基金管理人： 嘉实基金管理有限公司

　基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

　嘉实周期优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） 根据2011年10月20日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实周期优选股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]1688号）核准进行募集。本基金基金合同于2011年12月8日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

　根据2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第三十条第一项的规定，经与托管人协商一致， “嘉实周期优选股票型证券投资基金”于2015年7月16日更名为“嘉实周期优选混合型证券投资基金”，并于2015年8月3日发布相关公告。

　重要提示

　投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为2017年12月8日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2017年9月30日(未经审计)。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　■

　嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

　（二）主要人员情况

　1．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

　牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。

　赵学军先生，董事长，党委书记，代任公司总经理，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

　朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

　高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

　Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO，JP Morgan Chase固定收益亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。

　韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。

　王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

　汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

　王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任。

　张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。

　穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

　龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。

　曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。

　宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

　王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

　邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

　李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。

　2、基金经理

　（1）现任基金经理

　吴云峰先生，博士，9年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任中国国际金融有限公司资产管理部研究员，泰达宏利基金管理有限公司研究员，2012年2月加入嘉实基金管理有限公司任研究部研究员、基金经理助理。2014年11月26日至今任嘉实丰和灵活配置混合基金（原嘉实丰和价值封闭）基金经理。2017年11月16日至今任本基金基金经理。

　（2）历任基金经理

　2014年4月29日至2017年11月16日，郭东谋先生任本基金基金经理。

　2011年12月8日至2014年4月29日詹凌蔚先生任本基金基金经理。

　3、股票投资决策委员会

　本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生，公司总经理赵学军先生，股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少平女士，助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生，人工智能投资部负责人张自力先生，资深基金经理胡涛先生。

　上述人员之间均不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人基本情况

　名称：中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　成立时间：1984年1月1日

　法定代表人：易会满

　注册资本：人民币35,640,625.71万元

　联系电话：010-66105799

　联系人：郭明

　（二）主要人员情况

　截至2017年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工218人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　（三）基金托管业务经营情况

　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年6月，中国工商银行共托管证券投资基金745只。自2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　三、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　1.直销机构

　（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

　办公地址北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座12层

　电话（010）65215588传真（010）65215577

　联系人赵佳

　（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

　办公地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心2期53层09-11单元

　电话（021）38789658传真（021）68880023

　联系人邵琦

　（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

　办公地址成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单元

　电话（028）86202100传真（028）86202100

　联系人王启明

　（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

　办公地址深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层

　电话（0755）84362200传真（0755）25870663

　联系人陈寒梦

　（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

　办公地址青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室

　电话（0532）66777997传真（0532）66777676

　联系人胡洪峰

　（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

　办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室

　电话（0571）88061392传真（0571）88021391

　联系人王振

　（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

　办公地址福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元

　电话（0591）88013670传真（0591）88013670

　联系人吴志锋

　（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

　办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室

　电话（025）66671118传真（025）66671100

　联系人徐莉莉

　（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

　办公地址广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元

　电话（020）88832125传真（020）81552120

　联系人周炜

　2.代销机构

　(1)中国工商银行股份有限公司

　住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街55号

　法定代表人易会满联系人杨菲

　传真010-66107914

　网址www.icbc.com.cn客服电话95588

　(2)中国农业银行股份有限公司

　住所、办公地址北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人周慕冰

　电话(010)85108227传真(010)85109219

　网址www.abchina.com客服电话95599

　(3)中国银行股份有限公司

　办公地址北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

　注册地址北京市西城区复兴门内大街1

　法定代表人陈四清

　电话(010)66596688传真(010)66594946

　网址www.boc.cn客服电话95566

　(4)中国建设银行股份有限公司

　住所北京市西城区金融大街25号

　办公地址北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

　法定代表人田国立

　网址www.ccb.com客服电话95533

　(5)交通银行股份有限公司

　办公地址上海市银城中路188号

　注册地址上海市银城中路188号

　法定代表人牛锡明联系人张宏革

　电话021－58781234传真021－58408483

　网址www.bankcomm.com客服电话95559

　(6)招商银行股份有限公司

　住所、办公地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人李建红联系人邓炯鹏

　电话（0755）83198888传真（0755）83195050

　网址www.cmbchina.com客服电话95555

　(7)中信银行股份有限公司

　住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街9号

　法定代表人李庆萍联系人廉赵峰

　网址bank.ecitic.com客服电话95558

　(8)上海浦东发展银行股份有限公司

　办公地址上海市中山东一路12号

　注册地址上海市中山东一路12号

　法定代表人高国富联系人高天、虞谷云

　电话(021)61618888传真(021)63604199

　网址www.spdb.com.cn客服电话95528

　(9)中国民生银行股份有限公司

　住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人洪崎联系人王志刚

　电话(010)58560666

　网址www.cmbc.com.cn客服电话95568

　(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司

　办公地址北京市西城区金融大街3号

　注册地址北京市西城区金融大街3号

　法定代表人李国华联系人王硕

　传真（010）68858117

　网址www.psbc.com客服电话95580

　(11)上海银行股份有限公司

　住所、办公地址上海市浦东新区银城中路168号

　法定代表人金煜联系人汤征程

　电话021-68475888传真021-68476111

　网址www.bankofshanghai.com客服电话95594

　(12)平安银行股份有限公司

　住所、办公地址广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　法定代表人肖遂宁联系人张青

　电话0755-22166118传真0755-82080406

　网址www.bank.pingan.com客服电话95511-3或95501

　(13)宁波银行股份有限公司

　住所、办公地址宁波市鄞州区宁南南路700号

　法定代表人陆华裕联系人胡技勋

　电话（0574）89068340传真（0574）87050024

　网址www.nbcb.com.cn客服电话96528，962528上海、北京地区

　(14)上海农村商业银行股份有限公司

　住所、办公地址上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20、22-27层

　法定代表人冀光恒联系人施传荣

　电话021-38523692传真021-50105124

　网址www.srcb.com客服电话(021)962999

　(15)北京农村商业银行股份有限公司

　办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街16号元亨大厦

　注册地址北京市朝阳区朝阳门北大街16号元亨大厦

　法定代表人王金山联系人王薇娜

　电话(010)85605006传真(010)85605345

　网址www.bjrcb.com客服电话96198

　(16)青岛银行股份有限公司

　住所、办公地址青岛市市南区香港中路68号华普大厦

　法定代表人郭少泉联系人叶旻

　电话0532-68602127传真0532-68629939

　网址www.qdccb.com客服电话96588(青岛)、4006696588(全国)

