基金管理人：中信建投基金管理有限公司

　基金托管人：北京银行股份有限公司

　重要提示

　中信建投稳利保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的准予注册文件名称为：《关于准予中信建投稳利保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2014〕914号），注册日期为：2014年9月3日。本基金合同于2014年9月26日正式生效，基金管理人于2016年9月20日发布《中信建投稳利保本混合型证券投资基金修改基金合同公告》。

　基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、担保风险、本基金到期期间操作所特有的风险、投资股指期货的风险和未知价风险和其他风险等。如保本周期到期后，本基金未能符合保本基金存续条件，转型为“中信建投稳利混合型证券投资基金”后将投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。

　本基金为保本混合型基金，属证券投资基金中的低风险品种，其长期平均预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金，高于货币市场基金债券型基金。投资者投资于保本基金并不等于将基金作为存款放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在损失投资本金的风险。

　投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　本更新的招募说明书所载内容截止日为2017年9月26日，有关财务数据和净值截止日为2017年6月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人北京银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。

　第一部分 基金管理人

　一、基金管理人概况

　名称：中信建投基金管理有限公司

　住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室

　办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层

　邮政编码：100010

　法定代表人：蒋月勤

　成立日期：2013年9月9日

　批准设立机关：中国证监会

　批准设立文号：证监许可〔2013〕1108号

　经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：30000万元

　联系人：杨露露

　电话：010-59100288

　存续期间：永久存续

　股权结构：中信建投证券股份有限公司占55%、航天科技财务有限责任公司占25%、江苏广传广播传媒有限公司占20%。

　二、主要人员情况

　1、董事会成员

　蒋月勤先生，董事长，成都电子科技大学硕士研究生学历。曾任职中信证券交易部总经理、长盛基金管理有限公司总经理，现任中信建投证券股份有限公司党委委员、执委会委员、董事总经理，兼任中信建投基金管理有限公司董事长。

　张杰女士，副董事长、总经理，首都师范大学本科学历。曾任中信建投证券股份有限公司经纪业务管理部行政负责人，现任中信建投基金管理有限公司副董事长、总经理。

　李聚合先生，副董事长，中国人民大学在职博士研究生学历。曾任国家发改委财政金融司副司长，长期从事宏观经济及财政货币政策研究，熟悉证券期货市场及社会信用体系建设情况。现任中信建投基金管理有限公司副董事长，兼任中信建投证券股份有限公司董事总经理、交通信用研究院顾问委员会主任、元达信资本管理（北京）有限公司执行董事、首都师范大学信用立法与信用评估研究中心学术顾问。

　陈瑛女士，董事，北京师范大学硕士研究生学历。曾任航天一院211厂总会计师、航天一院财务部副部长、航天一院发射技术及特种车事业部总会计师、航天投资控股有限公司财务总监，现任航天科技财务有限责任公司财务总监、中信建投基金管理有限公司董事。

　周艳丽女士，董事，南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部副主任，现任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部主任、中信建投基金管理有限公司董事。

　袁野先生，常务副总经理、职工董事，德国特里尔大学硕士研究生学历。曾任德国HVB银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份有限公司资产管理部总监、中信建投基金管理有限公司总经理，现任中信建投基金管理有限公司常务副总经理、职工董事。

　杜宝成先生，独立董事，北京大学法律系硕士研究生学历。曾任北京市律师协会职员、中国侨联华联律师事务所律师、北京市融商律师事务所高级合伙人，现任北京市融商律师事务所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事。

　王汀汀先生，独立董事，北京大学博士研究生学历。现任中央财经大学副教授、中信建投基金管理有限公司独立董事。

　王宏利女士，独立董事，北京师范大学硕士研究生学历。曾任北京瑞达会计师事务所部门副经理、北京中洲光华会计师事务所高级经理、天健光华会计师事务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员、大华会计师事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员，现任大华会计师事务所合伙人兼战略发展和市场管理委员会委员、中信建投基金管理有限公司独立董事。

