证券代码：002020   证券简称：京新药业   公告编号：2018003

　浙江京新药业股份有限公司关于董事长、

　总经理增持公司股份计划的公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　浙江京新药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年1月23日收到董事长吕钢先生和总经理王能能先生关于增持公司股份计划的书面通知，基于对公司未来发展的信心和长期投资价值的认可，同时为增强广大投资者信心，维护资本市场稳定，吕钢先生和王能能先生计划自2018年1月24日起十二个月内增持公司股份。现将有关情况公告如下：

　一、增持目的

　基于对公司未来持续稳定发展的信心，看好公司长期投资的价值，吕钢先生和王能能先生拟增持公司股份，增强投资者信心，积极促进资本市场平稳健康发展。

　二、增持计划

　1、增持主体及增持数量

　（1）公司控股股东、实际控制人，公司董事长吕钢先生

　截至本公告披露日，吕钢先生及其一致行动人持有公司股份情况如下：

　■

　计划增持数量：拟增持不超过736万股，不超过公司总股本的1%。

　（2）公司董事、总经理王能能先生

　截至本公告披露日，总经理王能能先生持有公司股份3,876,888股，占公司总股本的0.53%。

　计划增持数量：拟增持不超过20万股。

　2、增持价格：不设定价格区间，增持将基于对公司股票价值的合理判断，并根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，实施增持计划。

　3、增持实施期限：在符合《深圳证券交易所股票上市规则》及相关法律法规规定的前提下，计划自2018年1月24日起十二个月内（2018年1月24日至2019年1月23日）实施；增持计划实施期间，公司股票如因筹划重大事项等情形、出现连续停牌10个交易日以上的，增持期限将相应往后顺延。

　4、增持方式：直接通过深圳证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于竞价交易和大宗交易）或通过证券公司、基金管理公司、信托公司设立的定向资产管理计划或信托计划等方式增持本公司股票。

　5、增持资金来源：自有或自筹资金。

　三、其他说明

　1、本次增持计划符合《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律法规的要求。

　2、本次增持计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

　3、吕钢先生和王能能先生承诺：将严格遵守有关买卖公司股票的法律法规，在增持期间及增持完成后六个月内及法定期限内不减持公司股份，不进行内幕及短线交易，不在敏感期买卖本公司股票。

　4、公司将持续关注本次增持计划的进展情况，并根据相关规定及时履行信息披露义务。

　5、本次增持计划，不构成公司对投资者的投资建议。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　四、备查文件

　吕钢先生和王能能先生出具的《关于增持公司股份计划的告知函》

　特此公告。

　浙江京新药业股份有限公司董事会

　二〇一八年一月二十三日

　证券代码：002020   证券简称：京新药业   公告编号：2018004

　浙江京新药业股份有限公司关于2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之部分限售股份上市流通的提示性公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　特别提示：

　1、本次解除限售股份的数量为6,539,200股，占公司股份总数的0.89%。

　2、本次解除限售股份可上市流通日为2018年1月26日。

　一、公司2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的情况及股本变动情况

　2015年11月13日，浙江京新药业股份有限公司（以下简称“公司”、“京新药业”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准浙江京新药业股份有限公司向张雄等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015] 2550号文件），同意公司向张雄发行7,076,340股股份、向倪正华发行5,785,804股股份、向南海成长精选（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）发行2,217,860股股份、向林恩礼发行2,358,997股股份、向鲁证创业投资有限公司发行1,008,118股股份、向韩锦安发行1,064,847股股份支付购买深圳市巨烽显示科技有限公司54%股权对价，同时公司向实际控制人吕钢非公开发行13,625,058股新股募集配套资金。公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金合计新增股份33,137,024股，已于2015年12月18日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，并于2016年1月26日在深圳证券交易所上市。本次发行后公司总股本变更为319,587,943股。

　2016年5月23日，公司实施了2015年度利润分配方案，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，公司总股本变更由为319,587,943股变更为639,175,886股。

　由于巨烽显示2016 年实现的扣除非经常性损益后净利润低于承诺数，张雄、倪正华向公司合计补偿股份1,178,086股。2017年6月，公司实施了回购及注销业绩补偿股份事项，总股本发生了变动，由原先的639,175,886股变更为637,997,800股。

　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江京新药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]924号）的核准，公司于2017年7月28日向京新控股集团有限公司等6名符合相关规定条件的特定投资者（法人或自然人）非公开发行人民币普通股（A股）98,126,672股，每股发行价格为人民币11.21元。该次发行新增股份98,126,672股已于2017年8月22日上市，公司股本由637,997,800股变为736,124,472股。

