办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

　法定代表人：赖任军

　联系人：张烨

　电话：0755-29330502

　传真：0755-26920530

　客服电话：400-9302-888

　公司网址：www.jfzinv.com

　（98） 北京格上富信基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　法定代表人：李悦章

　联系人：张林

　联系电话：010-65983311

　客服电话：010-82350618

　公司网址：www.igesafe.com

　（99） 上海万得基金销售有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼

　法定代表人：王廷富

　联系人：姜吉灵

　电话：021-51327185

　传真：021-50710161

　客服电话：400-821-0203

　公司网址： www.520fund.com.cn

　（100） 北京新浪仓石基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　法定代表人：李昭琛

　联系人：付文红

　电话：010-62676405

　客服电话：010-62675369

　公司网址：http://www.xincai.com

　（101） 上海云湾投资管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　法定代表人：戴新装

　联系人：范泽杰

　电话：021-20530186、13917243813

　传真：021-20538999

　客服电话：400-820-1515

　公司网址：www.zhengtongfunds.com

　（102） 浙江金观诚基金销售有限公司

　注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼

　法人：蒋雪琦

　联系人：来舒岚

　电话：0571-88337888

　传真：0571-88337666

　客服电话：400-068-0058

　公司网址：www.jincheng-fund.com

　（103） 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　法定代表人：高锋

　联系人：廖苑兰

　电话：0755-83655588

　传真：0755-83655518

　客服电话：400-804-8688

　公司网址：www.keynesasset.com

　（104） 北京恒天明泽基金销售有限公司

　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　法定代表人：李悦

　联系人：张晔

　电话：010-56642600

　传真：010-56642623

　客服电话：4007868868

　公司网址：www.chtfund.com

　（105） 武汉市伯嘉基金销售有限公司

　注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1层4号

　办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304

　法人代表：陶捷

　客服电话：400-027-9899

　公司网址：www.buyfunds.cn

　（106） 北京汇成基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

　法定代表人：王伟刚

　联系人：丁向坤

　电话：010-56282140

　传真：010-62680827

　客服电话：4006199059

　公司网址：www.hcjijin.com

　（107） 大连网金金融信息服务有限公司

　办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

　法定代表人：卜勇

　联系人：贾伟刚

　联系电话：（0411）3902 7828

　传真：（0411） 3902 7888

　客服电话：4000-899-100

　公司网址：http://www.yibaijin.com/

　（108） 天津国美基金销售有限公司

　注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层202-124 室

　办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座19 层

　法定代表人：丁东华

　联系人：郭宝亮

　电话：010-59287061

　传真：010-59287825

　客户服务电话：400-111-0889

　公司网址：www.gomefund.com

　（109） 北京懒猫金融信息服务有限公司

　注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

　办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

　联系人：朱翔宇

　电话：15921710500

　传真：010-87723200

　客服电话：4001-500-882

　公司网址：www.lanmao.com

　（110） 上海基煜基金销售有限公司

　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　法定代表人：王翔

　联系人：蓝杰

　电话： 021-65370077

　传真：021-55085991

　客服电话：400-820-5369

　公司网址：www.jiyufund.com.cn

　（111） 和讯信息科技有限公司

　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　联系人：刘洋

　电话：010-85650628

　传真：010-65884788

　客服电话：400-920-0022

　公司网址：www..hexun.com

　（112） 济安财富基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

　法定代表人：杨健

　联系人：李海燕

　电话：010-65309516-814

　传真：010-65330699

　客服电话：400-673-7010

　公司网址：www.jianfortune.com

　（113） 上海华夏财富投资管理有限公司

　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　法定代表人：李一梅

　联系人：仲秋玥

　电话：010-88066632

　传真：010-88066552

　客服电话：400-817-5666

　网址：www.amcfortune.co

　（114） 北京蛋卷基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　法定代表人：钟斐斐

　联系人：吴季林

　电话：010-61840688

　客服电话：400-061-8518

　（115） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部

　法定代表人：江卉

　联系人：江卉

　电话：13141319110