　(17)徽商银行股份有限公司

　住所、办公地址安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座

　法定代表人李宏鸣联系人叶卓伟

　电话（0551）62667635传真（0551）62667684

　网址www.hsbank.com.cn客服电话4008896588

　(18)浙商银行股份有限公司

　住所、办公地址浙江省杭州市庆春路288号

　法定代表人张达洋联系人毛真海

　电话（0571）87659546传真（0571）87659188

　网址www.czbank.com客服电话95527

　(19)东莞银行股份有限公司

　住所、办公地址东莞市城区运河东一路193号

　法定代表人廖玉林联系人巫渝峰

　电话（0769）22119061传真（0769）22117730

　网址www.dongguanbank.cn客服电话4001196228

　(20)杭州银行股份有限公司

　住所、办公地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　法定代表人吴太普联系人严峻

　电话(0571)85108309传真(0571)85108309

　网址www.hzbank.com.cn客服电话400-888-8508

　(21)南京银行股份有限公司

　住所、办公地址南京市玄武区中山路288号

　法定代表人林复联系人刘静

　电话（025）86775044传真（025）86775376

　网址www.njcb.com.cn客服电话4008896400

　(22)临商银行股份有限公司

　住所、办公地址山东省临沂市沂蒙路336号

　法定代表人王傢玉联系人寇廷柱

　电话(0539)8304657传真(0539)8051127

　网址www.lsbchina.com客服电话400-699-6588

　(23)温州银行股份有限公司

　住所温州市车站大道华海广场1号楼

　办公地址温州市车站大道196号

　法定代表人邢增福联系人林波

　电话（0577）88990082传真（0577）88995217

　网址www.wzbank.cn客服电话（0577）96699

　(24)汉口银行股份有限公司

　住所、办公地址武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

　法定代表人陈新民联系人黄惠琼

　电话027-82656224传真027-82656099

　网址Http://www.hkbchina.com客服电话027-96558（武汉）；4006096558（全国）

　(25)江苏银行股份有限公司

　住所、办公地址南京市中华路26号江苏银行总部大厦

　法定代表人夏平联系人张洪玮

　电话(025)58587036传真(025)58587820

　网址www.jsbchina.cn客服电话95319

　(26)渤海银行股份有限公司

　住所、办公地址天津市河西区马场道201-205号

　法定代表人刘宝凤联系人王宏

　电话(022)58316666传真(022)58316569

　网址www.cbhb.com.cn客服电话400-888-8811

　(27)深圳农村商业银行股份有限公司

　住所、办公地址广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

　法定代表人李光安联系人常志勇

　电话0755-25188781传真0755-25188785

　网址www.4001961200.com客服电话961200(深圳)

