和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　三、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　1、直销机构：

　名称：华商基金管理有限公司

　住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　法定代表人：李晓安

　直销中心：华商基金管理有限公司

　电话：010-58573768

　传真：010-58573737

　联系人：周亚红

　网址：www.hsfund.com

　2、代销机构：

　（1） 中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　办公地址：中国北京复兴门内大街55号

　法定代表人：易会满

　联系人：郭明

　客服电话：95588

　网址：www.icbc.com.cn

　（2） 中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：蒋超良

　联系人：滕涛

　客服电话：95599

　网址：www.abchina.com

　（3） 中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　客服电话：95533

　网址：www.ccb.com

　（4） 交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　电话：021-58781234

　传真：021-58408483

　联系人：张宏革

　客服电话：95559

　网址：www.bankcomm.com

　（5） 招商银行股份有限公司

　注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：李建红

　联系人：邓炯鹏

　电话：0755-83198888

　传真：0755-83195109

　客服电话：95555

　网址：www.cmbchina.com

　（6） 中国民生银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人：洪崎

　电话：010-58560666

　客户服务咨询电话：95568

　网址：www.cmbc.com.cn

　（7） 北京银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街17号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　法定代表人：闫冰竹

　联系人：谢小华

　电话：010-66223587

　传真：010-66226045

　客户服务电话：95526

　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　（8） 上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉

　客服电话：95528

　网站：www.spdb.com.cn

　（9） 温州银行股份有限公司

　住所：温州市车站大道196号

　法定代表人：邢增福

　客服电话：浙江省内96699，上海地区962699

　公司网址：www.wzbank.com.cn

　（10） 乌鲁木齐银行股份有限公司

　注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

　办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

　法定代表人：杨黎

　联系人：余戈

　电话：0991-4525212

　客服电话：0991-96518

　网址：www.uccb.com.cn

　（11） 南京银行股份有限公司

　注册地址：南京市中山路288号

　办公地址：南京市中山路288号

　法定代表人：林复

　电话：025-86775335

　传真：025-86775376

　联系人：刘晔

　服务热线：400-88-96400

　网址：www.njcb.com.cn

　（12） 东莞农村商业银行股份有限公司

　注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

　法定代表人：何沛良

　联系人：杨亢

　电话：0769-22866270

　传真：0769-22866282

　客服电话：0769-961122

　公司网址：www.drcbank.com

　（13） 华龙证券股份有限公司

　注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

　法定代表人：李晓安

　电话：0931-4890208

　传真：0931-4890628

　联系人：李昕田

　客服热线：400-689-8888、0931-96668

　网址：www.hlzqgs.com

　（14） 国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

　法定代表人：何如

　电话：0755－82130833

　传真：0755-82133952

　联系人：周杨

　客服热线：95536

　网址：www.guosen.com.cn

　（15） 浙商证券股份有限公司

　注册地址：杭州市江干区五星路201号

　办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

　法定代表人：吴承根

　电话：021-80108643

　传真：021-80106010

　联系人：陈姗姗

　客服热线：95345

　网址：www.stocke.com.cn

　（16） 光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　电话：021-22169081

　传真：021-22169134

　联系人：何耀

　客服电话：95525

　网址：www.ebscn.com

　（17） 国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

　法定代表人：杨德红

　电话：021-38676666

　传真：021-38670666

　联系人：芮敏祺、朱雅崴

　客服电话：400-8888-666、95521

　网址：www.gtja.com

　（18） 申万宏源证券有限公司

　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

　法定代表人：李梅

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　联系人：王叔胤

　客服电话：95523或4008895523

　网址：www.swhysc.com

　（19） 海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市广东路689号

　办公地址：上海市广东路689号

　法定代表人：王开国

　电话：021-23219000

　传真：021-23219100

　联系人：金芸、李笑鸣

　客服电话：95553、400-8888-001

　网址：www.htsec.com

　（20） 山西证券股份有限公司

　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　客服电话：400-666-1618，95573

　网址：www.i618.com.cn

　（21） 中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈共炎

　电话：010-83574507

　传真：010-83574087

　联系人：辛国政

　客服电话：4008-888-888、95551

　网址：www.chinastock.com.cn

　（22） 中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　开放式基金业务传真：（010）65182261

