基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

　基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　二〇一七年十月

　基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。

　【重要提示】

　交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2013年2月16日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2013】151号文核准募集。本基金基金合同于2013年4月24日正式生效。本基金第一个保本周期为2013年4月24日开始至2016年4月25日到期。本基金在第一个保本周期届满后，在符合基金合同规定的保本基金存续条件下，进入第二个保本周期。

　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、担保风险、本基金到期期间操作所特有的风险、投资股指期货的特定风险和未知价风险等等。本基金是一只保本混合型基金，在证券投资基金中属于低风险品种。投资人投资于本保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，投资人投资本基金仍然存在本金损失的风险。

　投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　本招募说明书所载内容截止日为2017年10月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

　一、 基金管理人

　（一）基金管理人概况

　名称：交银施罗德基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

　邮政编码：200120

　法定代表人：于亚利

　成立时间：2005年8月4日

　注册资本：2亿元人民币

　存续期间：持续经营

　联系人：郭佳敏

　电话：（021）61055050

　传真：（021）61055034

　交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：

　■

　（二）主要成员情况

　1、基金管理人董事会成员

　于亚利女士，董事长，硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。

　陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。

　阮红女士，董事，总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银行投资管理部总经理。

　徐瀚先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通银行香港分行电脑中心副总经理，交通银行信息技术部副总经理，交通银行太平洋信用卡中心副首席执行官、首席执行官。

　孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。

　李定邦先生，董事，硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。

　谢丹阳先生，独立董事，博士学位。现任香港科技大学经济系教授。历任武汉大学经济与管理学院院长，蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心主任。

　袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。

　周林先生，独立董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。

　2、基金管理人监事会成员

　王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。

　裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。

　张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。

　佘川女士，监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监。

　3、基金管理人高级管理人员

　阮红女士，总经理。简历同上。

　许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

　夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。

　谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。

　苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。

　印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。

　4、本基金基金经理

　于海颖女士，基金经理。天津大学数量经济学硕士、经济学学士。11年证券投资从业经验。2004年至2006年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研究,2006年至2010年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基金经理，2010年至2014年任银华基金管理有限公司基金经理，2014年至2016年任五矿证券有限公司固定收益事业部投资管理部总经理。于2007年11月9日至2010年8月30日任光大保德信货币市场基金基金经理，2008年10月29日至2010年8月30日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理，2011年6月28日至2013年6月16日任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理，2011年8月2日至2014年4月24日任银华货币市场证券投资基金基金经理,2012年8月9日至2014年10月7日任银华纯债信用主题债券型证券投资基金（LOF）基金经理，2013年4月1日至2014年4月24日任银华交易型货币市场基金基金经理，2013年8月7日至2014年10月7日任银华信用四季红债券型证券投资基金基金经理，2013年9月18日至2014年10月7日任银华信用季季红债券型证券投资基金基金经理，2014年5月8日至2014年10月7日任银华信用债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016年加入交银施罗德基金管理有限公司，任固定收益（公募）投资总监，2016年12月29日起担任交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金基金经理至今，2017年6月10日起担任交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德增强收益债券型证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理至今。

　历任基金经理

　孙超先生，2015年11月7日至2017年6月21日任本基金基金经理。

　章妍女士，2016年6月20日至2017年3月30日任本基金基金经理。

　项廷锋先生，2013年4月24日至2015年10月6日任本基金基金经理。

　注：李娜女士于2015年10月7日至2015年11月6日期间代为履行本基金基金经理职责。

　5、投资决策委员会成员

　委员：阮红（总经理）

　王少成（权益投资总监、基金经理）

　齐晧（跨境投资总监、投资经理）

　于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

　马俊（研究总监）

　上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2017年10月24日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

　二、 基金托管人

　（一）基金托管人情况

　1、基本情况

　名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　法定代表人：周慕冰

　成立日期：2009年1月15日

　批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

　注册资本：32,479,411.7万元人民币

　存续期间：持续经营

　联系电话：010-66060069

　传真：010-68121816

　联系人：林葛

　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2016年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。