　传真：010-89189566

　客服电话：95118

　网址：http://fund.jd.com/

　（116） 上海挖财金融信息服务有限公司

　注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

　办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

　法定代表人:胡燕亮

　客户服务电话:021-50810673

　网址: www.wacaijijin.com

　（117） 天津万家财富资产管理有限公司

　注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

　办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

　法定代表人:李修辞

　联系人:邵玉磊

　电话:010-59013825

　传真:010-59013707

　客户服务电话:010-59013825

　公司网址：www.wanjiawealth.com

　（118） 上海大智慧财富管理有限公司

　注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼1102、1103单元

　办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼1102、1103单元

　法定代表人：申健

　联系人：宋楠

　客服电话：021-20292031

　公司网址：www.wg.com .cn

　（119） 北京电盈基金销售有限公司

　住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

　办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

　法定代表人：程刚

　联系人：张旭

　客服电话：400-100-3391

　公司网址：www.bjdyfund.com

　（二）注册登记机构

　名称：华商基金管理有限公司

　注册地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　法定代表人：李晓安

　电话：010-58573572

　传真：010-58573580

　联系人：马砚峰

　网址：www.hsfund.com

　（三）律师事务所和经办律师

　名称：上海源泰律师事务所

　注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　办公地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　负责人：廖海

　电话：021-51150298

　传真：021-51150398

　经办律师：廖海、刘佳

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　首席合伙人：李丹

　电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　经办注册会计师：单峰、周祎

　联系人：周祎

　四、基金的名称

　本基金名称：华商现金增利货币市场基金

　五、基金的类型

　基金类型：契约型开放式货币市场基金

　六、基金的投资目标

　以有效控制投资风险和保持较高流动性为优先目标，力求获得高于业绩比较基准的稳定回报。

　七、基金的投资方向

　本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金；期限在一年以内(含一年)的银行定期存款、同业存单、债券回购、中央银行票据；剩余期限在397天以内(含397天)的债券、资产支持证券、非金融企业债券融资工具；中国证监会及/或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

　如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

　八、基金的投资策略

　1.整体资产配置策略

　根据宏观经济指标(主要包括：市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率等)，决定组合的平均剩余期限(长/中/短)和比例分布。

　根据各类资产的流动性特征(主要包括：平均日交易量、交易场所、机构投资者持有情况、回购抵押数量等)，决定组合中各类资产的投资比例。

　根据各类资产的信用等级及担保状况，决定组合的风险级别。

　2.类别资产配置策略

　根据整体策略要求，决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。

　根据不同类别资产的流动性指标(二级市场存量、二级市场流量、分类资产日均成交量、近期成交量、近期变动量、交易场所等)，决定类别资产的当期配置比率。

　根据不同类别资产的收益率水平(持有期收益率、到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类别资产收益差异等)、市场偏好、法律法规对基金投资的规定、基金合同、基金收益目标、业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。

　3.明细资产配置策略

　第一步筛选，根据明细资产的剩余期限、资信等级、流动性指标(流通总量、日均交易量)，决定是否纳入组合。

　第二步筛选，根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合。

　第三步筛选，根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间)，决定投资总量。

　九、基金的业绩比较基准

　本基金业绩比较基准：同期七天通知存款利率(税后)

　通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。

　如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

　十、基金的风险收益特征

　本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

　十一、基金投资组合报告

　本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。

　本投资组合报告所载数据截至2017年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　1. 报告期末基金资产组合情况

　■

　2.报告期债券回购融资情况

　■

　注：本基金本报告期末未有债券回购融资的情况。

　■债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

　本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的20%。

　3.基金投资组合平均剩余期限

　（1）投资组合平均剩余期限基本情况

　■

　■报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

　根据本基金的基金合同约定，本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120天。本报告期内无投资组合平均剩余期限超过120天的情况。