　联系人：权唐

　客服电话：400-8888-108

　网址：www.csc108.com

　（23） 中信证券（山东）有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　法定代表人：姜晓林

　电话：0531-89606165

　传真：0532-85022605

　联系人：刘晓明

　客服电话：95548

　网址：www.citicssd.com

　（24） 中信证券（浙江）有限责任公司

　注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　法定代表人：沈强

　联系电话：0571-85776114

　传真：0571-86078823

　联系人：李珊

　公司网站：www.bigsun.com.cn

　客户服务中心电话：0571-95548

　（25） 中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　法定代表人：张佑君

　联系电话：010-60838888

　传真：010-60833739

　联系人：郑慧

　网址：www.cs.ecitic.com

　（26） 财通证券股份有限公司

　注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　法定代表人：沈继宁

　联系人：章力彬

　联系电话：0571-87825100

　传真：0571-87818329

　客服电话：95336 ,4008696336

　网址：www.ctsec.com

　（27） 广发证券股份有限公司

　注册地址：广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　法定代表人：孙树明

　联系人：黄岚

　客服电话：95575或致电各营业网点

　网址：www.gf.com.cn

　（28） 平安证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层

　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　法定代表人：刘世安

　电话：021-38631117

　传真：021-58991896

　联系人：石静武

　客服电话：95511-8

　网址：stock.pingan.com

　（29） 安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　法定代表人：王连志

　开放式基金咨询电话：4008001001

　开放式基金业务传真：0755-82558355

　联系人：陈剑虹

　联系电话：0755-82825551

　网址：www.essence.com.cn

　（30） 招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38地址：层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38地址：层

