股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2017-62

　深圳华控赛格股份有限公司

　第六届董事会第三十一次临时会议决议公告

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　深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十一次临时会议于2017年12月8日以通讯表决的方式召开。本次会议的通知已于2017年12月4日以电子邮件及书面方式送达全体董事。本次会议应参与表决董事11人，实际参与表决董事11人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议及表决合法有效。会议经审议并通过了如下事项：

　一、审议并通过了《关于公司向招商银行申请综合授信的议案》

　根据公司业务发展的需要，公司拟向招商银行股份有限公司深圳分行申请综合授信：授信额度最高不超过人民币20,000万元，期限1年，贷款利率根据人民银行同期贷款基准利率上浮不超过30%（以银行放款日为准）。

　本次申请银行贷款，将改善公司流动资金不足状况，符合公司业务发展需要, 同时，公司控股股东深圳市华融泰资产管理有限公司将为本次综合授信提供连带责任保证，风险可控。

　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票

　表决结果：通过

　二、审议并通过了《关于控股股东为公司获得综合授信提供连带责任保证的关联交易议案》

　本议案的详细内容详见同日刊登在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《深圳华控赛格股份有限公司关于控股股东为公司获得综合授信提供连带责任保证的关联交易公告》。

　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票，回避4票，关联董事黄俞先生、童利斌先生、张诗平先生、刘佼女士回避本项议案的表决。

　表决结果：通过

　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　深圳华控赛格股份有限公司董事会

　二〇一七年十二月十二日

　股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2017-63

　深圳华控赛格股份有限公司

　关于控股股东为公司获得综合授信提供连带责任保证的关联交易公告

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　根据深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展的需要, 公司拟向招商银行股份有限公司深圳分行（以下简称“招商银行”）申请期限1年、额度最高不超过人民币20,000万元的综合授信。应招商银行的风控要求，为支持公司的发展，公司控股股东深圳市华融泰资产管理有限公司（以下简称“华融泰”）将与招商银行签订《最高额不可撤销担保书》，为公司上述综合授信提供连带责任保证。现将相关事宜公告如下：

　一、关联交易概述

　1、关联交易事项

　2017年12月8日，公司召开了第六届董事会第三十一次临时会议，审议并通过了《关于控股股东为公司获得综合授信提供连带责任保证的关联交易议案》，公司关联董事黄俞先生、童利斌先生、张诗平先生、刘佼女士回避了该议案表决。同时，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等的有关规定，公司独立董事发表了事前认可意见，并同意提交董事会会议进行讨论。董事会会议审核通过后，公司独立董事发表了同意的独立意见。

　华融泰为公司控股股东，因此本次交易构成了与本公司的关联交易。根据《公司章程》的规定，此次交易事项尚须获得股东大会的批准，公司控股股东华融泰需对该议案回避表决。

　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，也不需要经过有关部门批准。

　2、关联方情况

　公司名称：深圳市华融泰资产管理有限公司

　成立日期：2009年6月29日

　公司住所：深圳市福田区商报东路11号英龙商务大厦29B

　注册资本：10769.2308万元人民币

　法定代表人：黄俞

　企业类型：有限责任公司

　经营范围：资产管理；投资咨询（不含限制项目）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）。

　华融泰主要财务指标：

　单位（万元）

　■

　股权结构：

　（1）深圳市奥融信投资发展有限公司持股比例为52%（深圳市奥融信投资 发展有限公司主要股东及持股情况：黄俞持股比例为99%，黄雪忠持股比例为 1%）；

　（2）同方金融控股（深圳）有限公司持股比例为48%【同方金融控股（深圳）有限公司为同方股份有限公司全资子公司；同方股份有限公司为上市公司，清华控股有限公司持股25.42%，为其控股股东；清华控股有限公司为清华大学全资子公司】。

　与本公司关系：华融泰是本公司控股股东，持有公司266,103,049股，占公司总股本的26.43%。

　二、合同主要内容

　甲方（保证人）：深圳市华融泰资产管理有限公司

　乙方（债权人）：招商银行股份有限公司深圳分行

　授信申请人：深圳华控赛格股份有限公司

　第1条 本担保书为最高额担保书

　1.1 在授信期间内，贵行可分次向授信申请人提供授信。循环授信额度授信申请人可循环使用，一次性授信额度授信申请人不得循环使用。

　各具体业务到期日可晚于《授信协议》约定的授信期间到期日。

　1.2 在授信期间届满时，贵行向授信申请人提供的贷款、垫款或其他授信仍有余额时，即由本保证人在本担保书第2条所确定的保证范围内承担连带清偿责任；在授信期间届满前，如贵行根据《授信协议》和/或各具体合同规定提前向授信申请人追索，本保证人亦在本担保书第2条所确定的保证范围内承担连带保证责任。

