会产品咨询委员会的委员之一。

　张海萍女士

　托管运作主管

　张女士拥有超过二十年金融行业的工作经验。加入中银香港前，张女士曾任职于所罗门美邦，纽约梅隆银行，摩根大通和道富银行。来香港工作之前，她曾在纽约和达拉斯工作。

　阮美莲女士

　财务主管

　阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验，管理工作包括投资估值、基金核算、投资合规监控及信托运作等。加入中银国际集团前，阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门经理一职，以及于汇丰人寿任职会计经理，负责退休金基金会计工作。阮女士是香港会计师公会及英国特许公认会计师公会资深会员，并持有英国列斯特大学硕士学位。

　（二）安全保管资产条件

　在安全保管资产方面，为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产，中银香港目前已以托管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、债券等资产交收。

　除获得客户特别指令或法例要求外，所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托管人或当地存管机构之名义登记过户，并存放于次托管人或存管机构内，以确保客户权益。

　至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款，除非市场/存托机构/次托管行等另有要求，否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金停留于相关异地市场的风险。

　先进的系统是安全保管资产的重要条件。

　中银香港所采用的托管系统名为”Custody ＆ Securities System”或简称CSS，是中银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的零售托管系统上重新组建而成的。CSS整个系统构建在开放平台上，以IBM P5系列AIX运行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存取及支持应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。此外，一台窗口服务器已安装NFS (Network File System, for Unix)模块，负责与AIX服务器沟通。

　新系统除了采用尖端科技开发，并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势，不单符合SWIFT-15022之要求，兼容file transfer 等不同的数据传输，亦拥有庞大的容量 (原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常，反观部分主要银行的系统则瘫痪超过1.5小时)。

　至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的FAMEX系统进行处理，系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足不同机构客户及各类基金的需要。系统优势包括: 多种货币；多种分类；实时更新；支持庞大数据量；简易操作,方便用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法可经与客户商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标明 (Marking to Market)；成本法；成本或市场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期偿还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它根据证券类别的例外估值等。

　十六、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　1、直销机构

　中信保诚基金管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

　法定代表人：张翔燕

　联系人：杨德智

　联系电话：021- 68649788

　客服电话：400-6660066

　投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.xcfunds.com.