　(28)洛阳银行股份有限公司

　住所、办公地址洛阳市洛龙区开元大道256号

　法定代表人王建甫联系人董鹏程

　电话（0379）65921977传真（0379）65921869

　网址www.bankofluoyang.com.cn客服电话（0379）96699

　(29)乌鲁木齐商业银行股份有限公司

　住所乌鲁木齐市新华北路8号

　办公地址乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦

　法定代表人农惠臣联系人何佳

　电话(0991)8824667传真(0991)8824667

　网址www.uccb.com.cn客服电话(0991)96518

　(30)烟台银行股份有限公司

　住所、办公地址山东省烟台市芝罘区海港路25号

　法定代表人叶文君联系人王淑华

　电话0535-6699660传真0535-6699884

　网址www.yantaibank.net客服电话4008-311-777

　(31)哈尔滨银行股份有限公司

　住所、办公地址哈尔滨市道里区尚志大街160号

　法定代表人郭志文联系人王超

　电话0451-86779007传真0451-86779218

　网址www.hrbb.com.cn客服电话95537

　(32)浙江稠州商业银行股份有限公司

　住所浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

　办公地址浙江省杭州市延安路128号

　法定代表人金子军联系人董晓岚、张予多

　电话（0571)87117616传真(0571)87117607

　网址www.czcb.com.cn客服电话(0571)96527、4008096527

　(33)天津银行股份有限公司

　住所、办公地址天津市河西区友谊路15号

　法定代表人王金龙联系人杨森

　电话（022）28405330传真（022）28405631

　网址www.bank-of-tianjin.com客服电话4006-960296

　(34)河北银行股份有限公司

　住所、办公地址石家庄市平安北大街28号

　法定代表人乔志强联系人王娟

　电话0311-88627587传真0311-88627027

　网址www.hebbank.com客服电话4006129999

　(35)重庆农村商业银行股份有限公司

　办公地址重庆市江北区洋河东路10号

　注册地址重庆市江北区洋河东路10号

　法定代表人刘建忠联系人范亮

　电话023-67637962传真023-67637709

　网址www.cqrcb.com客服电话966866

　(36)江苏江南农村商业银行股份有限公司

　办公地址常州市和平中路413号

　注册地址常州市和平中路413号

　法定代表人陆向阳联系人包静

　电话13951229068传真0519-89995170

　网址www.jnbank.com.cn客服电话96005

　(37)包商银行股份有限公司

　住所、办公地址内蒙古包头市钢铁大街6号

　法定代表人李镇西联系人张建鑫

　电话010-64816038传真010-84596546

　网址http://www.bsb.com.cn客服电话95352

　(38)江苏昆山农村商业银行股份有限公司

　办公地址江苏省昆山市前进东路828号

　注册地址江苏省昆山市前进东路828号

　法定代表人张哲清联系人黄怡

　电话0512-57379810传真0512-57370750

　网址www.ksrcb.com客服电话0512-96079

　(39)成都农村商业银行股份有限公司

　办公地址四川省成都市武侯区科华中路88号

　注册地址四川省成都市武侯区科华中路88号

　法定代表人陈萍联系人杨琪

　电话028-85315412传真028-85190961

　网址http://www.cdrcb.com/客服电话95392

　(40)吉林银行股份有限公司

　办公地址吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

　注册地址吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

　法定代表人唐国兴联系人孟明

　电话0431-84992680传真0431-84992649

　网址www.jlbank.com.cn客服电话4008896666

　(41)苏州银行股份有限公司

　办公地址江苏省苏州市钟园路728号

　注册地址江苏省苏州市东吴北路143号

　法定代表人王兰凤联系人熊志强

　电话0512-69868390传真0512-69868370

　网址www.suzhoubank.com客服电话0512-96067

　(42)杭州联合农村商业银行股份有限公司

　住所、办公地址杭州市建国中路99号杭州联合银行大楼

　法定代表人张晨联系人胡莹

　电话0571—87923324传真0571—87923214

　网址www.urcb.com客服电话96592

　(43)威海市商业银行股份有限公司

　办公地址山东省威海市宝泉路9号

　注册地址山东省威海市宝泉路9号

　法定代表人谭先国联系人刘文静

　电话0631-5211651传真0631-5215726

　网址whshls@163.com客服电话4000096636

　(44)福建海峡银行股份有限公司

　办公地址福建省福州市国货西路188号

　注册地址福建省福州市六一北路158号

　法定代表人郭运濂联系人吴白玫

　电话0591-87838759传真0591-87388016

　网址www.fjhxbank.com客服电话4008939999

　(45)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

　办公地址浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

　注册地址浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

　法定代表人俞俊海联系人孔张海

　电话0575-84788101传真0575-84788100

　网址www.borf.cn客服电话4008896596

　(46)浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

　办公地址浙江省温州市龙湾区永宁西路555号

　注册地址浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段

　法定代表人刘少云联系人胡俊杰

　电话0577-86923223传真0577-86982650

　网址www.lwrcb.com客服电话4008296596

　(47)广东南海农村商业银行股份有限公司

　办公地址广东省佛山市南海区南海大道北26号

　注册地址广东省佛山市南海区南海大道北26号

　法定代表人李宜心联系人廖雪

　电话0757-86329832传真0757-86266631

　网址http://www.nanhaibank.com/客服电话96138

　(48)泉州银行股份有限公司

　办公地址福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

　注册地址福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

　法定代表人傅子能联系人董培姗、王燕玲

　电话0595-22551071传真0595-22578871

　网址http://www.qzccbank.com客服电话4008896312

　(49)锦州银行股份有限公司

　办公地址辽宁省锦州市科技路68号

　注册地址辽宁省锦州市科技路68号

　法定代表人张伟联系人张华阳

　电话0416-3220085传真0416-3220017

　网址www.jinzhoubank.com客服电话400-6696178

　(50)华融湘江银行股份有限公司

　办公地址湖南省长沙市湘府东路二段208号万镜财智中心南栋华融湘江银行

　注册地址湖南省长沙市天心区芙蓉南路828号鑫远杰座大厦

　法定代表人张永宏联系人杨舟

　电话0731-89828900

　网址www.hrxjbank.com.cn客服电话0731-96599

　(51)浙江乐清农村商业银行股份有限公司

　办公地址浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

　注册地址浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

　法定代表人高剑飞联系人金晓娇

　电话0577-61566028传真0577-61566063

　网址www.yqbank.com客服电话4008896596

　(52)贵阳银行股份有限公司

　办公地址贵州省贵阳市中华北路77号

　注册地址贵州省贵阳市中华北路77号

　法定代表人陈宗权联系人黎荣荣

　电话18092299120传真0851-86851953

　网址www.gyccb.cn客服电话4001196033

　(53)桂林银行股份有限公司

　办公地址广西桂林市象山区中山南路76号

　注册地址广西桂林市象山区中山南路76号

　法定代表人王能联系人周佩玲

　传真0773-3851691

　网址www.guilinbank.com.cn客服电话4008696299

　(54)天相投资顾问有限公司

　办公地址北京市西城区新街口外大街28号C座5层505

　注册地址北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　法定代表人林义相联系人谭磊

　电话010-66045182传真010-66045518

　网址http://www.jjm.com.cn客服电话010-66045678

　(55)和讯信息科技有限公司

　办公地址北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　注册地址北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人王莉联系人刘洋

　传真8610-65884788

　网址www.licaike.com客服电话4009200022

　(56)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

　办公地址上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

　注册地址上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　法定代表人汪静波联系人张裕

　电话021-38509735传真021-38509777

　网址www.noah-fund.com客服电话400-821-5399

　(57)深圳众禄金融控股股份有限公司

　办公地址深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　注册地址深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元

　法定代表人薛峰联系人童彩平

　电话0755-33227950传真0755-33227951

　网址www.zlfund.cn客服电话4006-788-887

　(58)上海天天基金销售有限责任公司

　办公地址上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

　注册地址上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　法定代表人其实联系人潘世友

　电话021-54509998传真021-64385308

　网址http://www.1234567.com.cn/客服电话95021

　(59)上海好买基金销售有限公司

　办公地址上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

　注册地址上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　法定代表人杨文斌联系人张茹

　电话021-20613999传真021-68596916

　网址www.ehowbuy.com客服电话4007009665

　(60)上海长量基金销售投资顾问有限公司

　办公地址上海市浦东新区东方路1267号11层

　注册地址上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　法定代表人张跃伟联系人单丙烨

　电话021-20691869传真021-20691861

　网址www.erichfund.com客服电话400-089-1289

　(61)浙江同花顺基金销售有限公司

　办公地址浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

　注册地址浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　法定代表人凌顺平联系人林海明

　传真0571-86800423

　网址www.5ifund.com客服电话4008-773-772

　(62)北京展恒基金销售股份有限公司

　办公地址北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

　注册地址北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　法定代表人闫振杰联系人李静如

　电话010-59601366-7024

　网址www.myfund.com客服电话4008886661

　(63)上海利得基金销售有限公司

　办公地址上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　注册地址上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　法定代表人李兴春联系人曹怡晨

　电话021-50583533传真021-50583633

　网址www.leadfund.com.cn客服电话400-921-7755

　(64)嘉实财富管理有限公司

　住所上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

　办公地址上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　法定代表人赵学军联系人景琪

　电话021-20289890传真021-20280110

　网址www.harvestwm.cn客服电话400-021-8850

　(65)北京创金启富投资管理有限公司

　办公地址北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712室

　注册地址北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　法定代表人梁蓉联系人魏素清

　电话010-66154828传真010-63583991

　网址www.5irich.com客服电话400-6262-818

　(66)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

　办公地址北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　注册地址北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　法定代表人戎兵联系人魏晨