　中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

　2、主要人员情况

　中国农业银行托管业务部现有员工近140名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

　3、基金托管业务经营情况

　截止到2017年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共415只。

　（二）基金托管人的内部风险控制制度说明

　1、内部控制目标

　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

　2、内部控制组织结构

　风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

　3、内部控制制度及措施

　具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

　当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

　1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

　2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

　3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

　三、相关服务机构

　（一）基金份额销售机构

　1、直销机构

　本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（网站及APP，下同）。

　机构名称：交银施罗德基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

　法定代表人：于亚利

　成立时间：2005年8月4日

　电话：（021）61055724

　传真：（021）61055054

　联系人：傅鲸

　客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000

　网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com

　个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com。

　2、代销机构

　（1）中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　法定代表人：周慕冰

　电话：010-66060069

　传真：010-68121816

　网址：www.abchina.com

　（2）交通银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　电话：（021）58781234

　传真：（021）58408483

　联系人：曹榕

　客户服务电话：95559

　网址：www.bankcomm.com

　（3）招商银行股份有限公司

　住所：深圳市福田区深南大道7088号

　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　法定代表人：李建红

　电话：（0755）83198888

　传真：（0755）83195109

　联系人：邓炯鹏

　客户服务电话：95555

　网址：www.cmbchina.com

　（4）宁波银行股份有限公司

　住所：宁波市江东区中山东路294号

　法定代表人：陆华裕

　电话：（021）63586210

　传真：（021）63586215

　联系人：胡技勋

　客户服务电话：96528（上海地区962528）

　网址：www.nbcb.com.cn

　（5）平安银行股份有限公司

　住所：深圳市深南东路5047号

　办公地址： 广东省深圳市深南东路5047号

　法定代表人：孙建一

　联系电话： 021-38637673

　传真电话： 021-50979507

　联系人：张莉

　客户服务电话：95511-3

　网址: www.bank.pingan.com

　（6）杭州银行股份有限公司

　住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　法定代表人：陈震山

　电话：（0571）85108195、85120696

　传真：（0571）86475527

　联系人：严峻、夏帆

　客户服务电话:96523

　网址：www.hzbank.com.cn

　（7）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

　住所：江苏省常熟市新世纪大道58号

　办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

　法定代表人：宋建明

　联系电话：（0512）52909128

　传真：（0512）52909122

　联系人：黄晓

　客户服务电话：962000

　网址：www.csrcbank.com

　（8）东莞农村商业银行股份有限公司

　住所：东莞市东城区鸿福东路2号

　办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

　法定代表人：何沛良

　电话：（0769）22866254

　传真：（0769）22866282

　联系人：林培珊

　客户服务电话：（0769）961122

　网址：www.drcbank.com

　（9）江苏江南农村商业银行股份有限公司

　住所：江苏省常州市和平中路413号

　办公地址：江苏省常州市和平中路413号

　法定代表人：陆向阳

　电话：0519-80585939

　传真：0519-89995170

　联系人：蒋姣

　客户服务电话：96005

　网址：http://www.jnbank.com.cn

　（10）光大证券股份有限公司

　住所：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　电话：（021）22169999

　传真：（021）22169134

　联系人：刘晨

　客户服务电话： 10108998

　网址：www.ebscn.com

　（11）国泰君安证券股份有限公司

　住所：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

　法定代表人：万建华

　电话：（021）38676161

　传真：（021）38670161

　联系人：芮敏棋

　客户服务电话：95521，400-8888-666

　网址：www.gtja.com

　（12）中信建投证券股份有限公司

　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　电话：（010）85130588

　传真：（010）65182261

　联系人：魏明

　客户服务电话：4008-888-108

　网址：www.csc108.com

　（13）海通证券股份有限公司

　住所：上海市淮海中路98号

　办公地址：上海市广东路689号

　法定代表人：王开国

　电话：（021）23219000

　传真：（021）23219100

　联系人：李笑鸣

　客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

　网址：www.htsec.com

　（14）中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　电话：（010）66568292

　联系人：邓颜

　客户服务电话：400-888-8888

　网址：www.chinastock.com.cn

　（15）招商证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　法定代表人：宫少林

　电话：（0755）82943666

　传真：（0755）82943636

　联系人：黄健

　客户服务电话：400-8888-111，95565

　网址：www.newone.com.cn

　（16）中信证券股份有限公司

　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　电话：（010）60838888

　传真：（010）60833739

　联系人：陈忠

　客户服务电话：95558

　网址：www.cs.ecitic.com

　（17）国都证券股份有限公司

　住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　法定代表人：王少华

　客户服务电话：400-818-8118

　网址：www.guodu.com

　（18）中银国际证券有限责任公司

　住所：上海市银城中路200号39层

　办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层

　法定代表人：许刚

　联系人：李丹

　客户服务电话：400-620-8888

　网址：www.bocichina.com

　（19）中信证券（山东）有限责任公司

　住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

　法定代表人：杨宝林

　电话：（0532）85022326

　传真：（0532）85022605

　联系人：吴忠超

　客户服务电话：（0532）96577

　网址：www.zxwt.com.cn

　（20）中航证券有限公司

　住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼

　办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼

　法定代表人：杜航

　电话：（0791）86768681

　传真：（0791）86770178

　联系人：戴蕾

　客户服务电话：400-8866-567

　网址：www.avicsec.com

　（21）申万宏源西部证券有限公司

　住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

　法定代表人：冯戎

　电话：（010）88085858

　传真：（010）88085195

　联系人：李巍

　客户服务电话：4008-000-562

　网址：www.hysec.com

　（22）德邦证券有限责任公司

　住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

　法定代表人：姚文平

　电话：（021）68761616

　传真：（021）68767981

　客户服务电话：4008-888-128

　网址：www.tebon.com.cn

　（23）中泰证券股份有限公司

　住所：山东省济南市市中区经七路86号

　办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

　法定代表人：李玮

　电话：（0531）68889155

　传真：（0531）68889752

　联系人：许曼华

　客户服务电话：95538

　网址：www.zts.com.cn

　（24）江海证券有限公司

　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人：孙名扬

　电话：（0451）85863719

　传真：（0451）82287211

　联系人：刘爽

　客户服务电话：400-666-2288

　网址：www.jhzq.com.cn

　（25）平安证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)