　王禹媚女士，独立董事，北京大学硕士研究生学历。曾任申银万国证券家电行业分析师、安信证券传媒行业分析师、中国国际金融有限公司研究部执行总经理、华泰证券股份有限公司研究所董事总经理、华泰联合证券董事总经理、成长企业融资部负责人，现任宁波梅山保税港区阿特列斯投资管理有限公司法人代表、执行董事、管理合伙人，西藏早鸟创业投资有限公司法人代表、执行董事，中信建投基金管理有限公司独立董事。

　2、监事会成员

　孔萍女士，监事会主席，中国人民大学硕士研究生学历。曾任中国工商银行财务处副科长，华夏证券股份有限公司财务、稽核、清算部部门总经理，现任中信建投证券股份有限公司运营管理部行政负责人、中信建投基金管理有限公司监事会主席。

　许会芳女士，监事，中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾任航天科技财务有限责任公司风险管理与法律部副总经理，现任航天科技财务有限责任公司风险管理与法律部总经理、中信建投基金管理有限公司监事。

　周琰女士，监事，南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科副科长，现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科长、中信建投基金管理有限公司监事。

　张全先生，职工监事，中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾就职于中信建投证券股份有限公司债券承销部、债券销售交易部、资本市场部、任中信建投基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人，现任元达信资本管理（北京）有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。。

　陈晨先生，职工监事，北京工业大学本科学历。曾就职于华夏证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、中信建投基金管理有限公司信息技术部负责人，现任中信建投基金管理有限公司特定资产管理部项目经理、职工监事。

　王琦先生，职工监事，中国人民大学博士研究生学历。曾任大通证券股份有限公司研发中心研究员、中关村证券股份有限公司研发中心研究员，中信建投证券股份有限公司交易部总监，现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、职工监事。

　3、高级管理人员

　蒋月勤先生，现任公司董事长，简历同上。

　张杰女士，现任公司副董事长、总经理，简历同上。

　袁野先生，现任公司常务副总经理、职工董事，简历同上。

　周建萍女士，北京大学在职研究生。曾任航天科技财务有限责任公司投资部总经理、资产管理部总经理、交易部总经理、中信建投基金管理有限公司督察长，现任中信建投基金管理有限公司副总经理、兼任元达信资本管理（北京）有限公司执行监事。

　高翔先生，太原机械学院（现中北大学）本科学历。曾任广东深圳蛇口新欣软件产业有限公司开发一部高级程序员、华夏证券深圳分公司电脑部副经理、鹏华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管理有限公司信息技术部总监、中信建投基金管理有限公司总经理助理，现任中信建投基金管理有限公司副总经理。

　张乐久先生，加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。曾任中大期货有限公司研究员、太平洋证券股份有限公司研究员、中国证券监督管理委员会北京监管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员，现任中信建投基金管理有限公司督察长，兼任稽控合规部负责人。

　4、本基金基金经理

　王浩先生，中央财经大学证券投资专业硕士研究生学历。曾任中信建投证券股份有限公司资产管理部研究员，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。

　颜灵珊女士，中国人民大学管理学硕士研究生学历。曾任招商证券股份有限公司债券研究员，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。

　5、投资决策委员会成员

　袁野先生，简历同上。

　王琦先生，简历同上。

　王浩先生，简历同上。

　周户先生，南开大学硕士研究生学历。曾任渤海证券股份有限公司研究员、广发证券股份有限公司研究员、国金证券股份有限公司及其下属基金公司研究员，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。

　黄海浩女士，山东大学本科学历。曾任利顺金融(亚洲)有限责任公司交易部Broker、平安利顺国际货币经纪有限责任公司交易部Broker、国投瑞银基金管理有限公司交易部债券交易员、中信建投基金管理有限公司交易部交易员，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。