　电话010-52413385传真010-85894285

　网址www.yixinfund.com客服电话400-6099-200

　(67)众升财富(北京)基金销售有限公司

　办公地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

　注册地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

　法定代表人李招弟联系人高晓芳

　电话010-59393923传真010-59393074

　网址www.wy-fund.com客服电话400-876-9988

　(68)深圳腾元基金销售有限公司

　办公地址广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808室

　注册地址广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808室

　法定代表人曾革联系人鄢萌莎

　电话0755-33376922传真0755-33065516

　网址www.tenyuanfund.com客服电话4006877899

　(69)通华财富(上海)基金销售有限公司

　办公地址上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

　注册地址上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　法定代表人马刚联系人褚志朋

　电话021-60818730传真021-60818187

　网址https://www.tonghuafund.com客服电话40066-95156

　(70)北京植信基金销售有限公司

　办公地址北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号

　注册地址北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　法定代表人于龙联系人吴鹏

　电话010-56075718传真010-67767615

　网址www.zhixin-inv.com客服电话400-680-2123

　(71)北京广源达信基金销售有限公司

　办公地址北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

　注册地址北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　法定代表人齐剑辉联系人王英俊

　电话010-57298634传真010-82055860

　网址www.niuniufund.com客服电话4006236060

　(72)上海大智慧财富管理有限公司

　办公地址上海市杨高南路428号1号楼11楼

　注册地址中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　法定代表人申健联系人宋楠

　电话021-20219988-37492传真021-20219923

　网址http://8.gw.com.cn客服电话021-20292031

　(73)中经北证(北京)资产管理有限公司

　办公地址北京市西城区北礼士路甲129号3号楼创新工场一层109-1

　注册地址北京市西城区北礼士路甲129号

　法定代表人徐福星联系人徐娜

　电话010-68292940传真010-68292941

　网址www.bzfunds.com客服电话010-68292745

　(74)济安财富(北京)资本管理有限公司

　办公地址北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

　注册地址北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　法定代表人杨健联系人李海燕

　电话010-65309516传真010-65330699

　网址www.jianfortune.com客服电话400-673-7010

　(75)上海汇付金融服务有限公司

　办公地址上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　注册地址上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　法定代表人冯修敏联系人陈云卉

　电话021-33323998传真021-33323837

　网址暂无客服电话400-820-2819

　(76)上海基煜基金销售有限公司

　办公地址上海市杨浦区昆明路518号A1002室

　注册地址上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

　法定代表人王翔联系人蓝杰

　电话021-65370077传真021-55085991

　网址www.jiyufund.com.cn客服电话4008-205-369

　(77)上海中正达广投资管理有限公司

　办公地址上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　注册地址上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　法定代表人黄欣联系人戴珉微

　电话021-33768132传真021-33768132*802

　网址http://www.zzwealth.cn客服电话400-6767-523

　(78)北京虹点基金销售有限公司

　办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼2层

　注册地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼2层

　法定代表人董浩联系人姜颖

　电话13522549431传真010-65951887

　网址www.jimufund.com客服电话400-068-1176

　(79)上海陆金所资产管理有限公司

　办公地址上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　注册地址上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　法定代表人郭坚联系人宁博宇

　电话021-20665952传真021-22066653

　网址www.lufunds.com客服电话4008219031

　(80)大泰金石基金销售有限公司

　办公地址上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼中心

　注册地址南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　法定代表人袁顾明联系人朱海涛

　电话15921264785传真021-20324199

　网址http://www.dtfunds.com客服电话400-928-2266

　(81)珠海盈米财富管理有限公司

　办公地址广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　注册地址广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　法定代表人肖雯联系人黄敏嫦

　电话020-89629019传真020-89629011

　网址www.yingmi.cn客服电话020-89629066

　(82)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

　办公地址北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

　注册地址北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　法定代表人彭运年联系人仲甜甜

　电话010-59336492传真010-59336510

　网址www.jnlc.com/客服电话010-59336512

　(83)中民财富管理(上海)有限公司

　办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

　注册地址上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　法定代表人弭洪军联系人茅旦青

　电话021-33355392传真021-63353736

　网址www.cmiwm.com客服电话400-876-5716

　(84)上海华夏财富投资管理有限公司

　办公地址北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层

　注册地址上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　法定代表人毛淮平联系人仲秋玥

　电话010-88066632传真010-88066214

　网址www.amcfortune.com客服电话400-817-5666

　(85)国泰君安证券股份有限公司

　住所上海市浦东新区商城路618号

　办公地址上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　法定代表人杨德红联系人芮敏祺

　电话(021)38676666传真(021)38670666

　网址www.gtja.com客服电话4008888666

　(86)中信建投证券股份有限公司

　住所北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人王常青联系人权唐

　电话（010）65183880传真（010）65182261

　网址www.csc108.com客服电话400-8888-108

　(87)国信证券股份有限公司

　注册地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　法定代表人何如联系人周杨

　电话0755-82130833传真0755-82133952

　网址www.guosen.com.cn客服电话95536

　(88)招商证券股份有限公司

　住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　法定代表人宫少林联系人林生迎

　电话(0755)82943666传真(0755)82943636

　网址www.newone.com.cn客服电话4008888111、95565

　(89)广发证券股份有限公司

　住所广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

　法定代表人孙树明联系人黄岚

　电话（020）87555888传真（020）87555305

　网址www.gf.com.cn客服电话95575或致电各地营业网点

　(90)中信证券股份有限公司

　住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　法定代表人张佑君联系人郑慧

　电话010-60834817

　网址www.cs.ecitic.com客服电话95558

　(91)中国银河证券股份有限公司

　住所、办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人陈共炎联系人辛国政

　电话010-83574507传真010-83574807

　网址www.chinastock.com.cn客服电话400-8888-888

　(92)海通证券股份有限公司

　住所上海淮海中路98号

　办公地址上海市广东路689号

　法定代表人周杰联系人金芸、李笑鸣

　电话(021)23219000传真(021)23219100

　网址www.htsec.com客服电话95553或拨打各城市营业网点咨询电话

　(93)申万宏源证券有限公司

　住所、办公地址上海市徐汇区长乐路989号45层

　注册地址上海市徐汇区长乐路989号45层

　法定代表人李梅联系人钱达琛

　电话021-33389888传真021-33388224

　网址www.swhysc.com客服电话021-962505

　(94)安信证券股份有限公司

　住所深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

　法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹

　电话（0755）82825551传真（0755）82558355

　网址www.essence.com.cn客服电话4008001001

　(95)华泰证券股份有限公司

　办公地址江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　注册地址江苏省南京市江东中路228号

　法定代表人周易联系人庞晓芸

　电话0755-82492193传真0755-82492962(深圳)

　网址www.htsc.com.cn客服电话95597

　(96)中信证券（山东）有限责任公司

　住所、办公地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼

　法定代表人杨宝林联系人吴忠超

　电话（0532）85022326传真（0532）85022605

　网址www.citicssd.com客服电话95548

　(97)中国中投证券有限责任公司

　住所深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　办公地址深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　法定代表人高涛联系人刘毅