　法定代表人：杨宇翔

　电话：（0755）22627802

　传真：（0755）82400862

　联系人：郑舒丽

　客户服务电话：95511-8

　网址：www.pingan.com

　（26）长城国瑞证券有限公司

　住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

　办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

　法定代表人：王勇

　电话：（0592）5161642

　传真：（0592）5161640

　联系人：赵钦

　客户服务电话：（0592）5163588

　网址：www.xmzq.cn

　（27）瑞银证券有限责任公司

　住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　法定代表人：程宜荪

　电话：（010）58328112

　传真：（010）58328740

　联系人：牟冲

　客户服务电话：400-887-8827

　网址：www.ubssecurities.com

　（28）国金证券股份有限公司

　住所：四川省成都市东城根上街95号

　办公地址：成都市东城根上街95号

　法定代表人：冉云

　电话：（028）86690057，（028）86690058

　传真：（028）86690126

　联系人：刘婧漪 贾鹏

　客户服务电话：95310

　网址：www.gjzq.com.cn

　（29）渤海证券股份有限公司

　住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　法定代表人：王春峰

　电话：（022）28451991

　传真：（022）28451892

　联系人：蔡霆

　客户服务电话: 400-651-5988

　网址：www.bhzq.com

　（30）信达证券股份有限公司

　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

　法定代表人：张志刚

　电话：（010）63081000

　传真：（010）63081344

　联系人：尹旭航

　客户服务电话：95321

　网址：www.cindasc.com

　（31）西南证券股份有限公司

　住所：重庆市江北区桥北苑8号

　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　法定代表人：吴坚

　电话：（023）63786141

　传真：（023）63786212

　联系人：张煜

　客户服务电话：95355、400-809-6096

　网址：www.swsc.com.cn

　（32）东兴证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　法定代表人：徐勇力

　电话：（010）66555316

　传真：（010）66555246

　联系人：汤漫川

　客户服务电话: 400-8888-993

　网址：www.dxzq.net

　（33）华福证券有限责任公司

　住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　办公地址：福州市五四路新天地大厦7至10层

　法定代表人：黄金琳

　电话：（0591）87383623

　传真：（0591）87383610

　客户服务电话：（0591）96326

　网址：www.hfzq.com.cn

　（34）中国中投证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　法定代表人：龙增来

　电话：（0755）82023442

　传真：（0755）82026539

　联系人：刘毅

　客户服务电话：400-600-8008

　网址：www.china-invs.cn

　（35）华融证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街8号

　办公地址：北京市西城区金融大街8号

　法定代表人：宋德清

　电话：（010）58568235

　传真：（010）58568062

　联系人：黄恒

　客户服务电话：（010）58568118

　网址：www.hrsec.com.cn

　（36）联讯证券股份有限公司

　住所： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　法定代表人：徐刚

　电话：（021）33606736

　传真：（021）33606760

　联系人：陈思

　客户服务电话：95564

　网址：www.lxzq.com.cn

　（37）华西证券股份有限公司

　住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　法定代表人：杨炯洋

　电话：（028）86135991

　传真：（028）86150400

　联系人：周志茹

　客户服务电话：95584

　网址：www.hx168.com.cn

　（38）中信期货有限公司

　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　法定代表人：张皓

　电话：（0755）23953913

　传真：（0755）83217421

　联系人： 洪诚

　客户服务电话：400-990-8826

　网址：www.citicsf.com

　（39）中国国际金融股份有限公司

　住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　法定代表人：丁学东

　电话：（010）65051166

　传真：（010）85679203

　联系人：杨涵宇

　网址：www.cicc.com.cn

　（40）天相投资顾问有限公司

　住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　法定代表人：林义相

　电话：（010）66045529

　传真：（010）66045518

　联系人：尹伶

　客户服务电话：（010）66045678

　网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn

　（41） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室

　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

　法定代表人：陈柏青

　电话：（0571）81119792

　传真：（0571）22905999

　联系人：韩爱彬

　客户服务电话：4000-766-123

　网址：www.fund123.cn

　（42）深圳众禄基金销售有限公司

　住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　法定代表人：薛峰

　电话：（0755）33227953

　传真：（0755）33227951

　联系人：汤素娅

　客户服务电话：4006-788-887

　网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com

　（43）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟

　电话：（021）20691832

　传真：（021）20691861

　联系人：单丙烨

　客户服务电话：400-820-2899

　网址：www.erichfund.com

　（44）上海好买基金销售有限公司

　住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

　法定代表人：杨文斌

　传真：（021）68596916

　联系人：薛年

　客户服务电话：400-700-9665

　网址：www.ehowbuy.com

　（45）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

　住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

　法定代表人：汪静波

　电话：（021）38600735

　传真：（021）38509777

　联系人：方成

　客户服务电话：400-821-5399

　网址：www.noah-fund.com

　（46）和讯信息科技有限公司

　住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　电话：（021）20835789

　传真：（021）20835879

　联系人：周轶

　客户服务电话：4009200022

　网址：http://licaike.hexun.com/

　（47）上海天天基金销售有限公司

　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

　法定代表人：其实

　电话：（021）54509998

　传真：（021）64385308

　联系人：潘世友

　客户服务电话：400-1818-188

　网址：www.1234567.com.cn

　（48）北京钱景财富投资管理有限公司

　住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012

　办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012

　法定代表人：赵荣春

　电话：（010）57418829

　传真：（010）57569671

　联系人： 魏争

　客户服务电话： 400-678-5095

　网址：www.niuji.net

　（49）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

　法定代表人：陈操

　电话：（010）58325395

　传真：（010）58325282

　联系人：刘宝文

　客户服务电话：400-850-7771

　网址：http://8.jrj.com.cn/

　（50）北京展恒基金销售股份有限公司

　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　法定代表人：闫振杰

　电话：（010）59601366-7024

　传真：（010）62020355

　联系人： 马林

　客户服务电话：400-888-6661

　网址：www.myfund.com

　（51）一路财富（北京）信息科技有限公司

　住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

　办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

　法定代表人： 吴雪秀

　电话：010-88312877

　传真：010-88312099

　联系人： 苏昊

　客户服务电话：400-001-1566

　网址：http://www.yilucaifu.com/

　（52）上海大智慧财富管理有限公司

　住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

　办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

　法定代表人：申健

　电话：021-20219931

　传真：021-20219923

　联系人：付江

　客户服务电话：021-20219931

　网址：https://8.gw.com.cn

　（53）上海联泰资产管理有限公司

　住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

　法定代表人：燕斌

　电话：021-52822063

　传真：021-52975270

　联系人：凌秋艳

　客户服务电话：4000-466-788

　网址：www.66zichan.com