　（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

　■

　4. 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

　本报告期内无投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。

　5. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　■

　注：上表中，债券的摊余成本包括债券面值和折溢价。

　6. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

　■

　注：上表中，债券的摊余成本包括债券面值和折溢价。

　7. “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

　■

　注：上表中“偏离情况”根据报告期内各工作日数据计算。

　报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

　本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。

　报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

　本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。

　8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　9. 投资组合报告附注

　（1）基金计价方法说明。

　本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值始终保持为人民币1.00元。本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益或损失。

　（2）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

　（3）其他资产的构成

　■

　（4）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　十二、基金的业绩

　1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　（截止至2017年9月30日）

　华商现金增利货币A

　■

　华商现金增利货币B

　■

　2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　■

　■

　注：①本基金合同生效日为2012年12月11日。

　②根据《华商现金增利货币市场基金基金合同》的规定，本基金主要投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，通知存款，短期融资券，一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单，期限在一年以内(含一年)的债券回购，期限在一年以内(含一年)的中央银行票据，剩余期限在397天以内(含397天)的债券、资产支持证券、中期票据，中国证监会及/或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。

　十三、基金的费用与税收

　(一)基金费用的种类

　1.基金管理人的管理费；

　2.基金托管人的托管费；

　3.基金销售服务费；

　4.基金财产拨划支付的银行费用；

　5.基金合同生效后的基金信息披露费用；

　6.基金份额持有人大会费用；

　7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　8.基金的证券交易费用；

　9.基金的开户费用；

　10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1.基金管理人的基金管理费

　基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.33%年费率计提。

　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×0.33%÷当年天数

　H 为每日应计提的基金管理费

　E 为前一日基金资产净值

　基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

　2.基金托管人的基金托管费

　基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。

　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：

　H=E×0.10%÷当年天数

　H 为每日应计提的基金托管费

　E 为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

　3.销售服务费

　本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.25%，对于由B类降级为A类的基金份额持有人，年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额持有人的费率。B类基金份额的销售服务费年费率为0.01%，对于由A类升级为B类的基金份额持有人，年基金销售服务费率应自其达到B类条件的开放日后的下一个工作日起享受B类基金份额持有人的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：

　H＝E×销售服务费年费率÷当年天数

　H 为每日应计提的销售服务费

　E 为前一日的基金资产净值

　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出，经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

　4、本章第(一)款第4至第10项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

　(四)不列入基金费用的项目

　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　3、基金合同生效前的相关费用；

　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　(五)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。

　(六)基金税收

　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，我公司结合华商现金增利货币型证券投资基金的运行情况，对其原招募说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下：

　1. 更新了“重要提示”部分的相关内容。

　2. 更新了“三、基金管理人”的相关信息。

　3. 更新了“四、基金托管人”的相关信息。

　4. 更新了“五、相关服务机构”的相关信息。

　5. 更新了“十、基金的投资”的相关信息。

　6. 更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”的相关内容。

　7. 在“二十二、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。

　上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

　华商基金管理有限公司

　2018年1月24日

　关于华商上游产业股票型证券投资基金参加部分销售机构定期定额

　申购及申购费率优惠活动的公告

　为了答谢广大投资者对华商基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的支持和厚爱，经本公司与部分销售机构协商一致，自2018年1月29日起，本公司旗下华商上游产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：005161）参加部分销售机构定期定额申购及申购费率优惠活动。

　一、费率优惠活动期间

　自2018年1月29日起，优惠活动结束时间请以各销售机构为准。

　二、本基金在本公司直销中心的费率优惠活动：

　■

　投资者通过本公司直销中心办理申购或定投业务时，适用于固定费用的，则执行其规定的固定费用，不再享有费率折扣。

　三、本基金参与下列代销机构的费率优惠活动：

　■

　投资者通过以上代销机构办理申购、定投业务时，适用于固定费用的，则执行其规定的固定费用，不再享有费率折扣。

　四、注意事项：

　1、定期定额、申购费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费，不包括基金的后端收费模式的申购手续费，也不包括基金转换业务等其他业务的基金手续费。