　梁奇先生，清华大学研究生学历。曾任汤森路透集团软件工程师、英大基金管理有限公司系统工程师、风险控制师，现任职于中信建投基金管理有限公司稽控合规部风险管理岗。

　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　第二部分 基金托管人

　名称：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)

　住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　法定代表人：张东宁

　成立时间：1996年01月29日

　组织形式：股份有限公司（上市）

　注册资本：人民币1,056,019.1447万元

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]776号

　联系人：赵姝

　联系电话：(010) 6622 3695

　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开放式证券投资基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。

　发展概况：

　北京银行成立于1996年，是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立18年来，北京银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势，先后实现引资、上市、跨区域、综合化等战略突破。目前，已在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南及南昌等10大中心城市设立300多家分支机构，发起设立北京延庆、浙江文成及吉林农安北银村镇银行，成立香港和荷兰阿姆斯特丹代表处，发起设立国内首家消费金融公司——北银消费金融公司，首批试点合资设立中荷人寿保险公司，先后设立中加基金管理公司、北银金融租赁公司，开辟和探索了中小银行创新发展的经典模式。

　截至2017年6月末，北京银行资产达到2.24万亿元，上半年实现净利润111.55亿元。成本收入比21.02%，不良贷款率1.18%，拨备覆盖率为237.03%，资本充足率11.13%，各项经营指标均达到国际银行业先进水平，公司价值排名中国区域性发展银行首位，品牌价值达365.86亿元，一级资本排名全球千家大银行73位，连续四年跻身全球银行业百强，被誉为中国最具创新能力和发展潜力的中小银行。20年来，北京银行积极履行社会责任，在医疗、教育、慈善、赈灾等方面向社会捐助超过1亿元，充分彰显了企业社会责任。凭借优异的经营业绩和优质的金融服务，北京银行赢得了社会各界的高度赞誉，先后荣获“全国文明单位”、“亚洲十大最佳上市银行”、“中国最佳城市商业零售银行”、“最佳区域性银行”、“最佳支持中小企业贡献奖”、“最佳便民服务银行”、“中国上市公司百强企业”、“中国社会责任优秀企业”、“最具持续投资价值上市公司”、“最受尊敬银行”、“最值得百姓信赖的银行机构”及“中国优秀企业公民”等称号。