　法定代表人：宫少林

　电话：0755-82960167

　传真：0755-82943636

　联系人：黄婵君

　客服电话：95565?4008888111

　网址：www.newone.com.cn

　（31） 东方证券股份有限公司

　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

　办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

　法定代表人：潘鑫军

　电话：021-63325888

　传真：021-63326173

　联系人：吴宇

　客服电话：95503

　网址：www.dfzq.com.cn

　（32） 申万宏源西部证券有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 

　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）　

　法定代表人：韩志瑛

　电话：010-88085858

　联系人：王叔胤

　客服电话：4008-000-562 　

　网址：www.hysec.com

　（33） 信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼　

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　联系人：尹旭航

　联系电话：010-63081000

　传真：010-63081344

　客服电话：95321

　公司网址：www.cindasc.com

　（34） 东海证券股份有限公司

　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦　

　法定代表人：赵俊

　电话：021-20333333

　传真：021-50498825

　联系人：王一彦

　客服电话：95531；400-888-8588

　网址：www.longone.com.cn

　（35） 华福证券有限责任公司

　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层　

　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 

　法定代表人：黄金琳

　联系电话：0591-87841160

　业务传真：0591-87841150

　联系人：王虹

　客服电话：96326（福建省外请加拨0591）

　网址：www.hfzq.com.cn

　（36） 国都证券股份有限公司

　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　电话：010-84183333

　传真：010-84183311-3389

　联系人：黄静

　客户服务电话: 400-818-8118

　网址：www.guodu.com

　（37） 国联证券股份有限公司

　注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

　办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

　法定代表人:姚志勇

　联系人:祁昊

　联系电话:0510-82831662

　客服电话:95570

　网址:www.glsc.com.cn

　（38） 华宝证券有限责任公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　法定代表人：陈林

　联系人：刘闻川

　联系电话：021-20657517

　公司网址： www.cnhbstock.com

　客服热线： 400-820-9898

　（39） 华泰证券股份有限公司

　注册地址：南京市江东中路228号

　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　法定代表人：周易

　联系人：庞晓芸

　联系电话：0755-82492193

　传真：0755-82492962（深圳）

　客服电话：95597

　网址：www.htsc.com.cn

　（40） 世纪证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层　

　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　法定代表人：姜昧军

　电话：0755-83199599

　传真：0755-83199545

　联系人：袁媛

　客服电话：4008-323-000

　网址：www.csco.com.cn

　（41） 长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：尤习贵

　客户服务热线：95579或4008-888-999

　联系人：奚博宇

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　网址：www.95579.com

　（42） 民生证券股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　法定代表人：余政

　联系人：赵明

　电话：010-85127622

　传真: 010-85127917

　客服电话：4006198888

　公司网址：www.mszq.com

　（43） 国盛证券有限责任公司

　注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　法定代表人：马跃进

　联系人：俞驰

　联系电话：0791-86283080

　传真：0791-86281485

　客服电话：4008222111

　公司网址：www.gszqcom

　（44） 中泰证券股份有限公司

　注册地址：济南市市中区经七路86号

　办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

　法定代表人：李玮

　联系人：许曼华

　电话：021-20315290

　传真：021-20315137

　客服电话：95538

　网址：www.zts.com.cn

　（45） 国融证券股份有限公司

　注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层（100031）

　法定代表人：孔佑杰

　联系人：陈文彬

　客服电话：010-83991716

　网址：www.rxzq.com.cn

　（46） 江海证券有限公司

　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人：孙名扬

　联系人：周俊

　电话：0451-85863719

　传真：0451-82287211

　客户服务热线：400-666-2288

　网址：www.jhzq.com.cn

　（47） 长城国瑞证券有限公司

　注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

　办公地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

　法定代表人：王勇

　客服电话：0592-5163588

　公司网址：www.xmzq.com.cn

　（48） 天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

　法定代表人：林义相

　电话：（010）66045182

　传真：（010）66045518

　联系人：谭磊

　客服电话：（010）66045678

　天相投顾网址： http://www.txsec.com

　天相基金网网址：www.jjm.com.cn

　（49） 中原证券股份有限公司

　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　法定代表人：菅明军

　联系人：程月艳、范春艳

　客服电话：95377

　公司网址：www.ccnew.com

　（50） 广州证券股份有限公司

　注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　法定代表人：邱三发

　电话：020-88836999

　传真：020-88836654

　联系人：梁微

　客服电话：95396

　公司网址：www.gzs.com.cn

　（51） 联讯证券有限责任公司

　注册地址：广东省惠州市下埔路14号

　办公地址：广东省惠州市下埔路14号

　法定代表人：徐刚

　电话：0752-2119391

　传真：0752-2119369

　联系人：丁宁

　客服电话：400-8888-929

　公司网址：www.lxzq.com.cn