　（54）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　法定代表人：沈伟桦

　电话：010-52855713

　传真：010-85894285

　联系人：程刚

　客户服务电话：400-6099-200

　网址：www.yixinfund.com

　（55）浙江同花顺基金销售有限公司

　住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

　办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

　法定代表人：凌顺平

　电话：（0571）88911818

　传真：（0571）86800423

　联系人：吴强

　客户服务电话：400-877-3772

　网址：www.5ifund.com

　（56）北京增财基金销售有限公司

　住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

　法定代表人：罗细安

　电话：（010）670009888

　传真：（010）670009888-6000

　联系人：李皓

　客户服务电话：400-001-8811

　网址：www.zengcaiwang.com

　（57）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　法定代表人：林卓

　电话：（0411）88891212

　传真：（0411）84396536

　联系人：薛长平

　客户服务电话：4006411999

　网址：www.taichengcaifu.com

　（58）上海基煜基金销售有限公司

　住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

　法定代表人：王翔

　电话：（021）65370077

　传真：（021）55085991

　联系人：俞申莉

　客户服务电话：（021）65370077

　网址：http://www.fofund.com.cn/

　（59）深圳富济财富管理有限公司

　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

　法定代表人：齐小贺

　电话：（0755）83999907-802

　传真：（0755）83999926

　联系人： 马力佳

　客户服务电话：（0755）83999907

　网址：www.jinqianwo.com

　（60）珠海盈米财富管理有限公司

　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　法定代表人：肖雯

　电话：（020）89629099

　传真：（020）89629011

　联系人：黄敏嫦

　客户服务电话：（020）89629066

　网址：www.yingmi.cn

　（61）上海汇付金融服务有限公司

　住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

　法定代表人：冯修敏

　电话：（021）33323999

　传真：（021）33323837

　联系人：陈云卉

　客户服务电话：4008213999

　网址：https://tty.chinapnr.com

　（62）上海陆金所资产管理有限公司

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法定代表人：郭坚

　电话：（021）20665952

　传真：（021）22066653

　联系人：宁博宇

　客户服务电话：4008219031

　网址：www.lufunds.com

　（63）北京虹点基金销售有限公司

　住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　法定代表人：胡伟

　电话：（010）65951887

　传真：（010）65951887

　联系人：姜颖

　客户服务电话：400-618-0707

　网址：www.hongdianfund.com/

　（64）上海凯石财富基金销售有限公司

　住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　法定代表人：陈继武

　电话：021-63333319

　传真：021-63332523

　联系人：李晓明

　客服电话：4000 178 000

　网址：www.lingxianfund.com

　（65）上海利得基金销售有限公司

　住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

　法定代表人：沈继伟

　电话：021-50583533

　传真：021-50583633

　联系人： 徐鹏

　客服电话：400-005-6355

　网址：a.leadfund.com.cn

　（66）大泰金石基金销售有限公司

　住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

　办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

　法定代表人：袁顾明

　电话：（025）68206846

　传真：（021）22268089

　联系人：何庭宇

　客户服务电话：400-928-2266/021-22267995

　网址：www.dtfunds.com

　（67）北京汇成基金销售有限公司

　住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　法定代表人：王伟刚

　电话：（010）56282140

　传真：（010）62680827

　联系人：丁向坤

　客户服务电话：400-619-9059

　网址：www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com

　（68）北京恒天明泽基金销售有限公司

　住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　法定代表人：李悦

　电话：（010）56642600

　传真：（010）56642623

　联系人：张晔

　客户服务电话：4007868868

　网址：www.chtfund.com

　（69）北京广源达信投资管理有限公司

　住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

　法定代表人：齐剑辉

　电话：（010）57298634

　传真：（010）82055860

　联系人：王英俊

　客户服务电话：400-623-6060

　网址：www.niuniufund.com

　（70）奕丰金融服务（深圳）有限公司

　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室

　法定代表人：TAN YIK KUAN

　电话：（0755）89460500

　传真：（0755）21674453

　联系人：叶健

　客户服务电话：400-684-0500

　网址：www.ifastps.com.cn

　（71）浙江金观诚财富管理有限公司

　住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

　法定代表人：徐黎云

　电话：（0571）88337717

　传真：（0571）88337666

　联系人：孙成岩

　客户服务电话：400-068-0058

　网址：www.jincheng-fund.com

　（72）北京创金启富投资管理有限公司

　住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

　法定代表人：梁蓉

　电话：（010）66154828

　传真：（010）63583991

　联系人：李婷婷

　客户服务电话：400-6262-818

　网址： www.5irich.com

　（73）日发资产管理（上海）有限公司

　住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

　办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

　法定代表人： 周泉恭

　电话：（021）61600500

　传真：（021）61600602

　联系人：蔡小威

　客户服务电话：400-021-1010，（021）61600500

　网址：www.rffund.com

　（74）上海云湾投资管理有限公司

　住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127

　办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层

　法定代表人：戴新装

　电话：（021）20538888

　传真：（021）20538999

　联系人：江辉

　客户服务电话：400-820-1515

　网址：www.zhengtongfunds.com

　（75）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

　法定代表人： 钱昊旻

　电话：（010）59336533

　传真：（010）59336500

　联系人： 孟汉霄

　客户服务电话：4008-909-998

　网址： www.jnlc.com

　（76）乾道金融信息服务（北京）有限公司

　住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

　办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

　法定代表人： 王兴吉

　电话：（010）62062880

　传真：（010）82057741

　联系人：高雪超

　客户服务电话： 4000-888-080

　网址：www.qiandaojr.com

　（77）北京肯特瑞财富管理有限公司

　住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

　法定代表人：陈超

　电话：4000988511，4000888816

　传真：（010）89188000

　联系人：赵德赛

　客户服务电话：4000988511，4000888816

　网址： http://fund.jd.com/

　（78）北京新浪仓石基金销售有限公司

　住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　法定代表人：李昭琛

　电话：（010）60619607

　传真：8610-62676582

　联系人：付文红

　客户服务电话：（010）62675369

　网址：www.xincai.com

　（79）杭州科地瑞富基金销售有限公司

　住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

　法定代表人：陈刚

　电话：（0571）85267500

　传真：（0571）85269200

　联系人：胡璇

　客户服务电话：（0571）86655920

　网址：www.cd121.com

　（80）北京蛋卷基金销售有限公司

　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507

　法定代表人：钟斐斐

　电话：（010）61860688

　传真：（010）61840699

　联系人：戚晓强

　客户服务电话：400-0618-518

　网址：https://danjuanapp.com/

　（81）凤凰金信（银川）投资管理有限公司

　住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000)

　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 (100000)