　第三部分 相关服务机构

　一、基金份额发售机构

　1、直销机构

　名称：中信建投基金管理有限公司

　住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室

　法定代表人：蒋月勤

　办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层

　传真：010-59100298

　电话：010-59100273

　联系人：贾欣欣

　客户服务电话：4009-108-108

　网址：www.cfund108.com

　2、其他销售机构

　（1）北京银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

　法定代表人：闫冰竹

　电话：010-66223587

　传真：010-66226045

　联系人：谢小华

　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　客户服务电话：95526

　（2）中信建投证券股份有限公司

　住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

　法定代表人：王常青

　客户服务电话：400-888-8108

　传真：010-65182261

　联系人：权唐

　网址：www.csc.com.cn

　（3）上海天天基金销售有限公司

　住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

　办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

　法定代表人：其实

　电话：021-54509998-7019

　传真：021-64385308

　联系人：潘世友

　网址：www.1234567.com.cn

　客户服务电话：400-181-8188

　（4）中国工商银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

　法定代表人：易会满

　客户服务电话：95588

　传真：010-66107914

　联系人：王佺

　网址：www.icbc.com.cn

　（5）中信银行股份有限公司

　住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

　法定代表人：李庆萍

　电话：010-65556689

　传真：010-65550827

　联系人：方爽

　网址：bank.ecitic.com

　客户服务电话：95558

　（6）中信证券股份有限公司

　住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　电话：010-60833722

　传真：010-60833739

　联系人：陈忠

　网址：www.cs.ecitic.com

　客户服务电话：95548

　（7）中信期货有限公司

　住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层

　办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层

　法定代表人：张皓

　电话：0755-23953913

　传真：0755-83217421

　联系人：洪诚

　网址：www.citicsf.com

　客户服务电话：400-990-8826

　（8）中信证券（山东）有限责任公司

　住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

　办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

　法定代表人：杨宝林

　电话：0532-85022326

　传真：0532-85022605

　联系人：吴忠超

　网址：www.citicssd.com

　客户服务电话：95548

　（9）中国国际金融股份有限公司

　住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

　办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

　法定代表人：金立群

　电话：010-65051166

　传真：010-65058065

　联系人：罗春蓉、武明明

　网址：www.cicc.com.cn

　客户服务电话：010-65051166

　（10）上海浦东发展银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号

　办公地址：上海市中山东一路 12 号

　法定代表人：吉晓辉

　电话：021-61618888

　传真：021-63602431

　联系人：高天、汤嘉惠

　网址：www.spdb.com.cn

　客户服务电话：95528

　（11）北京农村商业银行

　住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号

　办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

　法定代表人：乔瑞

　电话：010-85605588

　传真：010-63229478

　联系人：董汇

　网址：www.bjrcb.com

　客户服务电话：96198

　（12）上海陆金所资产管理有限公司

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

　法定代表人：郭坚

　电话：021-20665952

　传真：021-22066653

　联系人：宁博宇

　网址：www.lufunds.com

　客户服务电话：400-821-9031

　（13）嘉实财富管理有限公司

　住所：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　法定代表人：赵学军

　联系人：景琪

　电话：021-20289890

　传真：021-20280110

　网址：www.harvestwm.cn

　客服电话：400-021-8850

　（14）国金证券股份有限公司

　住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

　办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

　法定代表人：冉云

　电话：028-86690057、028-86690058

　传真：028-86690126

　联系人：刘婧漪、贾鹏

　网址：www.gjzq.com.cn

　客户服务电话：95310

　（15）信达证券股份有限公司

　住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

　法定代表人：尹旭航

　电话：010-63081000

　传真：010-63080978

　联系人：唐静

　网址：www.cindasc.com

　客户服务电话：95321

　（16）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

　法定代表人：林卓

　电话：0411-88891212-327

　传真：0411-84396536

　联系人：姜焕洋

　网址：www.haojiyoujijin.com

　客户服务电话：400-6411-999

　（17）渤海银行股份有限公司

　注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

　办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

　法定代表人：李伏安

　联系人：王宏

　联系方式：022-58314846

　传真：022-58316259

　网址：www.cbhb.com.cn

　（18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

