投资管理顾问有限公司常务副总经理，建设银行苏州分行行长助理，建设银行江苏省分行国际业务部副总经理，建设银行南京分行国际业务部总经理，海通证券有限公司投资银行总部总经理助理，海通证券有限公司国际业务部副总经理，海通证券（香港）控股有限公司筹备组组长，海富产业投资基金管理有限公司总经理、董事、投资决策委员会主席。现任金浦产业投资基金管理有限公司总裁兼任上海股权投资协会副理事长。

　马策女士：经济学硕士。曾在云南省开发投资有限公司工作，曾任云南省投资控股集团有限公司金融部业务副主管、高级项目主管、项目经理助理。现任云南省投资控股集团有限公司金融部副总经理。

　潘其方先生：工商管理硕士，高级经济师。1997年以来一直从事江西铜业股份有限公司证券及资本运作方面工作，参与了公司H股、A股首发、收购兼并及上市后股权、债券再融资等资本运作方案的筹划和实施工作。曾任江西铜业股份有限公司董事会秘书。现任江西铜业股份有限公司总经理助理。

　刘玉珍女士：金融学博士。曾任台湾中正大学金融系教授、系主任，台湾政治大学财务管理系教授、系主任，北京大学光华管理学院金融系教授、系主任, 金融硕士项目主任。现任北京大学光华管理学院金融系教授、北大金融发展研究中心主任。

　潘飞先生：会计学博士。曾于上海新海农场基建连工作，1983年至今在上海财经大学会计学院工作，现任教授。

　2、监事会成员

　徐朝莹先生，工商管理硕士。1996年8月参加工作，先后在中油财务有限责任公司、中国石油天然气集团公司上市筹备组、中国石油天然气股份有限公司财务部等处工作。曾任中国石油天然气股份有限公司资本运营部收购兼并处副处长、资本市场处处长、副总经济师。现任中银国际证券有限责任公司监事会主席。

　范寅先生：经济学硕士、高级经济师、CPA。曾任上海国际信托投资公司投资银行总部下属财务顾问部总经理,上海国际集团资产经营有限公司财务顾问部总经理，2006 年3月调任上海国际集团发展研究总部，历任部门总经理助理、副总经理。现任金浦产业投资基金管理有限公司董事总经理，2016年起兼任上海金浦健服股权投资管理有限公司总裁。

　张静女士：本科，注册会计师，曾在昆明真达发展有限公司、云南联合审计师事务所、中审亚太会计师事务所工作。2010年1月至今在云南省投资控股集团有限公司工作，曾任内审部业务经理、副部长，现任风险管控部资深业务经理助理。

　金坚先生，硕士。曾在中央电视台无锡太湖影视城、中视传媒股份有限公司、招商证券股份有限公司上海地区总部、上海市虹口区审计局工作。2003年进入中银国际证券有限责任公司以来，曾任中银国际证券有限责任公司零售经纪部副总经理， 深圳证券营业部总经理，零售经纪板块执行总经理。现任中银国际证券有限责任公司业务管理部联席总经理。

　马骏先生，大学本科。曾在中国银行上海市分行、联合汽车电子有限公司、阿尔斯通技术服务有限公司工作。2007年以来一直在中银国际证券有限责任公司人力资源部工作，现任人力资源部副总经理。

　3、公司高级管理人员

　宁敏女士：博士后。曾任中国银行总行法律与合规部处员，总行授信执行部副处长，总行托管及投资者服务部处长，中银基金管理有限公司助理执行总裁、副执行总裁，中国银行业监督管理委员会山东省监管局副巡视员。现任中银国际证券有限责任公司执行总裁。

　熊文龙先生：硕士，高级经济师。曾任江西财经学院财政金融系教师，中国银行江西信托咨询公司经理、助理总经理、副总经理，中国银行南昌市分行副行长，中国银行景德镇分行党委书记、行长，港澳信托托管组组长。现任中银国际证券有限责任公司副执行总裁。

　沈锋先生：硕士，经济师。曾任中国银行江苏省南通分行海门支行科长，通州支行行长助理，启东支行副行长，海安支行行长，淮安市分行副行长，省分行个人金融部副总经理，宿迁分行行长、党委书记，江苏省分行个人金融部总经理，河北省分行行长助理、副行长。现任中银国际证券有限责任公司副执行总裁。