　2、业务办理的具体时间、流程及规则以上述销售机构的安排和规定为准。

　3、投资者欲了解本基金产品的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、基金招募说明书或招募说明书（更新）等法律文件。

　五、投资者可以通过以下途径咨询详情：

　(1) 华商基金管理有限公司

　客服电话：400-700-8880（免长途费）

　公司网址：www.hsfund.com

　(2) 华龙证券股份有限公司

　客服电话：400-689-8888、0931-96668

　公司网址：www.hlzq.com

　(3) 交通银行股份有限公司

　客服电话：95599

　公司网址：www.bankcomm.com

　(4) 中信建投证券股份有限公司

　客服电话：400-8888-108

　网址：www.csc108.com

　(5) 国泰君安证券股份有限公司

　客服电话：95521、400-8888-666

　公司网址：www.gtja.com

　(6) 申万宏源证券有限公司

　客服电话：95523或4008895523

　网址：www.sywg.com

　(7) 长江证券股份有限公司

　客服电话：95579或4008-888-999

　网址：www.95579.com

　(8) 信达证券股份有限公司

　客服电话：95321

　网址：www.cindasc.com

　(9) 光大证券股份有限公司

　客服电话：95525

　公司网址：www.ebscn.com

　(10) 平安证券股份有限公司

　客服电话:95511-8

　公司网址：stock.pingan.com

　(11) 国都证券股份有限公司

　客服电话:400-818-8118

　网址：www.guodu.com

　(12) 申万宏源西部证券有限公司

　客服电话：4008-000-562

　网址：www.hysec.com

　(13) 中泰证券股份有限公司

　客服电话：95538

　网址：www.zts.com.cn

　(14) 广州证券股份有限公司

　客服电话：95396

　网址：www.gzs.com.cn

　(15) 华鑫证券有限责任公司

　客服电话：4001099918、021-32109999、029-68918888

　网址：www.csfc.com.cn

　(16) 东吴证券股份有限公司

　客服电话：95330

　网址：www.dwzq.com.cn

　(17) 华宝证券有限责任公司

　客服电话：4008209898

　公司网址：www.cnhbstock.com

　(18) 上海华信证券有限责任公司

　客服电话：400-820-5999

　公司网址：www.shhxzq.com

　(19) 深圳众禄基金销售股份有限公司

　客服电话: 4006788887

　网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

　(20) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　客服电话：4000-766-123

　网址：http://www.fund123.cn/

　(21) 上海好买基金销售有限公司

　客服电话：400-700-9665

　公司网址：www.ehowbuy.com

　(22) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

　客服电话：400-820-2899

　网址：www.erichfund.com

　(23) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　客服电话: 400－821－5399

　网址：www.noah-fund.com

　(24) 中期资产管理有限公司

　客户服务电话: 95162

　网址：www.cifcofund.com

　(25) 北京展恒基金销售股份有限公司

　客服电话: 400-818-8000

　网址：www.myfund.com

　(26) 浙江同花顺基金销售有限公司

　客服电话: 4008-773-772

　网址：www.5ifund.com

　(27) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　客服电话：400 -6099-200

　网址：www.yixinfund.com

　(28) 北京创金启富投资管理有限公司

　客服电话：400-6262-818

　网址：www.5irich.com

　(29) 中国国际金融股份有限公司

　客服电话：400-910-1166

　公司网址：www.cicc.com.cn

　(30) 上海陆金所基金销售有限公司

　客服电话：400-821-9031

　网址:www.lufunds.com

　(31) 上海天天基金销售有限公司

　客服电话：400-181-8188

　公司网址：www.1234567. com.cn

　(32) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

　客服电话：400-166-1188

　公司网址：www.new-rand.cn

　(33) 众升财富（北京）基金销售有限公司

　客服电话：400-876-9988

　网址：www.zscffund.com

　(34) 上海凯石财富基金销售有限公司

　客服电话：4006-433-389

　网址：www.vstonewealth.com

　(35) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　客服电话：400-0411-001