　电话0755-82023442传真0755-82026539

　网址www.china-invs.cn客服电话4006008008

　(98)兴业证券股份有限公司

　住所福州市湖东路268号

　办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　法定代表人兰荣联系人夏中苏

　电话(0591)38281963传真(0591)38507538

　网址http://www.xyzq.com.cn客服电话95562

　(99)东方证券股份有限公司

　办公地址上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层

　注册地址上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

　法定代表人潘鑫军联系人孔亚楠

　电话(021)63325888传真(021)63326729

　网址www.dfzq.com.cn客服电话95503

　(100)方正证券股份有限公司

　住所、办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　法定代表人高利联系人丁敏

　电话(010)59355997传真(010)56437013

　网址www.foundersc.com客服电话95571

　(101)长城证券股份有限公司

　住所、办公地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　法定代表人黄耀华联系人金夏

　电话(021)62821733传真(0755)83515567

　网址www.cgws.com客服电话4006666888、(0755)33680000

　(102)光大证券股份有限公司

　住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人薛峰联系人刘晨、李芳芳

　电话（021）22169999传真（021）22169134

　网址www.ebscn.com客服电话4008888788、10108998

　(103)广州证券股份有限公司

　住所、办公地址广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　法定代表人邱三发联系人林洁茹

　电话020-88836999传真020-88836654

　网址www.gzs.com.cn客服电话（020）961303

　(104)东北证券股份有限公司

　办公地址长春市生态大街6666号

　注册地址长春市生态大街6666号

　法定代表人李福春联系人安岩岩

　电话(0431)85096517传真(0431)85096795

　网址www.nesc.cn客服电话95360

　(105)华安证券股份有限公司

　办公地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　法定代表人李工联系人范超

　电话0551-65161821传真0551-65161672

　网址www.hazq.com客服电话96518、4008096518

　(106)财富证券有限责任公司

　住所、办公地址湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　法定代表人蔡一兵联系人郭静

　电话(0731)84403347传真(0731)84403439

　网址www.cfzq.com客服电话95317

　(107)申万宏源西部证券有限公司

　住所、办公地址新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8楼

　注册地址新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路258号大成国际大厦20楼2005室

　法定代表人李季联系人唐岚

　电话010-88085258传真0991-2301802

　网址www.hysec.com客服电话4008-000-562

　(108)中泰证券股份有限公司

　住所、办公地址山东省济南市市中区经七路86号

　法定代表人李玮联系人许曼华

　电话021-20315290

　网址www.zts.com.cn客服电话95538

　(109)第一创业证券股份有限公司

　住所、办公地址深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　法定代表人刘学民联系人毛诗莉

　电话(0755)23838750传真(0755)25838701

　网址www.firstcapital.com.cn客服电话95358

　(110)中航证券有限公司

　住所、办公地址南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

　法定代表人杜航联系人戴蕾

　电话（0791）86768681传真（0791）86770178

　网址www.avicsec.com客服电话400-8866-567

　(111)华福证券有限责任公司

　住所福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　办公地址福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　法定代表人黄金琳联系人张腾

　电话（0591）87383623传真（0591）87383610

　网址www.hfzq.com.cn客服电话（0591）96326

　(112)中国国际金融有限公司

　住所北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

　法定代表人毕明建联系人杨涵宇

　电话(010)65051166传真(010)85679203

　网址www.ciccs.com.cn客服电话4009101166

　(113)联讯证券股份有限公司

　办公地址广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　注册地址广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　法定代表人徐刚联系人彭莲

　电话0752-2119700传真0752-2119660

　网址www.lxsec.com客服电话95564

　(114)宏信证券有限责任公司

　办公地址四川成都市人民南路2段18号川信大厦10楼

　注册地址四川成都市人民南路2段18号川信大厦11楼

　法定代表人吴玉明联系人刘进海

　电话028-86199278传真028-86199382

　网址www.hxzq.cn客服电话4008366366

　(115)东海期货有限责任公司

　办公地址上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

　注册地址江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

　法定代表人陈太康联系人李天雨

　电话021-68757102传真021-68757102

　网址www.qh168.com.cn客服电话95531/4008888588

　(116)长江证券股份有限公司

　住所、办公地址湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人杨泽柱联系人李良

　电话（027）65799999传真（027）85481900

　网址www.95579.com客服电话95579或4008-888-999

　(117)西南证券股份有限公司

　住所、办公地址重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　法定代表人吴坚联系人张煜

　电话(023)63786141传真(023)6378212

　网址www.swsc.com.cn客服电话4008096096

　(118)湘财证券股份有限公司

　住所、办公地址湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　法定代表人林俊波联系人李欣

　电话(021)38784580传真(021)68865680

　网址www.xcsc.com客服电话95351

　(119)万联证券有限责任公司

　住所、办公地址广州市中山二路18号电信广场36、37层

　法定代表人张建军联系人罗创斌

　电话（020）37865070传真020-22373718-1013

　网址www.wlzq.com.cn客服电话4008888133

　(120)民生证券股份有限公司

　住所、办公地址北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　法定代表人冯鹤年联系人赵明

　电话(010)85127766传真(010)85127917

　网址www.mszq.com客服电话400-619-8888

　(121)国元证券股份有限公司

　住所、办公地址安徽省合肥市寿春路179号

　法定代表人凤良志联系人陈玲玲

　电话（0551）2246273传真（0551）2272100

　网址www.gyzq.com.cn客服电话95578

　(122)渤海证券股份有限公司

　住所天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址天津市南开区宾水西道8号

　法定代表人王春峰联系人蔡霆

　电话(022)28451991传真(022)28451892

　网址www.ewww.com.cn客服电话4006515988

　(123)山西证券股份有限公司

　住所、办公地址太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　法定代表人侯巍联系人郭熠

　电话（0351）8686659传真（0351）8686619

　网址www.i618.com.cn客服电话400-666-1618

　(124)东吴证券股份有限公司

　住所、办公地址苏州工业园区星阳街5号

　法定代表人范力联系人方晓丹

　电话(0512)65581136传真(0512)65588021

　网址www.dwzq.com.cn客服电话95330

　(125)信达证券股份有限公司

　住所、办公地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人张志刚联系人尹旭航

　电话(010)63081493传真(010)63081344

　网址www.cindasc.com客服电话95321

　(126)南京证券股份有限公司

　住所、办公地址南京市江东中路389号

　法定代表人步国旬联系人王万君

　电话(025)58519523传真(025)83369725

　网址www.njzq.com.cn客服电话95386

　(127)上海证券有限责任公司

　住所、办公地址上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

　法定代表人李俊杰联系人邵珍珍

　电话(021)53686888传真(021)53686100-7008

　网址www.962518.com客服电话(021)962518、4008918918

　(128)新时代证券有限责任公司

　住所、办公地址北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　法定代表人叶顺德联系人田芳芳

　电话(010)83561146

　网址www.xsdzq.cn客服电话95399

　(129)大同证券有限责任公司

　住所大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　办公地址山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