　办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层

　法定代表人：陈柏青

　电话：18205712248

　联系人：韩爱彬

　网址：www.antfortune.com

　客户服务电话：95188

　（19）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

　法定代表人：张跃伟

　电话：021-20691832

　传真：021-20691861

　联系人：黄辉

　网址：www.erichfund.com

　客户服务电话：400-820-2899

　（20）深圳富济财富管理有限公司

　住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

　办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

　法定代表人：刘鹏宇

　电话：18938644421

　传真：0755-83999926

　联系人：马力佳

　网址：www.jinqianwo.cn

　客户服务电话：0755-83999907

　（21）浙江同花顺基金销售有限公司

　住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

　办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

　法定代表人：凌顺平

　电话：0571-88911818-8653

　传真：0571-88910240

　联系人：胡璇

　网址：www.5ifund.com

　客户服务电话：400-877-3772

　（22）大泰金石基金销售有限公司

　住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

　办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

　法定代表人：袁顾明

　电话：13671788303

　传真：021-20324199

　联系人：刘璐

　网址：www.dtfunds.com

　客户服务电话：400-928-2266

　（23）北京电盈基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

　法定代表人： 程刚

　联系人：张旭

　电话：010-56176118

　传真：010-56176117

　客服电话：400-100-3391

　网址：www.dianyingfund.com

　（24）上海凯石财富基金销售有限公司

　住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　法定代表人：陈继武

　电话：021-63333319

　传真：021-63332523

　联系人：李晓明

　客服电话：4000 178 000

　网址：www.lingxianfund.com

　（25）珠海盈米财富管理有限公司

　住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

　办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203

　法定代表人：肖雯

　电话：020-89629021

　传真：020-89629011

　联系人：吴煜浩

　网址：www.yingmi.cn

　客户服务电话：020-89629066

　（26）北京钱景财富投资管理有限公司

　住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　法定代表人：赵荣春

　电话：010-57418829

　传真：010-57569671

　联系人：魏争

　客户服务电话：400-678-5095

　网址：www.niuji.net

　（27）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号

　法定代表人：陶捷

　联系人：孔繁

　电话：18672739925

　客户服务电话：027-87006003

　网址：www.buyfunds.cn

　（28）北京汇成基金销售有限公司

　住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

　办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

　法定代表人：王伟刚

　电话：010-56282140

　传真：010-62680827

　联系人：丁向坤

　网址： www.hcjijin.com

　客户服务电话：400-619-9059

　（29）北京恒天明泽基金销售有限公司

　住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

　办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

　法定代表人：梁越

　电话：13501068175

　传真：010-56810630

　联系人：马鹏程

　网址：www.chtfund.com

　客户服务电话：400-898-0618

　（30）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

　法定代表人：江卉

　电话：010-89189289、18910325400

　传真：010-89180000

　联系人：万容

　网址：http://fund.jd.com/

　客户服务电话：95118、400-098-8511

　（31）上海利得基金销售有限公司

　住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

　办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

　法定代表人：沈继伟

　电话：021-50583533

　传真：021-50583633

　联系人：曹怡晨

　网址：http://a.leadfund.com.cn/

　客户服务电话：400-067-6266

　（32）北京格上富信投资顾问有限公司

　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　法定代表人：李悦章

　联系人：张林

　电话：010-85594745

　传真：010-65983333

　客户服务电话：400-066-8586

　网址：www.igesafe.com

　（33）北京微动利投资管理有限公司

　注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

　办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

　法定代表人：梁洪军

　联系人：季长军

　电话：010-68854005

　传真：010-68854009

　客户服务电话：400-8196-665

　网址：www.buyforyou.com.cn

　（34）中信建投期货有限公司

　办公地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C

　法定代表人:彭文德

　客户服务电话:400-8877-780 023-63600049

　网址:www.cfc108.com/

　（35）上海好买基金销售有限公司

　住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

　法定代表人：杨文斌

　电话：021-20613635

　传真：021-68596916

　联系人：胡锴隽

　网址：www.ehowbuy.com

　客户服务电话：400-700-9665

　（36）天津国美基金销售有限公司

　住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