　二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　（一）关于股份限售的承诺

　张雄、倪正华承诺，通过本次交易认购的京新药业股份，自认购股份上市之日起的36个月分3期解锁，每12个月末解锁比例依次为30%、30%和40%。

　截至目前，张雄、倪正华第一期解锁的30%股份已于2017年1月26日上市流通，本次解锁的为第二期30%股份，上述承诺仍在履行过程中，承诺人未出现违反股份锁定期承诺的情形。

　（二）关于巨烽显示业绩的承诺

　京新药业与张雄、倪正华与2015年7月27日，在深圳市签署了《关于发行股份及支付现金购买资产之盈利补偿协议》（以下简称“盈利补偿协议”），协议约定：

　1、补偿的前提条件

　（1）各方同意，根据中国证监会的要求及各方协商，若巨烽显示本次交易实施完毕后连续三个会计年度(含本次交易实施完毕当年)实现的扣除非经常性损益后的归属于母公司股东的净利润(下称“实际净利润数”)低于承诺净利润数，则张雄、倪正华应依据《盈利补偿协议》的约定依法向京新药业做出补偿。

　（2）各方一致确认，《盈利补偿协议》项下补偿的实施，以本次交易实施完毕为前提。

　（3）各方同意，本次交易的补偿期间为从本次交易实施完毕当年起的连续三个会计年度，如2015年度本次交易实施完毕，则利润承诺期系指2015年、2016年及2017年。如本次交易实施完毕的时间延后，则利润承诺期相应顺延。

　2、承诺利润数

　（1）张雄、倪正华于利润承诺期内的承诺扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数（简称“承诺净利润”）不低于本次交易聘请的评估机构出具的评估报告所载各年度巨烽显示的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润预测数。根据坤元资产评估有限公司出具的《资产评估报告》，巨烽显示2015、2016、2017年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润预测数分别为：4,496.26万元, 5,838.17万元，7,591.54万元。

　（2）张雄、倪正华承诺，若本次交易在2015年完成的，则2015年、2016年、2017年巨烽显示经审计的实际净利润分别不低于4,500万元、5,850万元、7,605万元。

　3、实际利润数与承诺净利润数差额的确定

　本次交易补偿期间，京新药业委托负责京新药业年度审计工作的会计师事务所在京新药业每一会计年度审计报告出具时，就年度报告中披露的巨烽显示的实际净利润数与承诺净利润数的差异情况进行审核，并出具关于利润承诺的《专项审核报告》，净利润差额以《专项审核报告》为准。

　4、补偿方式

　（1）股份补偿和现金补偿

　如巨烽显示在2015年、2016年和2017年度期末累计的实际净利润数低于约定的截至该年度期末累计的承诺数，则补偿方中每方均应按照如下方式进行补偿：

　当年应补偿总额=（截至当期期末累计承诺净利润－截至当期期末累计实际净利润）÷业绩承诺期间内各年的承诺净利润总和×本次交易作价总额－已补偿交易作价总额

　其中：当年应补偿的股份数量=（截至当期期末累计承诺净利润－截至当期期末累计实际净利润）÷业绩承诺期间内各年的承诺净利润总和×本次发行股份购买资产部分股份数额－已补偿股份数

　当年应补偿的现金额=（截至当期期末累计承诺净利润－截至当期期末累计实际净利润）÷业绩承诺期间内各年的承诺净利润总和×本次发行股份购买资产部分现金数额－已补偿现金

　张雄和倪正华各自补偿比例按照本次取得的交易对价比例分别确定为54.70%和45.30%。

　前述净利润数均以巨烽显示扣除非经常性损益后的净利润数确定。在逐年补偿的情况下，在各年计算的当期应补偿股份和现金价值小于0时，按0取值，即已经补偿的股份和现金不冲回。

　张雄、倪正华各自用于补偿的总额不超过其各自因本次交易而获得的交易对价总额。

　（2）股份回购

　如发生股份补偿情形，则由京新药业以总价人民币1元的价格回购当年应补偿的股份数量并注销该部分回购股份。补偿方应在《盈利补偿协议》约定的《专项审核报告》出具之日起10个工作日内，发出将当期应补偿的股份划转至京新药业董事会设立的专门账户并对该等股份进行锁定的指令，当期应补偿的股份全部划转至专门账户后，由京新药业董事会负责办理京新药业以总价人民币1元的价格向补偿方定向回购并注销当期应补偿股份的具体手续。

　5、关于巨烽显示2015年业绩承诺实现情况

　根据公司管理层编制的《发行股份及支付现金购买资产之2015年度盈利实现情况的专项说明》及立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字【2016】第110913号《浙江京新药业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产之2015年度盈利实现情况的专项审核报告》，巨烽显示2015 年实现的扣除非经常性损益后净利润为4,521.49 万元，超过承诺净利润21.49 万元，完成率为100.48%，实现了2015年业绩承诺。