　法定代表人董祥联系人薛津

　电话（0351）4130322传真（0351）4130322

　网址www.dtsbc.com.cn客服电话4007121212

　(130)国联证券股份有限公司

　办公地址江苏省无锡市金融一街8号

　注册地址江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

　法定代表人姚志勇联系人祁昊

　电话0510-82831662传真0510-82830162

　网址www.glsc.com.cn客服电话95570

　(131)浙商证券有限责任公司

　住所、办公地址浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

　法定代表人吴承根联系人许嘉行

　电话（0571）87901912传真（0571）87901913

　网址www.stocke.com.cn客服电话（0571）967777

　(132)平安证券股份有限公司

　住所深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　办公地址深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)

　法定代表人刘世安联系人石静武

　电话021-38631117传真021-58991896

　网址stock.pingan.com客服电话95511—8

　(133)东莞证券股份有限公司

　住所、办公地址东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　联系人李荣

　电话(0769)22115712传真(0769)22115712

　网址www.dgzq.com.cn客服电话95328

　(134)中原证券股份有限公司

　住所、办公地址郑州市郑东新区商务外环路10号

　法定代表人菅明军联系人程月艳、李昐昐

　电话0371--69099882传真0371--65585899

　网址www.ccnew.com客服电话95377

　(135)国都证券股份有限公司

　住所、办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　法定代表人王少华联系人黄静

　电话(010)84183389传真(010)84183311

　网址www.guodu.com客服电话400-818-8118

　(136)东海证券股份有限公司

　住所、办公地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

　法定代表人赵俊联系人王一彦

　电话(021)20333333传真(021)50498825

　网址www.longone.com.cn客服电话95531;400-888-8588

　(137)中银国际证券有限责任公司

　住所、办公地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　法定代表人宁敏联系人王炜哲

　传真(021)50372474

　网址www.bocichina.com.cn客服电话4006208888

　(138)恒泰证券股份有限公司

　住所、办公地址内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号

　法定代表人庞介民联系人王旭华

　电话（010）66297386传真（0471）4961259

　网址www.cnht.com.cn客服电话（0471）4972343

　(139)国盛证券有限责任公司

　住所江西省南昌市北京西路88

　办公地址江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

　法定代表人徐丽峰联系人周欣玲

　电话(0791)86281305传真(0791)86281305

　网址www.gsstock.com客服电话4008222111

　(140)金元证券股份有限公司

　住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　法定代表人王作义联系人马贤清

　电话(0755)83025022传真(0755)83025625

　网址www.jyzq.cn客服电话400-8888-228

　(141)德邦证券有限责任公司

　住所上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼

　办公地址上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼

　法定代表人姚文平联系人罗芳

　电话（021）68761616传真（021）68767981

　网址www.tebon.com.cn客服电话4008888128

　(142)西部证券股份有限公司

　住所、办公地址陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼

　法定代表人刘建武联系人梁承华

　电话(029)87416168传真(029)87406710

　网址www.westsecu.com客服电话95582

　(143)华龙证券有限责任公司

　住所、办公地址甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

　法定代表人李晓安联系人李昕田

　电话（0931）4890208传真（0931）4890628

　网址www.hlzqgs.com客服电话（0931）96668、4006898888

　(144)财通证券有限责任公司

　住所、办公地址杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　法定代表人沈继宁联系人乔骏

　电话（0571）87925129传真0571－87818329

　网址www.ctsec.com客服电话（0571）96336、962336（上海地区）

　(145)上海华信证券有限责任公司

　注册地址上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　法定代表人罗浩联系人倪丹

　电话021-38784818?传真021-68775878

　网址www.shhxzq.com客服电话68777877

　(146)华鑫证券有限责任公司

　住所、办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

　法定代表人俞洋联系人杨莉娟

　电话021-54967552传真021-54967032

　网址www.cfsc.com.cn客服电话021-32109999;029-68918888;4001099918

　(147)瑞银证券有限责任公司

　住所、办公地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　法定代表人程宜荪联系人牟冲

　电话(010）58328112传真(010)58328748

　网址www.ubssecurities.com客服电话400-887-8827

　(148)中山证券有限责任公司

　办公地址深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　注册地址深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　法定代表人黄扬录联系人罗艺琳

　电话0755-82570586传真0755-82960582

　网址www.zszq.com客服电话95329

　(149)国融证券股份有限公司

　住所呼和浩特市新城区锡林南路18号

　办公地址北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

　法定代表人孔佑杰联系人董晶姗

　电话(010)83991737传真(010)66412537

　网址www.rxzq.com.cn客服电话4006609839

　(150)江海证券有限公司

　办公地址黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

　注册地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人孙名扬联系人周俊

　电话0451-85863726传真0451-82337279

　网址www.jhzq.com.cn客服电话400-666-2288

　(151)国金证券股份有限公司

　办公地址四川省成都市东城根上街95号

　法定代表人冉云联系人刘婧漪、贾鹏

　电话028-86690057、028-86690058传真028-86690126

　网址www.gjzq.com.cn客服电话95310

　(152)中国民族证券有限责任公司

　住所、办公地址北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

　法定代表人何亚刚联系人齐冬妮

　电话(010)59355807传真(010)56437013

　网址www.e5618.com客服电话400-889-5618

　(153)华宝证券有限责任公司

　住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

　法定代表人陈林联系人夏元

　电话（021）68777222传真（021）68777822

　网址www.cnhbstock.com客服电话4008209898

　(154)长城国瑞证券有限公司

　住所、办公地址厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　法定代表人王勇联系人林丹

　电话(0592)2079259传真(0592)2079602

　网址www.gwgsc.com客服电话400-0099-886

　(155)爱建证券有限责任公司

　住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　法定代表人宫龙云联系人陈敏

　电话（021）32229888传真021-68728782

　网址www.ajzq.com客服电话（021）63340678

　(156)华融证券股份有限公司

　住所北京市西城区金融大街8号

　办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人寿保险大厦十二层、十五层、十六层、十七层、十八层

　法定代表人祝献忠联系人李慧灵

　电话010-85556100传真010-85556088

　网址www.hrsec.com.cn客服电话400-898-4999

　(157)天风证券股份有限公司

　办公地址湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

　注册地址湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　法定代表人余磊联系人崔成

　电话027-87610052传真027-87618863

　网址www.tfzq.com客服电话4008005000

　(158)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　办公地址北京市西城区广安门外大街28号富卓大厦A座7层