　1.3 贵行在授信期间内为授信申请人提供的商业汇票承兑、开立信用证（含委托转开信用证，下同）、开立保函、开立提货担保函等授信业务，即使授信期间届满时尚未发生贵行垫款，但授信期间届满后贵行在前述业务项下对外实际发生垫款的，授信申请人因此而产生的所有债务均由本保证人在本担保书第2条确定的保证范围内承担连带保证责任。

　1.4 在《授信协议》项下各具体业务履行过程中贵行和授信申请人之间就各具体业务的期限、利率、金额等达成展期安排或变更有关条款，或贵行在担保期间根据《授信协议》及/或各具体业务协议规定调整利率的，无需征得本保证人的同意或通知本保证人，且本保证人均予以认可，不影响本保证人依据本担保书所承担的担保责任。

　1.5 若授信协议项下信用证业务中贵行收到的单证，经贵行审核出现不符点，但授信申请人接受不符点，贵行据此对外承兑或付款而产生的债务本息，本保证人仍按照本担保书的规定承担担保责任，不因贵行接受不符点未征得本保证人同意或未通知本保证人而提出任何抗辩。

　1.6 授信项下信用证、保函（或备用信用证）的修改，远期信用证承兑或承诺到期付款后付款期限的延展等，无需征得本保证人的同意或通知本保证人，且本保证人均予以认可，不影响本保证人依据本担保书所承担的担保责任。

　1.7 本保证人确认贵行和授信申请人就授信项下各项具体业务所签署的具体业务协议（无论是单笔协议/申请书，还是框架协议）构成《授信协议》的不可分割组成部分，共同对涉及具体业务的权利义务安排等予以约定。

　本保证人确认贵行和授信申请人之间实际发生的授信业务的具体金额、期限、用途等业务要素以具体业务协议、贵行制作的业务凭证以及系统的业务记录为准。

　1.8 就贵行应授信申请人申请所办理的保函/海关税费支付担保/票据保付等业务，有关保函权益的让渡不影响本保证人在本担保书项下的担保义务，本保证人承诺不以此为由提出任何抗辩。

　第2条 保证范围

　2.1 本保证人提供保证担保的范围为贵行根据《授信协议》在授信额度内向授信申请人提供的贷款及其他授信本金余额之和（最高限额为人民币贰亿元整），以及利息、罚息、复息、违约金、保理费用和实现债权的其他相关费用。包括但不限于：

　2.1.1 贵行根据《授信协议》项下各具体合同发放的贷款本金余额及相应利息、罚息、复息、违约金和有关费用；

　2.1.2 贵行因履行《授信协议》项下商业汇票、信用证、保函/海关税费支付担保/票据保付、提货担保函等付款义务而为授信申请人垫付的垫款本金余额及利息、罚息、复息、违约金和有关费用，以及为授信申请人所承兑商业汇票提供保贴所形成的授信申请人对贵行的债务；

　2.1.3 保理业务项下，贵行受让的对授信申请人应收账款债权及相应的逾期违约金（滞纳金、费用），及/或贵行以自有资金或其他合法来源资金向授信申请人支付的基本收购款（基本承购款）及相关保理费用；

　2.1.4 贵行在《授信协议》项下贸易融资业务中所委托的银行对外做出的垫款及付款本金余额及利息、罚息、复息、违约金和有关费用；

　2.1.5 贵行应授信申请人要求开立信用证后，委托招商银行其他分行向受益人转开信用证的，该信用证项下贵行履行开证行义务而为授信申请人垫付的垫款及因该开证所发生的进口押汇、提货担保债务本金余额及利息、罚息、复息、违约金和有关费用；

　2.1.6 授信申请人在衍生产品交易、黄金租赁业务等项下对甲方所负的全部债务；

　2.1.7 贵行（或贵行下属机构）和授信申请人原签有的授信协议项下具体业务中尚未清偿的余额部分；

　2.1.8 贵行向授信申请人追讨债务而发生的一切费用（包括但不限于诉讼费、律师费、公告费、送达费、差旅费等）。

　2.2 就循环授信而言，如贵行向授信申请人提供的贷款或其他授信本金余额超过授信额度金额，则本保证人对授信余额超过授信额度金额的部分不承担保证责任，仅就不超过授信额度金额的贷款或其他授信本金余额部分及其利息、罚金、复息、违约金、相关费用等承担连带保证责任。

