本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●本次权益变动属于因控股股东三一集团有限公司2016年可交换债券持有人换股，导致控股股东持股比例下降的行为，不触及要约收购。

　●本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。

　一、本次权益变动基本情况

　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东三一集团有限公司（以下简称“三一集团”）于2016年7月4日至7月6日非公开发行53.5亿元人民币A股可交换公司债券，并于2016年8月9日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“16三一EB”，债券代码“137006”。

　三一集团于2016年10月13日至10月17日非公开发行20亿元人民币A股可交换公司债券，并于2016年11月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“三一02EB”，债券代码“137017”。

　2018年1月19日，公司收到三一集团通知：2018年1月9日至2017年1月18日期间，三一集团可交换债累计换股84,677,418股，换股价格为人民币7.44元/股，本次换股前后三一集团持有公司股权比例下降1.14%。

　本次换股前，三一集团持有公司股票2,824,486,121股，占公司2018年1月9日公司总股本的36.71%；本次换股后，三一集团持有公司股票2,739,808,703股，占2018年1月18日公司总股本的35.57%，三一集团仍为公司控股股东，梁稳根先生仍为公司实际控制人。

　二、其他相关说明

　1、本次换股行为符合《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等规定。

　2、上述换股不会导致公司控股股东、实际控制人的变化。不涉及披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续工作。

　特此公告。

　三一重工股份有限公司

　董事会

　二〇一八年一月二十日