　翟增军先生：硕士，高级会计师。曾任中国石油集团华东设计院财务处副处长，中国石油集团资本运营部副处长，中银国际证券有限责任公司稽核部主管、稽核总监、监事长。现任中银国际证券有限责任公司董事会秘书。

　赵向雷先生：硕士。曾任中国人民银行总行金融管理司副主任科员，中国银行西安分行综合计划处科长、副处长，中国银行港澳管理处业务部资金组经理、办公室经理，中银国际控股业务运营部、北京代表处副总裁、执行董事，中银国际证券有限责任公司资金部、风险管理部、人力资源部主管。现任中银国际证券有限责任公司风险总监兼合规总监。

　盖文国先生：硕士，高级会计师。曾任锦州石油化工公司预算员，中国石化国际事业锦州分公司业务员，韩国玉龙商社业务员，锦州六陆股份有限公司副主任，锦州石化股份有限公司董事会秘书兼证券部主任，中国石油天然气集团公司副处长、负责人、专职监事。现任中银国际证券有限责任公司稽核总监。

　4、基金经理

　吴亮谷，硕士，证券从业经验9年。历任福建海峡银行债券交易员、平安银行债券交易员、投资经理，天治基金管理有限公司天治天得利货币市场基金基金经理、天治稳定收益证券投资基金基金经理。2014年加盟中银国际证券有限责任公司，历任中银国际证券中国红债券宝投资主办人、中银证券保本1号混合型证券投资基金基金经理，现任中银国际证券中国红货币宝投资主办人、中银证券安进债券型证券投资基金基金经理、中银证券现金管家货币市场基金基金经理、中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中银证券瑞享定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中银证券瑞丰定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　5、投资决策委员会成员

　公司公募基金投资决策委员会由7名成员组成，设投资决策委员会主任1名，其他委员6名。名单如下：

　主任:曹阳先生(资产管理板块总经理)

　委员:王瑞海先生（基金管理部总经理）

　王玉玺女士（基金管理部副总经理）

　罗众球先生（基金管理部基金经理）

　白冰洋女士（基金管理部基金经理）

　吴亮谷先生（基金管理部基金经理）

　阳桦先生（产品与交易部研究分析团队负责人）

　6、上述人员之间不存在近亲属关系。

　四、基金管理人的职责

　根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责：

　1、依法募集资金，办理或者委托经证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；

　2、办理基金备案手续；

　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　6、编制中期和年度基金报告；

　7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　9、按照规定召集基金份额持有人大会；

　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　12、中国证监会规定的其他职责。

　五、基金管理人的承诺

　1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；

　2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及相关法律法规的行为的发生；

　3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　（1）越权或违规经营；

　（2）违反基金合同或托管协议；

　（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

　（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　（8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。

　4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

　基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。

　5、基金经理承诺

　（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

　（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

　六、基金管理人的内部控制制度

　1、内部控制原则

　健全性原则。基金业务内部控制必须覆盖公司涉及基金业务的各个机构和各级岗位及人员，涵盖公司基金业务决策、执行、监督、反馈等各个经营过程和环节。

　有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护公司基金业务内控制度的有效执行。

　独立性原则。公司涉及基金业务的各相关机构和岗位职责应保持相对独立。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应相互分离。

　相互制约原则。公司涉及基金业务的内部机构和岗位设置应权责分明、相互制衡。

　成本效益原则。公司运用科学的经营管理方法降低基金业务运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的基金业务内部控制效果。

　2、内部控制的组织体系

　公司董事会或经董事会授权的机构或个人，负责制定公司基金业务内部控制规划，制定并持续完善基金业务内部控制大纲；建立健全基金业务内部控制的基本组织架构，明确职责分工；审议批准基金业务基本管理制度；检查相关管理制度的实施；对公司基金业务风险及内部控制的有效性进行检查评估；审议批准基金投资运作中的重大关联交易；审议批准基金审计事务，聘请或更换基金会计师事务所；审议批准基金季度报告、半年度报告和年度报告及其他依据相关规范需由董事会负责的基金经营管理事项。

　公司独立董事应独立于公司及其股东，以基金份额持有人利益最大化为出发点，勤勉尽责，依法对公司基金财产和基金运作的重大事项独立作出客观、公正的专业判断；应关注并督促公司避免在基金业务中出现不正当关联交易、利益输送和内部人控制等现象，维护基金持有人及公司的合法权益。