　（52） 深圳众禄金融控股股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　法定代表人：薛峰

　电话：0755-33227950

　传真：0755-33227951

　联系人：童彩平

　客户服务电话: 4006788887

　网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　（53） 国金证券股份有限公司

　注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

　办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

　法定代表人：冉云

　电话：028-86690057、028-86690058

　传真：028-86690126

　联系人：刘婧漪、贾鹏

　客服电话：95310

　网址：www.gjzq.com.cn

　（54） 华鑫证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

　法定代表人：俞洋

　电话：021-64339000

　联系人：王逍

　客服电话：4001099918、021-32109999, 029-68918888

　网址：www.cfsc.com.cn

　（55） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

　法定代表人：周雨平

　电话：021-20691832

　传真：021-20691861

　联系人：黄辉

　客服电话：400-820-2899

　网址：www.erichfund.com

　（56） 上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

　上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

　法定代表人：杨文斌

　电话：021-20613999

　传真：021-68596916

　联系人：张茹

　客服电话：400-700-9665

　网址：www.ehowbuy.com

　（57） 蚂蚁（杭州）数米基金销售有限公司

　注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　法定代表人：陈柏青

　电话：0571-81137494

　传真：0571-26698533

　联系人：韩爱彬

　客服电话：4000-766-123

　网址：http://www.fund123.cn/

　（58） 国海证券股份有限公司

　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　办公地址：广西南宁市滨湖路46号

　法定代表人：张雅锋

　电话：0755-83709350

　传真：0755-83704850

　联系人：牛孟宇

　客户服务电话: 95563

　网址：http://www.ghzq.com.cn

　（59） 华安证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　法定代表人：李工

　电话：0551-65161666

　传真：0551-65161600

　客户服务电话: 95318

　网址：www.hazq.com

　（60） 东北证券股份有限公司

　注册地址：长春市自由大路1138号

　办公地址：长春市自由大路1138号

　法定代表人：杨树财

　客户服务电话:4006000686

　网址：www.nesc.cn

　（61） 中国中投证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23单元

　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　法定代表人：高涛

　联系人：万玉琳

　电话：0755-82026907

　传真：0755-82026539客户服务电话: 95532

　网址：www.china-invs.cn

　（62） 方正证券股份有限公司

　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　法定代表人：雷杰

　客户服务电话: 95571

　网址：www.foundersc.com

　（63） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋 2楼

　法定代表人：汪静波

　联系电话：021-38509639

　传真：021-38509777

　联系人：徐诚

　客户服务电话: 400－821－5399

　网址：www.noah-fund.com

　（64） 北京展恒基金销售股份有限公司

　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

　法定代表人：闫振杰

　联系电话：010-59601366-7024

　传真：010-62020355

　联系人：马林

　客服电话: 400-818-8000

　公司网址：www.myfund.com

　（65） 上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　法定代表人：其实

　联系电话：021-54509998

　传真：021-64385308

　联系人：黄妮娟

　客服电话: 400-1818-188

　公司网址：www.1234567.com.cn

　（66） 东吴证券股份有限公司

　注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　法定代表人：范力

　电话：0512-65581136

　传真：0512-65588021

　联系人：方晓丹

　客服电话：95330

　网址：www.dwzq.com.cn

　（67） 东兴证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

　法定代表人：魏庆华

　电话：010-66555316

　传真：010-66555133

　联系人：汤漫川

　客服电话：400-8888-993

　网址：www.dxzq.net.cn

　（68） 众升财富（北京）基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观3201

　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　法定代表人：李招弟

　联系电话：010-59497361

　传真：010-64788016

　联系人：李艳

　客服电话：400-059-8888

　网址：www.ascffund.com

　（69） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

　法人代表：王岩

　联系人：胡明会

　电话：010-59200855

　传真：010-59200800

　网址：www.tdyhfund.com

　客服电话：400-819-9868

　（70） 北京创金启富投资管理有限公司

　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

　法人代表：梁蓉

　联系人：魏素清

　电话：010-66154828

　传真：010-63583991

　客服电话：400-6262-818

　网址：www.5irich.com

　（71） 开源证券股份有限公司

　注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　法定代表人：李刚

　联系人：袁伟涛

　电话：029-63387289

　传真：029-88447611

　客服电话：400-860-8866

　公司网址：www.kysec.cn

　（72） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　法定代表人：张彦

　联系人：张燕

　电话：010-83363099

　传真：010-83363072

　客服电话：400-166-1188

　公司网址：https:/8.jrj.com.cn

　（73） 北京虹点基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

　办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　法定代表人：胡伟

　联系人：陈铭洲

　电话：18513699505

　客服电话：400-618-0707

　公司网址：www.hongdianfund.com

　（74） 上海凯石财富基金销售有限公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　法定代表人：陈继武