　公司网址：www.haojiyoujijin.com

　(36) 大泰金石基金销售有限公司

　客服电话：400-928-2266

　公司网址：www.dtfunds.com

　(37) 珠海盈米财富管理有限公司

　客服电话：020-89629066

　网址：www.yingmi.cn

　(38) 上海联泰资产管理有限公司

　客服电话：400-166-6788

　网址：http://www.66zichan.com

　(39) 和耕传承基金销售有限公司

　客服电话：4000-555-671

　公司网址：www.hgccpb.com

　(40) 北京虹点基金销售有限公司

　客服电话：400-618-0707

　公司网址：www.hongdianfund.com

　(41) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　客服电话：4008-909-998

　公司网站：www.jnlc.com

　(42) 上海利得基金销售有限公司

　客服电话：400-921-7755

　公司网址：http://www.leadfund.com.cn

　(43) 北京钱景基金销售有限公司

　客服电话：400-893-6885

　公司网址：www.qianjing.com

　(44) 大连网金基金销售有限公司

　客服电话：4000-899-100

　公司网址：www.yibaijin.com

　(45) 深圳市金斧子基金销售有限公司

　客服电话：400-9302-888

　公司网址：www.jfzinv.com

　(46) 北京格上富信基金销售有限公司

　客服电话：400-066-8586

　公司网址：www.igesafe.com

　(47) 上海万得基金销售有限公司

　客服电话：400-821-0203

　公司网址： www.520fund.com.cn

　(48) 北京新浪仓石基金销售有限公司

　客服电话：010-62675369

　公司网址：http://www.xincai.com

　(49) 上海云湾投资管理有限公司

　客服电话：400-820-1515

　公司网址：www.zhengtongfunds.com

　(50) 浙江金观诚财富管理有限公司

　客服电话：400-068-0058

　公司网址：www.jincheng-fund.com

　(51) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　客服电话：400-804-8688

　公司网址：www.keynesasset.com

　(52) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

　客服电话：400-027-9899

　公司网址：www.buyfunds.cn

　(53) 北京汇成基金销售有限公司

　客服电话：400-619-9059

　公司网址：www.hcjijin.com

　(54) 和讯信息科技有限公司

　客服电话：400-920-0022

　公司网址：www.hexun.com

　(55) 济安财富（北京）基金销售有限公司

　客服电话：400-673-7010

　公司网址：www.jianfortune.com

　(56) 北京蛋卷基金销售有限公司

　客服电话：400-061-8518

　公司网址：https://danjuanapp.com

　(57) 上海基煜基金销售有限公司

　客服电话：400-820-5369

　公司网址：www.jiyufund.com.cn

　(58) 一路财富（北京）信息科技有限公司

　客服电话：400-0011-566

　网址：www.yilucaifu.com

　(59) 上海大智慧基金销售有限公司

　客服电话：021-20292031

　公司网址：www.wg.com.cn

　(60) 浙商证券股份有限公司

　客服热线：95345

　网址：www.stocke.com.cn

　风险提示：投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前，请务必考虑自己的风险承受能力，在控制风险的前提下实现投资收益。投资有风险，选择须谨慎。

　特此公告。

　华商基金管理有限公司

　2018年1月24日

　华商上游产业股票型证券投资

　基金开放日常申购、赎回、转换

　及定期定额投资业务的公告

　公告送出日期：2018年1月24日

　1公告基本信息

　■

　2 日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间

　本基金申购、赎回、转换及定期定额投资业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　3 日常申购业务

　3.1 申购金额限制

　在直销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币1.00元（含申购费，下同），超过部分不设最低级差限制；追加申购的最低金额为人民币1.00元，超过1.00元的部分不设最低级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资者不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在代销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币1.00元，超过1.00元的部分不设最低级差限制；追加申购的最低金额为人民币1.00元，超过1.00元的部分不设最低级差限制；各代销机构有不同规定的，投资人在该代销机构办理申购业务时，按该代销机构的相关规定执行；