　办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

　法定代表人：丁东华

　电话：010-59287984

　传真：010-59287825

　联系人：郭宝亮

　网址：www.gomefund.com

　客户服务电话：400-111-0889

　（37）上海云湾投资管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　法定代表人： 戴新装

　联系人： 江辉

　电话：021-20538888

　传真：021-20538999

　客服电话：400-820-1515

　网址：www.zhengtongfunds.com

　（38）中期资产管理有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

　办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层

　法定代表人：姜新

　联系人：侯英建

　电话：010-65807865

　传真：010-65807864

　客服电话：010-65807609

　网址：http://www.cifcofund.com

　（39）一路财富（北京）信息科技有限公司

　住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

　法定代表人：吴雪秀

　客户服务电话：400-001-1566

　网址：www.yilucaifu.com

　（40）北京新浪仓石基金销售有限公司

　住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

　法定代表人：李昭琛

　电话：010-60619607

　传真：010-62676582

　联系人：付文红

　网址：www.xincai.com

　客户服务电话：010-62675369

　（41）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

　办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

　法定代表人：陈操

　电话：010-63130889-8369

　传真：010-58325282

　联系人：刘宝文

　网址：8.jrj.com.cn

　客户服务电话：400-850-7771

　（42）中泰证券股份有限公司

　住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

　办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

　法定代表人：李玮

　电话：0531-68889155

　传真：0531-68889185

　联系人：吴阳

　网址：www.zts.com.cn

　客户服务电话：95538

　3、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

　二、登记机构

　名称：中信建投基金管理有限公司

　住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室

　法定代表人：蒋月勤

　办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层

　电话：010-59100228

　传真：010-59100298

　联系人：陈莉君

　三、出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海市通力律师事务所

　住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

　负责人：俞卫锋

　电话：021-31358666

　传真：021-31358600

　经办律师：黎明、孙睿

　联系人：孙睿

　四、审计基金财产的会计师事务所

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　法定代表人：杨绍信

　电话：021-23238888

　传真：021-23238800

　联系人：张勇

　经办注册会计师：许康玮、张勇

　第四部分 基金的名称

　中信建投稳利保本混合型证券投资基金

　第五部分 基金类型

　混合型证券投资基金

　第六部分 基金的投资目标

　本基金通过稳健资产与风险资产的动态配置和有效的组合管理，在严格控制风险的基础上，力争实现基金资产的长期稳健增值。

　第七部分 基金的投资范围

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行交易的债券、股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。

　本基金的基金资产包括稳健资产和风险资产，稳健资产为国内依法发行交易的债券、货币市场工具等，其中债券包括国债、金融债、央行票据、地方政府债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、可转换公司债券（含分离交易的可转换公司债券）、资产支持证券、债券回购等。风险资产为股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　基金的投资组合比例为：债券、货币市场工具等稳健资产占基金资产的比例不低于60%，其中基金应保留不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；股票、权证、股指期货等风险资产占基金资产的比例不高于40%。

　第八部分 基金的投资策略

　一、投资策略

　本基金运用恒定比例组合保险策略（Constant Proportion Portfolio Insurance，以下简称CPPI策略），动态调整稳健资产与风险资产在基金组合中的投资比例，以确保本基金在保本周期到期时的本金安全，并实现基金资产在保本基础上的保值增值目的。具体而言，本基金的投资策略包括大类资产配置策略、稳健资产投资策略和风险资产投资策略。

　1、大类资产配置策略

　本基金在大类资产配置上采取CPPI策略对稳健资产和风险资产进行配置，动态调整稳健资产与风险资产投资的比例，来实现保本和增值的目标。具体来说，该策略通过对稳健资产的投资实现保本周期到期时投资本金的安全，通过对风险资产的投资寻求保本周期内资产的稳定增值。

　结合CPPI策略，本基金对稳健资产和风险资产的资产配置可分为以下四步：

　第一步，确定价值底线（Floor）。根据本基金保本周期到期时投资组合的最低目标价值（本基金的最低保本值为投资本金的100%）和合理的贴现率，确定当前应持有的稳健资产数额，亦即价值底线（Floor）。

　第二步，计算安全垫（Cushion）。通过计算基金投资组合现时净值超越价值底线的数额，得到安全垫（Cushion）。

　第三步，确定风险乘数（Multiplier）。本基金通过对宏观经济和证券市场运行状况和趋势的判断，并结合风险收益情况，确定投资过程中安全垫的放大倍数，也就是风险乘数，并在安全垫和风险乘数确定的基础上，得到当期风险资产的最高配置比例。

　第四步，动态调整稳健资产和风险资产的配置比例，并结合市场实际运行态势制定风险资产投资策略，进行投资组合管理，实现基金资产在保本基础上的保值增值。

　CPPI 投资配置策略示例：

　假设本基金初始募集规模为10 亿元，当期两年期无风险利率为年化3.33%，本基金认购费率最高一档为1.0%，假设本基金份额保本周期到期日最低目标价值为人民币1.01 元/基金份额，则基金合同生效期初投资组合的价值底线为9.4595亿元（即：（1.01×10）/（1+3.33%）2=9.4595），此时本基金的安全垫为0.5405亿元（10-9.4595=0.5405）。假设本基金运作首日，基金管理人根据市场状况确定的当期风险乘数为1，则本基金投资于风险资产的最高配置规模为0.5405亿元（0.5405×1=0.5405，1为放大倍数），初始投资于稳健资产的规模不低于9.4595亿元。

