本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月1日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”）。公司与国泰君安证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司就告知函的相关问题进行了回复，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华泰证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司关于〈关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函〉的回复报告》。

　公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会的核准。公司将根据中国证监会审批情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　特此公告。

　华泰证券股份有限公司董事会

　2017年12月2日