本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、 董事会会议召开情况

　招商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“招商证券”）第六届董事会第六次会议通知于2017年12月26日以电子邮件方式发出，会议于2017年12月29日以现场结合通讯方式在广东省深圳市召开。

　本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事15人，实际出席董事15人。公司监事和部分高级管理人员列席了会议。

　本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　二、 董事会会议审议情况

　本次董事会审议并通过以下议案：

　（一）同意修订《招商证券股份有限公司合规管理制度》

　议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

　（二）关于调整公司向全资子公司招商致远资本增资额度并向全资子公司招商证券投资增资19亿元的议案

　由于监管政策变化带来的业务模式调整，同意公司调整向招商致远资本投资有限公司的增资额度，由人民币23亿元调整为4亿元；余下19亿元向另类投资全资子公司——招商证券投资有限公司增资。

　授权管理层根据有关规定全权办理增资相关事宜。

　议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

　特此公告。

　招商证券股份有限公司

　董事会

　2017年12月29日