　2、销售机构

　（1）中国银行股份有限公司

　注册地址：北京西城区复兴门内大街1号

　办公地址：北京西城区复兴门内大街1号

　法定代表人：田国立

　联系人:刘岫云

　客服电话：95566

　传真：010-66594946

　电话：010-66594977

　网址：www.boc.cn

　（2）中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

　法定代表人：王洪章

　电话：010-67596219传真：010－66275654

　联系人：张静

　客服电话：95533

　公司网站：www.ccb.com

　（3）中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：蒋超良

　客户服务电话：95599

　网址：www.95599.cn

　（4）招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　法定代表人：李建红

　联系人： 邓炯鹏

　电话：0755－83077278

　传真： 0755－83195049

　客户服务电话： 95555

　网址： www.cmbchina.com/

　（5）交通银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　电话：（021）58781234

　传真：（021）58408483

　联系人：张宏革

　客户服务电话：95559

　网址：www.bankcomm.com

　（6）东莞银行股份有限公司

　注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号

　办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号

　法定代表人：廖玉林

　联系人：胡昱

　电话：0769-22119061

　传真：0769-22117730

　统一客户服务电话：0769-96228

　公司网站：www.dongguanbank.cn

　（7）宁波银行股份有限公司

　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　法定代表人：陆华裕

　统一客户服务电话：96528（上海地区962528）

　联系人：胡技勋

　联系方式：021－63586210

　电话：0574-89068340

　传真：0574-87050024

　公司网站：www.nbcb.com.cn

　（8）华夏银行股份有限公司

　地址：北京市东城区建国门内大街22号

　法定代表人：吴建

　联系人：马旭

　客户服务电话：95577

　网址：www.hxb.com.cn

　(9) 中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座（邮编：518048）

　法定代表人：王东明

　联系人：侯艳红

　电话：010－60838995

　传真：0755-23835861、010-60836029

　公司网站：www.cs.ecitic.com

　（10）中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝内大街188号

　法定代表人：王常青

　联系人：魏明

　联系电话：(010)85130579

　统一客户服务电话：4008888108

　公司网站：www.csc108.com

　（11）中信期货有限公司

　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　法定代表人：张皓

　联系人：洪诚

　电话：0755-23953913

　网址：http://www.citicsf.com/

　（12）中信证券（山东）有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

　办公地址：山东省青岛崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　法定代表人：杨宝林

　联系人：吴忠超

　联系电话：0532-85022326

　客服电话：95548

　网址：www.zxwt.com.cn

　（13）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　法定代表人：杨德红

　联系人：朱雅崴

　电话：021－38676767

　客户服务热线： 95521

　公司网址: www.gtja.com

　（14）中国中投证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

　法定代表人：龙增来

　联系人：张鹏

　联系电话：0755-82023442

　统一客户服务电话：400-600-8008、95532

　公司网站：www.china-invs.cn

　（15）西藏东方财富证券股份有限公司

　注册地址： 拉萨市北京中路101号

　办公地址：上海市永和路118弄东方环球企业园24号楼

　法定代表人：贾绍君

　电话：021-36537114

　传真：021-36538467

　联系人：汪尚斌

　统一客户服务电话：4008811177

　（16）海通证券股份有限公司

　地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　法定代表人：王开国

　客户服务电话：021-95553或4008888001

　联系人：李笑鸣

　电话：021-23219275

　传真：021－23219100

　网址：www.htsec.com

　（17）光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号（200040）

　法定代表人：薛峰

　联系人：刘晨

　电话：021-22169081

　传真： 021-22169134

　客户服务电话: 4008888788、10108998

　公司网址： www.ebscn.com

　（18）中泰证券股份有限公司

　注册地址：山东省济南市经十路20518号

　办公地址：山东省济南市经七路86号

　法定代表人：李玮

　联系人：吴阳

　电话：0531-68889155

　传真：0531-81283900

　客服电话：95538

　网址：www.zts.com.cn

　（19）长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　客户服务热线：95579或4008-888-999

