股票代码：603289 股票简称：泰瑞机器 公告编号：2018-001

　泰瑞机器股份有限公司

　关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的进展公告

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　泰瑞机器股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月28日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第六次会议，并于2017年12月14日召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，同意公司及子公司滚动使用最高额度不超过3亿元人民币暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品，单笔投资期限不超过12个月，并授权董事长及子公司执行董事在以上额度内具体实施本次进行结构性存款或购买保本型理财产品的相关事宜、签署相关合同文件。详细内容见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。（公告编号2017—011、2017—014）

　为进一步提升资金使用效率、降低公司财务成本，从而提高公司经营成果。公司全资子公司浙江泰瑞重型机械有限公司于2017年12月29日与杭州银行股份有限公司签署协议，购买理财产品12,000万元人民币。具体情况如下：

　一、本次进行结构性存款和购买理财产品的基本情况

　全资子公司浙江泰瑞重型机械有限公司于2017年12月29日于杭州银行股份有限公司签署了《“幸福99”卓越稳盈（尊享）开放式银行理财计划》，具体情况如下：

　1、产品名称：“幸福99”卓越稳盈（尊享）第170388预约32天型

　2、投资及收益币种：人民币

　3、产品类型：开放式保本浮动收益型

　4、理财产品起始日：2017年12月29日

　5、理财产品终止日：2018年01月30日

　6、理财期限：32天

　7、预期年化收益率：4.50%

　8、购买理财产品金额：12,000万元人民币

　9、资金来源：暂时闲置募集资金

　10、关联关系说明：全资子公司与杭州银行股份有限公司之间不存在关联关系

　二、风险控制分析

　为控制风险，公司将选取发行主体能够提供保本承诺，安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款，投资风险较小，在企业可控范围之内。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将依据上海证券交易所的相关规定进行披露。

　三、对公司日常经营的影响

　本次现金管理是在不影响募集资金投资项目的正常进行的情况下进行的，目的是提高资金使用效率，降低财务成本。不会影响募集资金投资项目的正常进行，不会影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的开展。

　四、截至本公告日，公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款和购买保本型理财产品的情况

　■

　截止本公告日，公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款和购买保本型理财产品本金金额累计为人民币26,890万元（含本次）。其中，未到期余额为人民币26,890万元（含本次）。

　特此公告。

　泰瑞机器股份有限公司

　董事会

　2018年1月3日

　股票代码：603289 股票简称：泰瑞机器 公告编号：2018-002

　泰瑞机器股份有限公司

　关于使用部分闲置自有资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的进展公告

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　泰瑞机器股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月28日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第六次会议，于2017年12月14日召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，同意公司及子公司滚动使用最高额度不超过3亿元人民币暂时闲置自有资金进行结构性存款或购买保本型理财产品，单笔投资期限不超过12个月，并授权董事长及子公司执行董事在以上额度内具体实施本次进行结构性存款或购买保本型理财产品的相关事宜、签署相关合同文件。详细内容见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。（公告编号2017—012、2017—014）

　为进一步提升资金使用效率、降低公司财务成本，从而提高公司经营成果。公司于2017年12月29日与杭州银行股份有限公司签署协议，使用自有闲置资金购买理财产品3,000万元人民币。具体情况如下：

　一、本次进行结构性存款和购买理财产品的基本情况

　公司于2017年12月29日于杭州银行股份有限公司签署了《“幸福99”卓越稳盈（尊享）开放式银行理财计划》，具体情况如下：

　1、产品名称：“幸福99”卓越稳盈（尊享）第170388预约32天型

　2、投资及收益币种：人民币

　3、产品类型：开放式保本浮动收益型

　4、理财产品起始日：2017年12月29日

　5、理财产品终止日：2018年01月30日

　6、理财期限：32天

　7、预期年化收益率：4.5%

　8、购买理财产品金额：3,000万元人民币

　9、资金来源：自有闲置资金

　10、关联关系说明：公司与杭州银行股份有限公司之间不存在关联关系

　二、风险控制分析

　为控制风险，公司将选取发行主体能够提供保本承诺，安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款，投资风险较小，在企业可控范围之内。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将依据上海证券交易所的相关规定进行披露。

　三、对公司日常经营的影响

　本次现金管理使用自有闲置资金进行，是在保证公司正常经营所需的流动资金的前提下进行的。通过对自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，降低财务成本，获得一定的投资收益。其不会影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的开展。