　联系人：黄祎

　电话： 021-63333389

　传真：021-63333390

　客服电话：4006-433-389

　公司网址：www.vstonewealth.com

　（75） 大泰金石基金销售有限公司

　注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　法定代表人：袁顾明

　联系人：何庭宇

　电话：13917225742

　传真：021-20324199

　客服电话：400-928-2266

　公司网址：www.dtfunds.com

　（76） 北京钱景基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　法定代表人：赵荣春

　联系人：高静

　电话：010-59158281

　传真：010-57569671

　客服电话：400-893-6885

　公司网址：www.qianjing.com

　（77） 珠海盈米财富管理有限公司

　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　法定代表人：肖雯

　联系人：黄敏嫦

　电话：020-89629099

　传真：020-89629011

　客服电话：020-89629066

　公司网址：www.yingmi.cn

　（78） 上海联泰资产管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　法定代表人：燕斌

　联系人：陈东

　电话：021-52822063

　传真：021-52975270

　客服电话：400-166-6788

　公司网址：http://www.66zichan.com

　（79） 中国国际金融股份有限公司

　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦

　联系人：杨涵宇

　联系电话：010-65051166

　客服电话：400-910-1166

　公司网址：www.cicc.com.cn

　（80） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　法定代表人：林卓

　联系人：张晓辉

　电话：0411-88891212-325

　传真：0411-84396536

　客户服务电话：400-0411-001

　公司网址：www.haojiyoujijin.com

　（81） 奕丰金融服务（深圳）有限公司

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室

　法定代表人：TAN YIK KUAN

　联系人：陈广浩

　电话：0755-89460500

　传真：0755-21674453

　客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500

　公司网址：www.ifastps.com.cn

　（82） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

　法定代表人：钱昊旻

　联系人：孙雯

　电话：010-59336519

　传真：010-59336500

　客服电话：4008-909-998

　公司网站：www.jnlc.com

　（83） 上海利得基金销售有限公司

　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　法定代表人：李兴春

　联系人：曹怡晨

　电话：021-50583533

　传真：021-50583633

　客服电话：400-921-7755

　公司网址：www.leadfund.com.cn

　（84） 上海陆金所资产管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法定代表人：鲍东华

　联系人：宁博宇

　电话：021-20665952

　传真：021-22066653

　客服电话：4008219031

　公司网址：www.lufunds.com

　（85） 北京广源达信基金销售有限公司

　注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

　法定代表人：齐剑辉

　联系人：王英俊

　电话：4006236060

　传真：010-82055860

　客服电话：4006236060

　公司网址：www.niuniufund.com

　（86） 北京新浪仓石基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　法定代表人：李昭琛

　联系人：付文红

　电话：010-62676405

　客服电话：010-62675369

　公司网址：http://www.xincai.com

　（87） 上海云湾投资管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　法定代表人：戴新装

　联系人：范泽杰

　电话：021-20530186、13917243813

　传真：021-20538999

　客服电话：400-820-1515

　公司网址：www.zhengtongfunds.com

　（88） 浙江金观诚基金销售有限公司

　注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼

　法人：法人：蒋雪琦

　联系人：来舒岚

　电话：0571-88337888

　传真：0571-88337666

　客服电话：400-068-0058

　公司网址：www.jincheng-fund.com

　（89） 北京恒天明泽基金销售有限公司

　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　法定代表人：李悦

　联系人：张晔

　电话：010-56642600

　传真：010-56642623

　客服电话：4007868868

　公司网址：www.chtfund.com

　（90） 武汉市伯嘉基金销售有限公司

　注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1层4号

　办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304

　法人代表：陶捷

　客服电话：400-027-9899

　公司网址：www.buyfunds.cn

　（91） 北京汇成基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

　法定代表人：王伟刚

　联系人：丁向坤

　电话：010-56282140

　传真：010-62680827

　客服电话：4006199059

　公司网址：www.hcjijin.com

　（92） 大连网金金融信息服务有限公司

　办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

　法定代表人：卜勇

　联系人：贾伟刚

　联系电话：（0411）3902 7828

　传真：（0411） 3902 7888

　客服电话：4000-899-100

　公司网址：http://www.yibaijin.com/

　（93） 北京懒猫金融信息服务有限公司

　注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

　办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

　联系人：朱翔宇

　电话：15921710500

　传真：010-87723200

　客服电话：4001-500-882

　公司网址：www.lanmao.com

　（94） 和讯信息科技有限公司

　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　联系人：刘洋

　电话：010-85650628

　传真：010-65884788

　客服电话：400-920-0022

　公司网址：www..hexun.com

　（95） 济安财富（北京）资本管理有限公司

　注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层济安财富

　法定代表人：杨健

　联系人：付志恒

　电话：010-65309516-802

　传真：010-65330699

　客服电话：400-673-7010

　公司网址:www.jianfortune.com

　（96） 上海华夏财富投资管理有限公司

　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　法定代表人：李一梅

　联系人：仲秋玥

　电话：010-88066632

　传真：010-88066552

　客服电话：400-817-5666

　网址：www.amcfortune.co

　（97） 北京蛋卷基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　法定代表人：钟斐斐

　联系人：吴季林

　电话：010-61840688

　客服电话：400-061-8518

　（98） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部

　法定代表人：江卉

　联系人：江卉

　电话：13141319110

　传真：010-89189566

　客服电话：95118

　网址：http://fund.jd.com/

　（99） 上海挖财金融信息服务有限公司

　注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

　办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

　法定代表人:胡燕亮

　客户服务电话:021-50810673

　网址: www.wacaijijin.com

　（100） 天津万家财富资产管理有限公司

　注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

　办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

　法定代表人:李修辞

　联系人:邵玉磊

　电话:010-59013825

　传真:010-59013707

　客户服务电话:010-59013825

　公司网址：www.wanjiawealth.com

　（101） 上海大智慧财富管理有限公司

　注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

　办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

　法定代表人：申健

　联系人：宋楠

　客服电话：021-20292031

　公司网址：www.wg.com .cn

　（102） 北京电盈基金销售有限公司

　住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

　办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

　法定代表人:程刚

　联系人:张旭

　客服电话：400-100-3391

　公司网址：www.bjdyfund.com

　（二）登记机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　法定代表人：周明

　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　电话：（010）50938888

　传真：（010）66210938

　联系人：朱立元

　网址：http://www.chinaclear.cn

　（三）律师事务所和经办律师

　名称：上海源泰律师事务所

　注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　办公地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　负责人：廖海