　法定代表人：程刚

　电话：（010）58160168

　传真：（010）58160173

　联系人：张旭

　客户服务电话：400-810-5919

　网址：www.fengfd.com

　（82）深圳市金斧子基金销售有限公司

　住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

　办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

　法定代表人：赖任军

　电话：（0755）66892301

　传真：（0755）66892399

　联系人：张烨

　客户服务电话：400-9500-888

　网址：www.jfzinv.com

　（83）上海朝阳永续基金销售有限公司

　住所：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室

　办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

　法定代表人：廖冰

　电话：（021）80234888

　传真：（021）80234898

　客户服务电话：400-699-1888

　网址：www.998fund.com

　（84）格上富信投资顾问有限公司

　住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　法定代表人：李悦章

　电话：（010）85594745

　传真：（010）65983333

　联系人：张林

　客户服务电话：400-066-8586

　网址：www.igesafe.com

　（85）苏州财路基金销售有限公司

　住所：江苏省苏州市高新区华佗路99号6幢1008室

　办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室

　法定代表人：高志华

　电话：(0512) 68603767

　传真：(0512) 68603767

　联系人：马贇

　客户服务电话：(0512) 68603767

　网址：www.cai6.com

　（86）中民财富管理（上海）有限公司

　住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

　法定代表人：弭洪军

　电话：（021）33355392

　传真：（021）63353736

　联系人： 茅旦青

　客户服务电话：400-876-5716

　网址： www.cmiwm.com

　（87）上海万得基金销售有限公司

　住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼

　法定代表人： 王廷富

　电话：021-50712782

　传真：021-50710161

　联系人： 徐亚丹

　客户服务电话：400-821-0203

　网址： www.520fund.com.cn

　（88）天津万家财富资产管理有限公司

　住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　法定代表人：李修辞

　电话：（010）59013828

　传真：（010）59013707

　联系人：王芳芳

　客户服务电话：010-59013842

　网址：http://www.wanjiawealth.com

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（二）登记机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　法定代表人：周明

　电话：（010）50938617

　传真：（010）50918907

　联系人：周莉

　（三）出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海市通力律师事务所

　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　负责人：俞卫锋

　电话：（021）31358666

　传真：（021）31358600

　联系人：黎明

　经办律师：吕红、黎明

　（四）审计基金财产的会计师事务所

　名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　执行事务合伙人：李丹

　联系电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　联系人：朱宏宇

　经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

　四、基金的名称

　本基金名称：交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金

　五、基金的类型

　本基金类型：契约型开放式

　六、基金的保本

　本基金为基金份额持有人持有到期的基金份额提供的保本金额为：本基金的第一个保本周期内，本基金募集期内认购本基金的投资人认购并持有到期的基金份额的认购金额（即认购保本金额，包括该等基金份额的净认购金额、认购费用以及募集期间的认购利息），以及发生本基金转入下一保本周期的情形时，在过渡期内进行申购的投资人申购并持有到期的基金份额在折算日所代表的资产净值，以及从本基金上一个保本周期结束后默认选择转入当期保本周期的基金份额持有人在上一个保本周期持有到期的基金份额在折算日所代表的资产净值，按照基金合同其他约定未获得可享受保本条款确认的基金份额除外。

　在保本周期到期日，如基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内累计分红金额之和计算的总金额低于其保本金额（低出的部分即为“保本赔付差额”），则基金管理人或保本义务人应补足该保本赔付差额，并在保本周期到期日后20个工作日（含第20个工作日）内将该保本赔付差额支付给基金份额持有人。

　发生基金合同约定的不适用保本条款情形的，相应基金份额不适用本保本条款。

　根据本基金基金合同和招募说明书的规定，本基金第一个保本周期为2013年4月24日开始至2016年4月25日到期。本基金在第一个保本周期届满后，在符合基金合同规定的保本基金存续条件下，进入第二个保本周期。

　本基金第一个保本周期的到期期间自2016年4月25日（含）起至2016年4月28日（含）止。本基金到期期间结束后第一个工作日起至下一保本周期开始日前一工作日止的期间为过渡期，过渡期自2016年4月29日（含）起至2016年5月25日止（含），其中，2016年4月29日（含）至2016年5月24日（含）为过渡期申购的限定期限，于此期间开放办理本基金申购（含定期定额投资）及转换入业务。过渡期最后一个工作日（2016年5月25日）为折算日，折算后基金份额净值调整为1.00元。折算日的下一个工作日（2016年5月26日）为第二个保本周期的起始日，保本周期为三年（自本基金公告的保本周期起始之日起至三个公历年后对应日止），即第二个保本周期为自2016年5月26日至2019年5月26日止。如保本周期到期日为非工作日，则保本周期到期日顺延至下一个工作日。详情请见本基金管理人于2016年4月18日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金保本周期到期及转入下一保本周期的相关规则公告》。

　七、基金的投资目标

　本基金在严格控制风险和追求本金安全的前提下，力争实现基金资产在保本周期内的稳定增值。

　八、基金的投资方向

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行交易的债券、股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。

　本基金的基金资产包括稳健资产和风险资产，稳健资产为国内依法发行交易的债券、货币市场工具和定期存款等，其中债券包括国债、金融债、央行票据、地方政府债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、可转换公司债券（含分离交易的可转换公司债券）、资产支持证券、债券回购等。风险资产为股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　基金的投资组合比例为：债券、货币市场工具等稳健资产占基金资产的比例不低于60%，其中基金应保留不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；股票、权证、股指期货等风险资产占基金资产的比例不高于40%，其中，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。

　九、基金的投资策略

　本基金运用恒定比例组合保险（CPPI，Constant Proportion Portfolio Insurance）原理，动态调整稳健资产与风险资产在基金组合中的投资比例，以确保本基金在保本周期到期时的本金安全，并实现基金资产在保本基础上的保值增值目的。

　具体而言，本基金的投资策略包括资产配置策略、稳健资产投资策略和风险资产投资策略。

　（1）资产配置策略

　本基金基于恒定比例组合保险（CPPI，Constant Proportion Portfolio Insurance）原理对稳健资产和风险资产进行配置，动态调整稳健资产与风险资产投资的比例，通过对稳健资产的投资实现保本周期到期时投资本金的安全，通过对风险资产的投资寻求保本周期内资产的稳定增值。本基金对稳健资产和风险资产的资产配置具体可分为以下四步：

　第一步，确定本基金的价值底线（Floor）。根据本基金保本周期到期时投资组合的最低目标价值（本基金的最低保本值为投资本金的100%）和合理的贴现率，确定本基金当前应持有的稳健资产数额，亦即本基金的价值底线（Floor）。

　第二步，计算本基金的安全垫（Cushion）。通过计算基金投资组合现时净值超越价值底线的数额，得到本基金的安全垫（Cushion）。

　第三步，确定风险乘数（Multiplier）。本基金通过对宏观经济和证券市场运行状况和趋势的判断，并结合基金的风险收益情况，确定安全垫的放大倍数——风险乘数，并在安全垫和风险乘数确定的基础上，得到当期风险资产的最高配置规模与比例。