　注册地址深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　法定代表人张彦联系人文雯

　电话010-83363101传真010-83363072

　网址8.jrj.com.cn客服电话400-118-1166

　(159)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

　办公地址浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　注册地址杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

　法定代表人陈柏青联系人韩爱彬

　电话021-60897840传真0571-26697013

　网址http://www.fund123.cn/客服电话4000-766-123

　(160)北京汇成基金销售有限公司

　办公地址北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　注册地址北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　法定代表人王伟刚联系人丁向坤

　电话010-56282140传真010-62680827

　网址www.fundzone.cn客服电话400-619-9059

　(161)北京新浪仓石基金销售有限公司

　办公地址北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

　注册地址北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　法定代表人李昭琛联系人付文红

　电话010-62676405传真010-62676582

　网址http://www.xincai.com/客服电话010-62675369

　(162)上海万得投资顾问有限公司

　办公地址上海市浦东新区福山路33号建工大厦8楼

　注册地址中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　法定代表人王廷富联系人姜吉灵

　电话021-68882280传真021-68882281

　客服电话400-821-0203

　(163)凤凰金信(银川)投资管理有限公司

　办公地址北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

　注册地址宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房

　法定代表人程刚联系人张旭

　电话010-58160168传真010-58160173

　网址http://www.fengfd.com/客服电话400-810-55919

　(164)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　办公地址北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　注册地址北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　法定代表人江卉联系人江卉

　电话4000988511传真010-89188000

　网址fund.jd.com客服电话400-088-8816

　(165)北京蛋卷基金销售有限公司

　办公地址北京市朝阳区望京SOHO

　注册地址北京市朝阳区望京SOHO

　法定代表人钟斐斐联系人袁永姣

　电话010-61840688传真010-61840699

　网址https://danjuanapp.com/客服电话4000-618-518

　（二）基金注册登记机构

　嘉实基金管理有限公司(同上)

　（三）律师事务所和经办律师

　■

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　■

　四、基金的名称

　本基金名称：嘉实周期优选混合型证券投资基金

　五、基金的类型

　本基金类型：契约型开放式

　六、基金的投资目标

　本基金优选周期行业股票，在严格控制投资风险的条件下，力争获取超越业绩比较基准的投资回报收益。

　七、基金的投资范围

　本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票），权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、货币市场工具等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　本基金资产配置范围：股票资产占基金资产的比例为60-95%；债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为0-40%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；权证市值占基金资产净值的比例不超过3%。本基金将80%以上的股票资产投资于周期行业股票。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　八、基金的投资策略

　本基金将参考公司投资决策委员会所形成的大类资产配置范围，在对宏观经济及产业景气周期的研判基础上，优选周期行业股票，寻找具备基本面健康、估值有优势、竞争优势强、管理水平高的合理投资标的，在严格控制投资风险的条件下，力争获取超越业绩比较基准的投资回报收益。

　（1）大类资产配置策略

　在大类资产配置上，本基金首先参考公司投资决策委员会所形成的大类资产配置范围，投资决策委员会将重点评估以下几个因素：宏观因素——包含重要经济数据以及货币和财政政策的变化；市场因素——包含货币供给指标以及流动性的变化对资本市场的影响；估值因素——包含不同市场之间的相对估值变化；同时，本基金作为主动管理的股票基金，也将参考宏观策略部门提供的研究分析建议，并结合投资组合的长期收益获取能力综合考虑作出大类资产配置决策。

　在控制风险的前提下，本基金将在对宏观经济及产业景气周期的研判基础上，把握经济运行周期波动中的轮动规律，优先配置股票资产，本基金股票资产占基金资产的比例为60-95%，本基金将80%以上的股票资产投资于周期行业股票。

　（2）行业配置策略

　1）周期行业的界定

　周期行业是指和国内或国际经济波动相关性较强的行业，其行业走势与整体经济走势较为相关，行业及个股的基本面和估值面随宏观经济景气周期变化而变化。本基金根据其行业周期特性，将归属金融保险、采掘、房地产、交通运输仓储、建筑、电力煤气及水的生产和供应等行业以及石油、化工、金属非金属、机械、设备、造纸、印刷、电子等制造业的股票归为周期行业。

　2）周期行业配置策略

　本基金将综合考虑以下周期行业配置影响因素，并结合周期行业轮动策略进行股票资产在周期行业之间的配置。

　A、宏观经济因素：周期行业受宏观经济形势影响较大，在经济周期各个阶段的表现不同，预期收益率存在较大差异。本基金将重点配置经济周期各个阶段预期收益率较高的行业。

　B、政策因素：政策因素包括政府产业政策、行业管理政策等。社会因素和政策因素对周期行业的影响程度不同。本基金将动态关注政府政策变化趋势，超配受惠于政府政策变化的行业。

　C、通胀因素：包括大宗商品、农产品以及劳动力成本上升等引致的通货膨胀及通胀预期作为影响周期行业发展的重要因素，本基金将根据对未来通胀水平及通胀预期的判断积极配置于受益通胀变化的行业。

　D、技术升级因素：周期行业一方面作为传统经济产业中的重要组成部分，另一方面随着应用创新技术的领先性、独创性以及稳定性、安全性等方面的发展程度以及伴随而来的整体产业结构升级，会对行业未来的成长性起到关键性影响。本基金将对具有成熟或存在较高门槛技术以及具有明确产业升级趋势的行业进行重点关注。

　E、市场需求趋势：周期行业市场需求的变化趋势不同，有的表现为刚性需求，有的呈现较大弹性，导致不同行业成长性出现差异。本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增长的行业。

　F、产业周期及竞争格局：周期行业的产业发展周期以及内部竞争格局不同，行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资处于进入壁垒较高、利润率稳定或保持增长的行业。

　3）周期行业轮动策略

　周期行业轮动来源于宏观经济运行周期的波动，经济景气度的轮动循环通过周期行业轮动进行体现，本基金将根据对宏观经济环境以及经济景气度分析，基于各个周期行业在宏观经济和产业景气周期的不同阶段的敏感度和业绩弹性，结合考察货币政策、财政政策、产业政策等的当前和预期影响，对各周期行业之间进行行业轮动配置，寻找预期能够获得超额收益的景气行业进行配置。

　（3）股票投资策略

　在大类资产配置策略以及周期行业配置及轮动策略的基础上，本基金将深入分析周期行业运行特征，优选周期行业股票，寻找具备基本面健康、估值有优势、竞争优势强、管理水平高的合理投资标的进行投资。本基金将重点挖掘周期行业股票中业绩具有持续成长特性的周期成长股构建投资组合。