　假设经过1年的运作，股票市场出现一定程度的上涨，本基金的净资产变为11亿元（假设期间不发生申购赎回），此时本基金投资组合的价值底线变为9.7745亿元（即：（1.01×10）/（1+3.33%）=9.7745），此时本基金的安全垫为1.2255亿元（11-9.7745=1.2255）。假设此时基金管理人根据市场状况确定的当期风险乘数为2，则本基金投资于风险资产的最高配置规模为2.4510亿元（1.2255×2=2.4510，2为放大倍数）。

　2、稳健资产投资策略

　本基金通过综合分析宏观经济运行趋势、财政政策、货币政策等，对市场的收益率走势及信用环境变化作出判断，并综合考虑不同债券品种收益率变化的阶段特征、具体、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等多种因素，在确保基金资产收益安全性和稳定性的基础上，构造债券组合。

　（1）免疫策略

　本基金采用剩余期限与保本周期期限动态匹配的投资策略，参照保本周期的剩余期限，动态调整稳健资产债券组合久期，以有效控制利率变动风险，维护债券组合收益的稳定性。

　（2）收益率曲线策略

　本基金将结合对市场收益率曲线变化的研究，适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造投资组合，并进行动态调整，从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。

　（3）相对价值策略

　本基金通过对不同债券市场、债券品种及信用等级的债券间利差的分析判断，获取阶段性市场定价偏差所带来的投资机会。

　（4）骑乘策略

　本基金通过分析收益率曲线各期限利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，持有一定时间后，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下降，从而获得较高的期限利差带来的资本利得收入。

　（5）回购策略

　本基金将适时运用回购交易套利策略，在确保基金资产安全的前提下增强债券组合的收益率。

　（6）信用债投资策略

　本基金将采用内部信用评级和外部信用评级相结合的方法，通过对信用产品基本面的研究，形成对该信用产品信用级别综合评定，并通过调整组合内信用产品在信用等级和剩余期限方面的分布，获取超额收益。

　3、风险资产投资策略

　（1）股票投资策略

　本基金将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，从行业和个股两方面进行分析研究，精选具有清晰、可持续的业绩增长潜力且被市场相对低估或价格处于合理区间的股票，构建股票组合。

　1）行业配置策略

　本基金将密切关注国内外经济运行情况和国内各项政策，深入分析各行业的发展现状、景气走势及政策影响，对具有良好发展前景的行业，景气程度走高或处于拐点的行业，以及政策上充分获得现实支持的行业进行重点配置。

　2）个股选择策略

　本基金将坚持价值投资理念，立足于公司的财务状况和发展潜力，通过估值手段，对公司的价值进行合理判断，并结合股票的价格对其投资价值进行科学判断；同时，本基金将充分结合中国证券市场的自身特点和运行规律，发掘出投资价值被市场低估的投资品种，以获取优厚的投资回报。

　（2）权证投资策略

　本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。

　（3）股指期货投资策略

　本基金参与股指期货的投资以符合基金合同规定的保本策略和投资目标为前提进行。本基金以套期保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约，有效管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。

　二、投资决策依据和投资程序

　基金管理人运用基金财产的决策依据、决策程序

　1、投资决策依据

　（1）有关法律、法规和基金合同的有关规定。

　（2）经济运行态势和证券市场走势。

　（3）投资对象的风险收益配比。

　2、投资决策程序

　（1）投资决策支持：研究人员、基金经理及相关人员根据独立研究及各咨询机构的研究方案，向投资决策委员会提出宏观经济分析方案和投资策略方案等决策支持。

　（2）投资原则的制定：投资决策委员会在遵守国家有关法律、法规和基金合同的有关规定的前提下，根据研究人员和基金经理的有关方案，决定基金投资的主要原则，对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。