　电话：021-51150298

　传真：021-51150398

　经办律师：廖海、刘佳

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼首席合伙人：李丹

　电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　经办注册会计师：单峰、周祎

　联系人：周祎

　四、基金的名称

　本基金名称：华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金

　五、基金的类型

　基金类型：契约型开放式

　六、基金的投资目标

　本基金将重点投资于社会及国家发展出现的具有重大变化且符合产业自身发展新趋势以及国家“十二五”战略规划中的新兴产业和行业方向，精选质地优秀、发展趋势良好，且具备估值优势的上市公司，追求超过业绩比较基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。

　七、基金的投资方向

　本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债券）、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

　未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、证券投资基金的，在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可参与同业存单、证券投资基金的投资，不需召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。

　未来若沪港股票市场交易互联互通机制试点（以下简称“沪港通”）正式启动（包括“沪港通”未来任何替代或修正机制的启动）且法律法规或监管机构允许基金通过港股通的机制买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票，本基金可参与港股通股票范围内的香港依法发行上市的股票投资，不需召开基金份额持有人大会。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　本基金股票资产的投资比例为0-95%，其中投资于新趋势方向的上市公司股票不低于非现金基金资产的80%，债券、权证、银行存款、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%券、权证、，其中权证占基金资产净值的0其中权，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

　八、基金的投资策略

　本基金坚持“自上而下”、“自下而上”相结合的投资视角。在实际投资过程中，一方面根据宏观经济数据，积极主动调整大类资产配置比例；另一方面，秉承优选“新趋势”核心理念，“自下而上”精选优质成长上市公司股票，力求实现基金资产的长期稳健增值。

　1、大类资产配置

　本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金融工具的投资比例。

　2、股票投资策略

　本基金在实际投资过程，坚持从“新趋势”方向上优选个股的核心理念。

　（1）新趋势的涵义和范畴

　本基金所定义的趋势，是指事物在相当长一段时间内能够持续不断强化自身发展方向的一种变化。趋势从大到小包括了国家和社会发展趋势，产业和行业发展趋势以及公司发展趋势等。

　例如老龄化是社会发展的趋势，90后、00后逐渐成为社会的消费主流是社会发展的趋势；国企改革、并购重组战略转型、服务业大发展、淘汰产能落后制造业、传统能源安全等是国家发展的趋势；移动互联网、O2O、节能环保、新材料、信息安全等是产业和行业发展的趋势等。

　“新”和“优选”都是对于趋势的限定，新，表示本基金更加关注新出现的趋势；优选，表示了一个自下而上的思路去精挑细选股票，更好的体现本基金参与趋势发展，实现投资回报的目的。

　因此本基金关注的“新趋势”主要包括社会及国家发展出现的具有重大变化且符合产业自身发展的新方向以及国家“十二五”战略规划中的新兴产业和行业方向等。

　社会及国家发展出现重大变化且符合产业自身发展的新方向，包括以人的生产、人的自身发展和需求为目标的经济增长方向，各行各业正在加速与互联网融合的新方向等。这些新方向更多体现出主题投资特征，包括教育产业、互联网金融、生物技术、医疗服务、文化传媒、商业服务、餐饮旅游等。

　国家“十二五”战略规划中的新兴产业和行业方向，是以节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等战略性新兴产业和行业为基础，具体包含的行业包括但不限于计算机服务业、软件业、互联网信息服务、电子、信息技术、生命科学技术、新能源技术、新材料技术、空间技术、海洋技术、环境技术、管理技术、国防军工、信息安全等代表新时代特征的高科技产业。