　联系人：李良

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　长江证券客户服务网站：www.95579.com

　（20）国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　法人代表人：何如

　联系电话：0755－82130833

　基金业务联系人：李颖

　联系电话：0755-82133066

　传真：0755－82133952

　全国统一客户服务电话:95536

　公司网址: www.guosen.com.cn

　（21）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38－45层

　法定代表人：宫少林

　联系人：黄婵君

　电话：0755-82960167

　传真：（0755）82943636

　网址：www.newone.com.cn

　客服电话：95565、4008888111

　（22）平安证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）

　法定代表人：杨宇翔

　联系人：周一涵

　电话：021-38637436

　全国免费业务咨询电话：95511-8

　开放式基金业务传真：0755-82400862

　全国统一总机：95511-8

　网址：stock.pingan.com

　（23）广发证券股份有限公司

　法定代表人：孙树明

　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　联系人：黄岚

　统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

　开放式基金业务传真：（020）87555305

　（24）申万宏源证券有限公司

　注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　法定代表人：李梅

　联系人：黄莹

　联系电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　客服电话：95523或4008895523

　网址：www.swhysc.com

　（25）中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ 座

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ 座

　法定代表人：陈有安

　联系人：邓颜

　联系电话：010-66568292

　客户服务电话：4008－888－888

　网站：www.chinastock.com.cn

　（26）华福证券有限责任公司

　注册地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　法定代表人：黄金琳

　联系人：张腾

　联系电话：0591-87383623

　业务传真：0591-87383610

　统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

　公司网址：www.hfzq.com.cn

　（27）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　法定代表人：牛冠兴

　开放式基金咨询电话：4008001001

　联系人：陈剑虹

　联系电话：0755-82558305

　客服电话：95517

　网址：www.essence.com.cn

　（28）东方证券股份有限公司

　住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

　法定代表人：潘鑫军

　电话：（021）63325888

　传真：（021）63326173

　联系人：吴宇

　客户服务电话：95503

　网址：www.dfzq.com.cn

　(29) 天相投资顾问有限公司（简称“天相投顾”）

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

　法定代表人：林义相

　客服电话： 010-66045678

　联系人：林爽

　联系电话：010-66045608

　传真：010-66045521

　天相投顾网址：www.txsec.com

　天相基金网网址：www.jijin.txsec.com

　(30) 信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：高冠江

　联系人：鹿馨方

　联系电话：010-63081000

　传真：010-63080978

　客服电话：400-800-8899

　公司网址：www.cindasc.com

　(31) 华泰证券股份有限公司

　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券1号楼6层2区

　法定代表人：吴万善

　联系人：庞晓芸

　联系电话：0755-82492193

　客服电话：95597

　（32）申万宏源西部证券有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

　法定代表人：韩志谦

　电话：0991-2307105

　传真：0991-2301927客户服务电话：400-800-0562

　网址：www.hysec.com

　联系人：王怀春（33）红塔证券证券有限责任公司

　注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

　法定代表人：况雨林

　传真：0871-3578827

　客服电话：4008718880

　网址：www.hongtastock.com

　(34）世纪证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层

　法定代表人：卢长才

　电话：0755-83199599

　传真：0755-83199545

　网址：www.csco.com.cn

　（35）长城证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　法定代表人：黄耀华

　联系人：刘洋

　联系电话：0755-83516289

　客服电话: 400-6666-888

　网址: www.cgws.com

　(36）上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

　法定代表人：其实

　电 话：021-54660526

　传 真：021-54660501

　公司网址：www.1234567.com.cn

　客服电话：400-1818-188

　（37）上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

　法定代表人：杨文斌

　电话：021-58870011

　传真：021-68596919

　公司网址：www.howbuy.com

　客服电话：400-700-9665

　（38）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟

　电话：021-20691832

　传真：021-20691861

　公司网站： www.erichfund.com

　客服电话：400-089-1289

　（39）深圳众禄金融控股股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　法定代表人：薛峰

　联系电话：0755-33227950

　传真：0755-33227951

　公司网址：www.zlfund.cn

　客服电话：4006-788-887

　（40）和讯信息科技有限公司

　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

　法定代表人：王莉

　联系电话：010—85650628

　传真：010-65884788

　官网网址：www.licaike.com

　客服电话：400-920-0022

　（41）上海汇付金融服务有限公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

　办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　法定代表人：张皛

　电 话：021-33323998

　传 真：021-33323993

　网址:fund.bundtrade.com

　客户服务电话：400-820-2819

　（42）浙江同花顺基金销售有限公司

　注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

　办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

　法定代表人：凌顺平

　电 话：0571-88911818

　传 真：0571-86800423

　公司网站：www.5ifund.com

　客服电话：4008-773-772

　（43）上海联泰资产管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

　法定代表人：燕斌

　电 话：021-51507071

　传 真：021-62990063

　网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788

　（44）北京创金启富投资管理有限公司

　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　法定代表人：梁蓉

　电 话：010-66154828

　传 真：010-88067526

　网址: www.5irich.com

　客户服务电话：400-6262-818

　（45）珠海盈米财富管理有限公司

　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

　法定代表人：肖雯

　电 话：020-89629021

　传 真：020-89629011

　网址：www.yingmi.cn

　客户服务电话：020-89629066

　（46）北京钱景财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012

　办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012

　法定代表人：赵荣春

　电话：010-59158281

　传真：010-57569671

　网址：www.qianjing.com

　客户服务电话：400-893-6885

