■

　一、募集资金基本情况

　云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司(以下简称“公司”) 经中国证券监督管理委员会《关于核准云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1873号）核准公司以非公开发行不超过79,664,569股新股，本次发行价格为19.08元/股，发行数量为47,169,811股人民币普通股（A股），募集资金总额为人民币899,999,993.88元，扣除发行费用人民币23,790,000.00元，募集资金净额为人民币876,209,993.88元。以上募集资金已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环验字（2017）160025号《验资报告》验证确认。

　二、《募集资金三方监管协议》签订情况

　为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司与上海浦东发展银行昆明呈贡支行及东兴证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。协议主要内容如下：

　甲方：云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司（以下简称“甲方”）

　乙方：上海浦东发展银行昆明呈贡支行（以下简称“乙方”）

　丙方：东兴证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）

　1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为78110078801100000031。该专户用于甲方中药饮片产能扩建项目、门店建设及改造项目、信息化建设项目、补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　截至2017年12月31日,专户余额880,958,865.21元。

　注：募集资金账户余额中部分发行费用尚未支付完毕。

　2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律法规。

　3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

　4、甲方授权丙方指定的保荐代表人余前昌、杨志可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

　保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

　5、乙方按月（每月5日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

　6、甲方一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或募集资金净额的百分之五的，甲方、乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

　7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

　8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以单方面终止本协议并注销募集资金专户。

　9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日且丙方督导期结束后或出现终止协议时失效。

　10、本协议一式八份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会云南监管局各报备一份，其余留甲方备用。

　备查文件：

　1、经三方签署的《募集资金三方监管协议》；

　特此公告！

　云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司

　董事会

　2018年1月22日