　四、截至本公告日，在本次授权下，公司使用部分闲置自有资金进行结构性存款和购买保本型理财产品的情况

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　截止本公告日，公司使用部分闲置自有资金进行结构性存款和购买保本型理财产品的未到期余额为人民币3,000万元（含本次）。

　特此公告

　泰瑞机器股份有限公司

　董事会

　2018年1月3日

　爱建证券有限责任公司

　关于泰瑞机器股份有限公司

　2017年度持续督导工作现场检查报告

　上海证券交易所：

　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规要求，爱建证券有限责任公司（以下简称“爱建证券”或“保荐机构”）作为泰瑞机器股份有限公司（以下简称“泰瑞机器”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，于2017 年12 月25日，对泰瑞机器进行了2017 年度持续督导的现场检查工作，现将有关情况汇报如下：

　一、本次现场检查的基本情况

　（一）保荐机构

　爱建证券有限责任公司

　（二）保荐代表人

　刘华、富博

　（三）现场检查时间

　2017 月12 月25日

　（四）现场检查人员

　富博

　（五）现场检查手段

　1、与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通；

　2、查看公司账簿和原始凭证以及商务合同等其他资料；

　3、查看公司生产经营场所；

　4、查阅持续督导期内召开的历次三会会议资料；

　5、查阅关联交易、对外担保和重大对外投资有关资料；

　6、查阅和复印公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料。

　二、对现场检查事项逐项发表的意见

　（一）公司治理和内部控制情况

　经现场检查，截至现场检查之日，公司治理机制能够比较有效的发挥作用，股东大会、董事会、监事会的议事规则执行良好，不存在违反《公司章程》相关事项。

　公司已经建立健全了适应公司发展的机构体系，各部门均有着明确的责任规定和管理制度，各部门及岗位的业务权限层次分明，内部审批程序流程执行较好。

　公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，设立了专门的内部审计部门，董事会设立审计委员会，上述机构均在《公司章程》的约定权限内履行相应职责，公司内部控制制度得到有效执行。

　公司三会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录完整，会议资料保存完整。会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。董事、监事和高级管理人员均能按照有关法律法规以及交易所业务规则要求履行职责。

　（二）信息披露情况

　公司制订了完整的信息披露制度，信息披露制度符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》等相关法规之规定。

　保荐机构现场查阅和收集了本持续督导期内泰瑞机器已披露的公告以及相关资料。经检查，截至现场检查之日，公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，亦不存在应披露未披露的事项或者与披露不符的事实。

　（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

　公司控股股东为杭州泰德瑞克投资管理有限公司，实际控制人为郑建国和何英夫妇。经现场检查，截至现场检查之日，2017 年度公司与控股股东、实际控制人之间资产、人员、财务、机构、业务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。

　（四）募集资金使用情况

　经核查，泰瑞机器首次公开发行股票募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三、四方监管协议，保荐机构逐月核查了募集资金专户对账单及使用明细台账。经检查，截至现场检查之日，泰瑞机器未发生违反三方、四方监管协议条款的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律规定的情形。公司已按照监管部门的有关批复以及相关信息披露文件中的承诺用途使用募集资金，募集资金不存在被公司控股股东和实际控制人占用的情况。

　（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

　根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，保荐机构认为：泰瑞机器已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范，持续督导期内不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形。

　（六）经营状况

　经与董秘、财务负责人沟通及现场检查，公司经营状况良好，业务运转正常，主要业务的经营模式未发生变化。宏观经济政策和法律法规未发生对公司业务产生影响的重大变化，公司主要业务的市场前景、行业经营环境也未发生重大不利变化。公司的核心竞争力未发生重大变化，其核心技术不存在依赖他人的情况。

　（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。

　无。

　三、提请上市公司注意的事项及建议

　自2017年10月31日上市以来，泰瑞机器严格遵守公司治理制度和相关法律法规，信息披露合法合规，公司运作状况良好，不存在需要特别提请注意的事项。

　四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

　本次现场检查未发现泰瑞机器存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

　五、上市公司及其他中介机构的配合情况

　保荐机构本次现场检查过程中，公司给予了积极地配合，为本次现场检查提供了必要的支持。年审会计师、律师等其他中介机构亦能给予积极配合。

　六、本次现场检查的结论

　爱建证券按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，对泰瑞机器履行了持续督导职责。经过本次现场检查工作，爱建证券认为：2017年度，公司运作规范，业务经营没有重大变化，信息披露及时完整，公司独立性完好，募集资金保存及使用、关联交易、对外担保、重大对外投资等重大方面均合规。

　保荐代表人：

　刘华 富博

　爱建证券有限责任公司

　年 月 日