　基金管理人可根据市场情况，在不损害基金份额持有人权益的情况下，调整首次申购金额的数量限制，但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　3.2 申购费率

　申购采用前端收费模式，投资者缴纳申购费用时，按单次申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

　3.2.1 前端收费

　■

　3.3 其他与申购相关的事项

　投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

　本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。

　4 日常赎回业务

　4.1 赎回份额限制

　赎回的最低份额为1.00份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于1.00份时，余额部分基金份额必须一并赎回；

　基金管理人可根据市场情况，在不损害基金份额持有人权益的情况下，调整赎回份额的数量限制，但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　4.2 赎回费率

　投资者在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期不少于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，其75%计入基金财产；对于持有期不少于3个月但少于6个月的基金份额所收取的赎回费，其50%计入基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费，其25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减。具体费率如下：

　■

　注： 1年指365天。3个月指90天，6个月指180天，以此类推。

　5 日常转换业务

　5.1 转换费率

　1．基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

　转入份额保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归转入基金财产所有。

　（1）如转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率

　转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

　转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

　转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费

　转入基金申购费补差＝[转入总金额－转入总金额/(1+转入基金申购费率)]—[转入总金额－转入总金额/(1+转出基金申购费率)]

　转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差

　转入份额＝转入净金额/转入基金当日基金份额净值

　基金转换费＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差

　（2）如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率

　基金转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率

　2．计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

　5.2 其他与转换相关的事项

　1．本公司旗下基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂停申购或转换时除外）。由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。

　2．基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的并且在同一注册登记人处注册登记的基金，即：本公司除华商新趋势优选基金（代码：166301）以外的基金产品之间可进行转换。同一只基金的两种分类产品之间不能互相转换。

　3．基金份额持有人办理基金转换业务时，拟转出的基金必须处于可赎回状态，拟转入的基金必须处于可申购状态。

　4．基金转换以份额为单位进行申请，非保本类产品份额转出遵循“先进先出”的原则，即：份额注册日期在前的先转换出，份额注册日期在后的后转换出。保本类产品份额转出则按照 “后进先出”的原则进行处理。如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。基金份额持有人可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。

　5．基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。

　6．基金转换的最低申请份额为300份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额基金转换，但某笔基金转换导致其在一个销售机构的保留的基金份额余额不足1份时，该不足1份基金份额部分将会被强制赎回。

　7．基金份额持有人对转入的基金份额持有期自转入日开始计算。转入的基金在赎回或转出时，按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率计算赎回费。

　8．正常情况下，基金注册登记机构将在T＋1日对基金份额持有人T日的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日后（包括该日）基金份额持有人可查询基金转换的成交情况。

　9．单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，由基金管理人按照基金合同规定的处理程序进行受理。

　6 定期定额投资业务

　1．定期定额申购业务的申购费率等同于正常申购费率,计费方式等同于正常的申购业务(如有调整，另见相关公告)。

　2．投资者可与代理销售机构约定每期固定扣款金额，本公司最低扣款金额为人民币100元。

　3．投资者可与代理销售机构约定每期固定扣款日期，固定扣款日期应遵循代理销售机构的相关规定。

　4．投资者通过代理销售机构办理本公司旗下基金的定期定额申购业务，相关流程和业务规则遵循代理销售机构的有关规定。

　7 基金销售机构

　7.1 直销机构

　华商基金管理有限公司

　本公司网址：http://www.hsfund.com

　客户服务电话：400-700-8880（免长途话费）

　客户服务信箱：services@hsfund.com

　7.2代销机构

　■

　8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　自2018年1月29日起，本公司将在每个开放日（上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日）的次日，通过本公司网站、中国证监会指定的信息披露媒体等媒介公开披露上一开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，敬请投资者留意。

　9 其他需要提示的事项

　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其 基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

　销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申 请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。

　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。

　投资有风险，选择须谨慎。

　华商基金管理有限公司

　2018年1月24日