　在不同的经济发展阶段，由于特定的社会需求以及当时的政策导向等多种因素的共同作用下，新趋势所代表的产业方向会发生变化，本基金将根据具体情况对其构成进行动态调整。

　（2）行业配置策略

　本基金主要优选新趋势中的各子行业，以分享其成长收益。

　本基金在行业选择上综合考虑多方面的因素，择优而选。行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业投资评级和配置建议，并综合分析内、外部研究资源，对新趋势中基本面因素已出现积极变化、景气程度增加，但股票市场反应滞后的行业进行重点配置。同时，本基金将根据行业的基本面变化以及股票市场行业指数表现，实施积极的行业轮换，不断寻找新的行业投资机会，实现“资本增值”目标。

　（3）股票精选策略

　本基金主要在新趋势方向上的产业和行业中优选个股，构建股票组合。

　本基金将重点投资于未来中国经济发展中具有长远发展潜力的成长型公司。通过对公司定性的因素与定量的因素的综合考察来优选投资标的，通过对安全边际与绝对收益的重视及其收益实现方式的积累来实现有限风险下的较高收益。

　公司选择首先要考察其治理结构、商业模式、核心竞争力等定性的因素。其次要考察过去与未来的成长性，成长性与估值的偏差，企业所处的生命周期等因素。通过定性与定量指标的结合来综合判定公司的选择更为优质的成长股。

　通过治理结构的考察，本基金选择股东利益最大化的经营管理团队。通过商业模式的考察，本基金选择有制度生命力与制度比较优势的企业。通过核心竞争力的考察，本基金选择有能力获得更高、更长久、更稳定的收益的企业。

　定量的指标要考察过去，更要考察未来。要考察简单的成长性，也要结合成长性与估值的平衡。要考虑成长的速度，也要考察成长所处的生命周期阶段。

　3、债券投资策略

　（1）普通债券投资策略

　普通债券投资过程中，期限配置对于组合的风险收益特征起主导作用。本基金普通债券资产投资策略为：

　以基本面分析为基础，实现对债券组合期限结构的积极配置，构建优化的资产组合。

　上述投资策略实施的总体思路是：

　1）通过对宏观经济、利率走势等基本面分析，从整体上把握今后一段时间内债券市场的变化趋势；

　2）利用收益率曲线的情景分析，测算不同期限债券在不同情景下的回报；

　3）根据债券的风险收益情况，构建本基金的普通债券投资组合。

　（2）可转换债券投资策略

　本基金可转换债券资产投资策略为：选取债/股性适中和基本面良好的可转换债券，同时通过对发行人转股意愿的分析，把握获利机会。具体投资策略包括：

　1）债/股性分析

　可转换债券投资宜侧重平衡性配置，兼顾债/股性。本基金投资范围包括普通债券和股票等，可转换债券作为一个独特的资产类属，应兼顾债/股性，而并不是简单的普通债券或股票的替代品，平衡型的可转换债券品种是攻防兼备的投资选择。

　2）基本面分析

　未来几年可转换债券投资的个券选择比行业选择更重要。在把握行业周期性特征的同时，为获得较高的超额收益，选择具有明显行业竞争优势的龙头企业将更为重要，基金管理人将重点关注和发掘这些企业中股价估值合理的可转换债券发行公司。

　4、.股指期货投资策略

　本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

　在预测市场风险较大时，应用择时对冲策略，即在保有股票头寸的同时，在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。

　此外，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，本基金资产组合将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略，稳定收益。

　5、其他投资品种投资策略

　权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。

　资产支持证券投资策略：在控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。

　中小企业私募债投资策略：中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特点是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段，仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级；与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率；由于中小企业私募债在我国目前市场规模较小，市场参与者较少，单只债券的规模也较小，且有持有人数上限限制，因此债券的流动性较差，随着我国信用债市场的发展，中小企业私募债的规模将会急剧的扩大，流动性也将得到改善，但从长期来看中小企业私募债的流动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种，这是其品种本身固有的风险点之一。

　本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上，依据独立的中小企业私募债风险评估体系，配备专业的研究力量，并执行相应的内控制度，更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的管理上，将使用更加严格的风控标准，严格限制单只中小企业私募债券持有比例的上限，采用更分散化的投资组合，更短的组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。

　九、基金的业绩比较基准

　本基金的业绩比较基准是：

　沪深300指数收益率×65%＋上证国债指数收益率×35%

　本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为0-95%，因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为65%，其余为债券投资部分。