　公司监事会对董事会、执行委员会和合规总监履行基金业务内部控制职责情况负有监督责任。应对公司基金业务内部控制的有效开展提出建议和意见，应关注并督促公司避免在基金业务中出现不正当关联交易、利益输送和内部人控制等现象，维护基金持有人及公司的合法权益。

　公司执行委员会对公司基金业务内部控制制度的有效执行承担责任。就公司执行董事会有关基金业务内部控制决策的情况向董事会负责并报告，接受董事会的监督。

　公司指定合规总监参照《证券投资基金管理公司管理办法》及《证券投资基金管理公司督察长管理规定》中有关证券投资基金管理公司督察长职责的规定组织落实对公司基金业务经营运作的合法合规性及风险控制情况进行监督检查和监察稽核的职责。合规总监履行职责，应以保护基金份额持有人利益为根本出发点，公平对待全体基金投资人。在公司、股东利益与基金份额持有人利益发生冲突时，优先保障基金份额持有人的利益。合规总监开展工作，应当坚持原则、忠于职守、专业诚信、勤勉尽责。公司董事会、执行委员会应提供必要条件，确保合规总监独立、有效地履行职责。

　3、内部控制制度概述

　公司基金业务内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章组成。内部控制大纲是公司基金业务各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了公司基金业务内部控制的目标、原则、控制环境、控制措施和控制内容等事项。公司及基金业务涉及的公司各相关机构应依据本大纲的要求，结合公司实际情况，制定科学完善的基金业务各项基本管理制度、部门业务规章等内部控制制度，建立科学合理、控制严密、运行高效的基金业务内部控制体系，保证公司对基金业务内部控制的有效性。公司基金业务基本管理制度包括基金业务风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。公司基金业务部门业务规章是在基金业务基本管理制度的基础上，对基金业务相关机构的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

　第四部分 基金托管人

　一、基金托管人概况

　（一）基本情况

　名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　法定代表人：周慕冰

　成立日期：2009年1月15日

　批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

　注册资本：32,479,411.7万元人民币

　存续期间：持续经营

　联系电话：010-66060069

　传真：010-68121816

　联系人：林葛

　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2013年至2015年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”，2015年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。

　中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

　（二）主要人员情况

　中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

　（三）基金托管业务经营情况

　截止到2016年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共342只。

　二、基金托管人的内部风险控制制度说明

　（一）内部控制目标

　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

　（二）内部控制组织结构

　风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

　（三）内部控制制度及措施

　具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

　当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

　1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

　2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

　3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

　第五部分 相关服务机构

　一、销售机构

　1、直销机构：

　中银国际证券有限责任公司直销柜台

　住所：中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层（邮政编码：200120）

　办公地址：北京市西城区西单北大街110号7层（邮政编码：100033）

　法定代表人：宁敏

　电话：010-66229357,010-66229296

　传真：010-66578971

　联系人：郜佳琪

　2、其他销售机构：

　（1）中银国际证券有限责任公司营业部

　注册地址: 上海市浦东银城中路200号中银大厦39层

　法人代表: 宁敏

　客服电话: 021-61195566，400-620-8888（免长途通话费）

　客户服务电话：400-1818-188

　网址：www.1234567.com.cn

　（2）上海天天基金销售有限公司

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

　法定代表人：其实

　客服电话：021-54509998

　网址：www.1234567.com.cn

　（3）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　法定代表人：江卉

　客服电话：个人业务：95118，企业业务：400-088-8816

　（4）其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。

　基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。

　二、登记机构

　中银国际证券有限责任公司

　住所：中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层（邮政编码：200120）

　法定代表人：宁敏

　电话：021-20328000

　传真：021-50372465

　联系人：张佳斌

　三、出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海源泰律师事务所

　办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　负责人：廖海

　电话：021-51150298

　传真：021-51150398

　联系人：刘佳

　经办律师：刘佳、范佳斐

　四、审计基金财产的会计师事务所

　名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　执行事务合伙人：李丹

　经办注册会计师：薛竞、李一

　联系电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　联系人：李一

　第六部分 基金的募集

　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经2017年7月5日中国证监会证监许可[2017]1141号文件注册募集。