　1）定量品质筛选

　本基金通过量化分析周期行业股票相关财务指标，寻找基本面健康、估值有优势的品质公司股票构建周期行业初选股票库，具体包括：

　① 偿债能力指标（如资产负债率、周转率、流动比率等）：该指标主要用于评估公司穿越宏观经济和行业的萧条和衰退期的能力；

　② 经营周转指标（如存货周转率、应收帐款周转率等）：该指标主要用于评估公司的财务安全与经营能力；

　③ 盈利增长指标（近三年营业收入/净利润/净资产增长率）：该指标主要用于评估公司持续发展能力与提升市场份额的能力；

　④ 估值分析指标（市盈率(P/E)、市净率(P/B)、PEG、EV/EBITDA等）：该指标主要用于评估公司相对市场和行业的相对投资价值。

　2）定性评价优选

　在量化筛选的基础上，本基金通过优选内外部环境有利、竞争优势强、管理水平高的公司股票，构建周期行业备选股票池，本基金将结合研究团队实地调研、定性分析、以及市场情绪等因素，对股票配置策略进行动态调整，进行实际的投资组合构建。

　①公司的行业竞争力

　本基金对公司的行业竞争力的考察主要分析公司是否建立高效的管理团队，管理能力是否较强，在战略管理、生产管理、质量管理、技术管理、成本管理、营销管理等方面具有竞争对手无法比拟的核心优势。并重点关注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力，内容包括公司的主营产品或服务是否具有良好的市场前景，在产品或服务提供方面是否具有成本优势，是否拥有出色的销售机制、体系及团队，是否具备较强的技术创新能力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。

　②公司的管理能力和治理结构

　本基金关注公司是否建立起完善的法人治理结构，经营活动高效、有序。公司管理层稳定，且关心股东利益。诚信、优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略，把握住正确的发展方向，以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥；同时良好的治理结构能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应企业规模的不断扩大。本基金关注有良好管理能力的公司，同时也关注和历史表现相比，各方面情况正在得到改善的公司。

　③公司面临的外部环境分析

　本基金同时也关注从宏观经济周期、人口结构、社会生产能力等长期发展角度分析公司所处行业面临的发展机遇，同时关注政府的经济结构调整及产业升级等产业政策可能给行业带来的发展机遇。分析行业因素对公司的影响时不仅考虑公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度因素，也要关注公司主要业务所处的经济区域及产业配套设施对公司长期发展前景的影响。

　本基金将根据对周期行业的综合分析，确定各行业的资产配置比例。在周期行业中，基金将选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的公司股票进行投资。重点挖掘其中业绩具有持续成长特性的周期成长股的投资机会。当行业与股票的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，基金将对股票组合适时进行调整，进行实际的投资组合构建。

　（4）债券投资策略

　本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

　（5）衍生品投资策略

　本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险，实现保值和锁定收益。

　（6）风险管理策略

　本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等，并结合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。

　具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小组进行监控；在行业配置策略的风险控制上，风险管理部除了监控本基金的行业偏离风险外，也会根据不同市场情况监控本基金的投资风格如大中小盘等的偏离风险并及时预警。在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单一个股投资风险。

　九、基金的业绩比较基准

　沪深300指数收益率×95% + 上证国债指数收益率×5%

　如果今后法律法规发生变化，或者中证指数有限公司变更或停止沪深300指数或上证国债指数的编制及发布，或者沪深300指数或上证国债指数由其他指数替代，或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深300指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

　十、基金的风险收益特征

　本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属较高风险、较高收益的品种。

　十一、基金投资组合报告

　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本投资组合报告所载数据截至2017年9月30日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。

　1. 报告期末基金资产组合情况

　■

　2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

　■

　3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　■

　4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　报告期末，本基金未持有债券。

　5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　报告期末，本基金未持有债券。

　6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　报告期末，本基金未持有资产支持证券。

　7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　报告期末，本基金未持有贵金属投资。

　8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　报告期末，本基金未持有权证。

　9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　报告期内，本基金未参与股指期货交易。

　10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　报告期内，本基金未参与国债期货交易。

　11. 投资组合报告附注

　（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

　（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

　（3） 其他资产构成

　■

　（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

　（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

　十二、基金的业绩

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　1．基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　■

　2.自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准收益率的变动比较

　■

　图：嘉实周期优选混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　（2011年12月8日至2017年9月30日）

　注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（第十一部分二、投资范围和五、投资限制（二）投资组合限制）的有关约定

　十三、费用概览

　（一） 基金费用的种类

　1、与基金运作有关的费用

　（1）基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×1.5%÷当年天数

　H 为每日应计提的基金管理费

　E 为前一日基金资产净值

　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

　（2）基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.25%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

　（3）与基金运作有关的其他费用

　主要包括基金合同生效以后的信息披露费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基金的银行汇划费用、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。该等费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

　2、与基金销售有关的费用

　（1）申购费

　本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

　本基金申购费率最高不超过申购金额的5%，具体如下：

　■

　个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡、中国农业银行借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。

　本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。

　注：2013年4月9日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》，自2013年4月12日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。

　（2）赎回费

　本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。

　本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%，随持有期限的增加而递减。具体如下：

　■

　本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25%的部分归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

　（3）转换费

　基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：

　1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）

　转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。

　2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）

　转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从0申购费用基金向非0申购费用基金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非0申购费用基金互转时，不收取申购补差费用。

　通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率执行。

　3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）

　① 若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；

　② 若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。

　转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。

　基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

　基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。

　注：嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实信用债券、嘉实新趋势灵活配置混合、嘉实新常态灵活配置混合、嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选混合、嘉实逆向策略股票、嘉实快线货币基金A、嘉实货币、嘉实新兴产业股票、嘉实优化红利混合有单日单个基金账户的累计申购（转入）限制，嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务，具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。

　（二）不列入基金费用的项目

　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　（三）费用调整

　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

　调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　（四）基金的税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：

　1. 在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

　2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。

　3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。

　4.在“五、相关服务机构”部分：新增代销机构，并更新相关直销机构、代销机构的信息及经办注册会计师。

　5.在“九、基金转换”部分：更新了基金转换的相关内容。

　6.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

　7.在“十二、基金的业绩”：基金业绩更新至2017年3季度末。

　8.在“二十五、其他应披露事项”部分：列示了本基金自2017年6月8日至2017年12月8日相关临时公告事项。

　嘉实基金管理有限公司

　2018年1月20日