　（3）研究支持：研究分析人员根据投资决策委员会的决议，为基金经理提供各类分析方案和投资建议；也可根据基金经理的要求进行有关的研究。

　（4）制定投资决策：基金经理按照投资决策委员会决定的投资原则，根据研究分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。

　（5）风险控制与评估：风险管理委员会定期召开会议，听取投资研究部、基金经理、风险控制人员对基金投资组合进行的风险评估，并提出风险控制意见。

　（6）组合的调整：基金经理有权根据环境的变化和实际的需要，在其权限范围内对组合进行调整，超出其权限的调整，需报投资决策委员会审批。

　第九部分 基金的业绩比较基准

　本基金业绩比较基准：两年期银行定期存款税后收益率。

　两年期银行定期存款税后收益率指按照基金合同生效日或新的保本周期开始日中国人民银行公布并执行的同期金融机构人民币存款基准利率（按照四舍五入的方法保留到小数点后第2位，单位为百分数）计算的与当期保本周期同期限的税后收益率。

　本基金是保本型基金，保本周期为两年，保本但不保证收益率。以两年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资者理性判断本基金的预期风险收益特征，合理地衡量比较本基金保本保证的有效性。

　如果今后法律法规发生变化，或者市场变化导致本业绩比较基准不再适用，又或者市场出现更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的业绩比较基准，则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩比较基准并报中国证监会备案，并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。

　第十部分 基金的风险收益特征

　本基金为保本混合型基金产品，属证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金，高于货币市场基金和债券型基金。

　第十一部分 基金的投资组合报告

　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　基金托管人北京银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本投资组合报告所载数据截至2017年06月30日（摘自本基金2017年第2季度报告），本报告中所列财务数据未经审计。

　一、报告期末基金资产组合情况

　■

　二、报告期末按行业分类的股票投资组合

　报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　本基金本报告期末未持有股票投资。

　报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

　本基金本报告期未投资港股通股票。

　三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　本基金本报告期末未持有股票投资。

　四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　■

　五、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　■

　六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属。

　八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　九、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　本基金本报告期未投资股指期货。

　2、本基金投资股指期货的投资政策

　本基金本报告期未投资股指期货。

　十、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　1、本期国债期货投资政策

　本基金本报告期未持有国债期货。

　2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　本基金本报告期未持有国债期货。

　3、本期国债期货投资评价

　本基金本报告期未持有国债期货。

　十一、投资组合报告附注

　1、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　3、其他资产构成

　■

　4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末未持有股票投资。

　6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　第十二部分 基金的业绩

　基金业绩截止日为2017年6月30日。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　■

　二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　■

　第十三部分 基金费用与税收

　一、基金费用的种类

　1、基金管理人的管理费；

　2、基金托管人的托管费；

　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　5、基金份额持有人大会费用；

　6、基金的证券/期货交易费用；

　7、基金的银行汇划费用；

　8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1、基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×1.20%÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值

　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。到期期间和过渡期内本基金不计提管理费。

　2、基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.20%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日，支付日期顺延。到期期间和过渡期内本基金不计提托管费。

　上述“一、基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人将所持有本基金份额转为变更后的“中信建投稳利混合型证券投资基金”的基金份额，管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提，托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。计提方法和支付方式同上。

　三、不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　四、基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《中信建投稳利保本混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

　1、更新了“第三部分 基金管理人”的相关内容；

　2、更新了“第四部分 基金托管人”的相关内容；

　3、更新了“第五部分 相关服务机构”的相关内容；

　4、更新了“第十二部分 基金投资组合报告”，并经托管人复核；

　5、更新了“第十三部分 基金的业绩”，并经托管人复核；

　6、更新了“第二十六部分 其他应披露事项”，列示了本次更新期间与本基金相关的公告事项。

　中信建投基金管理有限公司

　2017年10月