　一、基金类型、运作方式和存续期间

　基金类型：债券型证券投资基金

　基金运作方式：契约型

　本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括该日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至6个月月度对日的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至6个月月度对日的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至6个月月度对日的期间，以此类推。月度对日不存在的，则该月度对日为该对应月度的最后一日。月度对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。

　本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于5个工作日，并且最长不超过20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的要求。

　存续期限：不定期

　二、发售方式和销售渠道

　本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

　三、募集期限

　本基金的募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。具体募集方案以基金份额发售公告为准，请投资者就发售和认购事宜仔细阅读本基金的份额发售公告。

　四、募集对象

　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　五、基金份额初始面值

　本基金基金份额初始面值为人民币1.0000元，按初始面值发售。

　六、基金的最低募集份额总额

　本基金的最低募集份额总额为2亿份。

　七、基金份额类别设置

　在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，本基金可根据费用收取方式的不同，分设不同的基金份额类别，各类基金份额按照不同的费率计提费用，单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金的基金份额类别设置（如有），详见基金管理人届时更新的招募说明书或相关公告。

　在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可对 基金份额分类办法及规则进行调整、或者停止某类基金份额类别的销售、或者增 加新的基金份额类别等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备 案，但无需召开基金份额持有人大会审议。

　八、认购安排

　1、认购时间

　本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。

　2、认购程序

　详见基金份额发售公告。

　3、认购方式及确认

　（1）本基金认购以金额申请。

　（2）本基金采取全额缴款认购的方式。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。

　（3）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请，申请是否有效应以登记机构的确认结果为准。对于T日交易时间内受理的认购申请，登记机构将在T+1日内就申请的有效性进行确认，但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请，认购份额的计算需由登记机构在募集期结束后确认。投资人应在基金合同生效后及时到各销售网点查询最终成交确认情况和认购份额，并妥善行使合法权利。

　（4）投资人在募集期内可以多次认购，但认购申请一经登记机构有效性确认，不得撤销。认购费按每笔认购申请单独计算。

　（5）若认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资人已支付的认购金额本金退还投资人。

　4、认购金额的限制

　（1）本基金对单一投资者在认购期间累计认购金额不设上限，但如本基金单一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理人有权对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资人变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。

　（2）认购最低限额：在基金募集期内，本基金的认购金额起点为人民币10元（含认购费）,投资者通过销售机构认购本基金时，除需满足基金管理人的最低认购金额限制外，各销售机构可根据自己的情况调整最低认购金额和最低追加认购金额限制，投资者还应遵循相关销售机构的业务规定。

　投资者通过直销柜台认购单笔最低限额为人民币1,000,000元（含认购费）, 追加认购最低金额为人民币100,000元（含认购费）。

　（3）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认购的金额限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。

　九、基金份额认购价格及认购费用

　本基金不实施差别认购费率，本基金认购费率见下表：

　■

　基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

　十、募集资金利息的处理方式

　有效认购款项在募集期间产生的利息在《基金合同》生效后将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以基金登记机构的记录为准。

　十一、基金认购份额的计算

　本基金认购采用金额认购方式，投资人认购时所交纳的认购金额包括认购费用和净认购金额。

　认购份额的计算方法如下：

　当认购费适用比例费率时：

　净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

　认购费用＝认购金额－净认购金额

　认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值

　对于适用固定金额认购费的认购：

　净认购金额＝认购金额－认购费用

　认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值

　认购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　例一：某投资人投资10万元认购本基金基金份额，适用的认购费率为0.40%，认购利息为20元，则其可得到的基金份额计算如下：

　净认购金额＝100,000.00/（1+0.40%）＝99,601.59元

　认购费用=100,000.00-99,601.59＝398.41元

　认购份额＝（99,601.59+20.00）/1.0000＝99,621.59份

　例二：某投资人投资500万元认购本基金，其认购费用为1000元，若认购金额在认购期间产生的利息为900元，则其可得到的认购份额计算如下：

　净认购金额＝5,000,000.00-1,000.00＝4,999,000.00元

　认购份额＝（4,999,000.00＋900.00）/1.0000＝4,999,900.00份

　十二、募集资金的保管

　基金募集期间募集的资金存入募集验资账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　第七部分 基金合同的生效

　一、基金备案的条件

　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

　如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：

　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

　3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。