　（47）上海陆金所资产管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法定代表人：郭坚

　电话：021-20665952

　传真：021-22066653

　网址: www.lu.com

　客户服务电话：4008219031

　（48）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　邮政编码：116000

　法定代表人：林卓

　电话：0411-88891212

　传真：0411-84396536

　客服电话：4006411999

　公司网站：www.taichengcaifu.com

　（49）上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

　法定代表人：杨文斌

　电话：021-58870011

　传真：021-68596919

　（50）北京虹点基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　法定代表人：胡伟

　电话：010-65951887

　网址：http://www.hongdianfund.com/

　客服电话：400-618-0707

　（51）上海凯石财富基金销售有限公司

　注册地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　法定代表人： 陈继武

　电话：021-63333389

　网站：www.lingxianfund.com

　客户服务电话：4000178000

　（52）大泰金石基金销售有限公司

　注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

　办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

　法定代表人：袁顾明

　电话：021-22267995

　传真：021-22268089

　网站：www.dtfunds.com

　客户服务电话：4009282266

　（53）北京增财基金销售有限公司

　注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

　法定代表人：罗细安

　电话：010-67000988-6003

　传真：010-67000988-6000

　网址: www.zcvc.com.cn

　客户服务电话：400-001-8811

　（54）名称：上海利得基金销售有限公司

　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　法定代表人：沈继伟

　电话：021-50583533

　传真：021-50583633

　网址：www.a.leadfund.com.cn/

　客户服务电话：400-067-6266

　（55）上海云湾投资管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　法定代表人：王爱玲

　电话：021-68783068

　传真：021-20539999

　官网网址：www.zhengtongfunds.com

　客服电话：400-820-1515

　（56）奕丰金融服务(深圳)有限公司

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室

　法定代表人：TAN YIK KUAN

　联系电话：021—20567288

　传真：0755—21674453

　公司网址: www.ifastps.com.cn

　客服电话: 400-684-0500

　（57）北京广源达信基金销售有限公司

　注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

　法定代表人：齐剑辉

　传真：010-82055860

　官网网址：www.niuniufund.com

　客服电话：400-6236-060

　（58）北京汇成基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

　法定代表人：王伟刚

　联系电话：010-56282140

　公司传真：010-62680827

　官网网址：www.fundzone.cn

　客服电话：400-068-1176

　（59）浙江金观诚财富管理有限公司

　注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

　法定代表人：徐黎云

　联系电话：0571-88337717

　公司传真：0571-88337666

　官网网址：www.jincheng-fund.com

　客服电话：400-068-0058

　（60）杭州科地瑞富基金销售有限公司

　注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F

　法定代表人：陈刚

　联系电话：0571-85267500

　公司传真：0571-8526 9200

　官网网址：www.cd121.com

　客服电话：0571-86655920

　（61）北京晟视天下投资管理有限公司

　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

　法定代表人：蒋煜

　联系电话：010-58170949

　官网地址：www.shengshiview.com

　客服电话：400-818-8866

　（62）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

　法人代表：张彦

　联系电话：010-83363101

　公司传真：010-83363072

　客服电话：400-166-1188

　官网网址：http://8.jrj.com.cn/

　（63）一路财富信息科技有限公司

　住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　法定代表人：吴雪秀

　客服电话：400 001 1566

　网址： www.yilucaifu.com

　（64）天津万家财富资产管理有限公司

　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　法定代表人：李修辞

　http://www.wanjiawealth.com

　基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。

　（二）登记机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　法定代表人：周明

　联系电话：010-59378835

　传真：010-59378839

　联系人：朱立元

　（三）律师事务所

　名称：上海市通力律师事务所

　注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　负责人：韩炯

　联系人：俞佳琦

　电话: (86 21) 3135 8666

　传真: (86 21) 3135 8600

　经办律师：秦悦民、俞佳琦

　（四）会计师事务所

　名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

　住所：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

　办公地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

　法定代表人：姚建华

　电话：8621 2212 2888

　传真：8621 6288 1889

　联系人：王国蓓

　经办注册会计师：王国蓓、黄小熠

　十七、对招募说明书更新部分的说明

　基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原《信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

　1、 在“重要提示”部分增加了基金管理人名称变更的信息，并更新了本招募书的内容及数据的截止日期。

　2、 在“第四部分 基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”，本基金投资组合报告的财务数据截止至2017年9月30日。

　3、 更新了“第五部分 基金的业绩”，数据截止至2017年9月30日。

　4、 在“第六部分 基金管理人”中“主要人员情况”部分，更新了相关成员的内容。

　5、 在“第二十部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。

　6、 在“第二十一部分 境外托管人”部分，更新了境外托管人的相关信息。

　7、 在“第二十二部分 相关服务机构”部分，根据实际情况对销售机构的相关信息进行了更新。

　8、 在“第二十五部分 对基金份额持有人的服务”中“资料寄送”部分，删除了寄送对账单的相关内容。

　9、 在“第二十六部分 其他应披露事项”部分，披露了自2017年6月18日以来涉及本基金的相关公告。

　中信保诚基金管理有限公司

　2018年1月30日

　中信保诚基金管理有限公司关于信诚中证500指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告

　根据《信诚中证500指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，信诚中证500指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）将在2018年2月2日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下：

　一、基金份额折算基准日

　根据基金合同的规定，定期份额折算基准日（即基金合同约定的“折算日”，下同）为每个基金运作周年的最后一个工作日。本次定期份额折算基准日为2018年2月2日。

　二、基金份额折算对象

　基金份额定期折算基准日登记在册的信诚中证500指数分级证券投资基金之基础份额（以下简称“信诚500”，交易代码：165511）和信诚中证500指数分级证券投资基金之A份额（以下简称“中证500A”，交易代码：150028）。

　三、基金份额折算方式

　定期份额折算后信诚中证500A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额折算基准日折算前中证500A的基金份额净值超出1.000元的部分将折算为信诚500的场内份额分配给中证500A份额持有人。信诚500份额持有人持有的每十份信诚500份额将按四份中证500A份额获得新增信诚500份额的分配，经过上述份额折算后，信诚500的基金份额净值将相应调整。