　采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：

　1、沪深300指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性。

　2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成，具有良好的债券市场代表性。

　3、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征。

　如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称，或法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场中出现更适用于本基金的比较基准指数，本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。

　十、基金的风险收益特征

　本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。

　十一、基金的投资组合报告

　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本报告的财务所载财务数据截止至2017年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　1. 报告期末基金资产组合情况

　截止2017年9月30日华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金资产净值为95,573,065.16元，份额净值为2.298元，累计份额净值为2.298元。

　其投资组合情况如下：

　■

　2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

　10.1. 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　■

　10.2. 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　本基金本报告期末未持有港股通股票。

　3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　2017年9月30日

　■

　注：本报告期末，受股价上涨因素影响，本基金持有沃森生物的市值占基金资产净值的比例超10%，属被动超标。

　4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券。

　5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券投资。

　6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证投资。

　9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未持有股指期货。

　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　本基金本报告期末无股指期货投资。

　10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　10.1. 本期国债期货投资政策

　根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。

　10.2. 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未持有国债期货。

　10.3. 本期国债期货投资评价

　本基金本报告期未投资国债期货。

　11. 投资组合报告附注

　11.1.阳煤化工于2017年9月7日收到中国证券监督管理委员会山西监管局《关于对阳煤化工股份有限公司采取出具责令改正措施的决定》，指出公司主要存在：公司未及时披露日常关联交易超出预计金额部分，且未及时履行股东大会决策程序；公司未及时披露政府补助情况两方面问题，对公司提出相应的整改要求。

　九州通公司原高管刘素芳于2017年8月7日收到中国证监会监督管理委员会湖北监督局《关于对刘素芳采取出具警示函措施的决定》（[2017]20号），指出刘素芳时任九州通副总经理，减持股票未预先披露减持计划，刘素芳已于2017年6月27日辞去公司副总经理职务。

　本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

　11.2.本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　11.3. 其他资产构成

　2017年9月30日

　■

　11.4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　11.5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

　11.6. 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　十二、基金的业绩

　1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　（截止至2017年9月30日）

　■

　自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　■

　注：①根据基金管理人于2014年12月18日收到的中国证监会《关于准予华商中证500指数分级证券投资基金变更注册的批复》（证监许可［2014］1378号）及基金管理人于2015年4月30日发布的《华商中证500指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》、2015年5月14日发布的《华商中证500指数分级证券投资基金基金份额折算结果暨转型后华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同等法律文件生效的公告》，自2015年5月14日起《华商中证500指数分级证券投资基金基金合同》失效且《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。华商中证500指数分级证券投资基金的基金类别变更为混合型，其投资目标、理念、范围和策略调整，同时更名为“华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金”。修订后的《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金》自2015年5月14日生效。

　②根据《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金主要投资于国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债券）、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金股票资产的投资比例为0-95%，其中投资于新趋势方向的上市公司股票不低于非现金基金资产的80%，债券、权证、银行存款、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%—100%，其中权证占基金资产净值的0—3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。根据基金合同的规定，自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。

　十三、基金的费用与税收

　（一）基金运作费用

　1、基金费用的种类

　基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：

　（1）基金管理人的管理费。

　（2）基金托管人的托管费。

　（3）基金份额持有人大会费用。

　（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

　（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。

　（6）基金的证券、期货交易费用。

　（7）基金的银行汇划费用。

　（8）基金的开户费用、账户维护费用。

　（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　（1）基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×1.5%÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值

　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　（2）基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.25%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　上述“1、基金费用的种类中第（3）－（9）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　3、不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。

　（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

　（3）《基金合同》生效前的相关费用。

　（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　（二）基金管理费、基金托管费的的调整

　基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

　（三）基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，我公司结合华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金的运行情况，对其原招募说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下：

　一、在“重要提示”部分更新了相关内容。

　二、更新了“三、基金管理人”的相关信息。

　三、更新了“四、基金托管人”的相关信息。

　四、更新了“五、相关服务机构”的相关信息。

　五、在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况，更新了最近一期投资组合报告的内容，及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。

　六、更新了“二十、对基金份额持有人的服务”的相关内容。

　七、在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。

　上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

　华商基金管理有限公司

　2017年12月28日