　第四步，动态调整稳健资产和风险资产的配置比例，并结合市场实际运行态势制定风险资产投资策略，进行投资组合管理，实现基金资产在保本基础上的保值增值。

　CPPI 投资配置策略示例：

　假设本基金初始募集规模为30 亿元，当期三年期无风险利率为年化3.33%，本基金认购费率最高一档为1.0%，假设本基金份额保本周期到期日最低目标价值为人民币1.01 元/基金份额，则基金合同生效期初投资组合的价值底线为27.4640亿元（即：（1.01×30）/（1+3.33%）3=27.4640），此时本基金的安全垫为2.5360亿元（30-27.4640=2.5360）。假设本基金运作首日，基金管理人根据市场状况确定的当期风险乘数为1，则本基金投资于风险资产的最高配置规模为2.5360亿元（2.5360×1=2.5360，1为放大倍数），初始投资于稳健资产的规模不低于27.4640亿元。

　假设经过1年的运作，股票市场出现一定程度的上涨，本基金的净资产变为32亿元（假设期间不发生申购赎回），此时本基金投资组合的价值底线变为28.3785亿元（即：（1.01×30）/（1+3.33%）2=28.3785），此时本基金的安全垫为3.6215亿元（32-28.3785=3.6215）。假设此时基金管理人根据市场状况确定的当期风险乘数为2，则本基金投资于风险资产的最高配置规模为7.2430亿元（3.6215×2=7.2430，2为放大倍数）。

　（2）稳健资产投资策略

　本基金通过分析判断宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，在确保基金资产收益安全性和稳定性的基础上，构造债券组合。

　1）免疫策略

　本基金采用剩余期限与保本周期到期期限匹配的积极投资策略，根据保本周期的剩余期限动态调整稳健资产债券组合久期，有效控制债券利率、收益率曲线等各种风险，保证债券组合收益的稳定性。

　2）收益率曲线策略

　本基金将结合对收益率曲线变化的预测，适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合，并进行动态调整，从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。

　3）相对价值策略

　本基金通过对不同债券市场、债券品种及信用等级的债券间利差的分析判断，获取不合理的市场定价所带来的投资机会。

　4）骑乘策略

　本基金通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，持有一定时间后，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下降，基金可获得较高的资本利得收入。

　5）回购策略

　本基金将适时运用回购交易套利策略，在确保基金资产安全的前提下增强债券组合的收益率。

　6）信用债投资策略

　本基金将采用内部信用评级和外部信用评级相结合的方法，通过对信用产品基本面的研究，形成对该信用产品信用级别综合评定，并通过调整组合内信用产品在信用等级和剩余期限方面的分布，获取超额收益。

　（3）风险资产投资策略

　1）股票投资策略

　本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基础上，通过优选具有良好成长性、成长质量优良、定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额收益。

　① 行业配置

　本基金通过对宏观经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等多因素的分析和预测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出具有良好景气和发展潜力的行业。

　② 个股选择

　本基金综合运用交银施罗德的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑选具有良好成长性、成长质量优良、定价相对合理的股票构建股票投资组合。具体分以下三个层次进行：

　a）品质筛选

　筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备选股票池。主要筛选指标包括：盈利能力（如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT等），经营效率（如 ROE、ROA、Return on operating assets等）和财务状况（如 D/A、流动比率等）等。

　b）公司质量评价

　通过对上市公司直接接触和实地调研，了解并评估公司治理结构、公司战略、所处行业的竞争动力、公司的财务特点，以决定股票的合理估值中应该考虑的折价或溢价水平。在调研基础上，分析员依据公司成长性、盈利能力可预见性、盈利质量、管理层素质、流通股东受关注程度五大质量排名标准给每个目标公司进行评分。c）多元化价值评估

　在质量评估的基础上，根据上市公司所处的不同行业特点，综合运用多元化的股票估值指标，对股票进行合理估值，并评定投资级别。在明确的价值评估基础上选择价值被低估的投资标的。

　2）权证投资策略

　本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。

　3）股指期货投资策略

　本基金参与股指期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。本基金以套期保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约，有效管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。

　本基金通过对宏观经济和股票市场走势的分析与判断，并充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。具体而言，本基金的股指期货投资策略包括套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理策略等。

　本基金在运用股指期货控制风险的基础上，将审慎地获取相应的超额收益，通过股指期货对股票的多头替代和稳健资产仓位的增加，实现可转移阿尔法，并通过股指期货与股票的多空比例调整，获取风险资产的选股阿尔法。

　基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责。此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项。

　十、基金的业绩比较标准

　本基金的业绩比较基准采用： 三年期银行定期存款税后收益率。

　三年期银行定期存款税后收益率指按照基金合同生效日或新的保本周期开始日中国人民银行公布并执行的同期金融机构人民币存款基准利率（按照四舍五入的方法保留到小数点后第2 位，单位为百分数）计算的与当期保本周期同期限的税后收益率。

　本基金是保本型基金，保本周期为三年，保本但不保证收益率。以三年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金保本受益人理性判断本基金的风险收益特征，合理地衡量比较本基金保本保证的有效性。

　如果今后法律法规发生变化，或者市场变化导致本业绩比较基准不再适用，又或者市场出现更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的业绩比较基准，则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩比较基准并报中国证监会备案,并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。

　十一、基金的风险收益特征

　本基金是一只保本混合型基金，在证券投资基金中属于低风险品种。

　十二、基金投资组合报告

　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本报告期为2017年7月1日起至9月30日。本报告财务资料未经审计师审计。

　1、报告期末基金资产组合情况

　■

　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　本基金本报告期末未持有股票。

　（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　本基金本报告期末未持有股票。

　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　■

　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　■

　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属。

　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　本基金本报告期末未持有股指期货。

　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　本基金本报告期末未持有国债期货。

　11、投资组合报告附注

　（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

　（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

　（3）其他资产构成

　■

　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　■

　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　1、本基金本报告期末未持有处于交换期的可交换债券。

　2、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　十三、基金的业绩

　基金业绩截止日为2017年9月30日，所载财务数据未经审计师审计。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较列表