　尽管有前述约定，但本保证人明确：即使授信期间内某一时点贵行向授信申请人提供的贷款或其他授信本金余额超过授信额度金额，但在贵行要求本保证人承担保证责任时各种授信本金余额之和并未超过授信额度，本保证人不得以前述约定为由提出抗辩，而应对全部授信本金余额及其利息、罚息、复息、违约金、相关费用等（具体以第2.1条所述各项范围为准）承担连带保证责任。

　2.3 贵行在授信期间内为授信申请人办理新贷偿还、转化旧贷或信用证、保函、票据等项下债务（无论该等旧贷、信用证、保函、票据等业务发生在授信期间内还是之前），乙方确认由此产生的债务纳入其担保责任范围。

　第3条 保证方式

　本保证人确认对第2条规定的保证范围内授信申请人的所有债务承担经济上、法律上的连带责任。如授信申请人未按《授信协议》和/或各具体合同约定及时清偿所欠贵行各项贷款、垫款和其他授信债务的本息及相关费用，或者《授信协议》和/或各具体合同所规定的其他任何一项违约事件发生时，贵行有权直接向本保证人追索，而无须先行向授信申请人追索或提起诉讼。即使为担保授信申请人在《授信协议》项下的全部债务能得到及时偿还而另行设有抵押或质押或其他保证，贵行亦有权选择就授信申请人在《授信协议》项下全部债务直接向本保证人追索，而无须先行处理抵押物、质物或贸易融资项下货物、单据，亦无须先行追索其他保证人。

　贵行发出的索偿通知书是终结性的，本保证人对此绝无异议。本保证人同意在收到贵行书面索偿通知后的五日内，如数偿还授信申请人在《授信协议》项下的全部债务，而无须贵行出具任何证明及其他文件。除非发生明显及重大错误，本公司接受贵行索偿要求的款项金额为准确数据。

　贵行有权采取认为适当的方式，包括但不限于传真、邮寄、专人送达、在公众媒体上公告等方式对本担保人进行催收。

　第4条 保证责任期间

　本保证人的保证责任期间为自本担保书生效之日起至《授信协议》项下每笔贷款或其他融资或贵行受让的应收账款债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加两年。任一项具体授信展期，则保证期间延续至展期期间届满后另加两年止。

　三、本次交易的目的和对公司的影响

　控股股东华融泰为公司向招商银行申请综合授信提供连带责任保证，支持了公司的发展，体现了公司股东对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况。

　四、履行的审批程序

　上述事项已经公司第六届董事会第三十一次临时会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　五、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　截至本公告之日，公司与该关联人未发生关联交易。

　六、独立董事事前认可和独立意见

　公司独立董事就本次关联交易发表了事前认可意见，并发表独立意见如下：公司控股股东华融泰为公司向招商银行申请综合授信提供连带责任保证，支持了公司的发展，体现了公司股东对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况。公司第六届董事会第三十一次临时会议在审议该议案时，关联董事黄俞先生、童利斌先生、张诗平先生、刘佼女士回避了表决，董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合《中华人民共和国公司法》 等有关法律法规、规章及其他规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及公司其它股东利益的情况。

　七、备查文件

　1、公司第六届董事会第三十一次临时会议决议；

　2、独立董事关于控股股东为公司获得综合授信提供连带责任保证的事前认可意见；

　3、独立董事关于控股股东为公司获得综合授信提供连带责任保证的独立意见。

　特此公告

　深圳华控赛格股份有限公司董事会

　二〇一七年十二月十二日

　股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2017-64

　深圳华控赛格股份有限公司关于召开2017年第二次临时股东大会通知的公告

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　根据深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十九次会议决议，定于2017年12月26日召开公司2017年第二次临时股东大会。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行,现将有关具体情况通知如下:

　一、会议召开的基本情况

　（一）股东大会届次：2017年第二次临时股东大会

　（二）会议召集人：公司第六届董事会，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于召开2017年第二次临时股东大会的议案》。

　（三）本公司董事会认为：公司董事会召集本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的相关规定。

　（四）会议召开日期、时间：

　1、现场会议时间:2017年12月26日 14:50

　2、网络投票时间:2017年12月25日—2017年12月26日

　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年12月26日，9:30－11:30，13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年12月25日15:00至2017年12月26日15:00期间。