　6、关于巨烽显示2016年业绩承诺实现情况

　根据公司管理层编制的《发行股份及支付现金购买资产之2016年度盈利实现情况的专项说明》及立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字【2017】第ZA12767号《浙江京新药业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产之2016年度盈利实现情况的专项审核报告》，巨烽显示2016 年实现的扣除非经常性损益后净利润为5,286.47万元，与承诺的扣除非经常性损益后净利润相差563.53万元，完成率为90.37%，未完成2016年业绩承诺。针对上述情况，2017年6月5日，张雄和倪正华已将应补偿现金合计8,456,693.30元支付到公司账户；2017年6月14日，公司完成了张雄、倪正华合计应补偿股份1,178,086股的回购注销工作。

　截至目前，上述承诺还在履行过程中，承诺人无违反上述承诺的情形。

　（三）其他承诺

　本次交易中，除股份锁定期承诺及盈利预测补偿承诺外，张雄，倪正华还出具了《关于信息真实性、准确性和完整性的承诺函》、《关于无重大违法行为的承诺函》、《关于重组交易标的资产权属的承诺函》、《关于标的资产经营合规性的承诺函》、《关于避免同业竞争的承诺函》、《关于减少和规范关联交易的承诺函》，相关承诺具体内容详见中国证监会指定信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《关于资产重组相关方承诺事项的公告》及《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》。

　截至目前，上述承诺中，除《关于信息真实性、准确性和完整性的承诺函》、《关于无重大违法行为的承诺函》、《关于重组交易标的资产权属的承诺函》、《关于标的资产经营合规性的承诺函》已履行完毕外，其他承诺尚在履行过程中，承诺人无违反上述承诺的情况。

　经核查，上述承诺均得到严格的遵守和执行。上述限售股份持有人不存在对公司的非经营性资金占用情况，公司也不存在对其的违规担保情况。

　三、本次限售股上市流通情况

　1、本次限售股上市流通日期为2018年1月26日；

　2、本次解除限售股份的数量为6,539,200股；

　3、本次解除限售的股东为张雄、倪正华共2名股东。

　4、股份解除限售具体情况如下：

　■

　注1：根据股份锁定期承诺及公司2015年度利润分配方案，张雄持有的公司股份数为14,152,680股，自2016年1月26日起的36个月分3期解锁，每12个月末解锁数量及比例依次为4,245,804股（30%）、4,245,804股（30%）和5,661,072股（40%）。2017年1月首期4,245,804股（30%）已解禁上市流通。依据盈利补偿协议，因巨烽显示2016年度业绩未达承诺,公司回购注销了张雄644,413股限售股（在第二期拟解锁股中回购）,张雄所持限售股份数量由9,906,876股变更为9,262,463股；本次解除限售3,601,391股（本期实际解除限售数量=第二期拟解锁数量-已回购注销数量=4,245,804-644,413）后,张雄仍持有5,661,072股限售股（原第三期拟解锁数量不变）。

　注2：根据股份锁定期承诺及公司2015年度利润分配方案，倪正华持有的公司股份数为11,571,608股，自2016年1月26日起的36个月分3期解锁，每12个月末解锁数量及比例依次为3,471,482股（30%）、3,471,482股（30%）和4,628,644股（40%）。2017年1月首期3,471,482股（30%）已解禁上市流通。依据盈利补偿协议，因巨烽显示2016年度业绩未达承诺,公司回购注销了倪正华533，673股限售股（在第二期拟解锁股中回购）,倪正华所持限售股份数量由8,100,126股变更为7,566,453股；本次解除限售2,937,809股（本期实际解除限售数量=第二期拟解锁数量-已回购注销数量=3,471,482-533,673）后, 倪正华仍持有4,628,644股限售股（原第三期拟解锁数量不变）。

　四、股本结构变动情况表

　本次解除限售股份6,539,200股上市流通后，公司股本结构变动如下：

　（单位：股）

　■

　五、财务顾问意见

　西南证券股份有限公司就本次限售股份解除限售事项发表核查意见如下：

　1、本次限售股份上市流通符合《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；

　2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及相关股东作出的限售承诺。

　3、西南证券对本次限售股份解除限售事项无异议。

　六、备查文件

　1、 《浙江京新药业股份有限公司股限售股份上市流通申请书》

　2、《西南证券股份有限公司关于浙江京新药业股份有限公司2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之部分限售股份解除限售之核查意见》

　3、股份结构表和限售股份明细表

　特此公告。

　浙江京新药业股份有限公司董事会

　二O一八年一月二十四日