　■

　2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金

　份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　（2013年4月24日至2017年9月30日）

　■

　注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

　十四、基金的费用与税收

　（一）基金费用的种类

　1、基金管理人的管理费；

　2、基金托管人的托管费；

　3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

　4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　5、基金份额持有人大会费用；

　6、基金的证券交易费用；

　7、基金的银行汇划费用；

　8、基金的开户费用、账户维护费用；

　9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1、与基金运作有关的费用

　（1）基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×1.2%÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值

　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。

　在保本周期内，本基金的保证费用或风险买断费用从基金管理人的管理费收入中列支，向担保人或保本义务人支付。

　（2）基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.2%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。

　（3）上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法律法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　（4）本基金在到期期间（除保本周期到期日）和过渡期内，基金管理人和基金托管人免收基金管理费和基金托管费。

　（5）若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件但符合法律法规和基金合同对基金的存续要求，本基金根据基金合同约定变更为“交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金”后，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%的年费率计提，基金托管费仍按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。计算方法同上。

　2、与基金销售有关的费用

　（1）申购费用

　本基金的申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　在本基金的保本周期内，投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算，申购费率如下：

　■

　若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转型为“交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金”，申购费率不高于基金申购金额的5%，具体费率以届时公告为准。

　本基金自2013年7月8日起，对通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户实施特定申购费率。

　养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

　通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户特定申购费率如下表：

　■

　有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬请投资人留意本公司发布的相关公告。

　投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告，届时费率优惠相关事项以最新公告为准：

　1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金基金份额申购业务的投资者，享受申购费率一折优惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言，以其目前适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。

　2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金基金份额申购及定期定额投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回费率标准不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、定期定额投资费率表或相关公告。

　本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。

　本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。

　（2）申购份额的计算

　申购总金额=申请总金额

　净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）

　（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购费用金额）

　申购费用=申购总金额-净申购金额

　（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）

　申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T日基金份额净值

　例一：在保本周期内，某投资人投资40,000元申购本基金，假设对应的申购费率为1.2%，假设申购当日基金份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为：

　申购总金额＝40,000元

　净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69元

　申购费用=40,000-39,525.69=474.31元

　申购份额=（40,000-474.31）/1.040=38,005.47份

　即：投资人投资40,000元申购本基金，可得到38,005.47份基金份额。

　（3）持有期计算及赎回费用

　根据基金合同第二十一部分“四、本基金转入下一保本周期的方法”项下约定，在基金份额持有人赎回基金份额时，持有期的计算仍以投资者认购、申购、转换入或者过渡期申购基金份额的实际操作日期计算，不受基金份额折算的影响。故就基金份额持有人所持有的基金份额（包括投资人过渡期申购的基金份额、保本周期结束后默认选择转入第二个保本周期的基金份额），其持有期自原份额取得之日起计算。

　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　在本基金第二个保本周期内，赎回费率如下：

　■

　上表中的“年”指的是365个自然日。

　若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转型为“交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金”，赎回费率最高不超过5%，具体费率以届时公告为准。

　（4）赎回金额的计算

　赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率

　赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用

　例二：某投资人在保本周期到期前赎回1万份基金份额，对应的赎回费率为1.8%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为：

　赎回费用 = 10,000×1.016×1.8%＝182.88元

　赎回金额 = 10,000×1.016-182.88＝9,977.12元

　即：投资人在保本周期到期前赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为9,977.12元。

　保本周期到期日的赎回安排按本基金到期保本条款执行。

　（5）转换费

　1）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。

　2）转出基金的赎回费用

　转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回费率和计费方式收取，赎回费用的25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

　3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

　从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随着转出确认金额递减。

　4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

　从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购费用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。

　5）网上直销的申购补差费率优惠

　为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换费率优惠，优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参阅本基金管理人网站。

　具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com，www.bocomschroder.com）列示的相关转换费率表或相关公告。

　6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

　（6）基金转换份额的计算公式

　1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

　转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

　转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

　转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

　转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

　（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）

　转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

　其中：

　A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。

　转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。

　例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元，交银成长的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：

　转出确认金额=100,000×1.010=101,000元

　转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505元

　转入确认金额=101,000-505=100,495元

　转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元

　转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93份

　例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份，持有期一年半，转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，交银趋势的基金份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银趋势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为：

　转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000元

　转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510元

　转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490元

　转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09元

　转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17份

　例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份，转换申请当日交银增利C类基金份额净值为1.2500元，交银精选的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额，则转入交银精选确认的基金份额为：

　转出确认金额=100,000×1.2500=125,000元

　转出基金的赎回费=0元

　转入确认金额=125,000-0=125,000元

　转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29元

　转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30份

　例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利A/B类基金份额净值为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额，则转入确认的交银增利A类基金份额为：

　转出确认金额=100,000×1.00=100,000元

　转出基金的赎回费=0元

　转入确认金额=100,000-0=100,000元

　转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65元

　转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68份

　2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

　转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

　转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

　转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

　转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率

　转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

　其中：

　A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。

　转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。

　例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元，交银稳健的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：

　转出确认金额=100,000×1.250=125,000元

　转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元

　转入确认金额=125,000-250=124,750元

　转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元

　转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95份

　例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则转入交银货币的基金份额为：

　转出确认金额=100,000×1.250=125,000元

　转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元

　转入确认金额=125,000-250=124,750元

　转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497元

　转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00份

　例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份，持有期三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元，交银增利B类基金份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：

　转出确认金额=100,000×0.850=85,000元

　转出基金的赎回费=85,000×0=0元

　转入确认金额=85,000-0=85,000元

　转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170元

　转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48份

　例八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利B类基金份额净值为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入确认的交银增利B类基金份额为：

　转出确认金额=100,000×1.00=100,000元

　转出基金的赎回费=0元

　转入确认金额=100,000-0=100,000元

　转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元

　转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60份

　（三）不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　3、基金合同生效前的相关费用；

　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　（四）基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　十五、对招募说明书更新部分的说明

　总体更新

　（一）更新了“重要提示”中相关内容。

　（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

　（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。

　（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

　（五） 更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。

　（六）更新了“十二、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容，数据截止到2017年9月30日。