　3、提示性公告日期：公司将于2017年12月22日在公司指定信息披露媒体发布关于本次股东大会召开的提示性公告。

　（五）召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

　公司股东投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。如果出现重复投票将按以下规则处理：

　（1）如果同一股份通过现场、网络重复投票，以第一次有效投票为准。

　（2）如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次有效网络投票为准。

　（六）出席对象：

　1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

　截止2017年12月21日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席本次会议并参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东；

　2、本公司董事、监事和高级管理人员；

　3、本公司聘请的律师。

　（七）会议地点：深圳市福田区商报东路11号英龙商务大厦29层会议室 二、会议审议事项

　（一）本次提交股东大会审议的事项均合法合规，并经公司董事会、监事会审议通过后，在公司指定的信息披露媒体进行了披露。

　（二）审议事项

　1、《关于控股股东为公司获得（华夏银行）综合授信提供连带责任保证的关联交易议案》；

　2、《关于控股股东为公司获得（招商银行）综合授信提供连带责任保证的关联交易议案》；

　（三）审议事项的披露情况

　提交本次股东大会审议的议案已经2017年10月30日、2017年12月8日召开的第六届董事会第十九次会议以及第六届董事会第三十一次临时会议审议通过，内容详见公司刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《公司第六届董事会第十九次会议决议公告》、《公司第六届董事会第三十一次临时会议决议公告》及相关公告。

　三、现场股东大会会议登记方法

　（一）登记方式：凡出席现场会议的股东。

　法人股东持法人营业执照、单位授权委托书和出席人身份证办理登记手续；个人股东持本人身份证、股东代码卡、开户证券营业部盖章的持股凭证办理登记手续。异地股东可用信函、传真方式登记。

　（二）登记时间：2017年12月25日（星期一）13:30-17:30；2017年12月26日（星期二）9:00-12:00，13:30-14:30。

　（三）登记地点：深圳市大工业区兰竹东路23号

　深圳华控赛格股份有限公司 证券部

　（四）受托行使表决权人需登记和表决时，提交文件的要求：法人股东持法人营业执照、单位授权委托书和出席人身份证；个人股东持授权委托书、股东代码卡、开户证券营业部盖章的持股凭证、出席人身份证。

　四、参加网络投票的具体操作流程

　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件一。

　五、其他事项

　（一）会议联系方式：

　电话：0755-28339057

　传真：0755-89938787

　地址：深圳市大工业区兰竹东路23号

　邮编：518118

　联系人：韩逸

　（二）会议费用：本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通费、食宿费自理。

　六、备查文件

　（一）公司第六届董事会第十九次临时会议关于召开2017年第二次临时股东大会的决议；

　（二）2017年10月31日和2017年12月12日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公司《公司第六届董事会第十九次会议决议公告》、《公司第六届董事会第三十一次临时会议决议公告》及相关公告。

　特此公告。

　深圳华控赛格股份有限公司董事会

　二〇一七年十二月十二日

　附件一：

　参加网络投票的具体操作流程

　一、网络投票的程序

　1、普通股的投票代码与投票简称：

　投票代码：360068

　投票简称：华赛投票

　2、议案设置及意见表决

　（1）议案设置

　股东大户议案对应“议案编码”一览表

　■

　股东大会对多项议案设置“总议案”，对应的议案编码为100。议案编码1.00代表议案1，以此类推。

　（2）填报表决意见

　本次会议全部议案均为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。

　（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

　二、通过深交所交易系统投票的程序

　1、投票时间：2017年12月26日的交易时间，即9:30-11:30 和13:00-15:00。

　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年12月25日下午3:00，结束时间为2017年12月26日下午3:00。

　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

　http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　附件二：

　深圳华控赛格股份有限公司股东授权委托书

　致深圳华控赛格股份有限公司：

　兹委托 先生(女士)代表本单位（本人）出席于2017年12月26日在深圳市福田区商报东路11号英龙商务大厦29层会议室召开的深圳华控赛格股份有限公司2017年第二次临时股东大会,并代为对全部议案行使以下表决权：

　■

　注：1、请在对应表决栏中用“√”表示。

　2、对于在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　委托人姓名或名称（签章）： 委托人股东帐户：

　委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人持股数：

　受托人（签名）： 受托人身份证号码：

　委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次临时股东大会结束时。

　委托日期： 年 月 日

　注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托需加盖单位公章。