　1)信诚500折算

　NAV后500＝NAV前500-0.4×(NAV前 A-1.000)

　信诚500份额持有人新增的信诚500份额数＝0.4×NUM前500×(NAV前 A-1.000)／NAV后500

　其中：

　NAV前500：定期份额折算前信诚500的基金份额净值，下同

　NAV后500：定期份额折算后信诚500的基金份额净值，下同

　NAV前 A：定期份额折算前中证500A的基金份额净值，下同

　NUM前500：定期份额折算前信诚500的份额数，下同

　持有信诚500场外份额的持有人将按上述折算方式获得新增信诚500的场外份额的分配；持有信诚500场内份额的持有人将按上述折算方式获得新增信诚500场内份额的分配。

　信诚500的场外份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；信诚500的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。

　2) 中证500A折算

　定期份额折算后中证500A份额的基金份额净值=1.000元

　定期份额折算后中证500A份额的份额数＝定期份额折算前中证500A的份额数

　中证500A份额持有人新增的信诚500份额数＝[NUM前 A×(NAV前 A-1.000)]／NAV后500

　其中：

　NUM前 A：定期份额折算前中证500A的份额数，下同

　中证500A折算成信诚500的场内份额取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。

　3) 中证500B份额折算

　信诚中证500B份额不进行份额折算，其基金份额净值和份额数保持不变。

　4)折算后信诚500的总份额数

　折算后信诚500的总份额数＝定期份额折算前信诚500的份额数＋信诚500持有人新增的信诚500份额数＋中证500A持有人新增的信诚500份额数。

　5）举例：

　假设2018年2月2日为定期份额折算基准日，当日折算前信诚500份额的基金份额净值为1.261元，中证500A份额的基金份额净值为1.043元，中证500B份额的基金份额净值为1.406元，投资人甲持有信诚500份额的场内份额10000份，投资人乙持有中证500A份额5000份，投资人丙持有信诚500份额的场外份额10000份，投资人丁持有中证500B份额8000份，则：

　份额折算基准日份额折算后信诚500份额的基金份额净值＝1.261-0.4×(1.043-1.000)＝1.244元，中证500A份额的基金份额净值＝1.000元，中证500B份额的基金份额净值=1.406元。

　投资人甲新增的信诚500份额数＝[0.4×10000×(1.043-1.000)]／1.244＝138份（场内份额截位取整计算，最小单位为1份，余额计入基金财产）

　投资人乙新增的信诚500份额数＝[5000×(1.043-1.000)]／1.244＝172份（场内份额截位取整计算，最小单位为1份，余额计入基金财产）

　投资人丙新增的信诚500份额数＝[0.4×10000×(1.043-1.000)]／1.244＝138.26份（场外新增份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产）

　即：份额折算基准日份额折算后，投资人甲共持有信诚500份额的场内份额10138份，投资人乙共持有信诚500 A份额5000份及信诚500份额的场内份额172份，投资人丙共持有信诚500份额的场外份额10138.26份，投资人丁仍持有中证500 B份额8000份。

　四、基金份额折算期间的基金业务办理

　（一）定期份额折算基准日（即2018年2月2日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转托管、配对转换业务；中证500A和中证500B正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值并进行份额折算。

　（二）定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2018年2月5日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转托管、配对转换业务；中证500A暂停交易，中证500B正常交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有者办理份额登记确认。

　（三）定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2018年2月6日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转托管、配对转换业务，中证500A和中证500B正常交易。

　五、重要提示

　（一）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2018年2月6日中证500A即时行情显示的前收盘价为2018年2月5日的中证500A份额净值（四舍五入至0.001元）。由于中证500A折算前可能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除约定收益后与2018年2月6日的前收盘价可能有较大差异，2018年2月6日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

　（二）中证500A于期末的约定应得收益将折算为信诚500场内份额分配给中证500A的份额持有人，而信诚500为跟踪中证500指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此中证500A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

　（三）由于中证500A新增份额所折算成的信诚500的场内份额数和信诚500场内份额经折算后的份额数皆取整计算（最小单位为1份），舍去部份计入基金财产，持有较少中证500A或信诚500的份额持有人存在无法获得新增场内信诚500份额的可能性。

　（四）投资者若希望了解基金份额折算业务详情，可致电中信保诚基金管理有限公司客户服务电话400-666-0066,或登录本公司网站www.xcfunds.com进行查询。

　风险提示：

　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

　特此公告。

　中信保诚基金管理有限公司

　2018年1月30日