　（七）更新了“十三、基金的业绩”中相关内容，数据截止到2017年9月30日。

　（八）更新了“二十六、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。

　交银施罗德基金管理有限公司

　二○一七年十二月八日

　交银施罗德基金管理有限公司

　关于旗下部分基金参与中国农业银行股份有限公司基金前端申购费率优惠活动的公告

　为了更好地满足广大投资者的理财需求，交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”）协商决定，参与中国农业银行在指定日期对部分指定开放式基金前端申购费率优惠至一折的活动。具体规则如下：

　一、活动时间

　2017年12月8日、2018年1月8日、2018年2月8日、2018年3月8日。

　二、适用交易

　指定开放式公募基金申购。

　三、适用基金产品

　2017年12月8日、2018年1月8日适用的基金：交银施罗德先进制造混合型证券投资基金（前端：519704）。

　2018年2月8日、2018年3月8日适用的基金产品将根据市场变化适时调整，具体请详询中国农业银行网点。

　四、适用收费模式

　上述优惠费率仅适用于前端收费模式。

　五、具体优惠费率规则　

　活动期内，投资者在上述指定日期申购指定基金产品，其前端申购费率享有1折优惠。为方便客户投资，提升交易体验，建议客户选择中国农业银行掌上银行、网上银行进行申购。基金申购费率为固定金额的不享受此费率优惠。

　六、重要提示

　1、本优惠活动仅适用于指定基金在指定日期的前端收费模式下的申购交易。

　2、基金原费率请详见各基金招募说明书（更新）等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。投资者欲了解基金产品详细情况，请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

　3、上述费率优惠活动解释权归中国农业银行所有，相关活动的具体规定如有变化，以中国农业银行的最新公告为准，本公司不再另行公告，敬请投资者关注。。

　七、投资者可通过以下途径咨询有关详情

　1、中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：周慕冰

　传真：（010）85109219

　客户服务电话：95599

　网址：www.abchina.com

　2、交银施罗德基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

　法定代表人：于亚利

　电话：（021）61055724

　传真：（021）61055054

　联系人：傅鲸

　客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000

　网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com

　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

　特此公告。

　交银施罗德基金管理有限公司

　二〇一七年十二月八日

　交银施罗德基金管理有限公司

　关于旗下部分基金在华泰证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参与其基金前端申购（含定期定额投资业务）费率优惠活动公告

　为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，更好地服务于基金投资客户，交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）协商决定，自2017年12月8日起，本公司旗下部分基金在华泰证券开通定期定额投资业务并参与其基金前端申购（含定期定额投资业务）费率优惠活动。具体情况公告如下：

　一、 适用基金范围

　本次开通定期定额投资业务的基金范围：

　■

　本次参与其前端申购（含定期定额投资业务）费率优惠活动的基金范围：

　■

　二、业务范围

　1、自2017年12月8日起，投资者可在华泰证券柜台和网上交易系统办理交银行业、交银双利的申购、赎回、定期定额投资业务。

　注：就上述业务范围，如遇相关基金本身公告暂停或恢复办理各业务的，投资者届时可通过华泰证券办理的基金业务范围亦随之实时调整。

　2、自2017年12月8日起，投资者通过华泰证券柜台和网上交易系统办理本公司旗下交银行业、交银双利（A类：519683）前端收费模式下申购业务（含定期定额投资），其前端申购（含定期定额投资）费率为原费率的1折，适用于固定费率的，则执行其规定的固定费用，不再享有费率折扣。基金原费率请详见各基金基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。

　3、上述费率优惠活动解释权归华泰证券所有。优惠活动期间，业务办理的业务规则和流程以华泰证券的安排和规定为准，华泰证券有权不时调整该活动相关规则（包括删减适用基金范围及变更费率优惠安排等）。相关活动的具体规定如有变化，以华泰证券的最新公告为准，本公司不再另行公告，敬请投资者关注。

　4、上述各基金申购、赎回、定期定额投资等费率及办理各项销售业务的相关规则请详见该基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。在遵守基金合同及招募说明书的前提下，销售机构办理各项基金销售业务的具体时间、流程以销售机构及网点的安排和规定为准。

　三、重要提示

　1、本公告仅对本公司旗下部分基金在华泰证券开通定期定额投资业务并参与其基金前端申购（含定期定额投资）业务费率优惠活动的有关事项予以说明。投资者可通过华泰证券办理本公司旗下基金的全部业务范围请联系华泰证券进行详细咨询。

　注：尽管有上述“二、业务范围”项下说明，遇基金本身公告暂停或恢复相关业务的，销售机构实际可办理业务范围亦随之实时调整。投资者欲了解有关上述基金及相关业务的详细情况，请登录本公司网站（www.fund001.com，www.bocomschroder.com）认真查阅相关基金合同、最新的招募说明书和相关公告，或拨打本公司客户服务电话（400-700-5000，021-61055000）查询。

　2、本次优惠活动仅针对处于正常申购期的上述基金前端收费模式下申购（含定期定额投资）费率，不包括转换费率、后端收费模式下的申购（含定期定额投资）费率以及处于基金募集期的开放式基金认购费。

　3、本公司所管理的其他基金及今后发行的开放式基金是否参与上述优惠活动，将根据具体情况确定并由华泰证券或本公司另行发布公告。

　4、有关上述费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意华泰证券的有关公告。

　5、定期定额投资是指投资人可通过向相关销售机构提交申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定资金账户内自动扣款并于每期约定的申购日提交基金的申购申请。定期定额投资业务并不构成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资人在办理相关基金定期定额投资业务的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。

　6、本公告未涉及的内容仍按相关公告内容执行。

　四、投资者可通过以下途径咨询有关详情

　1、华泰证券股份有限公司

　注册地址：南京市江东中路228号

　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　邮政编码：210019

　法定代表人：周易

　联系人：庞晓芸

　电话：（0755）82492193

　传真：（0755）82492962

　客服电话：95597

　网址：www.htsc.com.cn

　2、交银施罗德基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

　办公地址：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

　法定代表人：于亚利

　电话：（021）61055724

　传真：（021）61055054

　联系人：傅鲸

　客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000

　网址：www.fund001.com、www.bocomschroder.com

　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

　特此公告。

　交银施罗德基金管理有限公司

　二〇一七年十二月八日